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IPN – Tratamento do legado de relatórios e arquivos do TR/TA
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1. Sobre este documento
Este documento tem a proposta de apresentar o tratamento que será dado, com a entrada do IPN fase 1, aos relatórios e arquivos disponíveis atualmente ao participante por meio do sistema TR/TA.
Alguns relatórios e arquivos terão sua geração mantida, descontinuada ou serão substituídos por novos arquivos e relatórios.
Este documento trata apenas dos relatórios e arquivos que tiveram histórico de acesso recente pelo mercado. O tratamento para relatórios e arquivos não contemplados neste documento deve ser verificado pelo participante através de contato direto com a APN - Atendimento a Pós Negociação.
Este documento não trata de relatórios e arquivos disponíveis hoje por meio do COLD e MTA.
2. Histórico de Revisão
Data Versão Alterações
22/04/2014 1.0 Versão inicial
25/08/2014 2.0 Alteração da disponibilidade dos relatórios RL_RT_S055_11 e RL_RT_S055_12.
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3. Sumário
1. Sobre este documento ... 2
2. Histórico de Revisão ... 2
4. Tratamento de relatórios ... 4
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4. Tratamento de relatórios
Código Descrição do Relatório
Será
Mantido? Observação
RL_CC_I055_11 RESUMO DE LIQUIDACAO FINANCEIRA CC / CCI Não RL_CF_A085_51 BASE DE CALCULO P/ APUR. DE IR A SER RETIDO - DT - SEMANAL Não RL_CF_A085_B1 BASE DE CALCULO P/ APUR. DE IR A SER RETIDO - DT - MENSAL Não RL_CF_A110_11 BASE DE CALCULO P/ APUR. DE IR A SER RETIDO - DAY TRADE Não RL_CF_A300_13
FINANCEIRO DIARIO POR BANCO LIQUIDANTE / MC /
NEGOCIADOR Não
Todos os relatórios com os resultados de lançamentos financeiros foram substituídos por novos arquivos no IPN.
BVBG.020.01 - descrição dos lançamentos financeiros.
BVBG.021.01 - lançamentos financeiros por data de efetivação. BVBG.022.01 - lançamentos financeiros por data de referência. RL_CF_A300_14
FINANCEIRO DIARIO DE CLIENTES RESIDENTES POR DATA
LIQUIDACAO Não
RL_CF_A300_24
FINANCEIRO DE CLIENTES NAORESIDENTES POR DATA
LIQUIDACAO Não
RL_CF_A300_34 FINANCEIRO POR CORRETORA DE CLIENTES NAO RESIDENTES Não RL_CF_A300_44 FINANCEIRO POR CORRETORA DE CLIENTES RESIDENTES Não RL_CF_A345_11
DEMONSTRATIVO DE TAXA DE PERMANENCIA - CLIENTE
NACIONAL Não
As informações de taxa de permanência estão no arquivo BVBG.023 - custo calculado.
RL_CF_A345_21
DEMONSTRATIVO DE TAXA DE PERMANENCIA - CLIENTE
ESTRANGEIRO Não
RL_CF_A350_11 DEMONSTRATIVO DE TARIFAS DE ESTRATEGIAS Não
As informações de tarifação estão no arquivo BVBG.023 - custo calculado.
RL_CF_A370_11 BASE DE CALCULO IR - MP206DIARIO / SEMANAL Não RL_CF_A370_12 BASE DE CALCULO IR - MP206MENSAL Não
RL_CF_A500_12 DEMONSTRATIVO CONSOLIDADO DE OUTROS CUSTOS Sim Somente com a informação do mercado de balcão. RL_CF_A500_14
DEMONSTRATIVO CONSOLIDADO OUTROS CUSTOS - NAO
RESIDENTES Não
Outros custos não são mais aplicáveis a tarifação de não residentes.
