CRSFN - CONSELHO DE RECURSOS DO SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL
PAUTA DA 451ª SESSÃO DE JULGAMENTO A SER REALIZADA EM 10 E 11.08.2021
A ser realizada nas datas a seguir mencionadas, nos termos do inciso II do artigo 20-C do Regimento Interno do CRSFN, com a redação dada pela Portaria nº 211, de 13 de maio de 2020, na modalidade de videoconferência.
EM 10 DE AGOSTO DE 2021, TERÇA-FEIRA, ÀS 09H30MIN E EM 11 DE AGOSTO DE 2021, ÀS 09H30MIN,
CASO OS TRABALHOS NÃO SEJAM FINALIZADOS NO PRIMEIRO DIA.
Relator: Haroldo Mavignier Guedes Alcoforado
001) 10372.100043/2021-52 - Recurso BCB
Tipo da Matéria: Declaração de falsa identidade
Partes: Banco Central do Brasil (Recorrido), J. Alves Corretora de Câmbio Ltda.
(69.078.350/0001-77) (Recorrente), José Aparecido Caetano Alves (Recorrente) e Marcio Vidal de Campos Valadares (OAB/DF 55.028) (Advogado).
002) 10372.100084/2021-49 - Recurso BCB
Partes: Banco Central do Brasil (Recorrido) e Globalyeast JV CO Brasil S.A.
(19.687.271/0001-95) (Recorrente).
003) 10372.100065/2021-12 - Recurso BCB
Tipo da Matéria: CBE - declaração fora do prazo
Partes: Banco Central do Brasil (Recorrido), Christian Benoit Jacques Robin (Recorrente) e Gabriel da Costa Manita (OAB/SP 363.304-S) (Advogado).
004) 10372.100091/2021-41 - Recurso BCB
Tipo da Matéria: CBE - declaração fora do prazo
Partes: Banco Central do Brasil (Recorrido), Maria Helena de Barros Pimentel (Recorrente) e William Akira Minami (OAB/SP 246.841) (Advogado).
Relator: Álvaro Affonso Mendonça
005) 10372.100333/2019-81 - Recurso CVM - Embargos de Declaração
Partes: Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional (Embargado), André Barbieri Perpétuo (Embargante), Terceiros Interessados: Alexej Predtechensky, Fabrizio Dulcetti Neves, Leandro Ecker. Advogado: Ivan Mussolino (OAB/SP 389.632).
Relator: Francisco Papellás Filho
006) 10372.100210/2019-41 - Recurso BCB
Partes: Banco Central do Brasil (Recorrido), Canopus Administradora de Consórcios S. A.
(68.318.773/0001-54) (Recorrente), José Antônio Cicote dos Santos (Recorrente), Marcos Roberto Cruz (Recorrente) e Marcelo Freitas Pereira (OAB/SP 127.546) (Advogado).
007) 10372.100022/2019-12 - Recurso BCB
Partes: Banco Central do Brasil (Recorrido), Fátima Auxiliadora Bezerra Lima Romi (Recorrente) e Fábio Roberto Lotti (OAB/SP 142.444) (Advogado).
008) 10372.100315/2018-19 - Recurso CVM
Partes: Comissão de Valores Mobiliários (Recorrida), José Joaquim Paifer (Recorrente) e Paiffer Management Ltda. - ME (10.802.953/0001-27) (Recorrente) e Gabriel Antunes de Carvalho (OAB/SP 273.527) (Advogado).
Relator: Sérgio Cipriano dos Santos
009) 10372.000413/2016-95 - Recurso 14.413 - BCB - Embargos de Declaração
Tipo da Matéria: Boa técnica bancária
(Embargante), Andressa Maria Mantovani (Embargante), Antônio Marino Brandão de Almeida (Embargante), Celso Cardoso (Embargante), Clairson Tagliari (Embargante), Jorge Setoguchi (Embargante), José Carlos Fernandes (Embargante), José Galucci Junior (Embargante), Lorivaldo Filipini (Embargante), Miguel Renato Esperança (Embargante), Roberto Diegues (Embargante). Advogado: José Carlos Fernandes (OAB/SP 122.063).
010) 10372.100118/2018-08 - Recurso CVM
Tipo da Matéria: Negociação/emissão de TVM irregular
Partes: Comissão de Valores Mobiliários (Recorrida), Marcelo Impellizieri de Moraes Bastos (Recorrente), Ricardo Bueno Saab (Recorrente) e Fabiano Jantalia Barbosa (OAB/DF 22.232) (Advogado).
