Índice. Definições Básicas 1. Registro 2

(1)

Definições Básicas 1

Registro 2

Registro de Ativos de Renda Fixa 2

DI Depósito Interfinanceiro 2

CDB Certificado de Depósito Bancário 2

RDB Recibo de Depósito Bancário 2

DPGE Depósito a Prazo com Garantia Especial - FGC 2

Cédulas de Debêntures 2

TDE Título de Desenvolvimento Econômico 2

LFT E/M Letras Financeiras dos Tesouros dos Estados e Municípios 2

LH Letras Hipotecárias 2

CRI Certificado de Recebíveis Imobiliários 2

CF Cotas de Fundo 2

LCI Letra de Crédito Imobiliário 2

Nota Comercial 2

NCA Nota Comercial do Agronegócio 2

Obrigações Emitidas no Mercado de Valores Mobiliários 2

CRA Certificado de Recebíveis do Agronegócio 2

LCA Letra de Crédito do Agronegócio 2

CIA Certificado de Investimento Audiovisual 2

LC Letras de Câmbio 3

CCB Cédula de Crédito Bancário 3

CCE Cédula de Crédito à Exportação 3

NCE Nota de Crédito à Exportação 3

CCCB Certificado de Cédula de Crédito Bancário 3

CCI Cédula de Crédito Imobiliário 3

CDA/WA Certificado de Depósito Agropecuário / Warrant Agropecuário 3

Export Note 3

CPR Cédula de Produto Rural 3

NCR Nota de Crédito Rural 3

CRP Cédula Rural Pignoratícia 3

CDCA Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio 3

Direitos Creditórios Registrados de Forma Sintética 3

Contrato Mercantil 3

Letra Financeira 3

Operações Vinculadas a Operações Ativas 3

Registro de Derivativos 4

Contrato de Swap 4

Contrato de Swap de Fluxo de Caixa 4

Contrato de Swap com Reset 4

Swap de Crédito 5

CONAB - Contra de Opção de Venda 5

Contrato a Termo de Moeda 5

Contrato a Termo de Mercadorias 5

Contrato a Termo de Índice de DI 5

Estratégia de Renda Fixa com Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio (Box Duas Pontas) 5

Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio (Compra/Venda) 6

Opções Flexíveis sobre Ações (Compra/Venda) 6

Opções Flexíveis sobre Commodities (Compra/Venda) 6

Opções Flexíveis sobre Índices (Compra/Venda) 6

Registro de Informações e Condições de Instrumento Financeiro Derivativo Contratado no Exterior 7 Registro de Informações e Condições de Instrumento Financeiro Derivativo Vinculado a Empréstimo 7

DRRC (Derivativos com Redutor de Risco de Crédito) 7

Registro de Contratos 8

Contrato de Compensação e Liquidação de Obrigações - "Contrato de Netting" 8

Taxa de Pré-Registro de Oferta Pública com Esforços Restritos ou Lote Único e Indivisível 8

Taxa de Pré-Registro de Oferta Privada 8

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos 8

(2)

Custódia 9

Custódia de Ativos de Renda Fixa 9

CCB, CCE, NCE 9

Nota Comercial, Nota Comercial do Agronegócio 9

Obrigações Emitidas no Mercado de Valores Mobiliários 9

CRA, LCA, CDCA 9

CPR, NCR, CRP 9

Certificado de Mercadoria - Termo de Energia Elétrica CESP 9

Cotas de Fundos 9

Export Note 9

ADA, CFT, CTN, CDP/INSS, TDA, Títulos da STN indexados à SELIC, Moedas de Privatização 9

Direitos Creditórios Registrados de Forma Sintética 9

Contrato Mercantil

LAM - Letra de Arrendamento Mercantil 9

Letra Financeira 9

Permanência 10

Permanência de Derivativos 10

Swap de Crédito 10

Contrato de Swap 10

Contrato de Swap de Fluxo de Caixa 10

Contrato de Swap com Reset 10

Opções Flexíveis sobre Ações (Compra/Venda) 10

Opções Flexíveis sobre Commodities (Compra/Venda) 10

Opções Flexíveis sobre Índices (Compra/Venda) 10

Contratos a Termo de Moeda 10

Contratos a Termo de Mercadoria 10

Contratos a Termo de Índice 10

DRRC (Derivativos com Redutor de Risco de Crédito) 10

Debêntures 11

Taxa de Manutenção no Cadastro de Comitentes 11

Taxa de Emissão e Envio de Extrato Mensal 11

Negociação 12

Taxa por Operação - Plataforma Eletrônica 12

Taxa de Registro de Negociações Definitivas 12

Taxa de Registro de Operações Compromissadas 12

Gestão de Colaterais 12

MMG - Módulo de Manutenção de Garantias 12

Aceleração de Contratos 12

CETIPCOLateral – Módulo de Gestão de Colateral 12

Liquidação Financeira 13

Serviço de Agente de Pagamento para CCI 13

Taxa de Liquidação Financeira 13

Taxa de Utilização Mensal 13

Taxa por Transação 13

Disponibilização de Informações Gerenciais 14

Demais Serviços e Cobranças 15

Taxa de Abertura / Reabertura de Conta 15

Taxa de Trasferência 15

Consulta a Arquivos e Relatórios Históricos no NoMe 15

Taxa de Transferência Automática de Cotas de Fundos 15

Taxa de Comprovação de Titularidade de CCI 15

Custo de Interveniente Fiduciário para Fornecimento de Posição de Detentor 15

CETIP Educacional 16

Disponibilização de Relatório de Marcação a Mercado - MTM 16

CETIP I Consulta 16

Repasse Mensagens STR – Sistema de Transferência de Reservas 16

Penalidades 16

(3)

1. Participante

2. Transação

4. Taxa de Custódia

5. Taxa de Registro

6. Taxa por Utilização

7. Observações 8.1

8.2 Os lançamentos de confirmação de liquidação financeira, por parte dos bancos liquidantes, são isentos de taxas de serviço.

