ITR - Informações Trimestrais - 30/09/ CONSORCIO ALFA DE ADMINISTRAÇÃO SA Versão : 1. Composição do Capital 1. Proventos em Dinheiro 2

(1)

Demonstração do Resultado Abrangente 16

Demonstração do Fluxo de Caixa 17

Demonstração das Mutações do Patrimônio Líquido

Balanço Patrimonial Ativo 12

Parecer do Conselho Fiscal ou Órgão Equivalente 64

Demonstração do Resultado 14

Balanço Patrimonial Passivo 13

Notas Explicativas 23

Pareceres e Declarações

Relatório da Revisão Especial - Sem Ressalva 62

DMPL - 01/01/2012 à 30/09/2012 19

DMPL - 01/01/2013 à 30/09/2013 18

Comentário do Desempenho 21

Demonstração do Valor Adicionado 20

DFs Individuais

Balanço Patrimonial Ativo 3

Balanço Patrimonial Passivo 4

Dados da Empresa

DFs Consolidadas

Proventos em Dinheiro 2 Composição do Capital 1 DMPL - 01/01/2013 à 30/09/2013 9 DMPL - 01/01/2012 à 30/09/2012 10

Demonstração do Valor Adicionado 11

Demonstração do Resultado Abrangente 7

Demonstração do Resultado 5

Demonstração das Mutações do Patrimônio Líquido

Demonstração do Fluxo de Caixa 8

(2)

Em Tesouraria Total 73.646.388 Preferenciais 0 Ordinárias 0 Total 0 Preferenciais 33.251.456 Do Capital Integralizado Ordinárias 40.394.932

Dados da Empresa / Composição do Capital

Número de Ações

(Unidades)

Trimestre Atual 30/09/2013

(3)

Reunião do Conselho de Administração

13/08/2013 Juros sobre Capital Próprio 07/10/2013 Preferencial Preferencial Classe A 0,00239

13/08/2013 Juros sobre Capital Próprio 07/10/2013 Ordinária 0,00217

13/08/2013 Dividendo 07/10/2013 Preferencial Preferencial Classe F 0,01255

13/08/2013 Juros sobre Capital Próprio 07/10/2013 Preferencial Preferencial Classe B 0,00239

13/08/2013 Juros sobre Capital Próprio 07/10/2013 Preferencial Preferencial Classe E 0,00239

13/08/2013 Juros sobre Capital Próprio 07/10/2013 Preferencial Preferencial Classe D 0,00239

13/08/2013 Juros sobre Capital Próprio 07/10/2013 Preferencial Preferencial Classe C 0,00239

13/08/2013 Juros sobre Capital Próprio 07/10/2013 Preferencial Preferencial Classe F 0,00239

13/08/2013 Dividendo 07/10/2013 Preferencial Preferencial Classe A 0,10095

13/08/2013 Dividendo 07/10/2013 Ordinária 0,01141

13/08/2013 Dividendo 07/10/2013 Preferencial Preferencial Classe E 0,12155

13/08/2013 Dividendo 07/10/2013 Preferencial Preferencial Classe D 0,10095

13/08/2013 Dividendo 07/10/2013 Preferencial Preferencial Classe C 0,14215

13/08/2013 Dividendo 07/10/2013 Preferencial Preferencial Classe B 0,24513

Dados da Empresa / Proventos em Dinheiro

Evento Aprovação Provento Início Pagamento Espécie de Ação Classe de Ação Provento por Ação

(Reais / Ação)

(4)

1.02.01.09 Outros Ativos Não Circulantes 1.719 1.755

1.02.01.09.03 Depósitos Judiciais 1.719 1.755

1.02 Ativo Não Circulante 844.414 819.372

1.02.01 Ativo Realizável a Longo Prazo 1.719 1.755

1.02.02 Investimentos 842.613 817.519 1.02.03 Imobilizado 22 26 1.02.03.01 Imobilizado em Operação 22 26 1.02.02.01 Participações Societárias 842.613 817.519 1.02.02.01.02 Participações em Controladas 842.613 817.519 1.02.04 Intangível 60 72 1.01 Ativo Circulante 3.497 4.524

1.01.01 Caixa e Equivalentes de Caixa 38 57

1.01.08.03 Outros 1.315 3.260

1 Ativo Total 847.911 823.896

1.01.02.01.03 Títulos para Investimento 2.144 1.207

1.01.08 Outros Ativos Circulantes 1.315 3.260

1.01.02 Aplicações Financeiras 2.144 1.207

1.01.02.01 Aplicações Financeiras Avaliadas a Valor Justo 2.144 1.207

DFs Individuais / Balanço Patrimonial Ativo

(Reais Mil)

Código da Conta

Descrição da Conta Trimestre Atual

30/09/2013

Exercício Anterior 31/12/2012

(5)

2.02.04.01.02 Provisões Previdenciárias e Trabalhistas 0 6

2.02.04.02 Outras Provisões 148 0

2.03 Patrimônio Líquido 843.867 819.079

2.02 Passivo Não Circulante 154 6

2.02.04 Provisões 154 6

2.02.04.01 Provisões Fiscais Previdenciárias Trabalhistas e Cíveis 6 6

2.03.01 Capital Social Realizado 303.376 279.525

2.03.04.02 Reserva Estatutária 259.742 283.594

2.03.04.04 Reserva de Lucros a Realizar 173.121 175.644

2.03.05 Lucros/Prejuízos Acumulados 34.477 0

2.03.02 Reservas de Capital 7.784 7.506

2.03.04 Reservas de Lucros 476.496 502.871

2.03.04.01 Reserva Legal 43.633 43.633

2.03.06 Ajustes de Avaliação Patrimonial 21.734 29.177

2.01.01 Obrigações Sociais e Trabalhistas 36 187

2.01.01.02 Obrigações Trabalhistas 36 187

2.01.02 Fornecedores 14 48

2.01.05.02.04 Participação nos Lucros de Administradores 360 900

2 Passivo Total 847.911 823.896 2.01 Passivo Circulante 3.890 4.811 2.01.05 Outras Obrigações 3.762 4.167 2.01.05.02 Outros 3.762 4.167 2.01.05.02.01 Dividendos e JCP a Pagar 3.402 3.267 2.01.02.01 Fornecedores Nacionais 14 48 2.01.03 Obrigações Fiscais 78 409