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RL_CT_C155_11 MOVIMENTACAO E POSICAO DE CUSTODIA DE OURO Não
Substituído pelos arquivos CSGD, CSGJ, CSGX, CSLM, CMVD e CMVC e pelas mensagens CBL0507 e CBL0550.
RL_CT_C220_12
RELACAO DE CERTIFICADOS DE CUSTODIA RETIRADOS DA BM&F
NO DIA Não
Substituído pelos arquivos CSGD, CSGJ, CSGX, CSLM, CMVD e CMVC e pelas mensagens CBL0507 e CBL0550.
RL_CT_C225_12
RELACAO DE CERTIFICADOS DE CUSTODIA ENDOSSADOS A
BM&F NO DIA Não
CMVD, CMVC e CBL0550.
RL_CT_C305_11 MOVIMENTACAO DE POSICAO EM CUSTODIA DE OURO Não
Substituído pelos arquivos CSGD, CSGJ, CSGX, CSLM, CMVD e CMVC e pelas mensagens CBL0507 e CBL0550.
RL_CT_F005_11 PROVISAO DA TAXA DE CUSTODIA A SER COBRADA EM 99/99/99 Não Substituído pelos arquivos CCBA e CCBD. RL_EC_R915_11 RELACAO DOS NEGOCIOS DE REPASSE - RECEBIDOS Não
Informações de alocação podem ser verificadas no arquivo BVBG.015.01 - repasses recebidos.
RL_EC_R915_12 RELACAO DOS NEGOCIOS DE REPASSE - REPASSADOS Não
Informações de alocação podem ser verificadas no arquivo BVBG.014.01 - repasses enviados.
RL_GA_D001_11 RELAÇÃO DE GARANTIAS DEPOSITADAS Sim
O número do relatório será o mesmo, o que muda é a descrição: GARANTIAS DEPOSITADAS.
RL_GA_D002_11 MARGEM REQUERIDA X MARGEM DEPOSITADA Sim
O número do relatório será o mesmo, o que muda é a descrição: MARGEM DE GARANTIAS.
RL_KF_DA01_12 EXTRATO DE POSICOES Não
As informações de posição existentes nestes relatórios podem ser verificadas nos seguintes meios de informação:
- Arquivos: BVBG.017.01 - posição em aberto e BVBG.016.01 - movimentação de derivativos.
- Relatórios: RLPS000008 - posição em aberto derivativos fungíveis e RLPS000009 - movimentação de derivativos.
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RL_KF_DA03_11 POSICOES DE CLIENTES Não
As informações de posições existentes neste relatório podem ser verificadas nos seguintes meios de informação:
- Arquivos: BVBG.017.01 - posição em aberto.
- Relatórios: RLPS000008 - posição em aberto derivativos fungíveis e RLPS000006 - posição em aberto derivativos não fungíveis.
RL_KL_DA03_11
POSICOES ABERTAS NO MERCADO A TERMO EM UMA DATA -
AGECORCLI Não
As informações de posições existentes neste relatório podem ser verificadas nos seguintes meios de informação:
- Arquivos: BVBG.017.01 - posição em aberto.
- Relatórios: RLPS000006 - posição em aberto derivativos não fungíveis.
RL_KL_DA18_12
RELACAO FINANCEIRA ANALITICA DA LIQUIDACAO FISICA NA
DATA Não
RL_KL_DA18_32 DEMONSTRATIVO DAS REVERSOES FINANCEIRAS NA DATA Não
RL_KP_DA10_11 RELATORIO DOS NEGOCIOS DO DIA - COMPRA - BOLSA 1 Não Informações podem ser verificadas no arquivo BVBG.012.01 - negócios realizados.
RL_KP_DA10_12 RELATORIO DOS NEGOCIOS DO DIA - VENDA - BOLSA 1 Não
RL_KP_DA11_12 RELACAO DOS CLIENTES EXERCIDOS EM OPCOES Não
Informações podem ser verificadas nos arquivos BVBG.013.01 - detalhes da alocação e BVBG.017.01 - posição em aberto.
