‣ Formulário de Referência
Verde Asset Management S.A. (“Verde”)
Junho de 2016ADMINISTRADORES DE
CARTEIRAS DE VALORES MOBILIÁRIOS
RESPOSTAS
2. Histórico da empresa
12.1. Breve histórico sobre a
constituição da empresa
A Verde iniciou suas atividades em 2015 e é o resultado da união de Luis Stuhlberger e sua equipe que, depois de vários anos trabalhando juntos, resolveram fundar uma nova empresa.
A Verde possui R$ 35 Bi de ativos sob gestão (data base: 29-Abr-2016) através de estratégias de investimento Multimercado Brasil, Ações e Multimercado Global e Ações Brasil*.
*Informação referente ao grupo econômico composto pela Verde Asset Management S.A. e Verde Serviços Internacionais S.A.
2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa
nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo:
a. os principais eventos societários, tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário
Nada a declarar.
b. escopo das atividades Nenhuma mudança relevante ocorreu no escopo das atividades da Verde nos últimos 5 (cinco) anos.
c. recursos humanos e computacionais
Não houveram mudanças relevantes.
d. regras, políticas, procedimentos e controles internos
Nenhuma mudança relevante nas regras, políticas, procedimentos e controles internos da Verde nos últimos 5 (cinco) anos.
1 A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores
3. Recursos humanos
23.1. Descrever os recursos humanos da empresa, fornecendo as seguintes
informações:
a. número de sócios 1 (um)
b. número de empregados 61 (sessenta e um) empregados*.
*Considera empregados do conglomerado (Verde Asset Management S.A. e Verde Serviços Internacionais S.A.)
c. número de terceirizados 0 (zero). d. lista das pessoas naturais que
são registradas na CVM como administradores de carteiras de valores mobiliários e atuam exclusivamente como prepostos ou empregados da empresa
‣ Luis Stuhlberger; ‣ Pedro Franco Sales.
4. Auditores
4.1. Em relação aos auditores independentes, indicar, se houver:
a. nome empresarial Pricewaterhouse Coopers Auditores Independentes (“PwC”). b. data de contratação dos serviços 12 de setembro de 2014.
c. descrição dos serviços contratados
(i) Exames das demonstrações financeiras em 31 de dezembro de cada ano fiscal, elaboradas de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil para pequenas e médias empresas – Pronunciamento Técnico CPC PME – “Contabilidade para Pequenas e Médias Empresas”; (ii) Revisão limitada das demonstrações financeiras em
30 de junho de cada ano fiscal;
(iii) Relatório de recomendações para o aprimoramento dos controles internos da Verde, elaborados em conexão com o exame de auditoria para os exercícios findos em 31 de dezembro.
5. Resiliência financeira
5.1. Com base nas demonstrações financeiras, ateste:
a. se a receita em decorrência de taxas com bases fixas a que se refere o item 9.2.a é suficiente para cobrir os custos e os investimentos da empresa com a atividade de administração de carteira de valores mobiliários
(Não aplicável para a categoria de gestor de recursos)
b. se o patrimônio líquido da empresa representa mais do que 0,02% dos recursos financeiros sob administração de que trata o item 6.3.c e mais do que R$ 300.000,00 (trezentos mil reais)
(Não aplicável para a categoria de gestor de recursos)
5.2. Demonstrações
financeiras e relatório de
que trata o § 5º do art. 1º
desta Instrução
3(Não aplicável para a categoria de gestor de recursos)
6. Escopo das atividades
6.1. Descrever detalhadamente as atividades desenvolvidas pela empresa,
indicando, no mínimo:
a. tipos e características dos serviços prestados (gestão discricionária, planejamento patrimonial, controladoria, tesouraria, etc.)
A Verde Asset Management S.A. realiza a atividade de gestão discricionária de fundos de investimento constituídos no Brasil.
3 A apresentação destas demonstrações financeiras e deste relatório é obrigatória apenas para o administrador
b. tipos e características dos produtos administrados ou geridos (fundos de investimento, fundos de investimento em participação, fundos de investimento imobiliário, fundos de investimento em direitos creditórios, fundos de índice, clubes de investimento, carteiras administradas, etc.)
