Folha de rosto
Ingo Wolfgang Sarlet
Doutor em Direito pela Universidade de Munique. Estudos em Nível de Pós-Doutorado nas Universidades de Munique, Georgetown e junto ao Instituto Max-Planck de Direito Social Estrangeiro e Internacional (Munique), onde também atua como representante brasileiro e correspondente científico.
Professor Titular de Direito Constitucional e Direitos Fundamentais nos cursos de Graduação,
Mestrado e Doutorado da PUC/RS e da Escola Superior da Magistratura do RS (AJURIS). Professor visitante (como bolsista do Programa Erasmus Mundus, da União Europeia) da Faculdade de Direito da
Universidade Católica Portuguesa. Pesquisador visitante na Harvard Law School.
Professor do Curso de Mestrado em Direito Constitucional Europeu na Universidade de Granada.
Coordenador do Núcleo de Estudos e Pesquisas em Direitos Fundamentais (CNPq), vinculado ao Mestrado e Doutorado em Direito da PUC/RS. Juiz de Direito de Entrância Final (RS).
A EFICÁCIA
DOS DIREITOS
FUNDAMENTAIS
UMA TEORIA GERAL DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS
NA PERSPECTIVA CONSTITUCIONAL
11ª EDIÇÃO
Créditos
© Ingo Wolfgang Sarlet, 2012 Capa, projeto gráfico e diagramação de Livraria do Advogado / Valmor Bortoloti
Pintura da capa de Eliana M. Moreschi Óleo sobre tela 20x30cm, 1986. Direitos desta edição reservados por
Livraria do Advogado Editora Ltda. Rua Riachuelo, 1338
90010-273 Porto Alegre RS Fone/fax: 0800-51-7522 editora@livrariadoadvogado.com.br
www.doadvogado.com.br
_________________________________________________________________________________ Dados Internacionais de Catalogação na Publicação (CIP)
S245e Sarlet, Ingo Wolfgang
A eficácia dos direitos fundamentais: uma teoria geral dos direitos fundamentais na perspectiva constitucional / Ingo Wolfgang Sarlet. 11. ed. rev. atual. Porto Alegre: Livraria do Advogado Editora, 2012.
Inclui bibliografia
ISBN 978-85-7348-789-3
Dedicatória
Notas prévias à 11ª edição
Tendo em conta a reimpressão reiterada da décima edição, que remonta ao início de 2009, bem como a publicação de uma série de títulos novos a respeito de diversos dos tópicos versados na presente obra, decidimos investir, sem proceder a alterações substanciais e mesmo a uma ampliação expressiva do texto, na atualização das referências bibliográficas, ajustando aqui e ali o conteúdo do texto, mas especialmente buscando afastar mais algumas imperfeições. Assim, o que vem a ser publicado a esta altura é uma reedição atualizada e revista da obra, destacando-se a inserção de quase meia centena de referências bibliográficas e diversos precedentes do STF, sem prejuízo de uma ou outra alteração no texto. Tendo em conta, de outra parte, a contínua receptividade da obra pela comunidade acadêmica, esperamos que a atualização levada a efeito demonstre o nosso respeito pelo leitor e a permanente preocupação com o aperfeiçoamento do trabalho.
Porto Alegre, janeiro de 2012.
Agradecimentos (1ª edição)
Ainda que cada obra científica exija de seu autor um considerável dispêndio de tempo, além de persistência e uma vontade firme e direcionada, isto não significa que tenha sido elaborada sem qualquer tipo de contribuição, direta ou indireta. Também este trabalho não pretende (nem poderia) constituir exceção à regra, razão pela qual se impõe seja rendida a justa homenagem ao expressivo número de pessoas que ofereceram a sua colaboração. Deixar de referi-las nesta oportunidade significaria desconsiderar a importância da contribuição recebida. Uma vez que o trabalho, ainda que de forma meramente parcial, deita raízes na tese de doutoramento por mim escrita ao longo dos anos de 1995 e 1996,1 não poderia deixar de ressaltar, neste contexto, a figura ímpar de meu orientador,
Prof. Dr. Heinrich Scholler, Catedrático de Direito Constitucional, Administrativo e Filosofia do Direito da Universidade de Munique, a quem devo a orientação sempre presente e segura, intelectualmente estimulante e receptiva a posições por vezes divergentes.
Ao estimado mestre e amigo Prof. Dr. Juarez Freitas, que me proporcionou a inestimável honra de prefaciar esta obra, endereço a mais profunda gratidão, tanto pelo fato de ter assumido, desde o início da redação da tese de doutoramento, a co-orientação do trabalho (de modo especial, da parte nacional), quanto pelas preciosas sugestões e estímulos, acrescendo-se a sua decisiva contribuição no âmbito de minha trajetória acadêmica. No Desembargador e Prof. Dr. Ruy R. Ruschel, que me acompanha desde que fui seu aluno no curso de pós-graduação em Direito Político na UNISINOS, e que, além disso, integrou a banca examinadora do concurso para professor de direito constitucional nessa Universidade, hoje já decorridos mais de 11 anos, encontrei um interlocutor sempre interessado e incansável na discussão dos originais da tese e desta obra. Ao Desembargador e Prof. Sérgio G. Pereira, expresso o meu reconhecimento pelo tempo dispendido na criteriosa leitura da primeira versão do texto, bem como pelo constante apoio e sugestões recebidas. A todos os mestres nominados, devo o exemplo de grandes professores, intelectuais e, acima de tudo, seres humanos, na mais nobre acepção do termo.
As contribuições recebidas não se limitam, contudo, à esfera da confecção propriamente dita do trabalho escrito. Assim sendo, não poderia deixar de referir aqui o Ministro Ruy Rosado de Aguiar Júnior, cujo estímulo e apoio foram decisivos para que a meta do Doutorado, iniciado ainda antes de meu ingresso na Magistratura, pudesse tornar-se realidade. Aos Desembargadores Décio A. Erpen, Milton dos Santos Martins, Adroaldo Furtado Fabrício, Guilherme Castro e Clarindo Favretto, devo a concessão da licença especial para aperfeiçoamento no exterior, bem como o acúmulo de férias regulares sem as quais a realização da pesquisa e a redação da tese, assim como a arguição oral, não teriam sido concretizados. Pela confiança depositada na minha pessoa, sou-lhes profundamente grato, sentimento este que torno extensivo ao Poder Judiciário do Rio Grande do Sul, que tenho a honra e o privilégio de integrar.
Porto Alegre, janeiro de 1998.
Prefácio (1ª edição)
legitimidade quando apto a viabilizar, mormente em situações-limite, a concretização ampliada da dignidade da pessoa. Com efeito, existe imbricação intensa entre o princípio da legitimidade e o resguardo jurídico da pessoa em sua essência, porque, está claro, os princípios fundamentais se constituem mutuamente e jamais devem-se eliminar. É dizer, a preocupação objetiva com a eficácia dos direitos fundamentais identifica-se com aquela de querer, verdadeiramente, respeitado o nosso Estatuto Fundamental, interpretando-o e, em simultânea medida, concretizando-o adequadamente.
Destarte, em face da elevada hierarquia dos valores em tela, mister que toda a interpretação principialista dos direitos fundamentais tome na devida conta o imperativo de lhes conferir e outorgar a máxima aplicabilidade, pois de nada adianta que permaneçam como exortações abstratas ou construções fadadas ao limbo, quiçá numa falsa homenagem à suposta reserva do possível, que, às vezes, apenas revela contumácia na resistência à inclusão de todos os seres humanos no chamado “reino dos fins”, isto é, no reino da dignidade, que veda qualquer “reificação”.
O livro, que tenho a honra de prefaciar, apresenta-se fiel à aludida procura da máxima aplicabilidade concreta dos direitos fundamentais. Seu autor, nitidamente, almeja contribuir, de modo efetivo e sério, para alcançarmos um patamar superior em termos de eficácia dos mais nobres direitos. Por todos os motivos, merece ser lido com atenção e respeito, por se tratar de jurista que desponta com a excelente promessa de desdobrar e de fazer avançar, criticamente, o estudo do tema pelo qual nutre, mais do que interesse, afeição e zelo. Neste diapasão, convém ressaltar alguns dos méritos do trabalho, que tive a feliz ocasião de acompanhar em todos os seus passos.