RL_KP_DA21_13 REPASSE DOS NEGOCIOS Não
Informações de alocação podem ser verificadas no arquivo BVBG.015.01 - repasses recebidos.
RL_LB_R015_11 RELACAO DE REGISTROS PRE-BOLETA LEILAO BANCO CENTRAL Não
Informações podem ser verificadas no arquivo BVBG.013.01 - detalhes da alocação.
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RL_LQ_F025_11 NOTA DE LIQUIDACAO DE ENTREGA FISICA Não
Todos os relatórios com os resultados de lançamentos financeiros foram substituídos por novos arquivos no IPN.
BVBG.020.01 - descrição dos lançamentos financeiros.
BVBG.021.01 - lançamentos financeiros por data de efetivação. BVBG.022.01 - lançamentos financeiros por data de referência.
RL_PO_A065_11
DEMONSTRATIVO DE AJUSTES SOBRE POSICOES ENCERRADAS
NA DATA Não
As informações existentes neste relatório podem ser verificadas no arquivo BVBG.017.01 - posição em aberto.
RL_PO_A070_11 DEMONSTRATIVO DE AJUSTES DAS POSICOES ENCERRADAS Não RL_PO_A115_11
CONTROLE DE ABERTURA DE POSICOES - CRONOLOGICA
COR/CLIENTE Não
Substituído pelo relatório RLPS000002 - ordem cronológica.
RL_PO_A165_11
RELACAO DOS TOTAIS DE CONTRATOS EM ABERTO POR
VENC/SERIE Não
Acesso somente por meio do site da Bolsa
RL_PO_A465_11
REL. DE TOTAL DE CONTRATOS EM ABERTO POR
MERCADO/MERCADORIA Não
Acesso somente por meio do site da Bolsa
RL_PO_C030_11
DISTRIBUICAO DOS CONTRATOS EM ABERTO POR TIPO
PARTICIPANTE Não
Acesso somente por meio do site da Bolsa RL_PO_C035_11 AJUSTES REFERENTES AO PREGAO Não Acesso somente por meio do site da Bolsa
RL_PO_T070_11 RELACAO DAS TRANSFERENCIAS SOLICITADAS Não Informações de transferências podem ser encontradas no novo relatório RLPS000001 - Transferência de posição
RL_PO_T075_11 RELACAO DAS TRANSFERENCIAS RECEBIDAS Não RL_PO_T080_11 RELACAO DAS TRANSFERENCIAS AUTORIZADAS Não
RL_PR_D805_11 RELATORIO DE DESDOBRO DE FORMA UNILATEAL ( TOTAL ) Não Não mais aplicável no modelo do IPN. RL_PR_N012_11 RESUMO ESTATISTICO DO AFTER HOURS Sim
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RL_PR_N335_11 RELACAO DE NEGOCIACOES REALIZADAS NO AFTER HOURS Não
Informações podem ser verificadas no arquivo BVBG.013.01 - Detalhes da alocação.
RL_PR_N945_11
RELACAO POR NEGOCIADOR/NEGOCIO FORA DO HORARIO -
DIARIO Não
RL_PR_N945_12
RELACAO POR NEGOCIADOR/NEGOCIO FORA DO HORARIO -
MENSAL Não
RL_PR_R015_11 NEGOCIOS REALIZADOS PARA PLD DO DIA Não
Informações de alocação podem ser verificadas no arquivo BVBG.014.01 - repasses enviados.
RL_PR_R015_21 NEGOCIOS REALIZADOS P/ PLD DO DIA Não
Informações de alocação podem ser verificadas no arquivo BVBG.015.01 - repasses recebidos.
RL_RK_B820_11 RELACAO DOS NEGOCIADORES Não RL_RK_B820_12 RELACAO DOS NEGOCIADORES DE DMA Não
RL_RP_R005_11 EXTRATO DE POSICOES - TERMO Não
As informações de posições existentes nestes relatórios podem ser verificadas nos seguintes meios de informação:
- Arquivos: BVBG.017.01 - posição em aberto e BVBG.016.01 - movimentação de derivativos.