2.01.03.01 Obrigações Fiscais Federais 78 409

DFs Individuais / Balanço Patrimonial Passivo

(Reais Mil)

30/09/2013

(6)

3.99.01.01 ON 0,07584 0,45506 0,18134 0,50897 3.99.01 Lucro Básico por Ação

3.99.01.03 PNB 0,07584 0,45506 0,18134 0,50897

3.99.01.02 PNA 0,07584 0,45506 0,18134 0,50897

3.09 Resultado Líquido das Operações Continuadas 5.750 34.502 13.749 38.590

3.99 Lucro por Ação - (Reais / Ação)

3.11 Lucro/Prejuízo do Período 5.750 34.502 13.749 38.590

3.99.02.01 ON 0,07584 0,45506 0,18134 0,50897

3.99.02 Lucro Diluído por Ação

3.99.01.05 PND 0,07584 0,45506 0,18134 0,50897

3.99.01.04 PNC 0,07584 0,45506 0,18134 0,50897

3.99.01.07 PNF 0,08342 0,50060 0,19948 0,55987

3.99.01.06 PNE 0,07584 0,45506 0,18134 0,50897

3.04 Despesas/Receitas Operacionais 5.534 33.956 12.711 37.164

3.04.02 Despesas Gerais e Administrativas -691 -2.076 -1.007 -3.398

3.04.02.01 Despesa de Pessoal -691 -2.076 -779 -2.046

3.03 Resultado Bruto 148 403 107 317

3.07 Resultado Antes dos Tributos sobre o Lucro 5.750 34.502 13.749 38.590

3.01 Receita de Venda de Bens e/ou Serviços 173 470 124 369

3.02 Custo dos Bens e/ou Serviços Vendidos -25 -67 -17 -52

3.04.02.02 Outras Despesas Gerais e Administrativas 0 0 -228 -1.352

3.06 Resultado Financeiro 68 143 931 1.109

3.06.01 Receitas Financeiras 68 143 931 1.109

3.06.01.01 Receita de Juros 68 143 931 1.109

3.05 Resultado Antes do Resultado Financeiro e dos Tributos 5.682 34.359 12.818 37.481

3.04.04 Outras Receitas Operacionais 5 696 0 368

3.04.05 Outras Despesas Operacionais -84 -1.026 0 -1.366

3.04.06 Resultado de Equivalência Patrimonial 6.304 36.362 13.718 41.560

DFs Individuais / Demonstração do Resultado

(Reais Mil)

01/07/2013 à 30/09/2013 Acumulado do Atual Exercício 01/01/2013 à 30/09/2013 Igual Trimestre do Exercício Anterior 01/07/2012 à 30/09/2012 Acumulado do Exercício Anterior 01/01/2012 à 30/09/2012 PÁGINA: 5 de 64

(7)

3.99.02.04 PNC 0,07584 0,45506 0,18134 0,50897 3.99.02.05 PND 0,07584 0,45506 0,18134 0,50897 3.99.02.06 PNE 0,07584 0,45506 0,18134 0,50897 3.99.02.07 PNF 0,08342 0,50060 0,19948 0,55987 3.99.02.03 PNB 0,07584 0,45506 0,18134 0,50897 3.99.02.02 PNA 0,07584 0,45506 0,18134 0,50897

DFs Individuais / Demonstração do Resultado

(Reais Mil)

(8)

4.03 Resultado Abrangente do Período 5.863 27.059 13.988 42.566

4.02 Outros Resultados Abrangentes 113 -7.443 239 3.976

4.01 Lucro Líquido do Período 5.750 34.502 13.749 38.590

DFs Individuais / Demonstração do Resultado Abrangente

(Reais Mil)

(9)

6.02.01 Aquisição de Bens e Investimentos -114 -234

6.02.02 Dividendos e Juros de Capital a Recebidos 1.112 2.699

6.02.03 Ajuste de Investimentos 7.443 -3.976

6.05.02 Saldo Final de Caixa e Equivalentes 2.182 2.079

6.01.02.07 Outras Provisões -37 147

6.02 Caixa Líquido Atividades de Investimento 11.266 122

6.02.04 Baixa de Investimentos 2.825 1.633

6.03.03 Juros de Cap. Próprio Pagos -2.549 -3.025

6.05 Aumento (Redução) de Caixa e Equivalentes 918 -656

6.05.01 Saldo Inicial de Caixa e Equivalentes 1.264 2.735

6.03 Caixa Líquido Atividades de Financiamento -9.714 1.137

6.03.01 Dividendos e juros de capital prescritos 278 186

6.03.02 Ajuste de Variação Patrimonial em Coligadas -7.443 3.976

6.01.01.01 Lucros Líquido do Período 34.502 38.590

6.01.01.02 Resultado de Participações em Coligadas -36.362 -41.560

6.01.01.03 Depreciações e Amortizações 18 14

6.01.02.06 Obrigações Estatutárias -405 -1.786

6.01 Caixa Líquido Atividades Operacionais -634 -1.915

6.01.01 Caixa Gerado nas Operações -1.842 -2.956

6.01.02.03 Outros Créditos 75 833

6.01.02.04 Depósitos para Recursos 23 -910

6.01.02.05 Impostos, Taxas e Contrib. a Pagar -331 -294

6.01.02 Variações nos Ativos e Passivos 1.208 1.041

6.01.02.01 Juros de Capital Próprio a Receber 1.579 2.571

6.01.02.02 Impostos a Compensar 304 480

DFs Individuais / Demonstração do Fluxo de Caixa - Método Indireto

(Reais Mil)