Entre os aludidos méritos, avulta, de início, o cuidado de bem examinar o modo pelo qual o nosso sistema constitucional albergou os materialmente abertos direitos fundamentais, enfrentando as graves dificuldades de efetuar um esboço de teoria geral constitucionalmente adequada, que evite, ao mesmo tempo, qualquer reducionismo e a exacerbada ontologização do Direito posto. Ao lado disso, ao desvendar as múltiplas dimensões dos mencionados direitos e após revelar a evolução do processo de positivação dos mesmos, ousou oferecer convincente visão a respeito do alcance do art. 5º, § 2°, da nossa Lei Maior, flagrando a insofismável eleição do conceito material de direitos fundamentais pelo constituinte originário. Cuidou, outrossim, de prescrever critérios, de certo modo pragmáticos, para emprestar determinação a conceito assaz aberto, sobressaindo, no ponto, a sua abordagem do substancial princípio da dignidade da pessoa, o qual, a meu juízo, transcende, por instâncias do histórico, a proclamada restrição à perspectiva eminentemente estatal.
Ainda: em harmonia com o STF, reconheceu direitos fundamentais situados, por assim dizer, fora do catálogo, conquanto detentores de estatuto constitucional formal. Rejeitou a existência de direitos apenas formalmente fundamentais e, numa louvável postura teleológica, conferiu o devido elastério ao art. 60, § 4º, inc. IV, da Carta, fazendo ver que se encontram, intangivelmente, protegidos todos os direitos e garantias fundamentais, não apenas os individuais. Sublinhou, com a necessária e oportuna ênfase, a vinculação cabal dos Poderes aos direitos fundamentais, assim como tratou de apontar os limites intransponíveis (formais e materiais), cujo respeito faz-se indispensável para que se evitem retrocessos em face de exageros do poder constituinte derivado.
convergência sistêmica) e demonstrando ter vívida a fecunda noção contemporânea de correlação obrigatória e deontológica entre os princípios e normas (ou regras) e o inafastável substrato valorativo destas e daqueles, posição que supera os antiquados formalismos estritos e adere à angulação imprescindível para quem queira perceber a distância, às vezes abissal, entre o Direito nominal positivo e o mundo palpitante e complexo da vida.
Já ao fazer a abordagem das perspectivas objetiva e subjetiva dos direitos fundamentais, parece-me ter bem enfrentado belíssimo tema, a exigir, no entanto, desdobramentos reflexivos, especialmente no tocante à chamada eficácia irradiante. Idêntica asserção afigura-se cabível no pertinente à multifuncionalidade dos direitos e à suposta atualidade da posição de Jellinek e de sua doutrina dos quatro status, convindo, a esse respeito, aprofundar a crítica formulada por Hesse e repensar, ainda mais, o status activus, espartilhado que restou no rol dos chamados direitos de defesa. Em contrapartida, registre-se que, embora sumária, a apresentação das diversas categorias de direitos individualmente considerados é das mais claras e instigantes das encontráveis na literatura nacional.
De sua vez, sua proposta de definição dos direitos fundamentais, afinada parcialmente com a de Alexy, apresenta o persuasivo mérito de agasalhar, com igual ênfase, a fundamentalidade, seja sob o aspecto formal, seja pelo prisma material mais promissor. Afinal, como salientou Paulo Bonavides, em estudo memorável sobre a interpretação dos direitos fundamentais, são esses direitos a Constituição mesma em seu máximo teor de materialidade. Justamente consoante tal ordem de considerações, parece lícito asseverar que, à base do conceito esposado, toda discrição, pública ou privada, haverá de estar juridicamente vinculada, formal e materialmente, aos direitos fundamentais, ao menos em sistemas jurídicos democráticos, abertos e unitários.
Adentrando na temática de fundo, o autor resolveu aderir à concepção clássica (por assim dizer) de eficácia jurídica, em que pese sua aparente resposta pluralista às perplexidades e matizações trazidas pela defasagem entre o positivado e o que resta a ser construído em matéria de direitos fundamentais. Sem embargo, fez consistente e valiosa interpretação do art. 5º, § 1º, da Lei Maior, de sorte a realçar o significado e a extensão da aplicabilidade imediata, sempre no desiderato de imprimir a maior eficácia possível aos direitos fundamentais. Nesta vertente, sobe de ponto o seu estudo a propósito dos direitos sociais constitucionais e o concernente aos limites da reserva do possível, assim como merece destaque o tratamento seguro que oferece à vinculação do Poder Judiciário aos direitos fundamentais (não apenas por desvendá-los, mas por constituí-los, decisiva e prudentemente), bem como à denominada eficácia privada ou horizontal e, também, à proteção contra a eventual ação corrosiva protagonizada pelo constituinte derivado. Em todos os casos, evidente o espaço reservado, conscientemente, para ulteriores meditações, dada a clareza quanto à alta significação da matéria, notadamente a que envolve as limitações formais e materiais (inclusive implícitas) à reforma e a discussão a respeito do conceito de núcleo essencial, a requerer, por certo, a densificação de reflexões atentas à interpenetração de assuntos correlatos, tais como o neocontratualismo e a temática da justiça, que fugiriam à acertada limitação metodológica da presente obra, contudo já suficientemente notável e imponente, inclusive pelo que, de modo deliberado, estimula e sugere em termos de desenvolvimento futuro dos temas enfrentados.
sem escapismos, uma lídima maioridade civilizatória, na qual devemos seguir depositando nossas melhores esperanças. Em outras palavras, a eficácia dos direitos fundamentais apresenta-se como o mais inadiável e portentoso dos desafios, em especial para os que assimilaram a cidadania como direito a ter direitos (H. Arendt), mas, acima de tudo, como direito a ter direitos intangíveis.
Neste contexto, o livro do eminente colega Dr. Ingo Sarlet, sem cair numa postura irracionalmente decisionista, vem prestar uma relevante e benfazeja contribuição para que se instaure, entre nós, um clima de diálogo realizador e produtivo entre aqueles que, lidadores com o living law, anelam, de fato e de direito, promover marcantes e profundos avanços éticos e humanitários. Oxalá alcance realizar tal superior desígnio e sirva para despertar ou fomentar as consciências para a grandeza e para a urgência do referido desafio de guarnecer e viabilizar, expansivamente, os direitos fundamentais, no intuito de, vez por todas, lançarmos os alicerces dinâmicos de um milênio sem a crueldade e o inusitado barbarismo que foram lamentáveis tônicas e constantes no ciclo que ora finda. Um novo milênio em que se conquiste o pleno florescimento de nossa fundamental dignidade, aquela que, quando respeitada, faz, de todos e de cada um, os verdadeiros e únicos legitimadores do Direito Positivo. Enfim, um milênio no qual possamos nos sentir em casa, ainda neste mundo.
Prof. Dr. Juarez Freitas
Professor do Mestrado de Direito da PUC/RS, de Direito Administrativo da UFRGS e da Escola Superior da Magistratura-AJURIS.
Abreviaturas
A. E. Pérez Luño, Derechos Humanos — A. E. Pérez Luño, Derechos Humanos, Estudos de Derecho y Constitución, 5ª ed., 1995. A. Bleckmann. Die Grundrechte — A. Bleckmann. Staatsrecht II - Die Grundrechte, 4ª ed., 1997.
AJURIS — Revista da Associação dos Juízes do Rio Grande do Sul
AK I e II — R. Wassermann (Org.) Kommentar zum Grundgesetz für die Bundesrepublik Deutschland (Reihe Alternativkommentare), vols. I e II, 1989.
AöR — Archiv des öffentlichen Rechts art. — artigo
BDA — Boletim de Direito Administrativo
BK — R. Dolzer (Org). Bonner Kommentar zum Grundgesetz, 72. Lieferung, 1994. BMJ — Boletim do Ministério da Justica
BVerfG — Bundesverfassungsgericht
BverfG und GG II — C. Starck (Org.). Festschrift für das Bundesverfassungsgericht vol. II, 1976, Tübingen. BVerfGE — Entscheidungen des Bundesverfassungsgericht
BVerwG — Bundesverwaltungsgericht
BVerwGE — Entscheidungen des Bundesverwaltungsgericht CF Constituição Federal Brasileira de 1988
Canotilho. Constituicão Dirigente — J.J.G. Canotilho. Constituicão Dirigente e Vinculação do Legislador, Coimbra, 1982. Canotilho/Moreira. Fundamentos — J.J.G. Canotilho/V. Moreira. Fundamentos da Constituição, Coimbra, 1991.
CDCCP — Cadernos de Direito Constitucional e Ciência Política CDTFP — Cadernos de Direito Tributário e Financas Públicas
DDC — Documentação e Direito Comparado CRP — Constituição da República Portuguesa de 1976
DVBL — Deutsches Verwaltungsblatt Cf. — Conforme
EuGRZ — Europäische Grundrechtszeitschrift
F. Piovesan. Protecão Judicial — F. Piovesan. Protecão Judicial contra Omissões Legislativas, São Paulo, 1995. GS — Gedenkschrift.
