~'""" ~ ~- .. OV:Jdíll:ll:I

(1)

=voVHlIZíll:I

' tsf

~'""" ~ ~- .. OV:Jdíll:ll:I

, llN

OHf 31ISVl:IB

Í

3l:IID

^{__ I}

•

'

,· ^.•

...

.

õ:I 0131:U:IVB 0113W

3D

,f ·.

.. .

NVNl:l3:I -~ '

^:

^-

^.

^-

^.

' ^• ^!

.

(2)

O DIREITO BRASILEIRO ANTICORRUPÇÃO NUMA ENCRUZILHADA:

UMA PERSPECTIVA COMPARATIVA E INTERNACIONAL

Produção: Aurélio Faleiros Lopes Ariane Messias Revisão: Roberta Resende Editoração e capa: Poliana Silva

Fernando P. de Mello Barreto F⁰

O Direito Brasileiro Anticorrupção numa Encruzilhada: uma perspectiva comparativa e internacional. - Ribeirão Preto, SP:

Jl 6~~()6

Migalhas, 2019.

320 p.

ISBN: 978-85-5328-020-9 1. Direito. 1. Título

Editora Migalhas

Av. Presidente Castelo Branco, 600 Ribeirão Preto, SP CEP: 14.091-413 Telefax: (16) 3617.1344

migalhas.com.br

[email protected]

CDD340

(3)

tRUPÇAO NUMA ENCRUZILHADA:

RATIVA E INTERNACIONAL

,o

pçáo numa Encruzilhada: uma nacional. - Ribeirão Preto, SP:

figalhas

nte Castelo Branco, 600 eto, SP CEP: 14.091-413 5) 3617.1344

1m.br

migalhas.com.br

CDD340

SUMÁRIO

Nota sobre a tradução ... 11

Siglas ...... 16

Prefácio ... ....... ... ... 1 7 Introdução ... ..... ... ... ... 22

Capítulo I - Corrupção A. Conceito ... ²⁷

B. Tipos... 29

C. Mensuração ... . D. Causas ... . 1. O Fator Cultural ... . 31 34 34 2. O Fator Religioso ... 39

a. Religiosidade ... 40

b. Afiliação religiosa ... 41

c. Denominações cristãs ... 42

3. Fatores Sociais ... . 43

a. População ... 44

b. Diversidade ... 46

c. Nível educacional ... 48

d. Confiança social ... 49

4. Fatores Econômicos ... 51

a. Desenvolvimento Econômico ... . i. O PIB per capita ... . ii. Grau de pobreza ... . iii. Distribuição de renda ... .

51

52 53 53

(4)

b. O peso do setor público ... S4 i. O número de funcionários públicos ... s s ii. O número de empresas estatais ... S6

iii. O papel do governo nas economias ... S8

5. Fatores Políticos ... S9

a. O sistema político ... S9

b. Tipo de governo ... 61

i. Sistemas parlamentaristas e presidenciais ... 61

ii. Sistemas federativos e unitários ... 63

c. Sistema de votação ... 64

d. Transparência governamental... 67

e. A liberdade de imprensa ... 69

6. Fatores Jurídicos ... 70

a. Estado de direito ... 71

b. Sistema Jurídico ... 72

c. Independência de juízes e promotores ... 74

7. Conclusões ... 76

Capítulo II - O direito brasileiro anticorrupção A. As origens ... 81

B. Evolução jurídica no Brasil ... 84

1. A Independência... 8S 2. A Primeira República ... 89

3. A Era Vargas ... 90

4. A Segunda República ... 9 s 5. O Regime Militar ... 96

6. A Redemocratização ... 97

a. José Sarney ... 98

b. Fernando Collor e Itamar Franco ... 98

c. Fernando Henrique Cardoso ... 100

(5)

ios públicos ... . , estatais ... . ts economias ... .

stas e presidenciais ... .

i unitários ... .

:al ···

·omotores ... .

orrupção

anco ... .

54 55 56 58 59 59 61 61 63 64 67 69 70 71 72

74 76

81 84 85

89 90 95

96 97

98 98 100

d. Luís Inácio Lula da Silva ... . i. Mensalão ... . ii. Ficha Limpa e Transparência ... . e. Dilma Rousseff ... . i. Julgamentos do Mensalão ... . ii. Lei da Empresa Limpa ... . iii. Operação Lava Jato - início ... . iv. Dez medidas anticorrupção ... . v. Operação Lava Jato - avanços e dificuldades .. . vi. Impeachment - início ... . f. Michel Temer ... . i. Investigações de políticos ... . ii. Impeachment - julgamento ... . iii. Operação Lava Jato - aceleração ... . iv. Revés: rejeição das dez medidas

anticorrupção ... . v. Operação Lava Jato - expansão ... .