A Verde realiza a gestão de Fundos de Investimento Multimercado, Fundos de Investimentos em Ações e Fundos de Investimentos em Cotas, que investem no Brasil e no exterior.
c. tipos de valores mobiliários objeto de administração e gestão
Ações, debêntures e outros títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas financeiras e não financeiras, cotas de fundos de investimento em direitos creditórios, cotas de fundos de investimento em renda fixa, cotas de outros fundos de investimento, derivativos, títulos públicos, dentre outros. d. se atua na distribuição de cotas de
fundos de investimento de que seja administrador ou gestor
A Verde não realiza atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento.
6.2. Descrever resumidamente outras atividades desenvolvidas pela empresa que
não sejam de administração de carteiras de valores mobiliários, destacando:
a. os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades; e
A Verde não realiza nenhuma outra atividade que não a gestão discricionária de carteiras de valores mobiliários, sob responsabilidade de Luis Stuhlberger. Dessa forma, não existem potenciais conflitos de interesses relevantes a reportar.
b. informações sobre as atividades exercidas por sociedades controladoras, controladas, coligadas e sob controle comum ao administrador e os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades.
A Verde Serviços Internacionais S.A., sociedade sob controle comum, realiza a atividade de gestão discricionária de fundos de investimento constituídos fora do Brasil. Como tais fundos também ficam sob responsabilidade do Diretor Luis Stuhlberger, não existem quaisquer potenciais conflitos de interesses relevantes a reportar. Ainda, a Holding Verde Empreendimentos e Participações S.A., sociedade que detém cem por cento das ações da Verde, não possui nenhuma atividade operacional, não tendo potencial de gerar conflitos de interesses, tendo como objeto social a participação em outras sociedades, como sócia ou acionista, no país ou no exterior (holding).
6.3. Descrever o perfil dos investidores de fundos
4e carteiras administradas
geridos pela empresa, fornecendo as seguintes informações:
a. número de investidores (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados)
Total: 4.180 investidores
Fundos/Carteiras Não Qualificados: 2.269* investidores
Fundos/Carteiras Qualificados: 2.606* investidores
*a soma dos valores divididos entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados pode não ser igual ao valor total informado acima em razão de investidores presentes em fundos dos dois tipos.
b. número de investidores, dividido por:
i. pessoas naturais 2.896 investidores. ii. pessoas jurídicas (não
financeiras ou institucionais)
79 investidores.
iii. instituições financeiras 5 (cinco) investidores*. *investimentos via conta e ordem. iv. entidades abertas de
previdência complementar
0 (zero).
v. entidades fechadas de previdência complementar
8 (oito) investidores.
vi. regimes próprios de previdência social
0 (zero).
vii. seguradoras 1 (um) investidor. viii. sociedades de capitalização e
de arrendamento mercantil
0 (zero).
ix. clubes de investimento 0 (zero).
x. fundos de investimento 1.188 investidores. xi. investidores não residentes 3 (três) investidores. xii. outros (especificar) 0 (zero).
c. recursos financeiros sob administração (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados)
(valores em milhares)
Total: R$ 26.544.081,00
Fundos/Carteiras Não Qualificados: R$ 12.311.101,00 Fundos Qualificados: R$ 14.232.981,00
d. recursos financeiros sob administração aplicados em ativos financeiros no exterior
(valores em milhares)
R$ 9.959.176,00
e. recursos financeiros sob administração de cada um dos 10 (dez) maiores clientes (não é necessário identificar os nomes)
(valores em milhares)
R$ 13.237.580,00
f. recursos financeiros sob administração, dividido entre investidores: (valores em milhares)
i. pessoas naturais R$ 3.560.836,00 ii. pessoas jurídicas (não
financeiras ou institucionais)
R$ 333.789,00
iii. instituições financeiras R$ 97.009,00 iv. entidades abertas de
previdência complementar
0 (zero).
v. entidades fechadas de previdência complementar
R$ 125.001,00
vi. regimes próprios de previdência social
0 (zero).
vii. seguradoras R$ 10.453,00 viii. sociedades de capitalização e
de arrendamento mercantil
0 (zero).
ix. clubes de investimento 0 (zero).
x. fundos de investimento R$ 22.411.083,00 xi. investidores não residentes R$ 5.911,00 xii. outros (especificar) 0 (zero).