Descrição da Conta Acumulado do Atual

Exercício 01/01/2013 à 30/09/2013 Acumulado do Exercício Anterior 01/01/2012 à 30/09/2012 PÁGINA: 8 de 64

(10)

5.05.02 Outros Resultados Abrangentes 0 0 0 0 -7.443 -7.443

5.05.01 Lucro Líquido do Período 0 0 0 34.502 0 34.502

5.05 Resultado Abrangente Total 0 0 0 34.502 -7.443 27.059

5.05.02.03 Equiv. Patrim. s/Result. Abrang. Controladas e Coligadas 0 0 0 0 -7.443 -7.443

5.06.04 Realização de Reservas de Lucros a Realizar 0 0 -2.524 2.524 0 0

5.06.01 Constituição de Reservas 0 278 0 0 0 278

5.06 Mutações Internas do Patrimônio Líquido 0 278 -2.524 2.524 0 278

5.07 Saldos Finais 303.376 7.784 476.496 34.477 21.734 843.867

5.03 Saldos Iniciais Ajustados 279.525 7.506 502.871 0 29.177 819.079

5.01 Saldos Iniciais 279.525 7.506 502.871 0 29.177 819.079

5.04.07 Juros sobre Capital Próprio 0 0 0 -167 0 -167

5.04.06 Dividendos 0 0 0 -2.382 0 -2.382

5.04.01 Aumentos de Capital 23.851 0 -23.851 0 0 0

5.04 Transações de Capital com os Sócios 23.851 0 -23.851 -2.549 0 -2.549

DFs Individuais / Demonstração das Mutações do Patrimônio Líquido / DMPL - 01/01/2013 à 30/09/2013

(Reais Mil)

Descrição da Conta Capital Social

Integralizado

Reservas de Capital, Opções Outorgadas e Ações em Tesouraria

Reservas de Lucro Lucros ou Prejuízos Acumulados

Outros Resultados Abrangentes

Patrimônio Líquido

(11)

5.05.02 Outros Resultados Abrangentes 0 0 0 0 3.976 3.976

5.05.01 Lucro Líquido do Período 0 0 0 38.590 0 38.590

5.05 Resultado Abrangente Total 0 0 0 38.590 3.976 42.566

5.06.04 Realização de Reservas de Lucros a Realizar 0 0 -4.865 4.865 0 0

5.06.01 Constituição de Reservas 0 186 0 0 0 186

5.06 Mutações Internas do Patrimônio Líquido 0 186 -4.865 4.865 0 186

5.07 Saldos Finais 279.525 7.381 440.170 40.430 28.114 795.620

5.01 Saldos Iniciais 258.082 7.195 466.478 0 24.138 755.893

5.04.07 Juros sobre Capital Próprio 0 0 0 -3.025 0 -3.025

5.03 Saldos Iniciais Ajustados 258.082 7.195 466.478 0 24.138 755.893

5.04.01 Aumentos de Capital 21.443 0 -21.443 0 0 0

5.04 Transações de Capital com os Sócios 21.443 0 -21.443 -3.025 0 -3.025

DFs Individuais / Demonstração das Mutações do Patrimônio Líquido / DMPL - 01/01/2012 à 30/09/2012

(Reais Mil)

Descrição da Conta Capital Social

Integralizado

(12)

7.08.01.02 Benefícios 335 428

7.08.01.03 F.G.T.S. 81 95

7.08.02 Impostos, Taxas e Contribuições 179 302

7.08.01.01 Remuneração Direta 1.660 1.523

7.07 Valor Adicionado Total a Distribuir 36.794 40.972

7.08 Distribuição do Valor Adicionado 36.794 40.972

7.08.01 Pessoal 2.076 2.046

7.08.04 Remuneração de Capitais Próprios 34.502 38.590

7.08.04.01 Juros sobre o Capital Próprio 167 3.025

7.08.04.02 Dividendos 2.382 0

7.08.03.02 Aluguéis 37 34

7.08.02.01 Federais 155 284

7.08.02.03 Municipais 24 18

7.08.03 Remuneração de Capitais de Terceiros 37 34

7.08.04.03 Lucros Retidos / Prejuízo do Período 31.953 35.565

7.01.02 Outras Receitas 696 368

7.02 Insumos Adquiridos de Terceiros -859 -2.420

7.02.02 Materiais, Energia, Servs. de Terceiros e Outros -447 -694

7.06.02 Receitas Financeiras 143 1.109

7.01 Receitas 1.166 737

7.01.01 Vendas de Mercadorias, Produtos e Serviços 470 369

7.02.04 Outros -412 -1.726

7.05 Valor Adicionado Líquido Produzido 289 -1.697

7.06 Vlr Adicionado Recebido em Transferência 36.505 42.669

7.06.01 Resultado de Equivalência Patrimonial 36.362 41.560

7.03 Valor Adicionado Bruto 307 -1.683

7.04 Retenções -18 -14

7.04.01 Depreciação, Amortização e Exaustão -18 -14

DFs Individuais / Demonstração do Valor Adicionado

(Reais Mil)

(13)