HbStR I - V - VI - VII — J. Isensee/P. Kirchhof (Org.). Handbuch des Staatsrecht der Bundesrepublik Deutschland, vols. I , V, VI e VII (1987/1992).
HbVR — E.Benda/W. Maihofer/H.-J. Vogel (Org) Handbuch des Verfassungsrechts, 1ª ed.. (1983) e 2ª ed. (1994). inc. — inciso
incs. — incisos
J. Miranda, Manual II-IV — J. Miranda. Manual de Direito Constitucional, vol. II, 2ª ed., Coimbra, 1988, e vol. IV, 2ª ed., Coimbra, 1993.
J. A. da Silva. Aplicabilidade — J. A. da Silva. Aplicabilidade das Normas Constitucionais, 2ª ed., São Paulo, 1982.
J. L. Barroso. O Direito Constitucional — J. L. Barroso. O Direito Constitucional e a Efetividade de suas Normas, 3ª ed., Rio de Janeiro, 1996.
J. C. S. Gonçalves Loureiro, O Procedimento Administrativo — J. C. S. Gonçalves Loureiro, O Procedimento Administrativo entre a Eficiência e a Garantia dos Particulares,
Coimbra, 1995.
JA — Juristische Arbeitsblätter
Jarass/Pieroth — H.D. Jarass/B. Pieroth. Grundgesetz für die Bundesrepublik Deutschland, Kommentar, 3ª ed, 1995. JURA — Juristische Ausbildung
JuS — Juristische Schulung JZ — Juristenzeitung
K. Hesse. Grundzüge — K. Hesse. Grundzüge des Verfassungsrechts der Bundesrepublik Deutschland, 20ª ed., Heidelberg, 1995. K. Stern. Staatsrecht I — K. Stern. Das Staatsrecht der Bundesrepublik Deutschland,
vol. I, 2ª ed. München, 1984.
K. Stern. Staatsrecht III/1 — K. Stern. Das Staatsrecht der Bundesrepublik Deutschland, vol. III/1, München, 1988.
LEX (STF) — Revista de Jurisprudência do Supremo Tribunal Federal
Maunz/Dürig/Herzog/Scholz — Maunz/Dürig/herzog/Scholz. Grundgesetz - Kommentar, vols. I, II e III, München, 1994.
NJW — Neue Juristische Wochenschrift NVwZ — Neue Zeitschrift für Verwaltungsrecht
Pontes de Miranda, Comentários I, III e IV — Pontes de Miranda, Comentários à Constituição de 1967 (Com a Emenda nº 1 de 1969), vols. I, III e IV, Rio de Janeiro, 1970 e 1987.
Pieroth/Schlink. Grundrechte — B. Pieroth/B. Schlink, Grundrechte Staatsrecht II, 11ª ed., Heidelberg, 1995. R. Barbosa. Commentários II e V — R. Barbosa. Commentários à Constituicão Federal Brasileira, São Paulo, 1934.
RBEP — Revista Brasileira de Estudos Políticos RDCCP — Revista de Direito Constitucional e Ciência Política
RDP — Revista de Direito Público
Rev.TRT-8 R. — Revista do Tribunal Regional do Trabalho da 8ª Região RF — Revista Forense
RIL — Revista de Informacão Legislativa
RPGESP — Revista da Procuradoria-Geral do Estado de São Paulo RT — Revista dos Tribunais
RTDP — Revista Trimestral de Direito Público RTJ — Revista Trimestral de Jurisprudência RTST — Revista do Tribunal Superior do Trabalho
ss. — seguintes par. — parágrafo
Schmidt-Bleibtreu/Klein — B. Schmidt-Bleibreu/F. Klein, Kommentar zum Grundgesetz, 8ª ed., Neuwied, 1995.
v. — vide (veja)
VerwArch. — Verwaltungsarchiv
Vieira de Andrade. Os Direitos Fundamentais — J. C. Vieira de Andrade. Os Direitos Fundamentais na Constituição Portuguesa de 1976, Coimbra, 1987.
von Mangoldt/Klein — H. von Mangoldt/F. Klein. Das Bonner Grundgesetz, vol. I, 3ª ed., München, 1985.
von Münch III — Ingo von Münch (Org.). Grundgesetz-Kommentar, vol. III, 2ª ed., München, 1983.
von Münch/Kunig I — I. von Münch/P. Kunig (Org.) Grundgesetz-Kommentar vol I, 4ª ed., München, 1992.
von Münch/Kunig II — I. von Münch/P. Kunig (Org.) Grundgesetz - Kommentar vol. II, 2ª ed., München, 1993. VVDStRL — Veröffentlichungen der Vereinigung der deutschen Staatsrechtslehrer
ZRP — Zeitschrift für Rechtspolitik
Notas introdutórias
Que os direitos fundamentais constituem construção definitivamente integrada ao patrimônio comum da humanidade bem o demonstra a trajetória que levou à sua gradativa consagração nos direitos internacional e constitucional. Praticamente, não há mais Estado que não tenha aderido a algum dos principais pactos internacionais (ainda que regionais) sobre direitos humanos ou que não tenha reconhecido ao menos um núcleo de direitos fundamentais no âmbito de suas Constituições. Todavia, em que pese este inquestionável progresso na esfera da sua positivação e toda a evolução ocorrida no que tange ao contéudo dos direitos fundamentais, representado pelo esquema das diversas dimensões (ou gerações) de direitos, que atua como indicativo seguro de sua mutabilidade histórica, percebe-se que, mesmo hoje, no limiar do terceiro milênio e em plena era tecnológica, longe estamos de ter solucionado a miríade de problemas e desafios que a matéria suscita.
Neste contexto, segue particularmente agudo o perene problema da eficácia e efetivação dos direitos fundamentais, de modo especial em face do ainda não superado fosso entre ricos e pobres.2
os problemas ocasionados pela crescente instabilidade social e econômica e pelos fanatismos de cunho religioso e político. Paradoxal (mas compreensivelmente), em muitos países que consagraram formalmente um extenso rol de direitos fundamentais, estes têm alcançado o seu menor grau de efetivação. Cumpre referir, por oportuna, a advertência atualíssima de Pierre-Henri Imbert, Diretor de Direitos Humanos do Conselho Europeu, apontando para a simultânea multiplicação dos tratados e mecanismos destinados à proteção dos direitos fundamentais, e o paralelo recrudescimento de suas violações, de tal sorte que, por ocasião da Conferência de Viena, recordou-se que mais da metade da população mundial se encontrava privada de seus direitos fundamentais.3 A propósito, a Declaração
Universal dos Direitos Humanos da ONU, em que pesem os notáveis avanços a que se chegou desde que foi proclamada, em 10 de dezembro de 1948, ainda constitui mais esperança que realidade para a maior parte dos seres humanos. Já por este motivo, a preocupação com o estudo dos diversos problemas que são inerentes aos direitos fundamentais representa, por mais modesto que seja o seu resultado, uma atitude concreta na busca de sua superação.
O estudo dos direitos fundamentais implica, contudo, necessariamente, uma tomada de posição quanto ao enfoque adotado, bem como no que diz com o método de trabalho. Há que optar por uma (ou algumas) das múltiplas possibilidades que se oferecem aos que pretendem se dedicar ao enfrentamento de tão vasto e relevante universo temático. Neste sentido, podemos tomar como ponto de partida a lição do jurista lusitano Vieira de Andrade, ao referir que os direitos fundamentais podem ser abordados a partir de diversas perspectivas, dentre as quais enumera três: a) perspectiva filosófica (ou jusnaturalista), a qual cuida do estudo dos direitos fundamentais como direitos de todos os homens, em todos os tempos e lugares; b) perspectiva universalista (ou internacionalista), como direitos de todos os homens (ou categorias de homens) em todos os lugares, num certo tempo; c) e perspectiva estatal (ou constitucional), pela qual os direitos fundamentais são analisados na qualidade de direitos dos homens, num determinado tempo e lugar.4 Cumpre lembrar, todavia, que a tríade
referida por Vieira de Andrade não esgota o elenco de perspectivas a partir das quais se pode enfrentar a temática dos direitos fundamentais, já que não se pode desconsiderar a importância, ainda mais nos tempos atuais, das perspectivas sociológica, histórica, filosófica (de longe não limitada e identificada com o jusnaturalismo), ética (como desdobramento da filosófica), política e econômica, apenas para citar as mais relevantes. Cada um destes enfoques, ainda que isoladamente considerados, suscita uma enorme gama de aspectos e problemas específicos passíveis de análise. Vale dizer que, também nesta seara, os únicos limites residem, em última análise, no alcance da criatividade e da imaginação humanas e no universo de abordagens que esta pode gerar.