011) 10372.100139/2019-04 - Recurso CVM
Partes: Comissão de Valores Mobiliários (Recorrida), Edison Pontes Filho (Recorrente) e Nelson Willians Fratoni Rodrigues (OAB/SP 128.341) (Advogado).
012) 10372.100175/2019-60 - Recurso BCB
Partes: Banco Central do Brasil (Recorrido), Agostinho Lorini (Recorrente), Andrea Almeida Machado (Recorrente), Camila Totti Trojan (Recorrente), Cooperativa de Crédito de Livre Admissão do Médio Leste de Mato Grosso - SICOOB Primavera MT (05.241.619/0001-01) (Recorrente), Fernando Basso Daltrozo (Recorrente), Hélio Brunetta (Recorrente), Ivo Brunetta (Recorrente), Jair Guariento (Recorrente), Ubirajara José Gheller (Recorrente) e Marília Ferraz Teixeira (OAB/DF 37.623) (Advogada).
013) 10372.100188/2019-39 - Recurso BCB
Partes: Banco Central do Brasil (Recorrido), Cooperativa de Crédito de Mendes Ltda. - Sicoob Cremendes (incorporada pela Cooperativa de Crédito de Livre Admissão do Estado do Rio de Janeiro Sicoob Fluminense) (28.572.261/0001-03) (Recorrente) e Jair Carlos Moura Matos (OAB/RJ 96.793 (Advogado).
014) 10372.100252/2019-81 - Recurso CVM - Embargos de Declaração
Partes: Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional (Embargado), Ricardo Lins Portella Nunes (Embargante), Portella Nunes Participações S.A. (91.186.593/0001-88) (Embargante), Sultepa Participações S.A. (91.172.825/0001-49) (Embargante), Terceiros Interessados: Ângelo Lúcio Villarinho da Silva e Astir Brasil Santos e Silva. Advogado:
Henrique de Rezende Vergara (OAB/RJ 89.606).
Relator: Thiago Paiva Chaves
015) 10372.100284/2019-87 - Recurso BCB - Embargos de Declaração
Partes: Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional (Embargado) e Arthur José Faveret Cavalcanti (Embargante) (OAB/RJ 10.854).
016) 10372.100235/2019-44 - Recurso BCB
Tipo da Matéria: Descumprir os deveres legais e estatutários de conselho de administração/fiscal
Partes: Banco Central do Brasil (Recorrido), Cooperativa de Economia e Crédito Mútuo dos
Suzano de Almeida (Recorrente), Marcelo Brandão Teixeira (Recorrente), Mauro Vieira de Carvalho (Recorrente), Ricardo Murilo Hadler Costa (Recorrente), Rosalina Esposito Barbosa da Silva (Recorrente) e Vinicius Bis Lima (OAB/ES 13.258) (Advogado).
Relator: Rui Fernando Ramos Alves
017) 10372.100155/2020-22 - Recurso SUSEP
Partes: Superintendência de Seguros Privados (Recorrida), Bradesco Vida e Previdência S.A.
(51.990.695/0001-37) (Recorrente) e Daniel Matias Schmitt Silva (OAB/RJ 103.479) (Advogado).
018) 10372.100180/2020-14 - Recurso CVM
Tipo da Matéria: Atuação irregular
Partes: Comissão de Valores Mobiliários (Recorrida), José Luiz Hirota (Recorrente), MH Inn Empreendimentos Imobiliários SPE Ltda. (16.559.115/0001-50) (Recorrente) e Kenneth Ferreira Antunes (OAB/SP 187.791) (Advogado).
Relator: Pedro Frade de Andrade
019) 10372.100048/2020-02 - Recurso CVM
Partes: Comissão de Valores Mobiliários (Recorrida), Carlos Leslie Almiron Hazell
(Recorrente), Helio Luiz Fiuza Lima (Recorrente), João Pedro Campos de Andrade Figueira
(Recorrente), José Ricardo Tostes Nunes Martins (Recorrente), Nanci Turibio Guimarães (Recorrente), Raphael de Melo Tavora Vargas Franco Neto (Recorrente), Sérgio Augusto
Martino Meniconi (Recorrente), Rodrigo Dunshee de Abranches (OAB/RJ 70.914) (Advogado) e Daniel Bar (OAB/RJ 100.702) (Advogado).
020) 10372.100151/2020-44 - Recurso BCB
Tipo de Matéria: CBE - declaração fora do prazo
Partes: Banco Central do Brasil (Recorrido) e Sérgio Alexandre Dexheimer (Recorrente).
Processos com pedido de vista
Relator: Thiago Paiva Chaves
021) 10372.100191/2019-52 - Recurso BCB
Tipo da Matéria: Empréstimo/operação vedada.
