Projeto AMPLIAÇÃO DO CÓDIGO DE CONTA DO INVESTIDOR

Texto

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Projeto

AMPLIAÇÃO DO CÓDIGO DE CONTA DO

INVESTIDOR

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INFORMAÇÃO PÚBLICA INFORMAÇÃO INTERNA – INTERNAL INFORMATION

AGENDA

1. O QUE É O PROJETO?

2. IMPACTOS GERAIS

Resumo dos impactos

Inter-relações

Impactos por sistema

3. CRONOGRAMA

4. MATERIAL DE APOIO

5. DÚVIDAS

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INFORMAÇÃO PÚBLICA INFORMAÇÃO INTERNA – INTERNAL INFORMATION

AMPLIAÇÃO DO CÓDIGO DO INVESTIDOR

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O que é o projeto?

Dado o crescimento do mercado, muitos participantes estão recebendo um volume cada vez maior de

solicitações de abertura de novas contas de investidores.

A fim de viabilizar a continuidade deste crescimento, a B3 visa aumentar o tamanho do campo "código da

conta" na sua plataforma de Cadastro (SINCAD) de 7 para 9 dígitos.

Esse aumento será considerando nos sistemas que utilizam a informação "código de conta", dentre eles, os

sistemas da Clearing, Negociação, Depositária, Tesouro Direto, Balcão e SINACOR.

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• Com a ampliação dos dígitos de conta de 7 para 9 dígitos, os sistemas abaixo são impactados e estão

envolvidos diretamente no andamento do projeto.

o Balcão com CCP (NoMe)

o SINACOR

o Depositária (CAC)

o Ofertas Públicas (DDA)

o Tesouro Direto (TD)

o SINCAD

• Os novos arquivos e mensagens do projeto utilizarão as infraestruturas atuais correspondentes (arquivos no

Secure Client e mensagens no SMP).

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Arquivos de balcão

(virada obrigatória)

• Balcão - Derivativos

com CCP

o PS_RT_G015_0199

o MOVBALCÃO

o NEGBALCÃO

Ponto de atenção 1

Ponto de atenção 2

Inter-relações

(mapeamento de impacto)

• Direcionamento

• Repasse

• Transferência Posição

• Transferência de

Custodia

• Sistemas internos

• Vendors

Ponto de atenção 3

Ponto de atenção 4

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Impactos Gerais

Sinacor v21.3

(rollout obrigatório)

• Versão será liberada

ao mercado na

primeira quinzena de

outubro

Frentes impactadas

(virada não obrigatória)

• CAC - Depositária de

Listado

• Tesouro Direto

• DDA – Ofertas Públicas

• SINCAD

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Impactos - Balcão com CCP (NoMe)

Providências para Adequação ao Projeto

Para os Participantes que registram Derivativos de Balcão com CCP, o material de referência para as devidas análises e adequações

necessárias pode ser observado no Comunicado Externo ao mercado

029/2021-VPC

, em

“Atualizações para o Projeto “Ampliação do

Código da Conta do Investidor” do Sincad”.

Reforçamos que para o Balcão a adequação se mantém mandatória. As datas de Certificação e implementação em Produção acompanharão o

cronograma do projeto de Ampliação do Código da Conta do Investidor.

É necessária a evolução de versão do Sinacor para Versão 21.3.

Lista de arquivos impactados, apresentados no Workshop do projeto ocorrido em Fevereiro de 2021:

Arquivo Vigente Formato Função Sentido

visão B3 Nome do Arquivo

2.6 PS_RT_G015_199 Posicional Conciliação de Posição Derivativos Recepção 2.6. PS_RT_G015_199

2.7 MovBalcão Posicional Conciliação da Movimentação de Derivativos de Balcão x Sinacor Recepção 2.7. MovBalcão

2.8 NegBalcão

(Online e Batch) Posicional

Conciliação de Negócios de Derivativos de Balcão x Sinacor, sendo: Arquivos Online, gerados sob demanda do Participante:

• NegBalcão_Aprovados;

• NegBalcão_Contratos em Aberto; • NegBalcão_Todos;

Arquivos no Malote, gerados pelo sistema no Batch • NegBalcão_Aprovados_Automático;

• NegBalcão_Contrato em Aberto_Proventos

Recepção 2.8. NegBalcão (Online e Batch)

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AMPLIAÇÃO DO CÓDIGO DO INVESTIDOR

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ADAPTAÇÕES - SINACOR

• As adequações para o aumento deste campo permearão todos os módulos, desde processos de banco dados, telas,

arquivos e relatórios, até em disponibilização de novas funcionalidades de importação para os novos arquivos B3.

• Disponibilizaremos menus para importação e exportação dos novos arquivos que contemplarão o código do investidor

com 9 dígitos e os menus atuais serão mantidos, tanto para arquivos disponibilizados pela B3 quanto aqueles

disponibilizados entre os participantes, além dos arquivos do módulo GAB.

o Exemplo de arquivos disponibilizados entre participantes: TORDIST, NEGS, NEGA, PESC, PESA, CCOU.