Sem perder de vista a inequívoca e necessária interpenetração entre as diversas perspectivas referidas, e desde já reconhecida a relevância de todas elas, optamos por centrar nossa atenção na dimensão concreta dos direitos fundamentais, tais quais se encontram plasmados na órbita do direito constitucional positivo (perspectiva estatal, portanto), com ênfase particular no Direito pátrio. Em suma, o que se pretende neste estudo é estabelecer uma relação mais próxima com algumas das principais questões relativas à problemática dos direitos fundamentais na nossa Constituição.
não poderíamos deixar de, na primeira parte desta obra, dedicar – após breve nota histórica – algumas páginas ao exame do sistema dos direitos fundamentais em nossa Constituição, no âmbito do que se poderia denominar de elementos rudimentares de uma teoria geral constitucionalmente adequada, até mesmo pelo fato de que se cuida de aspectos essenciais ao deslinde da própria problemática da eficácia dos direitos fundamentais, como o leitor terá oportunidade de perceber. Limitando-nos, para efeitos destas notas introdutórias, a estas considerações sobre o conteúdo desta obra, remetemos o leitor ao sumário, no qual terá uma visão global e detalhada dos diversos aspectos a serem enfrentados.
No que diz com o método utilizado, perceberá o leitor explícita predileção pelo recurso ao direito (constitucional) comparado, cuja importância chega a ser tal nos dias atuais que há quem o considere até mesmo autêntico método de interpretação (Peter Häberle). Se isto já se justifica relativamente a qualquer ramo da ciência jurídica, assume caráter virtualmente cogente na esfera do direito constitucional, no qual cada vez mais trabalhamos com categorias de cunho universal (Constituição, Estado, poder, governo, constitucionalidade e inconstitucionalidade, direitos fundamentais etc.), sustentando-se até mesmo a existência de um direito constitucional internacional. Particularmente, é no campo dos direitos fundamentais (ou humanos) que esta universalização se manifesta ainda com maior intensidade, seja em virtude da relevância que a matéria alcançou no âmbito do direito internacional, de modo especial, de cunho convencional (e, por sua vez, dos reflexos na ordem interna), seja em virtude da forte influência do direito constitucional positivo, da doutrina e jurisprudência de uns Estados sobre os outros. Cuidando-se, consoante já salientado, de obra centrada na perspectiva constitucional (estatal), buscamos priorizar as fontes de direito comparado que mais diretamente influenciaram, não apenas o nosso constituinte, mas principalmente a nossa ciência jurídica.
Neste contexto, de modo especial no que diz com os direitos fundamentais, inquestionável a nossa parcial aproximação aos modelos lusitano e espanhol, ambos, por sua vez, marcados pelos influxos da doutrina e da jurisprudência constitucionais de matriz germânica. Categorias dogmáticas como Estado de Direito, Estado Social, “cláusulas pétreas”, controle abstrato de constitucionalidade, perspectiva jurídico-objetiva e subjetiva dos direitos fundamentais, princípio da proporcionalidade, concordância prática, aplicabilidade imediata dos direitos fundamentais, assim como o próprio conceito e classificação dos direitos fundamentais não poderiam hoje, dentre outras categorias, ser analisadas sem que se fizesse uma referência à doutrina germânica. Para além disso, a priorização das fontes citadas, notadamente portuguesa e espanhola, encontra respaldo na própria similitude entre estas ordens constitucionais e a nossa, particularmente no campo dos direitos fundamentais, ainda que se registrem distinções dignas de nota, as quais serão oportunamente analisadas. No que tange à jurisprudência citada (e isto aplica-se também às fontes nacionais), restringimo-nos a buscar, na medida do possível, arestos das Cortes Constitucionais de cada Estado, pois a elas cabe, em última análise e prioritariamente (ainda que não de forma exclusiva), a interpretação e o desenvolvimento do direito constitucional.
europeus) e que, a despeito de sua inequívoca relevância e do interesse que deveriam suscitar também entre nós, continuam sendo desconhecidas ou, no mínimo, subestimadas na esfera do Direito pátrio.
A título de advertência ao leitor e como exigência natural da honestidade científica, cumpre destacar que cada item deste trabalho encerra aspectos e problemas diversos, todos merecedores de uma análise individualizada e bem mais aprofundada do que aqui pudemos fazer, alguns dos quais haverão de ser objeto não apenas de um reexame futuro no âmbito desta obra, bem como de desenvolvimentos em artigos ou outras monografias. A nossa intenção – e outra não poderia ser, tendo em vista a abrangência do tema e a limitação física desta obra – foi a de lançar algumas considerações que possam contribuir para o aprofundamento do debate e auxiliar na busca de uma cultura jurídica nacional constitucionalmente adequada, mas sempre afinada com a evolução internacional na fascinante trajetória em busca da afirmação e efetivação dos direitos fundamentais.
Para finalizar esta introdução, gostaríamos de fazer uma referência ao imortal poeta Fernando Pessoa, que, em nota preliminar à sua obra O Eu Profundo e os Outros Eus, sustenta que o “entendimento dos símbolos e rituais (simbólicos) exige do intérprete cinco qualidades ou condições, sem as quais os símbolos serão para ele mortos e ele um morto para eles”.5 Dentre estas qualidades
(são elas a simpatia, a intuição, a inteligência, a compreensão e a graça), destaco uma com a qual tenho a esperança de ser brindado por parte do leitor, qual seja, a simpatia. Que todo aquele que se propuser a ler esta obra possa debruçar-se sobre ela de espírito e mente abertos, além de disposto a formular as críticas e sugestões que julgar oportunas e pelas quais, desde já, somos profundamente gratos. Se este livro tiver logrado provocar a reflexão, já poderemos considerar alcançado o nosso objetivo.
Notas
1 Cumpre referir, a título de esclarecimento, que a tese de doutoramento apresentada em julho de 1996 pelo autor na Universidade de Munique, Alemanha (Ludwig-Maximilians-Universität), versou sobre “A Problemática dos Direitos Fundamentais Sociais na Constituição Brasileira de 1988 e na Lei Fundamental da Alemanha - um Estudo de Direito Comparado”, tendo a arguição oral ocorrido em dezembro de 1996. A tese foi publicada sob o título “Die Problematik der Sozialen Grundrechte in der brasilianischen Verfassung und im deutschen Grundgesetz”, pela Editora Peter Lang Verlag, de Frankfurt, Alemanha, em fevereiro de 1997, na série “Escritos Universitários Europeus”, com um total de 629 páginas. Na presente obra, além de terem sido excluídos diversos capítulos especificamente ligados ao problema dos direitos fundamentais sociais e do Estado social de Direito, de modo especial na Alemanha, foram incluídos diversos capítulos novos, versando sobre aspectos que não foram abordados na tese. Os demais capítulos da tese foram reformulados substancialmente, procedendo-se, ademais, à inclusão de referências bibliográficas e exemplos extraídos do direito espanhol, além de outras fontes de consulta. Além disso, atualizou-se a bibliografia nacional sobre os temas versados, considerando-se as principais obras surgidas no decorrer do ano de 1997.
2 É deste fosso entre ricos e pobres que nos fala E. Hobsbawm, A Era dos Extremos, p. 540, salientando-se, a este respeito, que, no que diz com os reflexos para a problemática da efetivação dos direitos fundamentais, o abismo da diferença econômica não se refere apenas à divisão entre países desenvolvidos e subdesenvolvidos, mas também às gritantes diferenças econômicas entre as classes alta e baixa, como resultado da injusta distribuição de renda no âmbito da economia interna dos países em desenvolvimento.