- Relatórios: RLPS000008 - posição em aberto derivativos fungíveis e RLPS000009 - movimentação de derivativos.
RL_RP_R015_11 NOTA DE NEGOCIACAO - CONTRATOS DE TERMO EM PREGAO Não
RL_RP_R015_21
NOTA DE NEGOCIACAO - LIQUIDACAO E AJUSTE PERIODICO -
TERMO Não
RL_RT_F010_11
INFORMACOES FINANCEIRAS - CONTRATOS LIQUIDADOS EM
99/99/99 Sim
RL_RT_F010_21
INFORMACOES FINANCEIRAS - CONTRATOS LIQUIDADOS -
GERAL Sim
RL_RT_F015_11
INFORMACOES FINANCEIRAS - CONTRATOS NEGOCIADOS EM
D+0 Sim
RL_RT_F015_21
INFORMACOES FINANCEIRAS - CONTRATOS NEGOCIADOS EM
D+0 TOTAL Sim
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RL_RT_F025_11 NOTA DE NEGOCIACAO - CONTRATOS NEG/LIQ. EM D+0 Sim RL_RT_F025_31 NOTA DE NEGOCIACAO - CONTRATOS LIQUIDADOS EM D1 Sim RL_RT_N030_21 CONTRATOS NEGOCIADOS NO DIA CANCELADOS Sim RL_RT_N030_31 CONTRATOS NEGOCIADOS NO DIA Sim
RL_RT_N030_41 CONTRATOS EM ABERTO Sim
RL_RT_N030_51 CONTRATOS LIQUIDADOS Sim
RL_RT_N030_61 CONTRATOS LIQUIDADOS ANTECIPADAMENTE Sim
RL_RT_N030_A1 CONTRATOS EXERCIDOS Sim
RL_RT_N030_B1 CONTRATOS NAO EXERCIDOS Sim RL_RT_N030_C1 OPCOES EXTINTAS POR KNOCK-OUT Sim RL_RT_N030_D1 OPCOES ACIONADAS POR KNOCK-IN Sim
RL_RT_N030_E1 LIQUIDACAO DE REBATES Sim
RL_RT_N030_I1 BARREIRA IN NAO ATINGIDA SEM REBATE Sim RL_RT_N035_11 TOTAL DE CONTRATOS EM ABERTO-SWAP/OPCOES Sim RL_RT_N130_11 RELACAO DE NEGOCIOS DE SWAP COM BROKERAGE DO DIA Sim RL_RT_N130_12 RELACAO DE NEGOCIOS DE SWAP COM BROKERAGE Sim RL_RT_P030_11
CONTRATOS EM ABERTO-POSICAO
CONSOLIDADA-CONTRA-PARTE COM GAR Sim
RL_RT_P030_21
CONTRATOS EM ABERTO-POSICAO
CONSOLIDADA-CONTRA-PARTE SEM GAR Sim
RL_RT_S055_11 RELATORIO DE FLUXO FINANCEIRO DE SWAP Não RL_RT_S055_12 RELATORIO DE FLUXO FINANCEIRO DE SWAP - MTM Não
RL_RT_T040_11 PEDIDOS DE CESSAO Sim
RL_SC_R010_11 DEMONSTRATIVO DE LIQUIDACAO FINANCEIRA Não
Todos os relatórios com os resultados de lançamentos financeiros foram substituídos por novos arquivos no IPN.
BVBG.020.01 - Descrição dos lançamentos financeiros.
10 RL_SC_R010_12
DEMONSTRATIVO DE LIQUIDACAO FINANCEIRA - INVESTIDOR
ESTRANG. Não
BVBG.022.01 - Lançamentos financeiros por data de referência.