Partes: Banco Central do Brasil (Recorrido), Icla Consultoria S.A. (sucessora da Icla Trust Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.) (10.274.584/0001-47) (Recorrente), Júlia Vassalo Maia da Costa (Recorrente), Luiz Eduardo Franco de Abreu (Recorrente), Paulo José de Lima (Recorrente) e Positiva Consult S.A. (sucessora de Positiva Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.) (40.161.713/0001-51) (Recorrente). Advogado: Igor Fonseca Santos Teixeira (OAB/MG 96.440).
Julgamento suspenso por pedido de vista do Conselheiro Sérgio Cipriano dos Santos na 450ª Sessão de Julgamento.
Total de processos: 21 (vinte e um).
a) ADITAMENTOS / RETIRADA DE PAUTA: Recomenda-se consulta sistemática ao Diário Oficial da União e ao sítio eletrônico do CRSFN, página "Pautas de Julgamento"
(https://www.gov.br/fazenda/pt-br/orgaos/orgaos-colegiados-do-me/crsfn/sessoes), para verificar se foi eventualmente publicado aditamento à pauta desta sessão no prazo regimental ou se restou efetuada anotação sobre processos retirados de pauta, até o dia útil
imediatamente anterior à data da sessão, os quais serão objeto de julgamento em data futura.
b) SUSPENSÃO DOS TRABALHOS: Salientamos o disposto no § 3º do art. 22 do Regimento Interno do CRSFN, aprovado pela Portaria MF nº 68, de 26 de fevereiro de 2016: "Nos casos em que se tornar impossível julgar todos os processos da pauta ou quando não se concluir o julgamento na data designada, fica facultado ao Presidente suspender a sessão e reiniciá-la no dia útil subsequente, independentemente de nova convocação e publicação".
c) ACOMPANHAMENTO DA SESSÃO E PEDIDOS DE SUSTENTAÇÃO ORAL E/OU DE PREFERÊNCIA NA ORDEM DE JULGAMENTO - Conforme Portaria nº 7.891, de 20 de março de 2020, na redação dada pela portaria nº 17.304 de 21 de julho de 2020:
"Art. 1 (...)
§2º É indispensável a inscrição pelo formulário eletrônico disponibilizado na página do CRSFN na internet, até 24 horas antes do dia da sessão:
I - das partes, advogados habilitados e demais legitimados que desejarem realizar sustentação oral por videoconferência;
II - dos interessados em acompanhar a sessão do CRSFN na condição exclusiva de ouvinte, até o limite de capacidade da ferramenta de tecnologia utilizada pelo CRSFN, dispensando-se tal providência caso seja divulgado na página do CRSFN na internet link para a transmissão da
sessão em tempo real pela internet.;
§3º Os pedidos de sustentação oral e de acompanhamento da sessão serão atendidos na ordem cronológica de recebimento do formulário, devidamente preenchido, de que trata §2o.
§4º Não será necessário o deslocamento presencial dos inscritos para a realização de sustentação oral ou para o acompanhamento da sessão.
§5º As instruções para acesso à videoconferência serão enviadas aos solicitantes pela
Secretaria Executiva do CRSFN, por correspondência eletrônica, até 2 horas antes do horário previsto para o início da sessão.
§6º São de exclusiva responsabilidade do inscrito ou ouvinte as condições das linhas de comunicação, o acesso a seu provedor da internet e a configuração do computador utilizado nas transmissões eletrônicas."
d) ENVIO DE MEMORIAIS - Para o envio de memoriais, favor utilizar-se do formulário eletrônico disponível no website do CRSFN na página "Serviços> Envio de Memorial",
conforme Portaria nº 7.891, de 20 de março de 2020, na redação dada pela portaria nº 17.304 de 21 de julho de 2020:
"Art. 1 (...)
§7º Os memoriais escritos deverão ser enviados através do formulário eletrônico disponível no site do CRSFN, preferencialmente até 48 horas antes do dia da sessão.
§8º Não haverá reuniões presenciais para entrega de memoriais, facultando-se aos
interessados a solicitação de reuniões por videoconferência para tal finalidade, que deverá ser endereçada à Secretaria Executiva, e estará condicionada à disponibilidade de agenda dos membros do CRSFN."
(https://www.gov.br/fazenda/pt-br/orgaos/orgaos-colegiados-do-me/crsfn/servicos/envio-de-me morial/)
Brasília-DF, 27 de julho de 2021.
TATIANA BARCELLOS VASCO Secretária-Geral
Substituta
(DOU de 28.07.2021 – pág. 26 – Seção 1)