A cobrança é realizada mensalmente através de mensageria no sistema de transferência de reservas do Banco Central do Brasil, na modalidade bruta, no quinto dia útil do mês subsequente ao da prestação dos serviços, exceto para Custódia de Debêntures que ocorre no dia 15 ou dia útil subsequente.

Taxa incidente pela manutenção do registro do ativo no Sistema de Registro.

Taxa incidente por registro de emissão de ativo, derivativo, contrato ou operação

Pessoa jurídica com conta individualizada na CETIP, que observe as demais exigências estabelecidas no Estatuto da CETIP.

Qualquer operação, movimentação, evento ou lançamento finalizado em sistemas ou módulos disponibilizados pela CETIP.

Taxa mensal incidente de acordo com a quantidade de transações

efetuadas pelo Participante, conforme Tabela de Utilização Mensal.

(4)

Faixa De Até

DI - Depósito Interfinanceiro A 0 1 0,0000466%

B 2 7 0,0004664%

C 8 15 0,0006997%

D 16 45 0,0009330%

E 46 90 0,0023323%

F 91 360 0,0046647%

G ≥ 361 0,0069970%

A 0 1 0,0002332%

B 2 7 0,0003498%

C 8 15 0,0004664%

D 16 45 0,0005830%

E 46 90 0,0008163%

F 91 360 0,0011660%

G ≥ 361 0,0034985%

DI - Depósito Interfinanceiro A 1 35 0,00089212%

B 36 95 0,00148688%

C 96 185 0,00198250%

D 186 366 0,00297376%

E ≥ 367 0,00396500%

A 1 35 0,00029737%

B 36 95 0,00039650%

C 96 185 0,00049562%

D 186 366 0,00059475%

E ≥ 367 0,00069387%

A 1 35 0,001050%

B 36 95 0,001750%

C 96 185 0,002332%

D 186 366 0,003498%

TDE Título de Desenvolvimento Econômico E 0,004664%

LFT E/M A 1 35 0,000350%

B 36 95 0,000466%

C 96 185 0,000583%

D 186 366 0,000700%

E 0,000816%

A 0 185 0,009330%

B 186 215 0,010728%

C 216 365 0,011660%

D 0,013994%

CRI 0,00233%

CF 0,00058%

LCI 0,00700%

0,00350%

NCA Nota Comercial do Agronegócio 0,00350%

0,00583%

CRA Certificado de Recebíveis do Agronegócio 0,00800%

Calculado de acordo com a metodologia abaixo:

Onde: I = Taxa de registro, expressa em %;

N = prazo em dias corridos;

Valor = Valor de emissão.

0,116%

(1) O valor mínimo da taxa de registro de Depósito Interfinanceiro Vinculado ao Crédito Rural é de R$73,55 por instrumento financeiro registrado.

(2) O valor mínimo diário da taxa de Depósito de Cota Fundo é de R$18,92.

Cotas de Fundo⁽²⁾

Taxa de Registro

CIA Certificado de Investimento Audiovisual

0,00466% a.a.

Certificado de Recebíveis Imobiliários

Obrigações Emitidas no Mercado de Valores Mobiliários

LCA

Nota Comercial

[(I × N) ÷ 360] × Valor Letra de Crédito Imobiliário

Letra de Crédito do Agronegócio

Extra Grupo

DI

Prazo

(dias corridos, exceto DI’s de até um dia)

Depósito Interfinanceiro⁽¹⁾ Ativo

Registro de Ativos de Renda Fixa

≥ 367

≥ 366 Intra Grupo

Cédulas de Debêntures

Letras Financeiras dos Tesouros dos Estados e Municípios

Letra Hipotecária LH

Extra Grupo CDB

RDB DPGE

Extra Grupo

Intra Grupo Certificado de Depósito Bancário

Recibo de Depósito Bancário

Depósito a Prazo com Garantia Especial - FGC

≥ 367 Intra Grupo

(5)

DI - Depósito Interfinanceiro A 1 35

B 36 95

C 96 185

D 186 366

E ≥ 367

A 1 35

B 36 95

C 96 185

D 186 366

E ≥ 367

A 1 35

CCB Cédula de Crédito Bancário B 36 95

CCE Cédula de Crédito à Exportação C 96 185

NCE Nota de Crédito à Exportação D 186 366

E ≥ 367

A 1 35

B 36 95

CCCB C 96 185

D 186 366

E ≥ 367

CCI

1 1 90

2 91 180

3 181 360

4

Calculado de acordo com a metodologia abaixo:

Onde: I = Taxa de registro, expressa em %;

N = prazo em dias corridos;

Valor = Valor de emissão.

Direitos Creditórios Registrados de Forma Sintética Contrato Mercantil

1 0,00 500.000,00 0,0050% R$ 0,00

LF Letra Financeira 2 500.000,01 1.000.000,00 0,0043% R$ 3,50

LFS Letra Financeira Subordinada 3 1.000.000,01 10.000.000,00 0,0037% R$ 9,50

LFV Letra Financeira Vinculada 4 10.000.000,01 50.000.000,00 0,0032% R$ 59,50

5 50.000.000,01 100.000.000,00 0,0027% R$ 309,50 6 100.000.000,01 1.000.000.000,00 0,0023% R$ 709,50

7 0,0020% R$ 3.709,50

CDA/WA Export Note

Cédula de Crédito Imobiliário

0,002915%

Certificado de Depósito Agropecuário / Warrant Agropecuário Cédula de Produto Rural

Nota de Crédito Rural Cédula Rural Pignoratícia

Valor de Registro (R$ Milhões)

> 1.000.000.000,00

Taxa (%) [(I × N) ÷ 360] × Valor

Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio.