3 Cf. P.-H. Imbert, in: A.E. Pérez Luño (Org). Derechos Humanos y Constitucionalismo Ante el Tercer Milenio, p. 77.
4 Cf. J.C. Vieira de Andrade, Os Direitos Fundamentais, p. 11 e ss.
1ª Parte — O SISTEMA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS NA
CONSTITUIÇÃO: DELINEAMENTOS DE UMA TEORIA GERAL
1. A problemática da delimitação conceitual e da definição na seara
terminológica: a busca de um consenso
No que concerne à terminologia e ao conceito adotados, a própria utilização da expressão “direitos fundamentais” no título desta obra já revela, de antemão, a nossa opção na seara terminológica, o que, no entanto, não torna dispensável uma justificação, ainda que sumária, deste ponto de vista, no mínimo pela circunstância de que, tanto na doutrina, quanto no direito positivo (constitucional ou internacional), são largamente utilizadas (e até com maior intensidade), outras expressões, tais como “direitos humanos”, “direitos do homem”, “direitos subjetivos públicos”, “liberdades públicas”, “direitos individuais”, “liberdades fundamentais” e “direitos humanos fundamentais”, apenas para referir algumas das mais importantes. Não é, portanto, por acaso, que a doutrina tem alertado para a heterogeneidade, ambiguidade e ausência de um consenso na esfera conceitual e terminológica, inclusive no que diz com o significado e conteúdo de cada termo utilizado,1 o que apenas reforça a necessidade de obtermos, ao menos para os fins específicos deste estudo, um critério unificador. Além disso, a exemplo do que ocorre em outros textos constitucionais, há que reconhecer que também a Constituição de 1988, em que pesem os avanços alcançados, continua a se caracterizar por uma diversidade semântica,2 utilizando termos diversos ao referir-se aos direitos fundamentais. A título
ilustrativo, encontramos em nossa Carta Magna expressões como: a) direitos humanos (art. 4º, inc. II); b) direitos e garantias fundamentais (epígrafe do Título II, e art. 5º, § 1º); c) direitos e liberdades constitucionais (art. 5º, inc. LXXI) e d) direitos e garantias individuais (art. 60, § 4º, inc. IV).
Em primeiro plano, ainda mais em se considerando que o objeto deste trabalho é justamente a análise dogmático-jurídica dos direitos fundamentais à luz do direito constitucional positivo, há que levar em conta a sintonia desta opção (direitos fundamentais) com a terminologia (neste particular inovadora) utilizada pela nossa Constituição, que, na epígrafe do Título II, se refere aos “Direitos e Garantias Fundamentais”, consignando-se aqui o fato de que este termo – de cunho genérico – abrange todas as demais espécies ou categorias de direitos fundamentais, nomeadamente os direitos e deveres individuais e coletivos (Capítulo I), os direitos sociais (Capítulo II), a nacionalidade (Capítulo III), os direitos políticos (Capítulo IV) e o regramento dos partidos políticos (Capítulo V). Cumpre salientar, ainda, que estas categorias igualmente englobam as diferentes funções exercidas pelos direitos fundamentais, de acordo com parâmetros desenvolvidos especialmente na doutrina e na jurisprudência alemãs e recepcionadas pelo direito luso-espanhol, tais como os direitos de defesa (liberdade e igualdade), os direitos de cunho prestacional (incluindo os direitos sociais e políticos na sua dimensão positiva), bem como os direitos-garantia e as garantias institucionais, aspectos que ainda serão objeto de consideração. No que diz com o uso da expressão “direitos fundamentais”, de utilização relativamente recente,3 cumpre lembrar que o nosso Constituinte se inspirou principalmente na Lei
Fundamental da Alemanha e na Constituição portuguesa de 1976, rompendo, de tal sorte, com toda uma tradição em nosso direito constitucional positivo.4
Estado (democrático e social) de Direito,5 até mesmo em nível do direito internacional, além de
revelarem, com maior ou menor intensidade, uma flagrante insuficiência no que concerne à sua abrangência, visto que atrelados a categorias específicas do gênero direitos fundamentais.6 Neste
contexto, há que ter em mente que não pretendemos, aqui, entrar no exame do significado específico e das diferenças entre os diversos termos referidos,7 já que a nossa busca se restringe a nos situarmos no
que concerne a um termo e conceito genéricos e, acima de tudo, constitucionalmente adequados, e que possam, além disso, abranger as diferentes espécies de direitos.
Neste sentido, assume atualmente especial relevância a clarificação da distinção entre as expressões “direitos fundamentais” e “direitos humanos”, não obstante tenha também ocorrido uma confusão entre os dois termos, confusão esta (caso compreendida como um uso indistinto dos termos, ambos designando o mesmo conceito e conteúdo) que não se revela como inaceitável em se considerando o critério adotado. Neste particular, não há dúvidas de que os direitos fundamentais, de certa forma, são também sempre direitos humanos, no sentido de que seu titular sempre será o ser humano, ainda que representado por entes coletivos (grupos, povos, nações, Estado). Fosse apenas por este motivo, impor-se-ia a utilização uniforme do termo “direitos humanos” ou expressão similar, de tal sorte que não é nesta circunstância que encontraremos argumentos idôneos a justificar a distinção. De qualquer modo, cumpre destacar, antes de prosseguirmos, que se é certo que não pretendemos hipostasiar a relevância deste ponto, também não podemos passar ao largo do mesmo, seja pelo fato de estarmos diante de um aspecto a respeito do qual existe uma ampla discussão na doutrina, seja pelas consequências de ordem prática (especialmente no que diz com a interpretação e aplicação das normas de direitos fundamentais e/ou direitos humanos) que podem ser extraídas da questão. De fato – como pretendemos demonstrar minimamente – não se cuida de uma mera querela acadêmica entre teóricos que não têm mais o que fazer.
Em que pese sejam ambos os termos (“direitos humanos” e “direitos fundamentais”) comumente utilizados como sinônimos, a explicação corriqueira e, diga-se de passagem, procedente para a distinção é de que o termo “direitos fundamentais” se aplica para aqueles direitos do ser humano reconhecidos e positivados n a esfera do direito constitucional positivo de determinado Estado,8 ao
passo que a expressão “direitos humanos” guardaria relação com os documentos de direito internacional, por referir-se àquelas posições jurídicas que se reconhecem ao ser humano como tal, independentemente de sua vinculação com determinada ordem constitucional, e que, portanto, aspiram à validade universal, para todos os povos e tempos, de tal sorte que revelam um inequívoco caráter supranacional (internacional).9 A consideração de que o termo “direitos humanos” pode ser equiparado ao de “direitos naturais”10 não nos parece correta, uma vez que a própria positivação em normas de direito internacional, de acordo com a lúcida lição de Bobbio, já revelou, de forma incontestável, a dimensão histórica e relativa dos direitos humanos, que assim se desprenderam – ao menos em parte (mesmo para os defensores de um jusnaturalismo) – da ideia de um direito natural.11 Todavia, não devemos esquecer que, na sua vertente histórica, os direitos humanos (internacionais) e fundamentais (constitucionais) radicam no reconhecimento, pelo direito positivo, de uma série de direitos naturais do homem, que, neste sentido, assumem uma dimensão pré-estatal e, para alguns, até mesmo supraestatal.12 Cuida-se, sem dúvida, igualmente de direitos humanos – considerados como
tais aqueles outorgados a todos os homens pela sua mera condição humana –, mas, neste caso, de direitos não positivados.
didático, entre as expressões “direitos do homem” (no sentido de direitos naturais não, ou ainda não positivados), “direitos humanos” (positivados na esfera do direito internacional) e “direitos fundamentais” (direitos reconhecidos ou outorgados e protegidos pelo direito constitucional interno de cada Estado)13. Neste particular, como o presente estudo se restringe – em que pesem algumas breves notícias de cunho histórico – aos direitos positivados, centrar-nos-emos em traçar, de forma mais clara, a distinção entre os termos e conceitos “direitos humanos” e “direitos fundamentais”. A utilização da expressão “direitos do homem”, de conotação marcadamente jusnaturalista, prende-se ao fato de que se torna necessária a demarcação precisa entre a fase que, nada obstante sua relevância para a concepção contemporânea dos direitos fundamentais e humanos, precedeu o reconhecimento destes pelo direito positivo interno e internacional e que, por isso, também pode ser denominada de uma “pré-história” dos direitos fundamentais.
A distinção ora referida, entre direitos do homem e direitos humanos – que se assume ser essencialmente didática – recebeu a recente crítica de Bruno Galindo,14 argumentando que direitos do
homem e direitos humanos (ou direitos do homem) são sempre todos os direitos inerentes à natureza humana, positivados, ou não, distinguindo-se dos fundamentais, que são os direitos constitucionalmente positivados ou positivados em tratados internacionais, ainda que com uma eficácia e proteção diferenciadas. Com relação à crítica do autor, vale objetar que, consoante já frisado, a distinção entre direitos do homem e direitos humanos (que efetivamente também podem, se assim se preferir, ser tidos como equiparados, desde que o conteúdo que lhes é atribuído seja o mesmo) prende-se ao fato de advogarmos a tese da possível diferenciação entre os direitos fundamentais na condição de direitos constitucionais e sujeitos ao duplo regime da fundamentalidade formal e material e direitos humanos como direitos positivados no plano internacional. O próprio autor, todavia, reconhece que os direitos fundamentais constitucionais distinguem-se dos direitos fundamentais de matriz internacional no que diz com sua eficácia e efetiva proteção, justamente a razão pela qual – acrescida de outros motivos colacionados na presente obra – se tem advogado a distinção entre direitos humanos e direitos fundamentais a partir do critério do seu plano de positivação. Que os assim designados direitos do homem são sempre direitos de todos os seres humanos, independentemente do seu gênero, sempre foi assumido como um pressuposto também de nossa análise. Além do mais, no que diz com a assertiva do autor referido quando afirma ser a noção de direitos humanos (ou direitos do homem) mais abrangente que a de direitos fundamentais, há como objetar que a abrangência de certos catálogos constitucionais (como é o caso do brasileiro), ao enunciarem direitos que dificilmente poderiam ser qualificados de humanos no sentido de direitos inerentes à natureza humana (basta aqui, em caráter ilustrativo, referir o direito ao salário mínimo, ao terço de férias, entre outros). Assim, a não ser que se exclua do catálogo constitucional todos os direitos que não sejam também sempre direitos humanos no sentido de direitos naturais, a tese da maior abrangência dos direitos humanos revela-se no mínimo questionável.