6.4. Fornecer o valor dos recursos financeiros sob administração, dividido entre:
(valores em milhares)
a. ações R$ 2.112.233,00
b. debêntures e outros títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas não financeiras
R$ 209.613,00
c. títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas financeiras
0 (zero).
d. cotas de fundos de investimento em ações
0 (zero).
e. cotas de fundos de investimento em participações
0 (zero).
f. cotas de fundos de investimento imobiliário
0 (zero).
g. cotas de fundos de investimento em direitos creditórios
R$ 48.340,00
h. cotas de fundos de investimento em renda fixa
R$ 47.656,00
i. cotas de outros fundos de investimento
R$ 9.957.533,00
j. derivativos (valor de mercado) R$ 12.835,00 k. outros valores mobiliários R$ (323.397,00) l. títulos públicos R$ 14.478.054,00
m. outros ativos R$ 1.214,00
6.5. Descrever o perfil dos
gestores de recursos das
carteiras de valores mobiliários
nas quais o administrador
exerce atividades de
administração fiduciária
6.6. Fornecer outras
informações que a empresa
julgue relevantes
Para informações acerca dos fundos de investimentos constituídos fora do Brasil, consulte o Formulário de Referência da Verde Serviços Internacionais S.A., disponível no website da Verde.
7. Grupo econômico
7.1. Descrever o grupo econômico em que se insere a empresa, indicando:
a. controladores diretos e indiretos Diretos:
Holding Verde Empreendimentos e Participações S.A. (CNPJ/MF nº 19.853.465/0001-13)
Indiretos:
Luis Stuhlberger (CPF nº 881.983.918-00)
HPL Empreendimentos e Participações S.A. (CNPJ/MF nº 19.989.298/0001-32)
HLS Empreendimentos e Participações Ltda. (CNPJ/MF nº 19.796.753/0001-83)
b. controladas e coligadas A Verde Asset Management S.A. não tem participação em nenhuma empresa.
c. participações da empresa em sociedades do grupo
A Verde Asset Management S.A. não tem participação em nenhuma empresa.
d. participações de sociedades do grupo na empresa
A Verde Asset Management S.A. é cem por cento detida pela Holding Verde Empreendimentos e Participações S.A.
e. sociedades sob controle comum Verde Serviços Internacionais S.A. (CNPJ/MF nº 19.749.561/0001-16)
7.2. Caso a empresa deseje,
inserir organograma do grupo
econômico em que se insere a
empresa, desde que
compatível com as
informações apresentadas
no item 7.1.
8. Estrutura operacional e administrativa
58.1. Descrever a estrutura administrativa da empresa, conforme estabelecido no
seu contrato ou estatuto social e regimento interno, identificando:
a. atribuições de cada órgão, comitê e departamento técnico
A administração da companhia é feita apenas por uma Diretoria, responsável por todos os assuntos relativos ao dia-a-dia, que não sejam de competência da assembleia geral, conforme estipulado na Lei das S.A., no estatuto social e em acordo de acionistas arquivado na sede da companhia. b. em relação aos comitês, sua
composição, frequência com que são realizadas suas reuniões e a forma como são registradas suas decisões
Não aplicável.
c. em relação aos membros da diretoria, suas atribuições e poderes individuais
A Diretoria é composta por: (i) 1 Diretor presidente que, atualmente, cumula a função de Diretor responsável pela administração de carteira de valores mobiliários, (ii) 1 Diretor de Compliance e Risco, responsável pela gestão de risco e pelo cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos, (iii) 1 Diretora sem designação específica.
8.2. Caso a empresa deseje,
inserir organograma da
estrutura administrativa da
empresa, desde que
compatível com as
informações apresentadas
no item 8.1.
Vide informações acima.