1.02.01.01.04 Despesa de Comercialização de Seguros Diferidas 0 7.344

1.02.01.01.03 Crédito de Operações com Seguros e Resseguros 968 1.116

1.02.01.01.06 Operações de Créditos e Adiantamentos a Clientes 249.839 237.916

1.02.01.01.05 Despesas de Resseguros e Retrocessões Diferidas 0 23

1.02 Ativo Não Circulante 1.186.675 1.227.595

1.01.08.03 Outros 35.932 32.489

1.02.01.01 Aplicações Financeiras Avaliadas a Valor Justo 266.333 342.916

1.02.01 Ativo Realizável a Longo Prazo 320.575 381.118

1.02.02.01.01 Participações em Coligadas 862.315 842.666

1.02.02.01 Participações Societárias 864.022 844.373

1.02.03 Imobilizado 1.004 896

1.02.02.01.04 Outras Participações Societárias 1.707 1.707

1.02.01.01.08 Ativos Tributados Diferidos 15.526 14.408

1.02.01.01.07 Títulos para Investimentos 0 82.109

1.02.02 Investimentos 864.022 844.373

1.02.01.09 Outros Ativos Não Circulantes 54.242 38.202

1.02.04 Intangível 1.074 1.208

1.01.02 Aplicações Financeiras 1.058.725 957.217

1.01.02.01 Aplicações Financeiras Avaliadas a Valor Justo 1.058.725 957.217

1.01.02.01.03 Operações de Créditos e Adiantamento a Instituições Financeiras

78.754 52.930

1.01.01 Caixa e Equivalentes de Caixa 4.208 3.164

1.01.08 Outros Ativos Circulantes 35.932 32.489

1 Ativo Total 2.583.568 2.556.865

1.01 Ativo Circulante 1.396.893 1.329.270

1.01.02.01.04 Títulos para Investimentos 979.971 904.287

1.01.03.02.01 Créditos de Operações com Seguros e Resseguros 109.405 129.633

1.01.03.02.02 Despesas de Comercialização de Seguros Diferidas 41.875 43.600

1.01.03.02.03 Despesas de Resseguros e Retrocessões Diferidas 8.781 9.370

1.01.03.02 Outras Contas a Receber 160.061 182.603

1.01.03 Contas a Receber 298.028 336.400

1.01.03.01 Clientes 137.967 153.797

1.01.03.01.01 Operações de Crédito e Adiantamentos a Clientes 137.967 153.797

DFs Consolidadas / Balanço Patrimonial Ativo

(Reais Mil)

30/09/2013

(14)

2.02.02.02.06 Passivos Contingentes e Obrigações Legais 75.636 65.469

2.02.02.02.07 Outros Passivos 154 5

2.03 Patrimônio Líquido Consolidado 1.343.903 1.300.952

2.02.02.02.05 Obrigações Fiscais 337 848

2.03.09 Participação dos Acionistas Não Controladores 500.036 481.873

2.02.02.02.03 Passivos com Instituições Financeiras 241.892 234.595

2.02.02.02.04 Provisões Técnicas de Seguros e Resseguros 10.275 27.649

2.03.01 Capital Social Realizado 303.376 279.525

2.03.04.04 Reserva de Lucros a Realizar 173.121 175.644

2.03.05 Lucros/Prejuízos Acumulados 34.477 0

2.03.06 Ajustes de Avaliação Patrimonial 21.734 29.177

2.03.04.02 Reserva Estatutária 259.742 283.594 2.03.02 Reservas de Capital 7.784 7.506 2.03.04 Reservas de Lucros 476.496 502.871 2.03.04.01 Reserva Legal 43.633 43.633 2.01.05 Outras Obrigações 888.652 911.288 2.01.05.02 Outros 888.652 911.288

2.01.05.02.04 Passivos com Instituições Financeiras 128.030 118.062

2.01.03 Obrigações Fiscais 22.719 16.059

2.02.02.02 Outros 328.294 328.566

2 Passivo Total 2.583.568 2.556.865

2.01 Passivo Circulante 911.371 927.347

2.01.05.02.09 Outros Passivos 47.382 55.731

2.02 Passivo Não Circulante 328.294 328.566

2.02.02 Outras Obrigações 328.294 328.566

2.01.05.02.08 Provisões e Contingências 70 848

2.01.05.02.05 Passivos com Clientes 22.375 29.640

2.01.05.02.06 Debitos de Operações de Seguros e Resseguros 31.262 35.781

2.01.05.02.07 Provisões técnicas de Seguros e Resseguros 659.533 671.226

DFs Consolidadas / Balanço Patrimonial Passivo

(Reais Mil)

30/09/2013

(15)