R$ 36,44 por contrato CDCA

Prazo (dias) CPR

NCR CRP

≥ 361

Registro de Ativos de Renda Fixa

Prazo

LC

Extra Grupo

Intra Grupo Letras de Câmbio

Ativo

0,00059475%

0,00069387%

Taxa de Registro

0,00089212%

0,00148688%

0,00198250%

0,00297376%

0,00396500%

0,00029737%

R$ 36,44 por contrato Preço R$ 6,45 R$ 9,70 R$ 14,52 R$ 22,60

0,00466% a.a.

0,002915%

Valor Adicional 0,00039650%

0,00049562%

0,00600%

Certificado de Cédula de Crédito Bancário

0,000350%

0,000466%

0,000700%

0,000816%

0,0001750%

0,0002332%

0,000583%

0,0002915%

0,0003498%

0,0004080%

(6)

Observações:

1) 2) 3) 4)

Observações:

1) 2) 3) 4)

Observações:

1) 2) 3) 4)

Funcionalidades agregadas ao registro de contratos serão tarifadas em 20%

Aplicado a cada ponta da operação.

Contrato de Swap com Reset

Máximo R$ 1.926,42 R$ 5.779,26 R$ 9.632,10

Sobre a operação de antecipação de Contrato de Swap de Fluxo de Caixa incide taxa de R$ 4,09.

Sobre a operação de cessão de Contrato de Swap de Fluxo de Caixa, com ou sem funcionalidades, será aplicada, à contraparte cessionária, taxa de acordo com o contrato cedido e conforme a tabela acima.

Taxa de Registro 0,0010% 0,0029% 0,0048%

Mínimo R$ 34,00

0,0048%

Taxa de Registro 0,0010% 0,0029%

R$ 101,99 R$ 169,98

Com curvas calculadas pela CETIP Com curvas calculadas e informadas pelas partes (VCP)

Com curvas calculadas e informadas pelas partes (VCP) - Tipo Estratégia Tipo

R$ 34,00 R$ 101,99 R$ 169,98

Máximo R$ 1.926,42 R$ 5.779,26 R$ 9.632,10

Mínimo

R$ 34,00 R$ 3.399,56 R$ 5.099,35

Tipo Com curvas calculadas pela CETIP Com curvas calculadas e informadas pelas partes (VCP)

Com curvas calculadas e informadas pelas partes (VCP) - Tipo Estratégia Máximo

Contrato de Swap de Fluxo de Caixa

0,0036%

R$ 4,53 R$ 34,00 R$ 51,00

Registro de Derivativos

Contrato de Swap

Com curvas calculadas pela CETIP Com curvas calculadas e informadas pelas partes (VCP)

Com curvas calculadas e informadas pelas partes (VCP) - Tipo Estratégia Tipo

Taxa de Registro 0,0006% 0,0024%

Mínimo

(7)

Taxa de Registro sobre o valor de emissão em Reais

Observações:

1)

Taxa de Registro sobre o nocional em Reais (por ponta) Mínimo

Máximo Observações:

1) Percentuais de cobrança aplicados sobre o Volume atualizado médio mensal em Reais.

2)3)

Na operação de cessão de Contrato a Termo, será aplicada, à contraparte cessionária, taxa de acordo com o contrato cedido e conforme a tabela acima.

4) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos serão tarifadas em 30% sobre o preço de registro do contrato.

1) 2)3)

0,00033819% 0,00016909%

0,00064139% 0,00032069%

0,00110787% 0,00055393%

0,00145772% 0,00072886%

0,00180758% 0,00090379%

0,00227405% 0,00113702%

0,00262390% 0,00131195%

Observações:

2) O custo mínimo por operação é de R$ 5,08.

R$ 1.892,20

R$ 1,88 R$ 1.892,20

Sobre as operações de antecipação e alteração de Contrato a Termo incide taxa de R$ 4,09.

R$ 1,88 Sobre a operação de intermediação de Contrato a Termo incide taxa de R$ 20,96.

A taxa incidirá sobre o valor base da operação, convertido em Reais pela cotação da respectiva moeda pela ponta de venda da transação PTAX800 do dia do registro da operação.

1)

Estratégia de Renda Fixa com Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio

(Box Duas Pontas)

151 180

181

90 61

150 1

2 3 4 5 6 7

0 30

31

360 91

60

≥ 361

Demais Contratos (aplicado a cada ponta da operação) Sobre as operações de antecipação e alteração de Contrato a Termo incide taxa de R$ 4,09.

Sobre a operação de intermediação de Contrato a Termo incide taxa de R$ 20,96.

Faixa Contratos Cliente 1

(aplicado ao registrador) Prazo

(dias corridos) De

Contrato a Termo de Mercadorias

Até

Contrato a Termo de Índice de DI

0,00030%

Sobre a operação de intermediação de Contrato a Termo incide taxa de R$ 20,96.

R$ 1.892,20

Sobre as operações de antecipação e alteração de Contrato a Termo incide taxa de R$ 4,09.

0,00030%

R$ 1,88

CONAB - Contrato de Opção de Venda

R$ 24,13 por contrato

Registro de Derivativos

Contrato a Termo de Moeda

Taxa cobrada sobre cada ponta da operação

Mínimo de R$2.522,93 0,0008%

Swap de Crédito

Observação

(8)

0,00034985% a.a.

0,00031486% a.a.

0,00028338% a.a.

0,00022670% a.a.

≥ 181 0,00065166% -

Observações:

2) 3)

5) Critério de Apuração: |t + {i x[(p - l + 1) ÷ 360]}| x valor Onde: t = taxa fixa, expressa em %;

i = taxa variável, expressa em % a.a.;

p = prazo da operação, em dias corridos;

l = limite inferior da respectiva faixa de prazo;

valor = base de incidência.