5 A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores
8.3. Em relação a cada um dos diretores de que tratam os itens 8.4, 8.5, 8.6 e 8.7
e dos membros de comitês da empresa relevantes para a atividade de administração
de carteiras de valores mobiliários, indicar, em forma de tabela: (a) nome; (b) idade;
(c) profissão; (d) CPF ou número do passaporte; (e) cargo ocupado; (f) data da posse;
(g) prazo do mandato; (h) outros cargos ou funções exercidos na empresa.
8.4
8.5
8.6
8.7
Nome Luis Stuhlberger Pedro Fukui Pedro Fukui
(Não aplicável, pois a Verde não realiza atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento)
Idade 62 44 44
Profissão Engenheiro Estatístico Estatístico CPF ou número do
passaporte
881.983.918-00 247.707.118-16 247.707.118-16 Cargo ocupado Diretor Presidente e
Diretor de Investimentos Diretor de Compliance Diretor Responsável pela Gestão de Riscos
Data da posse 1º de janeiro de 2015
1º de janeiro de 2015
27 de maio de 2016 Prazo do mandato 2 (dois) anos 2 (dois) anos 2 (dois) anos Outros cargos ou
funções exercidos na empresa
Nenhum Diretor Responsável pela Gestão de Riscos
Diretor de Compliance
8.4. Em relação aos diretores responsáveis pela administração de carteiras de
valores mobiliários, fornecer:
a. currículo, contendo as seguintes informações:
i. cursos concluídos; Luis Stuhlberger é formado em Engenharia Civil pela Universidade de São Paulo (USP) e possui CEAG em Administração pela Fundação Getúlio Vargas (FGV).
ii. aprovação em exame de certificação profissional
iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando:
Luis Stuhlberger foi Diretor de Investimentos da Credit Suisse Hedging-Griffo e responsável pela divisão de gestão de ativos, é também um dos co-fundadores da empresa que originou a Hedging-Griffo. Começou sua carreira como operador de
commodities em 1981 e tornou-se diretor da corretora Hedging-Griffo, em 1985. Em 1992, estruturou e implementou o negócio de gestão de ativos e em 1997 lançou o Fundo Verde, um dos maiores e mais antigos hedge funds
do Brasil. ‣ nome da empresa
‣ cargo e funções inerentes ao cargo
‣ atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram
‣ datas de entrada e saída do cargo
8.5. Em relação ao diretor responsável pela implementação e cumprimento de
regras, políticas, procedimentos e controles internos e desta Instrução, fornecer:
a. currículo, contendo as seguintes informações:
b. cursos concluídos; Pedro Fukui é Bacharel em Estatística pela Universidade Estadual de Campinas (UNICAMP), Mestre em Estatística pela Universidade Estadual de Campinas (UNICAMP) e possui MBA em Finanças pelo Instituto Brasileiro de Mercado de Capitais (IBMEC).
c. aprovação em exame de certificação profissional
Não aplicável.
d. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando:
Pedro Fukui foi responsável pela área de risco da Credit Suisse Hedging-Griffo de 2006 a 2014. Foi ainda responsável pela área de risco da tesouraria no JBS Friboi de 2003 a 2006. Já atuou no Bank Boston de 2001 a 2003 e no Banco Garantia (atual Credit-Suisse) de 1998 a 2001.
e. nome da empresa
f. cargo e funções inerentes ao cargo
g. atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram h. datas de entrada e saída do cargo
8.6. Em relação ao diretor responsável pela gestão de risco, caso não seja a mesma
pessoa indicada no item anterior, fornecer:
a. currículo, contendo as seguintes informações:
i. cursos concluídos; O diretor responsável pela gestão de risco é Pedro Fukui. Vide informações do item anterior.
ii. aprovação em exame de certificação profissional
O diretor responsável pela gestão de risco é Pedro Fukui. Vide informações do item anterior.
iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando:
O diretor responsável pela gestão de risco é Pedro Fukui. Vide informações do item anterior.