RL_ST_S005_01 ST - RELATORIO SINTETICO DE EXPOSICAO CAMBIAL - DIARIO Sim
Contém apenas a exposição cambial de balcão, a exposição cambial de pregão estará no relatório RL_ST_S007_01 - RELATÓRIO SINTETICO DE EXPOSICAO CAMBIAL DE PREGAO - DIARIO
RL_TB_A005_01 RESUMO DE POSICOES PIS/COFINS Sim RL_TB_A005_02 MOVIMENTACAO DIARIA - PIS / COFINS Sim RL_TF_E060_11
DEMOSNTRATIVO DE TAXA DE MANUT. DE CONTAS SEM
MOVIMENTO Não
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5. Tratamento de arquivos
Código Descrição do Arquivo
Será
Mantido? Observação
PS_CC_I055_0199 RESUMO DE LIQUIDACAO CC / CCI Não
PS_CF_A130_0299 FINANCEIRO MC - INTERN. NAO RESIDENTE Não Todos os arquivos com os resultados de lançamentos financeiros foram substituídos por novos arquivos no IPN.
BVBG.020.01 - descrição dos lançamentos financeiros.
BVBG.021.01 - lançamentos financeiros por data de efetivação. BVBG.022.01 - lançamentos financeiros por data de referência. PS_CF_A130_0399 FINANCEIRO MC - INTERN. RESIDENTE Não
PS_CF_A130_0499 FINANCEIRO MC Não PS_CF_T015_0199 CF - LANÇAMENTOS FINANCEIROS Não PS_CF_T020_0199 CF - DESCRIÇÃO DOS LANÇAMENTOS Não PS_CF_T020_0199 CF - DESCRIÇÃO DOS LANÇAMENTOS Não PS_CF_T025_0199 FINANCEIRO POR DATA NETTING Não PS_CF_T025_0299 FINANCEIRO POR DATA GERAÇÃO Não PS_CF_A115_0499 IRRF - CLIENTES RESIDENTES - DAY TRADE Não PS_CF_A365_0299 CALCULO IR NEGOCIADORES Não PS_CF_A365_0499 CALCULO IR NEGOCIADORES SEMANAL Não
PS_EC_D005_0199 EC-NEGOCIOS ESPECIFICADOS Não
A parte do arquivo referente a alocação pode ser verificada no novo arquivo BVBG.013.01 - alocações realizadas.
A parte do arquivo referente a tarifação pode ser verificada nos novos arquivos BVBG.025.01 - custo unitário e BVBG.031.01 - custo unitário diário.
12 PS_EC_R920_0199 NEGOCIOS REALIZADOS DE REPASSE - DESTINO Não
As informações de alocação podem ser verificadas no arquivo BVBG.015.01 - repasses recebidos.
PS_EC_R920_0299 NEGOCIOS REALIZADOS DE REPASSE - ORIGEM Não
As informações de alocação podem ser verificadas no arquivo BVBG.014.01 - repasses enviados.
PS_PO_A040_0299 DEMOSTRATIVO AJUS.POS. CORRETORA Não As informações existentes nestes arquivos foram incorporadas no novo arquivo de posições BVBG.017.01 - posição em aberto. PS_PO_D005_0199 PO-POSICOES ABERTAS Não
PS_PO_D005_0299 PO-POSICOES ABERTAS - MC Não PS_PR_D020_0199 NEGOCIOS REALIZADOS Não
Substituído pelo arquivo:
BVBG.012.01 - negócios realizados.
PS_PR_D020_0399 NEGOCIOS REPASSADOS Não
As informações de alocação podem ser verificadas no arquivo BVBG.014.01 - repasses enviados.
PS_PR_D050_0199 NEGOCIOS REALIZADOS PLD Não
As informações de alocação podem ser verificadas no arquivo BVBG.013.01 - alocações realizadas.
PS_PR_R920_0199 NEGOCIOS REALIZADOS DE PLD - DESTINO Não
As informações de alocação podem ser verificadas no arquivo BVBG.015.01 - repasses recebidos.
