PENALIDADES E RESPONSABILIDADE DE TERCEIROS LEI Nº /13

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E v y M a r q u e s e v y m a r q u e s @ f e l s b e r g . c o m . b r 2 1 / 0 2 / 2 0 1 4

PENALIDADES E RESPONSABILIDADE DE TERCEIROS

LEI Nº 12.846/13

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Penalidades

Esfera Administrativa

• Multa de 0,1% a 20% do faturamento bruto, excluídos os tributos, não sendo possível

utilizar o critério de faturamento bruto, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.

• Publicação extraordinária do extrato da sentença condenatória.

Esfera Judicial

• Perdimento de bens, direitos e valores;

• Suspensão ou interdição parcial de atividades;

• Proibição de receber incentivos, subvenções, doações, empréstimos pelo prazo de 1 a 5

anos; e

• Dissolução compulsória da pessoa jurídica.

O v a l o r d a m u l t a n ã o d e v e r á s e r i n f e r i o r

à v a n t a g e m a u f e r i d a p e l o a g e n t e ,

q u a n d o p o s s í v e l s u a e s t i m a ç ã o .

R e p a r a ç ã o i n t e g r a l d o d a n o

c a u s a d o .

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LEI Nº 12.846/2013 – A LEI ANTICORRUPÇÃO

Programa de Compliance

• Código de Ética;

• Código de Conduta;

• Manuais de procedimentos;

• Canal de Denúncias/Ouvidoria;

• Auditoria dos Parceiros;

• Revisão de Contratos para a inclusão de cláusulas específicas de Compliance;

• Treinamento de funcionários e agentes;

• Investigações internas;

• Aplicação de penalidades internamente; e

• Auditoria interna regular.

N o â m b i t o d a L e i A n t i c o r r u p ç ã o , a

e x i s t ê n c i a d e u m a d e q u a d o p r o g r a m a

d e c o m p l i a n c e f u n c i o n a r á c o m o

a t e n u a n t e n o m o m e n t o d a a p l i c a ç ã o

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02. CADASTRO NACIONAL DE

EMPRESAS PUNIDAS – CNEP

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Cadastro Nacional de Empresas Punidas – CNEP

Informações

•

Razão Social e número de inscrição da pessoa jurídica ou entidade no CNPJ;

• Tipo de sanção; e

• Data de aplicação e data final da vigência do efeito limitador ou impeditivo da sanção.

Reuni e dá publicidade às sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades de todos os Poderes e

esferas de governo, baseadas na Lei nº 12.846/2013.

Cadastro de Empresas Punidas do

Estado de São Paulo

Criado pelo Decreto nº 60.106 de 29 de

janeiro de 2014, reuni e dá publicidade

às sanções aplicadas pelos órgãos e

entidades da Administração Pública

direta, indireta e fundacional do Estado

de São Paulo, relativos às sanções

aplicadas.

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O s r e g i s t r o s d a s s a n ç õ e s e a c o r d o s d e

l e n i ê n c i a s e r ã o e x c l u í d o s a p ó s

d e c o r r i d o o p r a z o e s t a b e l e c i d o n o

a t o s a n c i o n a d o r o u c u m p r i m e n t o

i n t e g r a l d o a c o r d o d e l e n i ê n c i a , e

r e p a r a ç ã o d e e v e n t u a l d a n o ,

m e d i a n t e s o l i c i t a ç ã o d o ó r g ã o o u

e n t i d a d e s a n c i o n a d o r a .

Cadastro Nacional de Empresas Punidas – CNEP

Acordos de Leniência

•

Deverão ser informados pelas autoridades competentes, após a sua efetivação, a menos

que cause prejuízo às investigações ou ao processo administrativo.

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Transformação e alteração contratual

Cisão

E m p r e s a

A

E m p r e s a

B

E m p r e s a

A

S u b s i s t e a r e s p o n s a b i l i d a d e d a p e s s o a

j u r í d i c a

(11)

Incorporação

E m p r e s a A

( I n c o r p o r a d o r a )

E m p r e s a B

( I n c o r p o r a d a )

E m p r e s a A

Fusão

E m p r e s a A

E m p r e s a B

E m p r e s a

C

S u b s i s t e a r e s p o n s a b i l i d a d e d a p e s s o a

j u r í d i c a , c o m r e s t r i ç õ e s .

(12)

Incorporação e Fusão – Restrições

• responsabilidade restrita à obrigação de pagamento de multa e reparação integral do dano

causado

• limite da responsabilidade ao valor do patrimônio transferido

• não se aplicam sanções por atos e fatos anteriores à incorporação (aplica-se as sanções por

infrações continuadas)

• aplicam-se as sanções no caso de simulação ou evidente intuito de fraude, devidamente

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Responsabilidade Solidária

• Controladoras

• Coligadas – Qual conceito se aplica?

• Consorciadas – Como aplicar a norma?

• Controladas

• Responsabilidade analisada à luz do respectivo contrato.