6) 7) 8) 9)

Taxa de Registro (por ponta do contrato) Valor Mínimo

Valor Máximo Observações:

2) 3)

Opções Flexíveis sobre Índices (Compra/Venda)

Opções Flexíveis sobre Índices

0,0060% sobre nocional R$ 7,56 R$ 7.568,79 31

Opções Flexíveis sobre Ações

0,0075% sobre nocional R$ 9,46 R$ 4.851,90 1) A base de incidência para as taxas fixa e variável é o valor base da opção, convertido em Reais pela cotação da respectiva moeda pela ponta de

venda da transação PTAX800 do dia do registro da operação.

A taxa fixa será aplicada diretamente sobre a base de incidência acima descrita.

A taxa variável será aplicada proporcionalmente ao número de dias corridos compreendidos no intervalo da respectiva faixa de prazo.

Opções Flexíveis sobre Ações (Compra/Venda)

Registro de Derivativos

5 4 3 2 1 Faixa

Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio (Compra/Venda)

61 180 0,00057609%

Taxa de Registro (aplicada a cada ponta da operação)

De Fixo Variável

15 0,00052478%

Prazo (dias corridos)

R$ 6,30 Para contratos com cliente 1 será aplicado um abatimento de 10% sobre o valor total do critério de apuração.

Na operação de cessão de opções flexíveis, será aplicada, à contraparte cessionária, taxa de acordo com a opção cedida, conforme a tabela acima.

Sobre a operação de antecipação de opções flexíveis incide taxa de R$ 4,09.

O custo mínimo por operação é de R$ 5,08.

Até 0

16

60 0,00055247%

30 0,00053935%

R$ 6.307,33 Sobre a operação de antecipação de opções flexíveis incide taxa de R$ 4,09.

Sobre a operação de antecipação de opções flexíveis incide taxa de R$ 4,09.

Opções Flexíveis sobre Mercadorias (Compra/Venda)

0,0050% sobre nocional Opções Flexíveis sobre Commodities

(9)

(1) Registros, Alterações ou Exclusões.

(2) Por identificação de Contraparte Externa através do CADEMP será cobrada uma taxa de R$17,70.

Máximo

(1) Será dado o desconto de 25% sobre a taxa de registro para as operações em que a CETIP for escolhida como agente de cálculo.

DRRC (Derivativo com Redutor de Risco de Crédito)

0,00250%

R$ 35,41 R$ 3.541,22

101 500 R$ 94,12 R$ 10.584,07

501 1.000 R$ 56,47 R$ 29.407,88

1.001 2.500 R$ 31,05 R$ 54.820,03

≥ 2.501 R$ 15,53 R$ 93.644,14

1 10 R$ 344,75 R$ 0,00

11 25 R$ 275,80 R$ 689,51

26 50 R$ 206,85 R$ 2.413,30

51 100 R$ 144,79 R$ 5.516,14

101 500 R$ 94,12 R$ 10.584,07

Quantidade Mensal de Operações

⁽¹⁾

Valor Unitário por Operação Valor Adicional

De Até

501 1.000 R$ 56,47 R$ 29.407,88

26 50 R$ 206,85 R$ 2.413,30

51 100 R$ 144,79 R$ 5.516,14

Registro de Derivativos

Registro de Informações e Condições de Instrumento Financeiro Derivativo Contratado no Exterior

Quantidade Mensal de Operações

⁽¹⁾

Valor Unitário por Operação Valor Adicional

De Até

Registro de Informações e Condições de Instrumento Financeiro Derivativo Vinculado a Empréstimo

⁽²⁾

1.001 2.500 R$ 31,05 R$ 54.820,03

≥ 2.501 R$ 15,53 R$ 93.644,14

1 10 R$ 344,75 R$ 0,00

11 25 R$ 275,80 R$ 689,51

(10)

Contrato de Comp. e Liq. Obrigações - "Contrato de Netting"

Obs.: O comprovante de pagamento da taxa de Pré-Registro deverá ser apresentado à CETIP juntamente com os demais documentos requeridos para o registro da oferta.

Por correção ou finalização de operação, processada após ciclo diário de liquidação da CETIP.

Por correção de características de ativos efetuada pela CETIP, exceto derivativos.

Por correção ou redefinição de agenda de eventos de ativos.

Por correção de características de derivativos efetuada/reprocessada pela CETIP.

Por correção em histórico para cobrança de custódia de ativo.

R$ 40,38 por contrato

De

500.000.000,01 250.000.000,01 50.000.000,01

0,00

Distribuição de Títulos

1.000.000.000,00 500.000.000,00 250.000.000,00 50.000.000,00

Até Volume Financeiro por Distribuição (R$)

0,0011660%

Taxa de Pré-Registro de Oferta Pública com Esforços Restritos ou Lote Único e Indivisível

R$ 1.002,40 5.000.000.000,00

1.000.000.000,01

Taxas por Correção

R$ 1.002,40 R$ 364,52 R$ 182,25 R$ 37.084,54 0,0005830%

R$ 1.002,40

≥ 5.000.000.000,01

R$ 9.096,20 0,0006997%

R$ 5.014,57 0,0008163%

0,0012%

0,0050%

R$ 2.682,21 0,0009330%

R$ 583,09 0,0010495%

-

Módulo de Distribuição de Ativos

Valor Adicional

R$ 11.421,11

Taxa de Distribuição

Debêntures

Registro de Contratos

Nota Comercial CRA

CRI

Taxa Valor Mínimo Valor Máximo

R$ 75.687,90

R$ 75.687,90 R$ 75.687,90

R$ 11.421,11 0,0012%

Instrumento Financeiro

R$ 5.609,28

CDCA

Debêntures 0,0050% R$ 11.353,19 R$ 75.687,90

Taxa de Pré-Registro de Oferta Privada

Instrumento Financeiro Taxa Valor Mínimo Valor Máximo

0,0012% R$ 11.421,11 R$ 75.687,90

CRI 0,0012% R$ 5.609,28 R$ 75.687,90

Fundos Fechados

R$ 11.421,11

R$ 75.687,90 R$ 11.421,11

R$ 75.687,90

Letra Financeira 0,0012% R$ 11.421,11 R$ 75.687,90

(11)