3.06.01.01 Receita de Juros 37.023 112.713 33.815 104.533

3.06.01 Receitas Financeiras 37.023 112.713 33.815 104.533

3.06.02.01 Despesas de Juros -21.046 -72.634 -22.172 -73.073

3.06.02 Despesas Financeiras -21.046 -72.634 -22.172 -73.073

3.04.06 Resultado de Equivalência Patrimonial 3.589 42.176 17.837 59.474

3.06 Resultado Financeiro 15.977 40.079 11.643 31.460

3.05 Resultado Antes do Resultado Financeiro e dos Tributos -1.176 25.071 10.772 41.909

3.11.02 Atribuído a Sócios Não Controladores 5.360 21.991 6.348 23.489

3.11.01 Atribuído a Sócios da Empresa Controladora 5.750 34.502 13.749 38.590

3.08 Imposto de Renda e Contribuição Social sobre o Lucro -3.691 -8.657 -2.318 -11.290

3.07 Resultado Antes dos Tributos sobre o Lucro 14.801 65.150 22.415 73.369

3.11 Lucro/Prejuízo Consolidado do Período 11.110 56.493 20.097 62.079

3.09 Resultado Líquido das Operações Continuadas 11.110 56.493 20.097 62.079

3.04 Despesas/Receitas Operacionais 12.586 66.245 24.175 81.172

3.04.01 Despesas com Vendas -48.879 -152.789 -48.020 -134.377

3.04.01.01 Despesas com Sinistros Retidos -48.879 -152.789 -48.020 -134.377

3.03 Resultado Bruto -13.762 -41.174 -13.403 -39.263

3.04.05 Outras Despesas Operacionais -8.133 -20.304 -12.764 -32.172

3.01 Receita de Venda de Bens e/ou Serviços 6.865 21.106 6.777 19.845

3.02 Custo dos Bens e/ou Serviços Vendidos -20.627 -62.280 -20.180 -59.108

3.04.02 Despesas Gerais e Administrativas -21.721 -71.760 -16.517 -61.348

3.04.04.02 Resultado de Instrumentos Financeiros Derivativos 0 0 0 9

3.04.04.03 Outras Receitas Operacionais 503 7.812 -98 7.012

3.04.04.04 Resultado de Ganhos com Impairment de Ativos Financeiros -611 -2.058 -487 390

3.04.04.01 Premios de Seguros e Resseguros Ganhos 87.838 263.168 84.224 242.184

3.04.02.01 Despesa de Pessoal -12.705 -36.429 -10.363 -32.827

3.04.02.02 Gastos Gerais Administrativos -9.016 -35.331 -6.154 -28.521

3.04.04 Outras Receitas Operacionais 87.730 268.922 83.639 249.595

DFs Consolidadas / Demonstração do Resultado

(Reais Mil)

(16)

3.99.02 Lucro Diluído por Ação 3.99.02.01 ON 0,00000 0,00000 0,26507 0,81878 3.99.02.07 PNF 0,00000 0,00000 0,29157 0,90066 3.99.01.07 PNF 0,16119 0,81962 0,29157 0,90066 3.99.02.02 PNA 0,00000 0,00000 0,26507 0,81878 3.99.02.05 PND 0,00000 0,00000 0,26507 0,81878 3.99.02.06 PNE 0,00000 0,00000 0,26507 0,81878 3.99.02.03 PNB 0,00000 0,00000 0,26507 0,81878 3.99.02.04 PNC 0,00000 0,00000 0,26507 0,81878

3.99.01 Lucro Básico por Ação

3.99.01.01 ON 0,14653 0,74511 0,26507 0,81878

3.99.01.06 PNE 0,14653 0,74511 0,26507 0,81878

3.99 Lucro por Ação - (Reais / Ação)

3.99.01.04 PNC 0,14653 0,74511 0,26507 0,81878

3.99.01.05 PND 0,14653 0,74511 0,26507 0,81878

3.99.01.02 PNA 0,14653 0,74511 0,26507 0,81878

3.99.01.03 PNB 0,14653 0,74511 0,26507 0,81878

DFs Consolidadas / Demonstração do Resultado

(Reais Mil)

(17)

4.03.02 Atribuído a Sócios Não Controladores 5.434 10.720 -17.036 2.895

4.03 Resultado Abrangente Consolidado do Período 11.184 45.222 -3.287 41.485

4.03.01 Atribuído a Sócios da Empresa Controladora 5.750 34.502 13.749 38.590

4.02 Outros Resultados Abrangentes 74 -11.271 -23.384 -20.594

4.01 Lucro Líquido Consolidado do Período 11.110 56.493 20.097 62.079

DFs Consolidadas / Demonstração do Resultado Abrangente

(Reais Mil)

(18)

6.02 Caixa Líquido Atividades de Investimento 22.508 67.683

6.01.02.18 Provisões Fiscais Previdenciarias, Trabalhistas e Civeis 9.389 -1.170

6.02.02 Dividendos e Juros de Capital Recebidos 6.042 45.264

6.02.01 Aquisição de Bens e Investimentos -1.236 -2.690

6.01.02.15 Provisões Técnicas de Seguros e Resseguros -29.067 64.736

6.05.02 Saldo Final de Caixa e Equivalentes 304.029 163.042

6.01.02.17 Outros Passivos -8.200 -5.486

6.01.02.16 Débitos de Operações de Seguros e Resseguros -4.519 1.738

6.02.03 Ajuste de Variações Patrimoniais em empresas Ligadas 17.721 22.726

6.03.04 Dividendos e Juros de Capital Pagos -2.549 -3.025

6.03.03 Ajuste de Investimentos em Controladas -11.271 -20.594

6.05.01 Saldo Inicial de Caixa e Equivalentes 245.700 349.263

6.05 Aumento (Redução) de Caixa e Equivalentes 58.329 -186.221

6.02.05 Aquisição no Intangível -182 -732

6.02.04 Venda de Bens e Investimentos 163 3.115

6.03.01 Dividendos e Juros de Capital Próprio Prescritos 278 186

6.03 Caixa Líquido Atividades de Financiamento -13.542 -23.433

6.01.01.03 Depreciações e Amortizações 371 577

6.01.01.02 Resultado de Equivalência Patrimonial -42.176 -59.474

6.01.02.01 Instrumentos Financeiros Derivativos 0 -7

6.01.02 Variações nos Ativos e Passivos 34.675 -233.653

6.01 Caixa Líquido Atividades Operacionais 49.363 -230.471

6.01.02.13 Passivos com Clientes -7.265 1.632

6.01.01.01 Resultado do Período 56.493 62.079

6.01.01 Caixa Gerado nas Operações 14.688 3.182

6.01.02.10 Outros Ativos -19.483 24.606

6.01.02.08 Ativos Tributados Diferidos -1.118 -12.947

6.01.02.12 Passivos com Instituições Financeiras 17.265 -81.387

6.01.02.11 Obrigações Fiscais 6.149 8.217

6.01.02.03 Operações de Crédito e Adiantamento a Instituições Financeiras e Clientes

-21.917 -76.087

6.01.02.02 Títulos para Investimentos 63.384 -142.362

6.01.02.06 Despesas de Comercialização de Seguros e Resseguros Diferidas

9.681 979

6.01.02.05 Credito de Operações de Seguros e Resseguros 20.376 -16.115

DFs Consolidadas / Demonstração do Fluxo de Caixa - Método Indireto

(Reais Mil)