L e i 6 . 4 0 4 / 7 6 : A r t . 2 4 3 . ( . . . ) § 1 º S ã o c o l i g a d a s a s s o c i e d a d e s n a s q u a i s a i n v e s t i d o r a t e n h a i n f l u ê n c i a s i g n i f i c a t i v a . ( . . . ) § 4 º C o n s i d e r a - s e q u e h á i n f l u ê n c i a s i g n i f i c a t i v a q u a n d o a i n v e s t i d o r a d e t é m o u e x e r c e o p o d e r d e p a r t i c i p a r n a s d e c i s õ e s d a s p o l í t i c a s f i n a n c e i r a o u o p e r a c i o n a l d a i n v e s t i d a , s e m c o n t r o l á - l a . § 5 º É p r e s u m i d a i n f l u ê n c i a s i g n i f i c a t i v a q u a n d o a i n v e s t i d o r a f o r t i t u l a r d e 2 0 % o u m a i s d o c a p i t a l v o t a n t e d a i n v e s t i d a , s e m c o n t r o l á - l a . C ó d i g o C i v i l B r a s i l e i r o : A r t . 1 . 0 9 9 . D i z - s e c o l i g a d a o u f i l i a d a a s o c i e d a d e d e c u j o c a p i t a l o u t r a s o c i e d a d e p a r t i c i p a c o m d e z p o r c e n t o o u m a i s , d o c a p i t a l d a o u t r a , s e m c o n t r o l á - l a .

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05. DESCONSIDERAÇÃO DA

PERSONALIDADE JURÍDICA

(16)

Ocorrerá quando houver abuso do direito, que vise:

• Facilitar, encobrir ou dissimular a prática de atos ilícitos previstos na Lei nº 12.846/2013; ou

• Provocar confusão patrimonial.

D e s c o n s i d e r a ç ã o d a P e r s o n a l i d a d e

J u r í d i c a n o Â m b i t o A d m i n i s t r a t i v o ?

Hipóteses

O s e f e i t o s d a s s a n ç õ e s s ã o e s t e n d i d o s

a o s a d m i n i s t r a d o r e s e s ó c i o s c o m

p o d e r e s d e a d m i n i s t r a ç ã o , o b s e r v a d o s

o c o n t r a d i t ó r i o e a a m p l a d e f e s a .

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LEI Nº 12.846/2013 – A LEI ANTICORRUPÇÃO “ P R O C E D I M E N T O A D M I N I S T R A T I V O E D E S C O N S I D E R A Ç Ã O E X P A N S I V A D A P E R S O N A L I D A D E J U R Í D I C A . “ D I S R E G A R D D O C T R I N E ” E R E S E R V A D E J U R I S D I Ç Ã O : E X A M E D A P O S S I B I L I D A D E D E A A D M I N I S T R A Ç Ã O P Ú B L I C A , M E D I A N T E A T O P R Ó P R I O , A G I N D O “ P R O D O M O S U A ” , D E S C O N S I D E R A R A P E R S O N A L I D A D E C I V I L D A E M P R E S A , E M O R D E M A C O I B I R S I T U A Ç Õ E S C O N F I G U R A D O R A S D E A B U S O D E D I R E I T O O U D E F R A U D E . A C O M P E T Ê N C I A I N S T I T U C I O N A L D O T R I B U N A L D E C O N T A S D A U N I Ã O E A D O U T R I N A D O S P O D E R E S I M P L Í C I T O S . I N D I S P E N S A B I L I D A D E , O U N Ã O , D E L E I Q U E V I A B I L I Z E A I N C I D Ê N C I A D A T É C N I C A D A D E S C O N S I D E R A Ç Ã O D A P E R S O N A L I D A D E J U R Í D I C A E M S E D E A D M I N I S T R A T I V A . A A D M I N I S T R A Ç Ã O P Ú B L I C A E O P R I N C Í P I O D A L E G A L I D A D E : S U P E R A Ç Ã O D E P A R A D I G M A T E Ó R I C O F U N D A D O N A D O U T R I N A T R A D I C I O N A L ? O P R I N C Í P I O D A M O R A L I D A D E A D M I N I S T R A T I V A : V A L O R C O N S T I T U C I O N A L R E V E S T I D O D E C A R Á T E R É T I C O - J U R Í D I C O , C O N D I C I O N A N T E D A L E G I T I M I D A D E E D A V A L I D A D E D O S A T O S E S T A T A I S . O A D V E N T O D A L E I N º 1 2 . 8 4 6 / 2 0 1 3 ( A R T . 5 º , I V , “ e ” , E A R T . 1 4 ) , A I N D A E M P E R Í O D O D E “ V A C A T I O L E G I S ” . D E S C O N S I D E R A Ç Ã O D A P E R S O N A L I D A D E J U R Í D I C A E O P O S T U L A D O D A I N T R A N S C E N D Ê N C I A D A S S A N Ç Õ E S A D M I N I S T R A T I V A S E D A S M E D I D A S R E S T R I T I V A S D E D I R E I T O S . M A G I S T É R I O D A D O U T R I N A . J U R I S P R U D Ê N C I A . P L A U S I B I L I D A D E J U R Í D I C A D A P R E T E N S Ã O C A U T E L A R E C O N F I G U R A Ç Ã O D O “ P E R I C U L U M I N M O R A ” . M E D I D A L I M I N A R D E F E R I D A . ” ( M S 3 2 4 9 4 M C / D F , S T F , M i n . C e l s o d e M e l l o , j u l g a d o e m 1 1 / 1 1 / 2 0 1 3 , p u b l i c a d o e m 1 3 / 1 1 / 2 0 1 3 )