Cédula de Crédito Bancário

Nota de Crédito à Exportação

Obrigações Emitidas no Mercado de Valores Mobiliários Nota Comercial / Nota Comercial do Agronegócio CRA Certificado de Recebíveis do Agronegócio LCA Letra de Crédito do Agronegócio

CDCA Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio CPR Cédula de Produto Rural

NCR Nota de Crédito Rural CRP Cédula Rural Pignoratícia

Certificado de Mercadoria - Termo de Energia Elétrica CESP

Taxa Mensal de Custódia

Valor Mensal Mínimo por Participante com Posição em Custódia Export Notes

ADA Alongamento de Dívida Agrícola CFT Certificado Financeiro do Tesouro CTN Certificado do Tesouro Nacional

CDP / INSS Certificado da Dívida Pública Mobiliária Federal TDA Título da Dívida Agrária

Títulos de STN indexados à SELIC Moedas de Privatização

Direitos Creditórios Registrados de Forma Sintética Contrato Mercantil

0,001865%

0,001750%

0,001632%

0,001516%

0,001400%

Obs.: A cobrança de custódia de LAM é feita na conta do Emissor junto ao Banco Mandatário.

LF Letra Financeira

LFS Letra Financeira Subordinada LFV Letra Financeira Vinculada

1) Alíquota Percentual de cobrança aplicada sobre o Volume atualizado médio mensal em Reais.

Ativo Taxa

Cotas de Fundos

Registradas e não depositadas Registradas e depositadas Cédula de Crédito à Exportação

0,00116%

0,0001160%

R$ 126,15 0,000466%

0,001982%

0,001400%

Obs: A cobrança de custódia de Nota Comercial e Nota Comercial do Agronegócio é feita na conta do Emissor junto ao Banco Mandatário.

0,000583%

R$ 3,25 por cédula / nota CCB

0,001982%

0,000350%

4.000.000.000,00

R$ 2.332,36

R$ 34.985,42

Valor Adicional

-

R$ 13.994,17 R$ 6.997,08

% ao mês

10.000.000.000,00

R$ 23.323,62

0,000350%

LAM Letra de Arrendamento Mercantil

De Até

> 12.000.000.000,00 2.000.000.000,01

6.000.000.000,01

8.000.000.000,00 4.000.000.000,01

6.000.000.000,00

Volume Financeiro (R$)

-

10.000.000.000,01

12.000.000.000,00 2.000.000.000,00

8.000.000.000,01

0,001166%

CCE

0,000233%

NCE

> 1.000.000.000,00 0,0010% R$ 2.334,50

0,0022%

0,0019%

0,0016%

0,0014%

0,0012%

50.000.000,01

R$ 4,50 10.000.000,01

50.000.000,00 R$ 34,50

500.000,01

1.000.000,00

0,001282% R$ 48.979,59

Custódia de Ativos de Renda Fixa

(Cobrança sobre o valor atualizado do ativo, exceto CPR)

100.000.000,00

R$ 134,50

100.000.000,01

1.000.000.000,00 R$ 334,50

1.000.000,01

10.000.000,00

R$ 1,50 -

500.000,00 0,0025% - 0,0004080%

0,0004080%

(12)

Taxa Mensal (por ponta do contrato) Valor Mensal Mínimo por Ponta do Contrato Taxa Mensal (por ponta do contrato) Valor Mensal Mínimo

Valor Mensal Máximo

Taxa Mensal (por ponta do contrato) Valor Mensal Mínimo

Taxa Mensal de Permanência (por ponta do contrato) Valor Mensal Mínimo

Valor Mensal Máximo 1) Alíquota Percentual de cobrança aplicada sobre o Volume atualizado médio mensal em Reais.

2) Funcionalidades agregadas ao contrato serão tarifadas em 20% sobre o preço.

3) Funcionalidades agregadas ao contrato serão tarifadas em 30% sobre o preço.

DRRC (Derivativo com Redutor de Risco de Crédito) Contratos de SWAP c/ Reset

⁽²⁾

Normal

Estratégia VCP

Opções Flexíveis sobre Mercadoria (Compra/Venda)

⁽³⁾

R$ 2,13 R$ 120,40

Opções Flexíveis sobre Ações (Compra/Venda)

⁽³⁾

Contratos à Termo de Moeda

⁽³⁾ ^{R$ 3,77}

R$ 3.784,40 0,00010%

R$ 3,55 R$ 200,66

Opções Flexíveis sobre Índices (Compra/Venda)

⁽³⁾

R$ 1.940,76 0,0010%

R$ 1,26 R$ 1.261,46 Estratégia

0,00030%

R$ 4,25 R$ 424,95

0,00006%

0,00002%

R$ 0,71 R$ 40,14

R$ 3,55 R$ 200,66

Contratos de SWAP Fluxo de Caixa

⁽²⁾

Normal

0,00002%

Contratos à Termo de Índice

⁽³⁾ ^{R$ 3,77}

R$ 3.784,40

Contratos à Termo de Mercadoria

⁽³⁾ ^{R$ 3,77}

R$ 1,26 R$ 1.261,46 0,0030%

0,0010%

0,00006%

R$ 2,13 R$ 120,40 0,00010%

0,0010%

R$ 14,17 R$ 1.416,49 0,0006%

0,0006%

R$ 3.784,40 0,0002%

R$ 630,74 0,00005%

R$ 0,38 R$ 2,84 0,00020%

R$ 2,84 R$ 283,30

R$ 3,77 Normal

VCP

Taxa Mensal de Permanência

Ativo Taxa

Swap de Crédito

Contratos de SWAP

⁽²⁾

VCP

Estratégia

R$ 0,71 R$ 40,14

(13)