(19)

5.05.02 Outros Resultados Abrangentes 0 0 0 0 -7.443 -7.443 -3.828 -11.271

5.05.01 Lucro Líquido do Período 0 0 0 34.502 0 34.502 21.991 56.493

5.05 Resultado Abrangente Total 0 0 0 34.502 -7.443 27.059 18.163 45.222

5.05.02.03 Equiv. Patrim. s/Result. Abrang. Coligadas 0 0 0 0 -7.443 -7.443 -3.828 -11.271

5.06.04 Realização de Reservas de Lucros a Realizar

0 0 -2.524 2.524 0 0 0 0

5.06.01 Constituição de Reservas 0 278 0 0 0 278 0 278

5.06 Mutações Internas do Patrimônio Líquido 0 278 -2.524 2.524 0 278 0 278

5.07 Saldos Finais 303.376 7.784 476.496 34.477 21.734 843.867 500.036 1.343.903

5.03 Saldos Iniciais Ajustados 279.525 7.506 502.871 0 29.177 819.079 481.873 1.300.952

5.01 Saldos Iniciais 279.525 7.506 502.871 0 29.177 819.079 481.873 1.300.952

5.04.07 Juros sobre Capital Próprio 0 0 0 -167 0 -167 0 -167

5.04.06 Dividendos 0 0 0 -2.382 0 -2.382 0 -2.382

5.04.01 Aumentos de Capital 23.851 0 -23.851 0 0 0 0 0

5.04 Transações de Capital com os Sócios 23.851 0 -23.851 -2.549 0 -2.549 0 -2.549

DFs Consolidadas / Demonstração das Mutações do Patrimônio Líquido / DMPL - 01/01/2013 à 30/09/2013

(Reais Mil)

Descrição da Conta Capital Social Integralizado

Patrimônio Líquido Participação dos Não Controladores

Patrimônio Líquido Consolidado

(20)

5.05.02 Outros Resultados Abrangentes 0 0 0 0 3.976 3.976 -24.570 -20.594

5.05.01 Lucro Líquido do Período 0 0 0 38.590 0 38.590 23.489 62.079

5.05 Resultado Abrangente Total 0 0 0 38.590 3.976 42.566 -1.081 41.485

5.06.04 Realização de Reservas de Lucros a Realizar

0 0 -4.865 4.865 0 0 0 0

5.06.01 Constituição de Reservas 0 186 0 0 0 186 0 186

5.06 Mutações Internas do Patrimônio Líquido 0 186 -4.865 4.865 0 186 0 186

5.07 Saldos Finais 279.525 7.381 440.170 40.430 28.114 795.620 466.083 1.261.703

5.01 Saldos Iniciais 258.082 7.195 466.478 0 24.138 755.893 467.164 1.223.057

5.04.07 Juros sobre Capital Próprio 0 0 0 -3.025 0 -3.025 0 -3.025

5.03 Saldos Iniciais Ajustados 258.082 7.195 466.478 0 24.138 755.893 467.164 1.223.057

5.04.01 Aumentos de Capital 21.443 0 -21.443 0 0 0 0 0

5.04 Transações de Capital com os Sócios 21.443 0 -21.443 -3.025 0 -3.025 0 -3.025

DFs Consolidadas / Demonstração das Mutações do Patrimônio Líquido / DMPL - 01/01/2012 à 30/09/2012

(Reais Mil)

Descrição da Conta Capital Social Integralizado

Patrimônio Líquido Participação dos Não Controladores

Patrimônio Líquido Consolidado

(21)

7.08.01.01 Remuneração Direta 25.225 22.266

7.08.01 Pessoal 36.428 32.827

7.08.01.02 Benefícios 5.128 4.568

7.08.02 Impostos, Taxas e Contribuições 16.851 21.645

7.08.01.03 F.G.T.S. 6.075 5.993

7.06.03.03 Beneficios e Sinistros com Seguros -152.789 -134.377

7.08.04.04 Part. Não Controladores nos Lucros Retidos 21.991 23.489

7.06.03.04 Outras despesas Operacionais -19.114 -27.480

7.08 Distribuição do Valor Adicionado 112.666 119.017

7.07 Valor Adicionado Total a Distribuir 112.666 119.017

7.08.04 Remuneração de Capitais Próprios 56.493 62.079

7.08.03.03 Outras 0 49

7.08.04.01 Juros sobre o Capital Próprio 167 3.025

7.08.04.03 Lucros Retidos / Prejuízo do Período 31.953 35.565

7.08.04.02 Dividendos 2.382 0

7.08.02.02 Estaduais 86 17

7.08.02.01 Federais 16.076 20.834

7.08.02.03 Municipais 689 794

7.08.03.02 Aluguéis 2.894 2.417

7.08.03 Remuneração de Capitais de Terceiros 2.894 2.466

7.01.02.03 Outras receitas Operacionais 7.812 7.012

7.01.02.02 Resultado com Impairment de Ativos Financeiros -2.058 390

7.02.01 Custos Prods., Mercs. e Servs. Vendidos -72.214 -67.926

7.02 Insumos Adquiridos de Terceiros -87.343 -78.923

7.01.02.01 Receitas com Operações de Seguros e Previdência 242.126 284.490

7.01 Receitas 268.986 311.737

7.06.03.02 Variação nas Provisões Técnicas de Seguros 21.042 -42.306

7.01.02 Outras Receitas 247.880 291.892

7.01.01 Vendas de Mercadorias, Produtos e Serviços 21.106 19.845

7.02.02 Materiais, Energia, Servs. de Terceiros e Outros -15.129 -10.997

7.06.02 Receitas Financeiras 112.713 104.542

7.06.01 Resultado de Equivalência Patrimonial 42.176 59.474

7.06.03.01 Despesas de Juros -72.634 -73.073

7.06.03 Outros -223.495 -277.236

7.06 Vlr Adicionado Recebido em Transferência -68.606 -113.220

7.04 Retenções -371 -577

7.03 Valor Adicionado Bruto 181.643 232.814

7.05 Valor Adicionado Líquido Produzido 181.272 232.237

7.04.01 Depreciação, Amortização e Exaustão -371 -577

DFs Consolidadas / Demonstração do Valor Adicionado

(Reais Mil)

(22)

Comentário do Desempenho

CONSÓRCIO ALFA DE ADMINISTRAÇÃO S.A. Sociedade Anônima de Capital Aberto

CNPJ N.º 17.193.806/0001-46 Alameda Santos, n.º 466 - São Paulo - S.P.