‣ nome da empresa
‣ cargo e funções inerentes ao cargo
‣ atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram ‣ datas de entrada e saída do cargo
8.7. Em relação ao diretor responsável pela atividade de distribuição de cotas de
fundos de investimento, caso não seja a mesma pessoa indicada no item 8.4,
fornecer:
a. currículo, contendo as seguintes informações:
(Não aplicável, pois a Verde não realiza atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento)
i. cursos concluídos;
ii. aprovação em exame de certificação profissional iii. principais experiências
profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: ‣ nome da empresa
‣ cargo e funções inerentes ao cargo
‣ atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram
‣ datas de entrada e saída do cargo
8.8. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de recursos,
incluindo:
a. quantidade de profissionais 34 (trinta e quatro) profissionais*.
*Considera empregados do conglomerado (Verde Asset Management S.A. e Verde Serviços Internacionais S.A.)
b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes
Gestão, análise das companhias que compõe a carteira dos fundos, análise dos cenários macro e microeconômicos que impactam as estratégias dos fundos, trading e controles. c. os sistemas de informação, as
rotinas e os procedimentos envolvidos
A Verde utiliza research próprio (“buy side”) e de terceiros. A estrutura de research da Verde é composta por três principais times: (i) análise de ações locais, (ii) análise de ações internacionais e (iii) análise econômica global e brasileira. A equipe de ações é dividida por setores e realiza o acompanhamento de mercado por meio de ferramentas fundamentalistas como DCF (modelo de fluxo de caixa descontado) e múltiplos, promovendo, assim, a análise de dados idiossincráticos às empresas, impactos da economia local e internacional, setores e suas dinâmicas. A equipe de análise macroeconômica é composta por economistas especializados. Além da análise interna, a Verde eventualmente contrata provedores externos como consultores políticos e de mercado.
Ainda, são realizados Comitês de Gestão semanais nos quais participam os gestores, analistas de ações, economistas e um representante da área de risco. Nestes Comitês, são discutidos e traçados parâmetros de atuação dos fundos, buscando minimizar riscos. Os comitês avaliam as condições dos mercados, analisando diversos setores da economia brasileira e internacional, buscando solidez na tomada de decisões e aprofundamento na avaliação de premissas e estratégias a serem adotadas. Além dos encontros semanais, existe a
possibilidade de discussões e de revisão de cenários e mercados. A decisão de alocação fica a critério do gestor. Por fim, para as atividades de trading e controles são utilizados sistemas próprios e de terceiros, conforme necessário a fim de executar corretamente as alocações definidas pelo gestor bem como realizar as verificações pré e pós trade, de acordo com o que exige a regulamentação.
8.9. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a verificação do
permanente atendimento às normas legais e regulamentares aplicáveis à atividade e
para a fiscalização dos serviços prestados pelos terceiros contratados, incluindo:
a. quantidade de profissionais 03 (três) profissionais*.
*Considera empregados do conglomerado (Verde Asset Management S.A. e Verde Serviços Internacionais S.A.)
b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes
O Compliance desempenha papel essencial na Verde, implementando políticas criadas para ajudar no cumprimento de padrões éticos e regulatórios bem como atuando na supervisão e monitoramento de tais políticas. Para maiores detalhes, consulte o Manual de Compliance disponível no website da Verde.
c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos
O Compliance utiliza-se de sistemas proprietários e contratados para o desenvolvimento das atividades de supervisão e monitoramento do cumprimento das políticas internas e requerimentos regulatórios aplicáveis à Verde. Para maiores detalhes, consulte o Manual de Compliance disponível no website da Verde.
d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor
O Departamento de Compliance reporta-se diretamente ao Diretor de Compliance e Risco, que é membro da Diretoria responsável pela administração da Verde.
8.10. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de riscos,
incluindo:
a. quantidade de profissionais 03 (três) profissionais*.
*Considera empregados do conglomerado (Verde Asset Management S.A. e Verde Serviços Internacionais S.A.)
b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes
i. Cálculo das métricas de risco de: (i) mercado, (ii) liquidez, (iii) crédito, (iv) contraparte;
ii. Avaliação de ativos/verificar da marcação a mercado do administrador;
iii. Controle de enquadramento CVM/RFB/Regulamento; iv. Controle de oscilação acionária relevante
(CVM 358 / Poison Pill) c. os sistemas de informação, as
rotinas e os procedimentos envolvidos
i. Lote 45 — checagem de preços, conciliação e cálculo paralelo de cotas;
ii. Bloomberg — fonte de preços e cálculo paralelo de resultado e risco de mercado;
iii. Sistemas proprietários — verificação de preços utilizados pelo administrador; cálculo das métricas de risco de mercado, crédito, liquidez e contraparte; verificação de enquadramento; controle de posição acionária (CVM 358/Poison Pill)
d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor
O Departamento de Risco reporta-se diretamente ao Diretor de Compliance e Risco, que é membro da Diretoria responsável pela administração da Verde.