PS_PR_R920_0299 NEGOCIOS REALIZADOS DE PLD - ORIGEM Não
As informações de alocação podem ser verificadas no arquivo BVBG.014.01 - repasses enviados.
13 PS_RP_E020_0199 RP - POSICOES TERMO DI X PRE Não
As informações existentes neste arquivo foram incorporadas no novo arquivo de posições BVBG.017.01 - posições em aberto.
PS_RT_G015_0199 RT - OPERACOES Sim PS_RT_G020_0199 RT - PREMIO Sim PS_RT_G040_0199 RT - PEDIDO CESSAO Sim PS_RT_P030_1199 CONTRATOS EM ABERTO CONSOLIDADO C/ GAR. Sim PS_RT_P030_2199 CONTRATOS EM ABERTO CONSOLIDADO S/ GAR. Sim
PS_ST_A010_01
ST - ARQUIVO ANALITICO DE EXPOSICAO CAMBIAL DE
PREGAO - DIARIO Não
Subsituído pelo arquivo PS_ST_A070_01 - ARQUIVO ANALITICO DE EXPOSICAO CAMBIAL DE PREGAO - DIARIO
PS_ST_A010_02
ST - ARQUIVO ANALITICO DE EXPOSICAO CAMBIAL DE
PREGAO - DIARIO - PARTICIPANTE Não
Subsituído pelo arquivo PS_ST_A070_02 - ARQUIVO ANALITICO DE EXPOSICAO CAMBIAL DE PREGAO - DIARIO - PARTICIPANTE
PS_ST_A020_01
ST - ARQUIVO ANALITICO DE EXPOSICAO CAMBIAL DE
BALCAO - DIARIO Sim
PS_ST_A020_02
ST - ARQUIVO ANALITICO DE EXPOSICAO CAMBIAL DE
BALCAO - DIARIO - PARTICIPANTE Sim
PS_ST_S005_01
ST - ARQUIVO SINTETICO DE EXPOSICAO CAMBIAL -
DIARIO Sim
Contém apenas a exposição cambial de balcão, a exposição cambial de pregão estará no arquivo PS_ST_S007_01 - ARQUIVO SINTETICO DE EXPOSICAO CAMBIAL DE PREGAO - DIARIO
14 PS_ST_S005_02
ST - ARQUIVO SINTETICO DE EXPOSICAO CAMBIAL -
DIARIO - PARTICIPANTE Sim
Contém apenas a exposição cambial de balcão, a exposição cambial de pregão estará no arquivo PS_ST_S007_02 - ARQUIVO SINTETICO DE EXPOSICAO CAMBIAL DE PREGAO - DIARIO
PS_TA_C015_0199 TA - CONTAS Sim PS_TA_C015_0299 TA - HEDGER Sim
PS_TA_C020_0199 TA - ATIVOS Não Arquivos de garantias para o IPN: PS/TA/C020/199 – Consulta de Garantias PS/TA/C020/299 – Margem de Garantia PS_TA_C020_0299 TA - GARANTIAS Não
PS_TA_C020_0399 TA - ATIVOS PARA MC Não PS_TA_C020_0499 TA - GARANTIAS PARA MC Não PS_TA_C020_0799 TA - ATIVOS Não PS_TA_C020_0899 TA - GARANTIAS Não PS_TB_A005_0299 TRIBUTACAO POR CNPJ - INICIO EM 01/12 Sim PS_TB_A005_0499 TRIBUTACAO PIS/COFINS - RESUMO Sim PS_TB_A005_0599 TRIBUTACAO PIS/COFINS - DIARIO Sim
PS_TF_E040_0199 ARQUIVO DE CUSTO PARA LIQUIDACAO Não
As informações existentes neste arquivo foram incorporadas no novo arquivos de tarifação BVBG.024.01 - parâmetros de tarifação.
