LAVAGEM DE DINHEIRO Análise da lei 961398 e da atuação dos órgãos frente aos crimes contra o sistema financeiro Antonio de Sousa Silva

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IV CONGRESSO NACIONAL DA

FEPODI

DIREITO PENAL, CRIMINOLOGIA E PROCESSO

PENAL

LIVIA GAIGHER BOSIO CAMPELLO

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Nenhuma parte deste livro poderá ser reproduzida ou transmitida sejam quais forem os meios empregados sem prévia autorização dos editores.

Diretoria – FEPODI

Presidente - Yuri Nathan da Costa Lannes (UNINOVE)

1º vice-presidente: Eudes Vitor Bezerra (PUC-SP)

2º vice-presidente: Marcelo de Mello Vieira (PUC-MG)

Secretário Executivo: Leonardo Raphael de Matos (UNINOVE)

Tesoureiro: Sérgio Braga (PUCSP)

Diretora de Comunicação: Vivian Gregori (USP)

1º Diretora de Políticas Institucionais: Cyntia Farias (PUC-SP)

Diretor de Relações Internacionais: Valter Moura do Carmo (UFSC)

Diretor de Instituições Particulares: Pedro Gomes Andrade (Dom Helder Câmara)

Diretor de Instituições Públicas: Nevitton Souza (UFES)

Diretor de Eventos Acadêmicos: Abimael Ortiz Barros (UNICURITIBA)

Diretora de Pós-Graduação Lato Sensu: Thais Estevão Saconato (UNIVEM)

Vice-Presidente Regional Sul: Glauce Cazassa de Arruda (UNICURITIBA)

Vice-Presidente Regional Sudeste: Jackson Passos (PUCSP)

Vice-Presidente Regional Norte: Almério Augusto Cabral dos Anjos de Castro e Costa (UEA)

Vice-Presidente Regional Nordeste: Osvaldo Resende Neto (UFS)

COLABORADORES:

Ana Claudia Rui Cardia Ana Cristina Lemos Roque Daniele de Andrade Rodrigues Stephanie Detmer di Martin Vienna Tiago Antunes Rezende

ET84

Ética, ciência e cultura jurídica: IV Congresso Nacional da FEPODI: [Recurso eletrônico on-line] organização FEPODI/ CONPEDI/ANPG/PUC-SP/UNINOVE;

coordenadores: Livia Gaigher Bosio Campello, Mariana Ribeiro Santiago – São Paulo: FEPODI, 2015.

Inclui bibliografia

ISBN: 978-85-5505-143-2

Modo de acesso: www.conpedi.org.br em publicações Tema: Ética, ciência e cultura jurídica

1. Direito – Estudo e ensino (Pós-graduação) – Brasil – Congressos. 2. Ética. 3. Ciência. 4. Cultura jurídica. I. Congresso Nacional da FEPODI. (4. : 2015 : São Paulo, SP).

CDU: 34

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IV CONGRESSO NACIONAL DA FEPODI

DIREITO PENAL, CRIMINOLOGIA E PROCESSO PENAL

Apresentação

Apresentamos à toda a comunidade acadêmica, com grande satisfação, os anais do IV Congresso Nacional da Federação de Pós-Graduandos em Direito – FEPODI, sediado na Pontifícia Universidade Católica de São Paulo –PUC/SP, entre os dias 01 e 02 de outubro de 2015, com o tema “Ética, Ciência e Cultura Jurídica”.

Na quarta edição destes anais, como resultado de um trabalho desenvolvido por toda a equipe FEPODI em torno desta quarta edição do Congresso, se tem aproximadamente 300 trabalhos aprovados e apresentados no evento, divididos em 17 Grupos de Trabalhos, nas mais variadas áreas do direito, reunindo alunos das cinco regiões do Brasil e de diversas universidades.

A participação desses alunos mostra à comunidade acadêmica que é preciso criar mais espaços para o diálogo, para a reflexão e para a trota e propagação de experiências, reafirmando o papel de responsabilidade científica e acadêmica que a FEPODI tem com o direito e com o Brasil.

O Formato para a apresentação dos trabalhos (resumos expandidos) auxilia sobremaneira este desenvolvimento acadêmico, ao passo que se apresenta ideias iniciais sobre uma determinada temática, permite com considerável flexibilidade a absorção de sugestões e nortes, tornando proveitoso aqueles momentos utilizados nos Grupos de Trabalho.

Esses anais trazem uma parcela do que representa este grande evento científico, como se fosse um retrato de um momento histórico, com a capacidade de transmitir uma parcela de conhecimento, com objetivo de propiciar a consulta e auxiliar no desenvolvimento de novos trabalhos.

Assim, é com esse grande propósito, que nos orgulhamos de trazer ao público estes anais que, há alguns anos, têm contribuindo para a pesquisa no direito, nas suas várias especialidades, trazendo ao público cada vez melhores e mais qualificados debates, corroborando o nosso apostolado com a defesa da pós-graduação no Brasil. Desejamos a você uma proveitosa leitura!

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LAVAGEM DE DINHEIRO ANÁLISE DA LEI 9613/98 E DA ATUAÇÃO DOS ÓRGÃOS FISCALIZADORES FRENTE AOS CRIMES CONTRA O SISTEMA

FINANCEIRO

MONEY LAUNDRY ANALYSIS OF THE LAW 9613/98 AND THE ACTIONS OF REGULATORY AGENCIES FACE THE CRIMES AGAINST THE FINANCIAL

SYSTEM

Antonio de Sousa Silva

Resumo

O presente artigo utiliza o método hipotético-dedutivo, nele iremos analisar o crime de lavagem de dinheiro, este tipificado apenas após a edição da Lei 9.613/1998, alterada pela Lei 12.683/2012, iremos problematizar a questão da atuação dos órgãos fiscalizadores frente a este delito que vai além das fronteiras do nosso país e utiliza-se de diversos métodos ilegais para dar uma aparência de legalidade a valores obtidos de maneira ilícita, atingindo diretamente o sistema financeiro nacional e internacional. A luz do direito penal, examinaremos as peculiaridades deste crime transnacional e como agem os criminosos neste processo tão complexo fases e técnicas de lavagem de dinheiro e os paraísos fiscais.

Palavras-chave: Direito penal, Lei 9613/98, Lavagem de dinheiro

Abstract/Resumen/Résumé

This article uses the hypothetical -deductive method, it will examine money laundering , this typified only after the enactment of Law 9,613 / 1998 , as amended by Law 12,683 / 2012, we will discuss the question of the role of regulatory agencies against this crime that goes beyond the borders of our country and makes use of various illegal methods to give an appearance of legality to values obtained unlawfully , directly affecting the domestic and international financial system. The light of criminal law, we will examine the peculiarities of this transnational crime and how criminals act in this process as complex - phases and techniques of money laundering and tax havens.

Keywords/Palabras-claves/Mots-clés: Criminal law, Law 9613/98, Money laundry

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