Volume - R$

De Até

-

2.000.000.000,00 0,001790% - 2.000.000.000,01

4.000.000.000,00 0,001685% R$ 2.105,26 4.000.000.000,01

6.000.000.000,00 0,001579% R$ 6.315,78 6.000.000.000,01

8.000.000.000,00 0,001474% R$ 12.631,57 8.000.000.000,01

10.000.000.000,00 0,001369% R$ 21.052,63

10.000.000.000,01

12.000.000.000,00 0,001264% R$ 31.578,94

> 12.000.000.000,01 0,001158% R$ 44.210,52

Volume - R$

De Até

-

2.000.000.000,00 0,001790% - 2.000.000.000,01

4.000.000.000,00 0,001685% R$ 2.105,26 4.000.000.000,01

6.000.000.000,00 0,001579% R$ 6.315,78 6.000.000.000,01

8.000.000.000,00 0,001474% R$ 12.631,57 8.000.000.000,01

10.000.000.000,00 0,001369% R$ 21.052,63

10.000.000.000,01

12.000.000.000,00 0,001264% R$ 31.578,94

> 12.000.000.000,01 0,001158% R$ 44.210,52

Observações:

1) 2)

3)

4)

Até Valor Por Comitente Valor Adicional

100 R$ 1,48 -

1.000 R$ 1,25 R$ 22,16

10.000 R$ 1,04 R$ 242,65

100.000 R$ 0,81 R$ 2.506,87

300.000 R$ 0,59 R$ 24.070,87

500.000 R$ 0,54 R$ 40.243,87

1.000.000 R$ 0,49 R$ 67.198,87

1.500.000 R$ 0,43 R$ 121.108,87

2.000.000 R$ 0,38 R$ 201.973,87

R$ 0,32 R$ 309.793,87

Emissão ou Reemissão de Extrato Mensal. R$ 4,51 por correspondência enviada

% ao mês

Debêntures

Distribuição Pública

CM = [( V× A) + Y] onde:

CM = Custo Mensal

V = Volume em Reais apurado no mês A = Alíquota

Y = Valor adicional.

Os débitos serão feitos no dia 15 ou no 1º dia útil subseqüente de cada mês, na conta do Emissor junto ao Banco Mandatário. O Emissor receberá através de seu Banco Mandatário, informação do montante desse débito até o 3º dia útil do mês.

Não são cobrados taxas sobre debêntures em tesouraria.

A apuração do volume em reais das debêntures, para a adequação às tabelas será encontrada utilizando-se a seguinte fórmula:

V = VNA × Q onde:

V = Volume em Reais apurado no mês VNA = Valor nominal unitário atualizado

Q = Quantidade média mensal de debêntures em mercado no Sistema.

A apuração do custo mensal será encontrada utilizando-se a seguinte fórmula:

≥ 2.000.001

Colocação Privada

Taxa de Manutenção de Cadastro de Comitentes

Taxa de Emissão e Envio de Extrato Mensal

Valor Adicional

500.001

% ao mês Valor Adicional

1.500.001 1 101 1.001

De

Quantidade de Comitentes Taxa Mensal de Manutenção

100.001 10.001 300.001 1.000.001

(14)

Módulo Preços⁽⁴⁾ R$ 7,34 R$ 3,66 R$ 14,70 R$ 22,05 R$ 14,70 0,001%

R$ 26,96 R$ 2.695,50 (1) A taxa de de fechamento de negócio incidirá sobre o comprador e o vendedor.

(2) Para os ativos Selic a cobrança incidirá sobre as operações especificadas.

(3) A taxa de colococação de proposta somente será cobrada com aceitação de propostas.

(4) O emolumento mínimo cobrado para os participantes cadastrados no CetipNet é de R$75,69.

0,0012000% 0,00

0,0011100% 0,90

0,0010268% 5,06

0,0009497% 24,31

0,0008785% 59,93

0,0008126% 125,82

0,0007517% 735,29

0,0013483% 0,00

0,0012134% 1,35

0,0010921% 13,48

0,0009829% 122,69

0,0008355% 1.597,02 0,0006266% 22.483,37 0,0001810% 241.790,03 0,0000480% 340.478,03

(1) Valor mínimo de R$ 87,58 por Instrumento Financeiro garantido.

Taxa de Inclusão (por ponta do contrato)

Valor Mínimo R$ 36,36

Valor Máximo R$ 3.107,37

Evento de Aceleração de Contrato Taxa por Evento (por ponta do contrato) R$ 72,70

(1) Valor mínimo de R$ 56,66 diário sobre o Garantidor por relacionamento bilateral (2) É cobrada uma taxa fixa diária de R$56,66 do Garantido por relação bilateral

Negociação

50.000.000.000,01 100.000.000.000,00

1.000.000,01 10.000.000,00

10.000.000,01 100.000.000,00

100.000.000,01 1.000.000.000,00

De

1.000.000.000,01 10.000.000.000,00

10.000.000.000,01 50.000.000.000,00

0,00

Gestão de Colaterais

MMG - Módulo de Manutenção de Garantias Operações Compromissadas

Até Volume Financeiro mensal Negociado

0,00 1.000.000,00

Acima de 100.000.000.000,00

Taxa(%) Adicional (R$) Cotação

Negociações Definitivas

Volume Financeiro mensal Negociado

Taxa(%) Adicional (R$)

De Até

Criação de Cotação Colocação de Proposta⁽³⁾

Inclusão de Participante Responsável pela Aceleração

0,0005764% sobre nocional Taxa

0,0008333%

Descrição

Taxa Mensal sobre o valor atualizado da garantia em R$

Aceleração de Contratos

Acima 500 Milhões 0,0003562%

CETIPCOLateral – Módulo de Gestão de Colateral

(1) (2) (3)