102 102 105 106 108 ll0 ll2 ll7 ll9 123 125 125 126 127

128 129 vi. Revés: projeto sobre abuso de autoridade ... 132

'rii. Denúncia contra Temer ... . 135

viii. As perdas da Petrobrás e consequências

externas ... 141 ix. Revés: iniciativas legislativas ... .

x. Condenação de Lula ... . xi. Persistência da corrupção ... . xii. Novas propostas anticorrupção ... . g. Jair Bolsonaro ... . 7. Conclusões ... . A. Tópicos em debate ... . 1. Acordos de colaboração ... . a. Legalidade ... . b. Revisão ... .

143 144 145 146 147 149 151 152 153 157

(6)

c. O papel da polícia... 158

d. O valor probatório da delação ... 161

2. Condução coercitiva ... 163

3. Prisão preventiva... 165

4. Quid pro quo e ato oficial ...... 168

a. Por meio de um ato de ofício ... 168

b. Distinção entre suborno e doação ... 171

5. Denunciantes ... 111

6. O início do cumprimento de pena de prisão ... 1 72 7. Foro privilegiado para altas autoridades ... 173

8. Práticas corruptas no exterior... 175

9. O indulto de condenados por corrupção ... 176

10. Fundos para campanhas políticas ... 178

a. A proibição de doações de empresas ... 1 78 b. Fundo público ... 1 79 11. Conclusões ... 180

Capítulo III - O direito estadunidense anticorrupção A. As origens ... 189

1. Tradições medievais ... 189

a. Juramentos ... 189

b. Júri....... 191

c. Justiça rápida... 193

e. Informantes ... 193

2. Evolução na Inglaterra... 194

B. Desenvolvimento nos Estados Unidos ... 200

C. Tópicos do direito estadunidense de interesse brasileiro .... 210

1. Acordos de Colaboração ... 211

a. Rescisão ... 216

b. Críticas e recomendações ... 21 7

(7)

o·············

1 •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••

)ação ... .

ta de prisão ... .

158 161 163 165 168 168 171 171 172

1ridades ... 1 73

rrupção ... .

~as ... . npresas ... .

! anticorrupção

os ..... . e interesse brasileiro ... .

175 176 178 178 179 180

189 189 189 191 193 193 194 200 210 211 216 217

2. Além de uma dúvida razoável ... . 3. Corrupção política ... . 4. Quid pro quo e ato oficial ... . 5. Denunciantes ... . 6. Práticas Corruptas no Exterior ... . 7. Acordos empresariais de conformidade ... . C. Conclusões ... . 1. Semelhanças ... . 2. Diferenças ... .

Capítulo IV - As Convenções e Organismos Internacionais

A. A convenção interamericana ... . 1. História e análise ... . 2. Adesão do Brasil ... . 3. Recomendações ... . 4. Conclusões ... . B. A Convenção da OCDE ... . 1. História e análise ... . 2. Adesão do Brasil ... . 3. Recomendações ... . 4. Conclusões ... . C. A Convenção das Nações Unidas ... . 1. História e análise ... . 2. Adesão do Brasil ... . 3. Recomendações ... . 4. Conclusões ... . D. Banco Mundial ... . E. Fundo Monetário Internacional ... . F. Organização Mundial do Comércio ... . G. Conclusões ... .

218 219 226 235 237 240 242 244 244

252 252 254 255 257 258 258 261 261 264 264 264 267 267 269 269 271 272 275

(8)

Capítulo V - A Encruzilhada Jurídica

A. Aperfeiçoamentos ... 282

B. Reveses ... 283

C. O possível desfecho... 285

Bibliografia I. Livros ... 287

II. Artigos ... 291

A. Administração Pública ... 291

B. Economia e Negócios ... 292

C. Direito ... ²⁹²

D. Ciência Política ... 299

E. Ciências Sociais ... 301

F. História ... ³⁰¹

III. Jornais, revistas e blogs ... 302

IV. Documentos de trabalho, palestras, teses e entrevistas ... 309

V. Publicações institucionais ... 311

VI. Legislação e Jurisprudência... 314

A. Brasil ... _... 314

B. Estados Unidos ... 316

Índice Remissivo ... 31 7