RELATÓRIO DA ADMINISTRAÇÃO Senhores Acionistas,

Temos o prazer de submeter à apreciação de V.Sas. as Informações Trimestrais individuais e consolidadas do Consórcio Alfa de Administração S.A. (a “Sociedade”), que incluem controladas, diretas e indiretas, relativas ao 3º trimestre de 2013, acompanhadas do relatório dos Auditores Independentes sobre as Informações Trimestrais e do parecer do Conselho Fiscal. Os documentos apresentados contêm os dados necessários à análise da performance da Sociedade no período. Colocamo-nos à disposição para quaisquer esclarecimentos adicionais que venham a ser julgados necessários.

Desempenho das Atividades

Tratando-se de holding, o desempenho da Sociedade reflete, basicamente, o comportamento de suas controladas. Estas, atuando em diversos segmentos da economia nacional, tais como: financeiro, processamento de dados, informática, seguros, serviços e outros, apresentaram no 3º trimestre resultados que permitiram à Sociedade uma avaliação positiva de seus investimentos no valor de R$ 6.304 mil ( R$ 13.718 mil no 3° trimestre de 2012).

Preparação das Informações Trimestrais

As Informações Trimestrais individuais foram preparadas e estão sendo apresentadas de acordo com as disposições da Lei das Sociedades por Ações e com as normas e procedimentos contábeis emitidos pela Comissão de Valores Mobiliários e pelo Comitê de Pronunciamentos Contábeis até 30 de setembro de 2013. As Informações Trimestrais consolidadas foram preparadas e estão sendo apresentadas em conformidade com o CPC 21 e com as normas internacionais de contabilidade emitidas pelo Conselho de Normas Internacionais de Contabilidade (IASB), sendo também observadas as disposições da Lei das Sociedades por Ações e as normas e procedimentos contábeis emitidos pela Comissão de Valores Mobiliários e pelo Comitê de Pronunciamentos Contábeis até 30 de setembro de 2013. As informações relativas ao ano de 2013 estão sendo informadas comparativamente com 2012, conforme estas práticas.

Resultado do Período

A Sociedade apresentou no 3º trimestre um lucro líquido de R$ 5.750 mil ( 13.749 mil no 3º trimestre de 2.012), correspondendo a uma rentabilidade de 0,69% (anualizada 3,06%) sobre o Patrimônio Líquido inicial de R$ 837.871 mil.

O Patrimônio Líquido atingiu o valor de R$ 843.867 mil em 30 de setembro de 2013, com crescimento de 0,72% no trimestre. Capital Social

Em 25 de abril de 2013, foi realizada Assembléia Geral Extraordinária, na qual se procedeu o aumento do capital social de R$ 279.525 mil para R$ 303.375 mil, mediante aproveitamento de parte das reservas de lucros, sem emissão de novas ações.

Principais destaques das Empresas Investidas

Rating

O Banco Alfa de Investimento S.A. e demais instituições integrantes do Conglomerado Financeiro Alfa mantiveram suas boas avaliações de risco de crédito em nível nacional junto às seguintes empresas:

. Austin Rating: classificação “AA+”.

. Fitch Ratings: "F1 (bra)" para crédito de curto prazo, "A+ (bra)" para crédito de longo prazo e "5" para suporte legal. . LF Rating (Lopes Filho & Associados): classificação “AA”.

. Moodys: "C-" para Força Financeira de Bancos,"Baa2", para depósito global de longo prazo em moeda local, "Prime-3" para depósito global de curto prazo em moeda local, "Baa2" para depósito de longo prazo em moeda estrangeira, "Prime-3" para depósito de curto prazo em moeda estrangeira, "Aaa.br" para depósito de longo prazo na escala nacional brasileira, "BR-1"para depósito de curto prazo na escala nacional brasileira.

Ouvidoria

O componente organizacional de ouvidoria encontra-se em funcionamento e a sua estrutura atende às disposições estabelecidas por meio da Resolução Bacen nº 3.849, de 25 de março de 2010.

(23)

Comentário do Desempenho

Declaração dos Diretores

Conforme Instrução CVM nº 480/2009, a Diretoria declara que, em reunião realizada em 13 de novembro de 2013, revisou e concordou com as opiniões expressas no relatório dos Auditores Independentes sobre as Informações Trimestrais relativas ao período findo em 30 desetembro de 2013.

Divulgação sobre Serviços da Auditoria Independente

Em atendimento à Instrução CVM nº 381/2003, informamos que a empresa contratada para auditoria das Informações Trimestrais da Sociedade, ou pessoas a ela ligadas, não presta outros serviços que não os de auditoria externa. A política adotada atende aos princípios que preservam a independência do auditor, de acordo com os critérios internacionalmente aceitos, quais sejam, o auditor não deve auditar o seu próprio trabalho nem exercer funções gerenciais no seu cliente, ou promover o interesse deste.