• O módulo de Gestor de Ativos está aderente aos 9 dígitos para o código do investidor, logo o módulo de Custódia não

sofrerá alterações e/ou adequações. Portanto, reiteramos a nossa recomendação da implantação do GA em

substituição aos Módulos de Custódia e Garantias do SINACOR.

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Item Processo Descrição Módulo Impacto

(Origem/Destino)

1 Cadastro de Vínculos de Repasse

Em caso de relacionamento entre corretoras que possuam contas superior a 7 dígitos, independente se Parte ou Contraparte, as telas para o Cadastro de Vínculos

de Repasse e tabelas serão adaptadas para comportar contas com até 9 dígitos.

Cadastro de Clientes Ambos

2 Cadastro de Vínculo de Custodiante

Em caso de relacionamento entre corretoras que possuam contas superior a 7 dígitos, independente se Parte ou Contraparte, as telas para o Cadastro de Vínculos

de Custódia Opcional e tabelas serão adaptadas para comportar contas com até 9

dígitos.

Cadastro de Clientes Ambos

3 Importação/Exportação de Vínculos • Exportação de vínculos e BVBG.005;

• Tratamento de arquivos BVBG.004. Cadastro de Clientes Ambos

4 Fluxo de Alocação Tratamento da mensagem de captura de repasse (bvmf.019). Alocação

EQT / DER Ambos

5 Direcionamento de Custodiante

Alocação do negócio informando direcionamento de custodiante. Caso a conta no custodiante possua mais de 7 dígitos, o participante responsável pela alocação deve estar apto ao projeto. Relacionado ao item 2.

Controle de Ordens

EQT Origem

6 Cálculo de Corretagem de Execução

(Carrying)

Ao calcular a Corretagem de Execução, os valores são apurados por contas

vinculadas a instituição. Podemos ter "n" contas dentro na mesma instituição origem recebendo ou enviando repasses para "n" contas dentro da instituição destino. Relacionado ao item 1.

Faturamento EQT Ambos

7 Transferência de Posição (arquivo

ITRA)

Conta com custódia em uma outra instituição e nesta o código da conta possui mais

de 7 dígitos. Relacionado ao item 2. Gestor de Ativos Origem

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ADAPTAÇÕES - SINACOR

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AMPLIAÇÃO DO CÓDIGO DO INVESTIDOR | Impactos - Depositária (CAC)

• A Plataforma CAC estará aderente aos 9 dígitos.

• Os arquivos e mensagens atuais continuarão disponíveis para atender contas de até 7 dígitos.

• Criação de novos arquivos e mensagens para atender contas com até 9 dígitos.

Observação

• No caso de Transferências que envolvam contas com mais de 7 dígitos:

- Não será possível utilizar os arquivos ITRA e ITRE.

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AMPLIAÇÃO DO CÓDIGO DO INVESTIDOR | Impactos - Depositária (CAC)

Relação dos novos artefatos:

Fluxo Processos Atual Novo Divulgação

Novo Layout Certificação Externa Go Live Projeto Ampliação do Código do Investidor

Transferências Solicitação de transferências por Msg. CBL0504, CBL0504E,

CBL0504R1 e CBL0504R2

sese.023, sese.024, sese.025,

sese.037 e bvmf.800 nov/20*

set/21 nov/21

Movimento

Comunicação de Mov. por Msg. CBL0550 e CBL0507 semt.017

fev/21* Comunicação de Mov. por Arq. CMVD, CMVC e CMVX (i) BVBG.129 e BVBG.130

Posição Consulta de Posição por Arq. CSGD, CSGJ (ii), CSLM,

CSGM e CSGX (i) BVBG.131 (iv) e BVBG.132 abr/21

Tarifa e Eventos

Comunicação de tarifas da depositária CCBA e CCBD CCBA' e CCBD' (iii)

mai/21 Comunicação Eventos Financeiros e

Voluntários por Arq. CEVL e CDIX BVBG.134.01 e BVBG.133 Exercício e Cancelamento de Evento

Voluntário por Msg. IEVL, EEVL e PEVL seev.033, seev.034, seev.040 e seev.041

CBLs Msgs CBLs com 9 díg CBL0504, CBL0505, CBL0506, CBL0507 e CBL0552

As Msgs CBLs ao lado serão capazes de realizar suas funções com contas com até 9 Díg sem alterações de layout.

N/A

Entregas Adicionais

Transferências Solicitação de transferências por Arq. ITRA , ITRE, ETRA, ETRE, ETDC,

PTRA, PTRE, CTDC e ITDC

BVBG.118, BVBG.119, BVBG.120,

BVBG.121, BVBG.122 nov/20*

1º Trim 2022

Posição Consulta de Posição por Msg. CBL0505, CBL0505E e CBL0505R1 semt.021, admi.002, semt.002 abr/21

Depósito Comunicação e Confirmação de

Depósito Automático BLCA, BCCA, BPCA e EBLA B3.264, B3.265, B3.266 jun/21

SOG Comunicação de Posições SOG GSOG e MSOG BVBG.136 e BVBG.135 mai/21 (i) CMVX e CSGX - substituídos por relatórios no SDH.