Isso garante a independência do setor em relação à equipe de gestão de fundos, evitando que conflitos de interesse interfiram nas atividades de controle.
8.11. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para as atividades de
tesouraria, de controle e processamento de ativos e da escrituração de cotas,
incluindo:
a. quantidade de profissionais
(Não aplicável para a categoria de gestor de recursos)
b. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos
c. a indicação de um responsável pela área e descrição de sua experiência na atividade
8.12. Fornecer informações sobre a área responsável pela distribuição de cotas de
fundos de investimento, incluindo:
a. quantidade de profissionais
(Não aplicável, pois a Verde não realiza atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento)
b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes
c. programa de treinamento dos profissionais envolvidos na distribuição de cotas
d. infraestrutura disponível, contendo relação discriminada dos equipamentos e serviços utilizados na distribuição
e. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos
8.13. Fornecer
outras
informações que a empresa
julgue relevantes
Nada a declarar.
9. Remuneração da empresa
9.1. Em relação a cada serviço
prestado ou produto gerido,
conforme descrito no item 6.1,
indicar as principais formas de
remuneração que pratica
Na gestão discricionária as principais formas de remuneração consistem na taxa de administração e na taxa de performance paga por fundos de investimento.
9.2. Indicar, exclusivamente em termos percentuais sobre a receita total auferida
nos 36 (trinta e seis) meses anteriores à data base deste formulário, a receita
proveniente, durante o mesmo período, dos clientes em decorrência de:
a. taxas com bases fixas 48% b. taxas de performance 52%
c. taxas de ingresso 0
d. taxas de saída 0
e. outras taxas 0
9.3. Fornecer outras
informações que a empresa
julgue relevantes
Os percentuais sobre a receita total (itens 9.2.a. e 9.2.b.) foram baseados na receita auferida em 2015 (primeiro ano da gestão de recursos), para cada uma das empresas.
10. Regras, procedimentos e controles internos
10.1. Descrever a política de
seleção, contratação e
supervisão de
prestadores de serviços
A escolha e contratação de fornecedores e prestadores de serviços devem ser baseadas em critérios técnicos, imparciais e de acordo com as necessidades da instituição.
Na seleção de Corretoras, o Comitê responsável pela seleção deverá, a todo momento, observar e buscar assegurar os interesses da Verde, seus clientes e fundos geridos.
A abertura de conta em uma nova Corretora deve ser submetida à prévia aprovação do Compliance, que que é responsável por aplicar procedimento de diligência específico. Ainda, o Compliance poderá periodicamente aplicar novo processo de diligência para fins de manutenção do relacionamento.
10.2. Descrever como os
custos de transação
com valores mobiliários
são monitorados e
minimizados
Existe um Comitê de Corretagem, de periodicidade minimamente semestral, composto por representantes das equipes de Gestão, Traders, Controllers, Risco e Compliance, que acompanha os gastos realizados com corretagem no mercado de renda variável, renda fixa e moedas pelos fundos da Verde. Dentre os assuntos abordados neste Comitê, podemos destacar: (i) apresentação e análise dos valores gastos em corretagem no período — total e por corretora;
(ii) análise do nível de taxa de corretagem paga nos mercados em comparação com a praticada no mercado com base em discussão com traders, gestores e benchmark; (iii) apresentação de valores gastos em custos de prestadores de serviço.
10.3. Descrever as regras
para o tratamento de
soft dollar, tais como
recebimento de
presentes, cursos,
viagens etc.
Todos os presentes e entretenimentos recebidos ou fornecidos por Colaboradores da Verde deverão ser comunicados e aprovados pelo respectivo Supervisor e pelo Compliance, afim de checar a existência de conflitos de interesse. Para maiores detalhes acerca destas regras, consulte o Manual de Compliance disponível no website da Verde.