São Paulo, 13 de novembro de 2013. DIRETORIA

Paulo Guilherme Monteiro Lobato Ribeiro Rubens Garcia Nunes Marco Aurélio Neto Arnes (Diretor Presidente) (Diretor Vice-Presidente) (Diretor)

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Notas Explicativas

127$6(;3/,&$7,9$6¬6,1)250$d®(675,0(675$,6'263(5Ë2'26),1'26(0'(6(7(0%52'( ( ((;(5&Ë&,2),1'2(0'('(=(0%52'( ,1',9,'8$,6(&2162/,'$'$6 (00,/+$5(6'(5($,6(;&(7248$1'2,1',&$'2'(2875$)250$ 127$±$7,9,'$'(((6758785$'2*5832

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127$±$35(6(17$d2'$6,1)250$d®(675,0(675$,6

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$V SUiWLFDV FRQWiEHLV XWLOL]DGDV QD SUHSDUDomR GDV ,QIRUPDo}HV 7ULPHVWUDLV UHIHUHQWHV D GH VHWHPEUR GH H[FHWR SHOR LPSDFWRGDDGRomRGR&3&5,)56H&3&5,)56VmRFRQVLVWHQWHVFRPDVSROtWLFDVXWLOL]DGDVQDSUHSDUDomR GDV GHPRQVWUDo}HV FRQWiEHLV UHIHUHQWHV D GH VHWHPEUR H GH GH]HPEUR GH GLYXOJDGDV HP FRQMXQWR SDUD HIHLWR GH FRPSDUDomR

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Notas Explicativas

x &DWHJRUL]DomRHDYDOLDomRGHLQVWUXPHQWRVILQDQFHLURV x 3DVVLYRV&RQWLQJHQWHVH x $WLYRVWULEXWiULRVGLIHULGRV G,QIRUPDo}HVFRPSDUDWLYDVFRQVROLGDGDV &RQIRUPHUHTXHULGRSHOR,$6DV,QIRUPDo}HV7ULPHVWUDLVGHYHPLQFOXLULQIRUPDomRFRPSDUDWLYDGHQRPtQLPRH[HUFtFLRVRX SHUtRGRV(VWDV,QIRUPDo}HV7ULPHVWUDLVWUD]HPLQIRUPDo}HVGRVSHUtRGRVILQGRVHPH H&RQVROLGDomR

$V ,QIRUPDo}HV 7ULPHVWUDLV FRQVROLGDGDV GD 6RFLHGDGH H GH VXDV FRQWURODGDV GLUHWDV H LQGLUHWDV SDUD RV SHUtRGRV ILQGRV HP H IRUDP HODERUDGDVLQWHJUDOPHQWHVRPDQGRVHRVVDOGRVWRWDLVQDV,QIRUPDo}HV7ULPHVWUDLVLQGLYLGXDLVGDV HPSUHVDVVXEVLGLiULDVDEDL[ROLVWDGDVHHOLPLQDQGRVHDVSDUWLFLSDo}HVGHXPDHPSUHVDHPRXWUDRVVDOGRVGHFRQWDVDVUHFHLWDVHDV GHVSHVDVFRUUHVSRQGHQWHVjVRSHUDo}HVUHDOL]DGDVHQWUHDVHPSUHVDVLQWHJUDQWHVHGHVWDFDQGRHP FRQWDHVSHFLILFD DSDUWLFLSDomRGRV QmRFRQWURODGRUHV

$V,QIRUPDo}HV7ULPHVWUDLVGDVHPSUHVDVFRQWURODGDVSHOD6RFLHGDGHXWLOL]DGDVSDUDILQVGHFRQVROLGDomRIRUDPSUHSDUDGDVSDUDRV SHUtRGRV ILQGRV HP H XWLOL]DQGRVH SUiWLFDV FRQWiEHLV FRQVLVWHQWHV 3DUD DV FRQWURODGDV LQGLUHWDV GR UDPR ILQDQFHLUR SDUD HIHLWR GH FRQVROLGDomR QD FRQWURODGD &RUXPEDO 3DUWLFLSDo}HV H $GPLQLVWUDomR /WGD IRUDP XWLOL]DGDV DV ,QIRUPDo}HV7ULPHVWUDLVHODERUDGDVGHDFRUGRFRPDVQRUPDVLQWHUQDFLRQDLVGHUHODWyULRVILQDQFHLURV

$V ,QIRUPDo}HV 7ULPHVWUDLV FRQVROLGDGDV GD 6RFLHGDGH H GH VXDV FRQWURODGDV GLUHWDV H LQGLUHWDV FRQVROLGDP MXQWDPHQWH FRP DV ,QIRUPDo}HV7ULPHVWUDLVLQGLYLGXDLVGD6RFLHGDGHDVVHJXLQWHVHPSUHVDVWRGDVVHGLDGDVQR%UDVLO 3HUFHQWXDOGH 3DUWLFLSDomRQRFDSLWDO WRWDO &ULWpULR GH FRQVROLG DomR (PSUHVDV&RQWURODGDV±'LUHWDVH,QGLUHWDV 5DPR   'LUHWDV

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Notas Explicativas

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7RWDO GRDWL YRFL UFXO DQ WH    $WL YRQ mR& L UFXO DQ WH

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7RWDO GR$WL YR    3$66 ,92 6 3DVVL YR& L UFX O DQ WH 2 %5,*$d ® (6 3DVVLYRVFRP,QVWLWXLo}HV)LQDQFHLUDV 3DVVLYRVFRPFOLHQWHV ,QVWUXPHQWRVILQDQFHLURVGHULYDWLYRV 7 LWXORVHPLWLGRV (PSUpVWLPRVHUHSDVVHV 'pELWRVGHRSHUDo}HVFRPVHJXURVHUHVVHJXURV 3URYLV}HVH&RQWLQJrQFLDV 3URYLV}HVWpFQLFDVGHVHJXURVHUHVVHJXURV 2EULJDo}HVILVFDLV 2XWURVSDVVLYRV

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(27)

Notas Explicativas

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Notas Explicativas

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Notas Explicativas

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