(ii) CSGJ - envio não contemplado no novo fluxo.

(iii) CCBA' eCCBD’ - arquivos tiveram o campo “Conta” replicado em sua reserva e passarão a identificar as contas com mais de 7 dígitos neste novo campo. (iv) BVBG.131– arquivo será enviado mensalmente de forma automática e mediante solicitação como contingência para recomposição de saldo.

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Impactos - Ofertas Públicas (DDA)

Arquivo

Atual Novo Arquivo

Mensagem do

Arquivo Função

Sentido visão B3 IRCA BVBG.123.01 b3.253.01 Registra os valores financeiros ou quantidades da reserva dos investidores que participam da oferta

varejo Recepção

ERCA BVBG.124.01 b3.254.01 Permite ao Agente de Custódia (Participante da Oferta) identificar todos os erros encontrados na

consistência das informações do arquivo BVBG.124.01 Envio

PRCA BVBG.125.01 b3.255.01 Recepcionar as reservas registradas em ofertas ativas até o momento da geração do relatório. Envio ICER BVBG.126.01 b3.256.01 Permite ao Participante da Oferta informar as reservas que serão canceladas. *Todo cancelamento deve

ocorrer somente após solicitação pelo participante junto a equipe de Distribuições Públicas Recepção ECER BVBG.127.01 b3.257.01 Informa ao Participante da Oferta os erros encontrados no processamento de um arquivo BVBG.126.01 Envio

N/A b3.258.01 Permite ao Participante da Oferta solicitar os arquivos BVBG.125.01 ou BVBG.128.01 durante o dia. Recepção N/A BVBG.125.01 ou

BVBG.128.01

Admi.002.001.0 1

Message Reject é enviada para o participante informando erro na geração do arquivo BVBG.125.01 ou BVBG.128.01 que foi solicitado por meio da mensagem b3.258.01

Envio

CRCA BVBG.128.01 b3.259.01 Recepcionar o resultado (cálculo da alocação) das quantidades e valores efetivos das reservas que

tenham sido registradas Envio

A estratégia para os processos envolvendo ofertas públicas contempla:

Manutenção dos arquivos existentes, para uso dos agentes de custódia que optarem por não utilizar conta de até 15 dígitos, não

impactando estes participantes;

Criação de novos arquivos, padrão ISO, para os agentes de custódia, que optarem por utilizar conta de até 15 dígitos (lista com os novos

arquivos segue abaixo); e

Adaptação das telas do sistema DDA, o que possibilitará a utilização de contas com até 15 dígitos.

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Impactos - Tesouro Direto (TD)

Total 13 Envio 11 Recepção 02

Arquivo Atual Novo Arquivo Função Sentido – Visão B3

ACTD ARQ.TD.001.01 Arquivo de agendamento de compras do programadas Envio

CATD ARQ.TD.002.01 Arquivo de saldo analítico Envio

CRTD ARQ.TD.003.01 Arquivo de confirmação de compras de reinvestimento Recepção

CSTD ARQ.TD.004.01 Arquivo de custódia de saldo Envio

ELTD ARQ.TD.005.01 Arquivo de erro de movimentação de liquidação Envio

ERTD ARQ.TD.006.01 Arquivo de Erro de compra de reinvestimento Envio

MDTD ARQ.TD.007.01 Arquivo de movimentação diária Envio

MFTD ARQ.TD.008.01 Arquivo de movimentação financeira Envio

MLTD ARQ.TD.009.01 Arquivo de movimentação de liquidação Recepção

PRTD ARQ.TD.010.01 Arquivo de processamento de compra de reinvestimento Envio

IRTD ARQ.TD.011.01 Arquivo de informe de rendimentos Envio

CLTD ARQ.TD.012.01 Arquivo de confirmação de liquidação das compras Envio

TSTD ARQ.TD.013.01 Arquivo de taxa semestral Envio

A estratégia para os processos envolvendo Tesouro Direto contempla:

Manutenção dos arquivos existentes, para uso dos agentes de custódia que optarem por não utilizar conta de até 15 dígitos, não

impactando estes participantes;

Criação de novos arquivos para os agentes de custódia que optarem por utilizar conta de até 15 dígitos; e

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Impactos - SINCAD

• Os atuais arquivos BVBGs de Cadastro não serão alterados por conta deste Projeto, pois já suportam mais de 7 dígitos.

• Desativação do sistema CIN (Cadastro de Investidores – Sistema legado):

• Geração do arquivo CISE passa a ser no SINCAD.

• Desativação dos arquivos PCIN e GCIN.

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Cronograma

Previsão de Certificação a partir de 13/09/2021 (detalhes dos fluxos a divulgar)

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Material de apoio

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para acessar o site

do projeto.

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Obrigado

Em caso de dúvidas, entrar em contato com a equipe de Transição Externa

através do e-mail: rcb-transicaoexterna@b3.com.br ou telefone: 2565-7822.

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