correto afirmar, na esteira de Pedro C. Villalon, que os direitos fundamentais nascem e acabam com as Constituições,17 resultando, de tal sorte, da confluência entre os direitos naturais do homem, tais
como reconhecidos e elaborados pela doutrina jusnaturalista dos séculos XVII e XVIII, e da própria ideia de Constituição.18 Neste contexto, situa-se – apenas para citar um posicionamento extraído da
literatura filosófica – o recente magistério de Otfried Höffe, ao destacar a pertinência da diferenciação conceitual entre direitos humanos e fundamentais, justamente no sentido de que os direitos humanos, antes de serem reconhecidos e positivados nas Constituições (quando se converteram em elementos do direito positivo e direitos fundamentais de uma determinada comunidade jurídica), integravam apenas uma espécie de moral jurídica universal. Assim, ainda para Höffe, os direitos humanos referem-se ao ser humano como tal (pelo simples fato de ser pessoa humana) ao passo que os direitos fundamentais (positivados nas Constituições) concernem às pessoas como membros de um ente público concreto.19
Igualmente – muito embora por razões diversas –, apontando para uma possível distinção entre direitos fundamentais e o que designa de direitos morais (reconhecendo, contudo, que os direitos fundamentais possuem um conteúdo e fundamentação de cunho moral), vale referir a lembrança de Habermas, no sentido de que os direitos fundamentais, que se manifestam como direitos positivos de matriz constitucional, não podem ser compreendidos como mera expressão de direitos morais, assim como a autonomia política não pode ser vista como reprodução da autonomia moral.20
Já a partir do exposto, considerando que há mesmo vários critérios que permitem diferenciar validamente direitos humanos de direitos fundamentais, assume relevo – como, aliás, dão conta alguns dos argumentos já deduzidos – que a distinção entre direitos humanos e direitos fundamentais também pode encontrar um fundamento, na circunstância de que, pelo menos de acordo com uma determinada concepção, os direitos humanos guardam relação com uma concepção jusnaturalista (jusracionalista) dos direitos, ao passo que os direitos fundamentais dizem respeito a uma perspectiva positivista. Neste sentido, os direitos humanos (como direitos inerentes à própria condição e dignidade humana) acabam sendo transformados em direitos fundamentais pelo modelo positivista, incorporando-os ao sistema de direito positivo como elementos essenciais, visto que apenas mediante um processo de “fundamentalização” (precisamente pela incorporação às constituições), os direitos naturais e inalienáveis da pessoa adquirem a hierarquia jurídica e seu caráter vinculante em relação a todos os poderes constituídos no âmbito de um Estado Constitucional.21
Em face dessas constatações, verifica-se, desde já, que as expressões “direitos fundamentais” e “direitos humanos” (ou similares), em que pese sua habitual utilização como sinônimas, se reportam, por várias possíveis razões, a significados distintos. No mínimo, para os que preferem o termo “direitos humanos”, há que referir – sob pena de correr-se o risco de gerar uma série de equívocos – se eles estão sendo analisados pelo prisma do direito internacional ou na sua dimensão constitucional positiva. Reconhecer a diferença, contudo, não significa desconsiderar a íntima relação entre os direitos humanos e os direitos fundamentais, uma vez que a maior parte das Constituições do segundo pós-guerra se inspirou tanto na Declaração Universal de 1948, quanto nos diversos documentos internacionais e regionais que as sucederam, de tal sorte que – no que diz com o conteúdo das declarações internacionais e dos textos constitucionais – está ocorrendo um processo de aproximação e harmonização, rumo ao que já está sendo denominado (e não exclusivamente – embora principalmente –, no campo dos direitos humanos e fundamentais) de um direito constitucional internacional.22
recente da expressão “direitos humanos fundamentais” por alguns autores.23 De acordo com Sérgio
Rezende de Barros, que refuta a tese da distinção entre direitos humanos e fundamentais, esta designação tem a vantagem de ressaltar a unidade essencial e indissolúvel entre direitos humanos e direitos fundamentais.24 Quanto a este aspecto, e sem que se possa aqui adentrar ainda mais o
estimulante debate em torno da temática versada neste segmento, não nos parece existir um conflito tão acentuado entre a posição por nós sustentada e as corretas e bem fundadas ponderações do ilustre jurista paulista, já que não deixamos de reconhecer a conexão íntima entre os direitos humanos e os fundamentais, pelo fato de que as diferenças apontadas radicam em alguns critérios específicos, como é o caso, especialmente, do plano de positivação. Neste mesmo contexto, seguimos entendendo que o termo “direitos humanos fundamentais”, embora não tenha o condão de afastar a pertinência da distinção traçada entre direitos humanos e direitos fundamentais (com base em alguns critérios, como já frisado), revela, contudo, a nítida vantagem de ressaltar, relativamente aos direitos humanos de matriz internacional, que também estes dizem com o reconhecimento e proteção de certos valores e reivindicações essenciais de todos os seres humanos, destacando, neste sentido, a fundamentalidade em sentido material, que – diversamente da fundamentalidade formal – é comum aos direitos humanos e aos direitos fundamentais constitucionais, consoante, aliás, será objeto de posterior análise. No que concerne ao tópico em exame, há que atentar para o fato de não existir uma identidade necessária – no que tange ao elenco dos direitos humanos e fundamentais reconhecidos – nem entre o direito constitucional dos diversos Estados e o direito internacional, nem entre as Constituições, e isso pelo fato de que, por vezes, o catálogo dos direitos fundamentais constitucionais fica aquém do rol dos direitos humanos contemplados nos documentos internacionais, ao passo que outras vezes chega a ficar – ressalvadas algumas exceções – bem além, como é o caso da nossa atual Constituição.25 Da
mesma forma, não há uma identidade necessária entre os assim denominados direitos naturais do homem, com os direitos humanos (em nível internacional) e os direitos fundamentais, ainda que parte dos tradicionais direitos de liberdade contemplados na esfera constitucional e internacional tenha surgido da positivação dos direitos naturais reconhecidos pela doutrina jusnaturalista, tais como os clássicos direitos à vida, à liberdade, à igualdade e à propriedade. Além disso, importa considerar a relevante distinção quanto ao grau de efetiva aplicação e proteção das normas consagradoras dos direitos fundamentais (direito interno) e dos direitos humanos (direito internacional), sendo desnecessário aprofundar, aqui, a ideia de que são os primeiros que – ao menos em regra – atingem (ou, pelo menos, estão em melhores condições para isto) o maior grau de efetivação, particularmente em face da existência de instâncias (especialmente as judiciárias) dotadas do poder de fazer respeitar e realizar estes direitos.26
Cumpre lembrar, ainda, o fato de que a eficácia (jurídica e social) dos direitos humanos que não integram o rol dos direitos fundamentais de determinado Estado depende, em regra, da sua recepção na ordem jurídica interna e, além disso, do status jurídico que esta lhes atribui, visto que, do contrário, lhes falta a necessária cogência.27 Assim, a efetivação dos direitos humanos encontra-se, ainda e
principalmente, na dependência da boa vontade e da cooperação dos Estados individualmente considerados, salientando-se, neste particular, uma evolução progressiva na eficácia dos mecanismos jurídicos internacionais de controle, matéria que, no entanto, refoge aos limites desta investigação. Em suma, reputa-se acertada a ideia de que os direitos humanos, enquanto carecerem do caráter da fundamentalidade formal próprio dos direitos fundamentais28 – cujo significado ainda será
esclarecido o sentido que atribuímos às expressões “direitos humanos” (ou direitos humanos fundamentais) e “direitos fundamentais”, reconhecendo, ainda uma vez, que não se cuida de termos reciprocamente excludentes ou incompatíveis, mas, sim, de dimensões íntimas e cada vez mais inter-relacionadas, o que não afasta a circunstância de se cuidar de expressões reportadas a esferas distintas de positivação, cujas consequências práticas não podem ser desconsideradas. À luz das digressões tecidas, cumpre repisar, que se torna difícil sustentar que direitos humanos e direitos fundamentais (pelo menos no que diz com a sua fundamentação jurídico-positiva constitucional ou internacional, já que evidentes as diferenças apontadas) sejam a mesma coisa,30 a não ser, é claro, que se parta de um
acordo semântico (de que direitos humanos e fundamentais são expressões sinônimas), com as devidas distinções em se tratando da dimensão internacional e nacional, quando e se for o caso. Os direitos fundamentais, convém repetir, nascem e se desenvolvem com as Constituições nas quais foram reconhecidos e assegurados, e é sob este ângulo (não excludente de outras dimensões) que deverão ser prioritariamente analisados ao longo deste estudo.