Faixas Ativos sob gestão (Taxa diária sobre o Garantidor)

Até 500 Milhões 0,0004110%

Acima de 1.000.000.000,00 Leilão STN

Taxa sobre volume negociado Mínimo

Máximo

25.000.000,01 50.000.000,00

50.000.000,01 100.000.000,00

100.000.000,01 1.000.000.000,00

1.000.000,00

1.000.000,01 5.000.000,00

5.000.000,01 25.000.000,00

Tipo de Operação⁽¹⁾

Plataforma Eletrônica

Titulos Cetip Títulos Selic - Fracionário⁽²⁾

Títulos Selic - Lote⁽²⁾ Negociação

(15)

Valor Fixo Mensal por Cédula

Adicional mensal⁽²⁾ 0,001282%

(1) Cobrança sobre o Agente de Pagamento, desde que este seja diferente do registrador da CCI.

(2) Sobre o valor de emissão atualizado da CCI.

via STR Demais modalidades

0,000100% 0,000025%

Mínimo por operação R$ 1,26 R$ 0,30

Máximo por operação R$ 126,15 R$ 31,54

(1) Aplicável somente às negociações definitivas com a ativo Letra Financeira (LF, LFS e LFV)

De Até

1 0 75 R$ 915,73

2 76 150 R$ 1.534,97

3 151 300 R$ 2.723,26

4 301 500 R$ 4.448,83

5 501 1.000 R$ 8.009,01

6 1.001 1.500 R$ 11.033,44

7 1.501 2.500 R$ 15.110,53

8 2.501 3.500 R$ 18.290,51

9 3.501 5.000 R$ 20.170,14

10 ≥ 5.001 R$ 21.892,40

(1) Aplicado o valor adicional de R$2.207,56 para conta de Reserva Técnica

Modalidade Preços

R$ 0,70

De 09:00:01 às 10:30:00 h R$ 1,01

De 10:30:01 às 11:00:00 h R$ 1,26

De 11:00:01 às 11:20:00 h R$ 1,52

R$ 0,70

De 09:00:01 às 13:00:00 h R$ 1,01

De 13:00:01 às 17:30:00 h R$ 1,26

De 17:30:01 às 18:00:00 h R$ 1,52

R$ 0,65 R$ 0,70 R$ 1,01 R$ 1,26 R$ 1,52 R$ 1,26

Via Arquivo RSFN De 22:00:00 às 04:00:00 h R$ 0,42

CetipNET De 09:00:00 às 17:00:00 h R$ 0,70

(1) Taxas aplicáveis, também, ao Cadastramento de Comitentes e para Identificação de Posições.

(2) Valores válidos para eventuais extensões do horário final de registro de operações sem liquidação no STR.

(3) As operações com modalidade de liquidação Bruta STR e Bruta Book Transfer, cuja liquidação ocorrer após

Transações

De 17:30:01 às 18:00:00 h ⁽²⁾ De 06:00:00 às 09:00:00 h

De 18:00:01 às 19:30:00 h De 09:00:01 às 13:00:00 h

Horário de Registro das Transações

De 04:30:00 às 06:00:00 h Demais

Modalidades ⁽¹⁾ De 13:00:01 às 17:30:00 h Bruta

De 07:30:01 às 09:00:00 h Multilateral

De 07:30:01 às 09:00:00 h

Liquidação Financeira

Utilização Mensal

Quantidade (Transações / Mês)

Faixa Preços

Serviço de Agente de Pagamento para CCI

⁽¹⁾

Taxa de Liquidação Financeira

⁽¹⁾

R$ 1,47 por cédula / nota

Taxa de Liquidação Financeira

(16)

I - Derivativos

Valor Diário Valor Mensal R$ 161,73 R$ 3.558,06 R$ 161,73 R$ 3.558,06 R$ 161,73 R$ 3.558,06

Tipo Valor Pacote Mensal

Valor Aquisição Única Premium R$ 16.173,00 R$ 32.346,00

Fit R$ 7.547,40 R$ 15.094,80

Movimento R$ 12.614,94 R$ 25.229,88 Estoque R$ 9.703,80 R$ 19.407,60 Padrão(*) R$ 1.617,30 R$ 3.234,60 Customizado Sob Consulta Sob Consulta Obs.: Qualquer relatório que faça parte dos pacotes.

Tipo Valor Pacote Mensal

Valor Aquisição Única Premium R$ 10.782,00 R$ 21.564,00

Fit R$ 5.391,00 R$ 10.782,00

Movimento R$ 7.709,13 R$ 15.418,26 Estoque R$ 5.930,10 R$ 11.860,20 Padrão(*) R$ 1.078,20 R$ 2.156,40 Customizado Sob Consulta Sob Consulta Obs.: Qualquer relatório que faça parte dos pacotes.

II - Renda Fixa

Mensal(*) R$ 1.543,80 Trimestral R$ 3.087,61

Anual R$ 9.262,82

Obs.: Solicitações de Dados Históricos para períodos/datas anteriores a 2 anos terão 30% de acréscimo.

(*)Aplicável também no caso de informações relativas a determinada Data base.

Para maiores informações, consulte-nos: marketreport@cetip.com.br / (11) 3111-1427 ou (11) 3111-1539 Market Data

Por Solicitação / Período Abrangido

Full Report

Tipo de Derivativo Swap Termo Opções

Pacote

Avulsos

Peer Report

Pacote

Avulsos

(17)

Abertura Reabertura R$ 7.450,59 R$ 2.551,58 R$ 3.266,01 R$ 1.122,68 R$ 1.633,00 R$ 561,25 R$ 1.062,53 R$ 510,31

0,00164%

2.207,56 R$

(1) Aplicável apenas nas operações de depósito na referida conta.