10.4. Descrever os planos de
contingência,
continuidade de
negócios e recuperação
de desastres adotados
Nossa infraestrutura foi criada baseando-se no conceito
“Cloud Computing”. Todas as nossas aplicações e servidores estão armazenados no Microsoft Azure (Nuvem). Nossa estrutura local é replicada para esse site na Microsoft, de forma síncrona. Todas as conexões são feitas de forma segura, criptografadas através de firewalls. Isso nos garante segurança nos dados, e continuidade nos negócios, caso haja algum problema no escritório principal da Verde.
Possuímos também um Site Remoto, fora da cidade de São Paulo, denominado “Work Area”, com posições definidas estrategicamente para que possamos continuar operando. Todos que estiverem trabalhando no Site Remoto, continuarão acessando todos os seus arquivos e sistemas.
Aos colaboradores que não possuem posição no Site Remoto, é possível solicitar conexão à rede da Verde, que deverá ser verificada, instalada e monitorada pelo departamento de Tecnologia da Informação.
10.5. Descrever as políticas,
práticas e controles
internos para a gestão
do risco de liquidez das
A liquidez aparente de cada carteira da Verde é calculada através da média ponderada da exposição financeira do fundo em relação a liquidez particular de cada classe de ativo. Um fundo é considerado enquadrado quando for capaz de cumprir com todas as suas obrigações financeiras nas datas previstas e ainda atender aos resgates solicitados e/ou projetados na janela de tempo observada. Em caso de desenquadramento o gestor é comunicado formalmente e
carteiras de valores
mobiliários
deve apresentar justificativa e/ou plano de ação no sentido de regularizar a situação.
Mais detalhes estão disponíveis no Manual de Liquidez, registrado na ANBIMA.
10.6. Descrever as políticas,
as práticas e os
controles internos para
o cumprimento das
normas específicas de
que trata o inciso I do
art. 30, caso decida
atuar na distribuição de
cotas de fundos de
investimento de que
seja administrador
ou gestor
(Não aplicável, pois a Verde não realiza atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento)
10.7. Endereço da página do
administrador na rede
mundial de
computadores na qual
podem ser encontrados
os documentos
exigidos pelo art. 14
desta Instrução
11. Contingências
611.1. Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não
estejam sob sigilo, em que a empresa figure no polo passivo, que sejam
relevantes para os negócios da empresa, indicando:
a. principais fatos Nada consta b. valores, bens ou direitos
envolvidos
Nada consta
11.2. Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não
estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de
carteiras de valores mobiliários figure no polo passivo e que afetem sua
reputação profissional, indicando:
a. principais fatos Nada consta b. valores, bens ou direitos
envolvidos
Nada consta
11.3.
Descrever outras contingências relevantes não abrangidas pelos itens anterioresNada consta
11.4. Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em
julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob
sigilo, em que a empresa tenha figurado no polo passivo, indicando:
a. principais fatos Nada consta b. valores, bens ou direitos
envolvidos
Nada consta
11.5. Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em
julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob
sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores
mobiliários tenha figurado no polo passivo e tenha afetado seus negócios ou sua
reputação profissional, indicando:
a. principais fatos Nada consta b. valores, bens ou direitos
envolvidos
Nada consta
12. Declarações adicionais do diretor responsável pela
administração, atestando:
a. que não está inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados — SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar — PREVIC
b. que não foi condenado por crime falimentar, prevaricação, suborno, concussão, peculato, “lavagem” de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro nacional, ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação
c. que não está impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial e administrativa
d. que não está incluído no cadastro de serviços de proteção ao crédito
e. que não está incluído em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de mercado organizado
f. que não tem contra si títulos levados a protesto
g. que, nos últimos 5 (cinco) anos, não sofreu punição em decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização da CVM, do Banco Central do Brasil, da Superintendência de Seguros Privados – SUSEP ou da Superintendência Nacional de Previdência Complementar — PREVIC
h. que, nos últimos 5 (cinco) anos, não foi acusado em processos administrativos pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados — SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar — PREVIC