Notas
1 Esta, dentre outros, a advertência de B. M. de Vallejo Fuster, in: J. Ballesteros (Ed.), Derechos Humanos – Concepto, Fundamentos, Sujetos, p. 42-3. Neste sentido também a advertência de A. E. Pérez Luño, Derechos Humanos, Estado de Derecho y Constitución, p. 21 e ss., que – centrando-se no conteúdo e significado do termo “direito humanos” – alerta para a cada vez maior falta de precisão na utilização desta terminologia, apontando as diferenças entre o seu conteúdo e significado em relação aos outros termos empregados.
2 Esta a observação – dirigida à Constituição Espanhola de 1978 – de L. Martín-Retortillo, in: Derechos Fundamentales y Constitución, p. 47, e que também se ajusta ao direito constitucional pátrio. Com efeito, entre nós, existe significativa doutrina a apontar e analisar tal diversidade terminológica, para o que remetemos ao recente estudo de V. Brega Filho, Direitos Fundamentais na Constituição de 1988 – Conteúdo Jurídico das Expressões, p. 65 e ss. Explorando com riqueza esta questão, v. também, J. A. L. Sampaio, Direitos Fundamentais. Retórica e Historicidade, p. 7 e segs., e, mais recentemente, o alentado estudo de A.S. Romita,
Direitos Fundamentais nas Relações de Trabalho, p. 40-46.
3 Cf. J. P. Royo. Curso de Derecho Constitucional. Madrid: Marcial Pons, 2010, p. 183, lembrando que o termo teria sido utilizado pela primeira vez na Constituição alemã aprovada em 20.12.1848, em Frankfurt, mas que não chegou a vigorar, tendo novamente sido utilizado pela Constituição de Weimar, 1929.
4 Na Constituição de 1824, falava-se nas “Garantias dos Direitos Civis e Políticos dos Cidadãos Brasileiros”, ao passo que a Constituição de 1891 continha simplesmente a expressão “Declaração de Direitos” como epígrafe da Secção II, integrante do Título IV (Dos cidadãos brasileiros). Na Constituição de 1934, utilizou-se, pela primeira vez, a expressão “Direitos e Garantias Individuais”, mantida nas Constituições de 1937 e de 1946 (integrando o Título IV da Declaração de Direitos), bem como na Constituição de 1967, inclusive após a Emenda nº 1 de 1969, integrando o Título da Declaração de Direitos. Entre nós, aderindo à utilização da expressão direitos fundamentais e endossando também a argumentação ora desenvolvida, v. entre outros, especialmente o ensaio de D. Dimoulis, “Dogmática dos Direito Fundamentais: conceitos básicos”, in: Comunicações. Caderno do Programa de Pós-Graduação da Universidade Metodista de Piracidaba, ano 5, nº 2, (2001), p. 13.
5 Atente-se aqui para alguns exemplos de Constituições do segundo pós-guerra que passaram a utilizar a expressão genérica “direitos fundamentais”, tais como a Lei Fundamental da Alemanha (1949) e a Constituição portuguesa (1976), ambas já referidas, bem como as Constituições da Espanha (1978), da Turquia (1982) e da Holanda (1983).
6 Neste sentido, v. J.A. da Silva, Curso de Direito Constitucional Positivo, p. 157 e ss.
7 Para quem objetiva lançar um olhar mais criterioso sobre esta problemática, sugerimos a leitura do primeiro capítulo da obra de A.E. Pérez Luño, Derechos Humanos, p. 21 e ss.
8 Assim, por exemplo, J.J. Gomes Canotilho, Direito Constitucional, p. 528, e M. L. Cabral Pinto, Os Limites do Poder Constituinte e a Legitimidade Material da Constituição, p. 141. Entre nós, esta distinção foi adotada, entre outros, por E. Pereira de Farias, Colisão de Direitos, p. 59-60.
9 Neste sentido, dentre outros, a lição de J. Miranda, Manual IV, p. 51-2, citando-se, a título de exemplo, a Declaração Universal dos Direitos do Homem (1948), a Declaração Europeia de Direitos do Homem (1951), A Convenção Americana sobre Direitos Humanos (1969), dentre outros tantos documentos.
11 Cf. N. Bobbio, A Era dos Direitos, principalmente no ensaio “Presente e Futuro dos Direitos do Homem” (p. 26 e ss.). O abandono da condição de direitos naturais pode ser também exemplificado com base na doutrina francesa, onde já se reconhece que as liberdades públicas não se confundem com a noção de direitos naturais do homem, tratando-se de posições jurídicas reconhecidas pelo direito constitucional positivo (v. neste sentido, C.A. Colliard, Libertés Publiques, p. 12 e ss.).
12 A este respeito, v. K. Stern, Staatsrecht III/1, p. 42 e ss. Entre nós, explorando esta perspectiva, v. entre outros, P. Melgaré, “Direitos humanos: uma perspectiva contemporânea – para além dos reducionismos tradicionais”, in: RIL, nº 154, (2002), p. 73 e ss., destacando a perspectiva suprapositiva e a sua relevância para a aplicação judicial. Mais recentemente, J. Neuner, “Los Derechos Humanos Sociales”, in: Anuário Iberoamericano de Justicia Constitucional, nº 9, 2005, p. 239, também sufragou esta linha de entendimento, ao advogar a distinção entre os direitos fundamentais, fundados no pacto constituinte e limitadores do poder das maiorias parlamentares, e os direitos humanos, compreendidos como direitos supra-estatais, com validade universal e vinculativos inclusive das maiorias constituintes.
13 Cf., por último, aderindo a tal concepção, G. Marmelstein, Curso de Direitos Fundamentais, São Paulo: Atlas, 2008, p. 25-27.
14 B. Galindo, Direitos Fundamentais. Análise de sua concretização constitucional, p. 48.
15 Em sentido próximo, v. M. Carbonell, Los Derechos Fundamentales en México, 2ª ed., México: Porruá, 2006, p. 8 e ss., destacando que, por se tratar de categoria mais ampla, as fronteiras conceituais dos direitos humanos são mais imprecisas que o termo direitos fundamentais.
16 Cf. A.E. Perez Luño, Los Derechos Fundamentales, p. 46-7. Em que pese a nossa divergência com relação ao significado atribuído à expressão “direitos humanos”, cumpre referir aqui a posição de M. Kriele quando igualmente advoga o entendimento de que a categoria dos direitos fundamentais é temporal e espacialmente condicionada, visto que se cuida da institucionalização jurídica dos direitos humanos na esfera do direito positivo. No mesmo sentido, v. também G. C. Villar, “El sistema de los derechos y las libertades fundamentales”, in: F. B. Callejón (Coord.), Manual de Derecho Constitucional, vol. II. Madrid: Tecnos, 2005, p. 29 e ss., assim como L. M. Diez-Picazo, Sistema de Derechos Fundamentales. 2ª ed. Madrid: Civitas, 2005, p. 55 e ss.
17 P. C. Villalon, in: REDC nº 25 (1989), p. 41-2.
18 Assim a lição de K. Stern, Staatsrecht III/1, p. 43.
19 Cf. O . Höffe, Derecho Intercultural, especialmente p. 166-69, explorando, ainda, a diferença entre o plano pré-estatal (dos direitos humanos) e o estatal (dos direitos fundamentais).
20 Cf. J. Habermas, Faktizität und Geltung: Beiträge zur Diskurstheorie des Rechts und des demokratischen Rechtsstaats, p. 138 (“Deshalb dürfen wir Grundrechte, die in der positiven Gestalt von Verfassungsnormen auftreten, nicht als blosse Abbildungen moralischer Rechte verstehen, und die politische Autonomie nicht als blosses Abbild der moralischen.”). No mesmo sentido, v., entre nós, o belo ensaio de M. C. Galuppo, “O que são direitos fundamentais?”, in: J. A . Sampaio (Org), Jurisdição Constitucional e Direitos Fundamentais, p. 233.