Consulta a Arquivos e Relatórios Históricos no NoMe (preço por Mb ou fração solicitado no mês)

Até 1Mb R$ 176,60 R$ 198,67 R$ 220,76 R$ 242,83 R$ 264,90 R$ 397,36

Acima de 1Mb e até 10Mb R$ 264,90 R$ 298,01 R$ 331,13 R$ 364,24 R$ 397,35 R$ 596,03

Acima de 10Mb R$ 353,21 R$ 397,35 R$ 441,51 R$ 485,66 R$ 529,81 R$ 794,72

Taxa de Comprovação de Titularidade de CCI

142,69 R$

R$ 77,99 Por solicitação (Carta de confirmação e Documentações acessórias autenticadas em cartório)

R$ 195,75 Até 1 Título

Acima de 1 Título e até 5 Títulos

Quantidade de Títulos por Ativo e por pedido

Acima de 5 Título e até 10 Títulos Acima de 10 Títulos

Custo de Fornecimento de Posição de Detentor para Interveniente Fiduciário

Por Solicitação Adicional R$ 0,00 R$ 100,26

R$ 87,74 Primeira Solicitação

Somatório dos arquivos solicitados no Mês

Data de origem dos arquivos (em relação à data atual) 2 dias

a 365 dias

366 dias a 730 dias

731 dias a 1095 dias

1096 dias a 1460 dias

1461 dias a 1825 dias

Maior que 1825 dias Manutenção de Conta Redutora de Compulsório

Conta Redutora de Compulsório

Taxa sobre o Volume Financeiro Transferido para Conta Redutora de Compulsório ⁽¹⁾

Clientes do Administrador de Custódia⁽¹⁾ (inclusive aqueles regulados pela Susep e/ou pela ANS); Investidores Não Residentes; Cooperativas de Crédito e Sociedades de Crédito ao Microempreendedor.

Instituições não-financeiras (inclusive Seguradoras; Sociedades de Capitalização e Entidades Abertas de Previdência Privada).

Fundos de Investimento⁽²⁾; Corretoras de Mercadorias; 2ª conta de Cliente aberta no mesmo Administrador de Custódia de Terceiros⁽¹⁾.

(2) Fundos de Investimento constituídos na forma de condomínio fechado, que solicitem abertura de conta para operar exclusivamente no módulo de fundos fechados, estão isentos da taxa de abertura de conta.

(1) Exceto para instituições financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco Central.

Taxa de Abertura / Reabertura de Conta

Categoria

Instituições financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco Central; Administradores de Custódia de Terceiros;

Administradores de Fundos e Administradores de Investidores Não Residentes.

(18)

1) Ao aluno que cursar os dois módulos, será concedido um desconto de 20% sobre o valor do segundo módulo.

2,26 R$

11,33 R$

849,89 R$

Até 09:30 Das 09:30 às 16:30h Após às 16:30 h

R$ 0,62 R$ 0,62 R$ 0,62

R$ 0,62 R$ 0,62 R$ 1,24

1) Taxa cobrada pelo BACEN, de acordo com a utilização de mensagens no STR e repassada pela CETIP.

2) Os preços acima estão sujeito a reajuste sem aviso prévio, conforme divulgação do Banco Central.

Valor R$ 1.002,40

R$ 1.002,40

* Penalidade valerá a partir de 28/01/2013

Pela ausência de atualização de PU, fator, valor de mercado (MTM) ou valor notional (mínimo e máximo) pelos participantes em contratos de swap que requeiram tais lançamentos, nos respectivos intervalos definidos pela Cetip

Descrição

Pela ausência de comunicação de alteração cadastral nos prazos definidos pela Cetip *:

- Em até dois dias úteis, para alteração de Natureza Econômica ou Grupo Econômico ; - Em até 10 dias úteis, para as demais informações de cadastro.

Derivativos Treinamento In Company R$ 1.133,19

Treinamento na CETIP R$ 679,91

Cetip|Consulta

Renda Fixa⁽¹⁾

Instrumentos de Captação Treinamento In Company R$ 849,89

Instrumentos de Crédito

CETIP Educacional

Módulo Tipo Preço por aluno

Treinamento In Company R$ 849,89

Disponibilização de Relatório de Marcação a Mercado - MTM

Por quantidade de Contrato de Derivativos Marcado/Mês Cobrança Mínima/Mês

Cobrança Máxima/Mês

Qtd. Fundos Geridos Preço mensal por fundo

1 - 10 R$ 503,52

11 - 30 R$ 402,82

31 - 50 R$ 322,25

51 - 100 R$ 257,80

101 - 150 R$ 206,24

Tipo de Mensagem

Penalidades

Por Mensagem LDL Por Mensagem LTR

151 - 200 R$ 164,99

acima de 200 R$ 131,99

Obs: Cobrança efetuada sobres os fundos cadastrados sob o mesmo Gestor, para acesso apenas de consulta, para não detentores de conta própria na CETIP

Repasse Mensagens STR - Sistema de Transferência de Reservas

⁽¹⁾⁽²⁾

(19)

Até

500.000 0%

1.500.000 15%

2.500.000 30%

3.500.000 45%

60%

* Aplicável às transações efetuadas na janela de 4h30 as 19h30

Volume Mensal Registrado - R$

De Até

10.000.000.000,00

0%

20.000.000.000,00

20%

40.000.000.000,00

25%

60.000.000.000,00

30%

80.000.000.000,00

35%

40%

Transações

≥ 3.500.001

20.000.000.000,01 40.000.000.000,01 60.000.000.000,01

Registro de CDB ( Certificado de Depósito Bancário )

0,00

≥ 80.000.000.000,01

% de desconto mensal Quantidade Mensal de Transações

% de desconto mensal*

De

10.000.000.000,01 1 500.001 1.500.001 2.500.001