21 Neste sentido, v. os desenvolvimentos de F.J. Bastida Freijedo, “Concepto y modelos históricos de los derechos fundamentales”,
in: F. J. Bastida Freijedo e outros, Teoría General de los Derechos Fundamentales en la Constitución Española de 1978, Madrid: Tecnos, p. 18 e ss.
22 Sobre o direito constitucional internacional na esfera dos direitos humanos, consultem-se as recentes obras de F. Piovesan,
Direitos Humanos e o Direito Constitucional Internacional, Rio de Janeiro: Max Limonad, 1996, e de A.A. Cançado Trindade,
Tratado do Direito Internacional dos Direitos Humanos, vol. I, Porto Alegre: Sergio A. Fabris, 1997.
23 Entre nós, o primeiro autor a utilizar a expressão “direitos humanos fundamentais”, ao menos de acordo com o nosso conhecimento, foi M.G. Ferreira Filho, Direitos Humanos Fundamentais, São Paulo: Saraiva, 1996. Também A. Moraes, Direitos Humanos e Fundamentais. São Paulo: Atlas, 1998, utiliza-se desta terminologia.
24 Cf. S. R. de Barros, Direitos Humanos. Paradoxo da Civilização, especialmente p. 29 e ss.
25 Neste sentido, a lição de K. Stern, in: HBStR V, p. 35.
26 Explorando as Convergências e dissonâncias entre ambas as esferas, v. especialmente, G.L. Neumann, “Human Rights and Constitutional Rights: Harmony and Dissonance”, in: Stanford Law Review, vol. 55 (2003), p. 1863-1900.
27 Neste sentido, R. Alexy, “Direitos Fundamentais no Estado Constitucional Democrático”, in: RDA nº 217 (1999), referindo que – a despeito de sua crescente relevância – não se deve superestimar o significado da proteção internacional, já que sem a concretização (institucionalização) dos direitos do homem (fundamentais) em Estados particulares o ideal da Declaração da ONU não será alcançado.
Direitos Humanos (como é o caso da Convenção Europeia dos Direitos Humanos) em relação ao direito interno dos Estados integrantes da Comunidade e da União Europeia, bem como diante da existência (pelo menos no âmbito regional europeu) de órgãos jurisdicionais supranacionais com competência para editar decisões vinculativas e dotadas de razoável margem de efetividade, já há quem sustente a fundamentalidade também em sentido formal dos Direitos Humanos nesta esfera, inclusive no que diz com a recente Carta de Direitos Fundamentais da União Europeia, que, em princípio, ainda está aguardando o momento de alcançar sua vinculatividade. Este é precisamente o caso de J.J. Gomes Canotilho, “Compreensão Jurídico-Político da Carta”, in: RIQUITO, Ana Luísa et al. Carta de Direitos Fundamentais da União Europeia, p. 11. A propósito, vale lembrar, ainda, que justamente (embora não exclusivamente) em face da já apontada existência (ainda que não incontroversa) de um direito constitucional internacional dos direitos humanos, somada à solidez das instituições supranacionais (pelo menos, de caráter regional), é que já se encontra em fase de amadurecimento o projeto de uma Constituição da União Europeia, que, se vier a ser efetivamente implementado (como parece ser a tendência) haverá de provocar uma revisão significativa de uma série de conceitos tradicionais na esfera da teoria constitucional, que, de resto, já tem passado por um amplo processo de discussão. A respeito da formação de um Direito Constitucional Europeu, v., entre outros, F. Lucas Pires, Introdução ao Direito Constitucional Europeu, Coimbra: Coimbra Ed., 1997, e, ainda dentre os autores estrangeiros, o paradigmático contributo de J.H.H. Weiler, The Constitution of Europe. “Do the new clothes have a n emperor?” and other essays on european integration, especialmente p. 221-63. Entre nós, confira-se J.A. de Oliveira Baracho, “Teoria Geral do Direito Constitucional Comum Europeu”, in: D. Annoni (Org ), Os Novos Conceitos do Novo Direito Internacional. Cidadania, Democracia e Direitos Humanos, p. 319-42, e mais recentemente, A.C. Pagliarini, A Constituição Europeia como Signo, Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005.
29 Este, aproximadamente, o ponto de vista advogado por K. Stern, in: HBStR V, p. 35. A falta de identidade entre o rol internacional dos direitos humanos e o catálogo constitucional é, de certa forma, inevitável. Neste sentido, há que frisar que nem todos os direitos constitucionais podem ser exercitados por qualquer pessoa, já que alguns direitos fundamentais se referem tão somente aos cidadãos de determinado Estado. Assim, por exemplo, o direito de voto e o direito de ser eleito podem até encontrar menção entre os direitos civis e políticos constantes em documentos internacionais, mas, no que concerne ao seu efetivo exercício, sua titularidade está restrita aos cidadãos de cada país. O mesmo pode afirmar-se com relação aos direitos de propor ação popular, ou mesmo de participar de plebiscitos ou integrar proposta de iniciativa popular legislativa, apenas para ficarmos em terreno nacional. Em contrapartida, os direitos humanos são atribuídos a qualquer um, e não apenas aos cidadãos de determinado Estado, razão pela qual também são denominados de direitos de todos (K.Stern, Staatsrecht III/1, p. 45). Atente-se, ainda, para a circunstância de uma significativa parcela dos direitos fundamentais corresponder aos direitos humanos, no sentido de que sua titularidade não fica reservada aos cidadãos nacionais, estendendo-se também aos estrangeiros, tema que, contudo, não se encontra imune a controvérsia.
2. Perspectiva histórica: dos direitos naturais do homem aos direitos
fundamentais constitucionais e a problemática das assim
denominadas dimensões dos direitos fundamentais
2.1. Considerações preliminares
A análise da origem, da natureza e da evolução dos direitos fundamentais ao longo dos tempos é, de per si, um tema fascinante e justificaria plenamente a realização de um curso inteiro e a redação de diversas monografias e teses. Nosso objetivo, contudo, é bem mais modesto, sendo nossa intenção apenas referir alguns aspectos relevantes a respeito desta temática, de modo especial para propiciar uma adequada compreensão da importância e da função dos direitos fundamentais, além de nos situarmos no tempo e no espaço. É necessário frisar que a perspectiva histórica ou genética assume relevo não apenas como mecanismo hermenêutico,31 mas, principalmente, pela circunstância de que a
história dos direitos fundamentais é também uma história que desemboca no surgimento do moderno Estado constitucional, cuja essência e razão de ser residem justamente no reconhecimento e na proteção da dignidade da pessoa humana e dos direitos fundamentais do homem.32 Neste contexto, há
que dar razão aos que ponderam ser a história dos direitos fundamentais, de certa forma (e, em parte, poderíamos acrescentar), também a história da limitação do poder.33
No que concerne ao itinerário a ser percorrido, uma abordagem histórica pressupõe, num primeiro momento, que se ressalte onde, por que e como nasceram os direitos fundamentais, matéria que ainda hoje suscita controvérsias.34 Cuida-se, nesta etapa, de destacar alguns momentos, concepções
doutrinárias e formas jurídicas que antecederam e influenciaram o reconhecimento, em nível do direito constitucional positivo dos direitos fundamentais no final do século XVIII. Somente a partir do reconhecimento e da consagração dos direitos fundamentais pelas primeiras Constituições é que assume relevo a problemática das assim denominadas “gerações” (ou dimensões) dos direitos fundamentais, visto que umbilicalmente vinculada às transformações geradas pelo reconhecimento de novas necessidades básicas, de modo especial em virtude da evolução do Estado Liberal (Estado formal de Direito) para o moderno Estado de Direito (Estado social e democrático [material] de Direito),35 bem como pelas mutações decorrentes do processo de industrialização e seus reflexos, pelo
impacto tecnológico e científico, pelo processo de descolonialização e tantos outros fatores direta ou indiretamente relevantes neste contexto e que poderiam ser considerados.36 Assim, fica desde já
subentendida a ideia de que a primeira geração ou dimensão dos direitos fundamentais é justamente aquela que marcou o reconhecimento de seu status constitucional material e formal. Sintetizando o devir histórico dos direitos fundamentais até o seu reconhecimento nas primeiras Constituições escritas, K. Stern, conhecido mestre de Colônia, destaca três etapas: a) uma pré-história, que se estende até o século XVI; b) uma fase intermediária, que corresponde ao período de elaboração da doutrina jusnaturalista e da afirmação dos direitos naturais do homem; c) a fase da constitucionalização, iniciada em 1776, com as sucessivas declarações de direitos dos novos Estados americanos.37
