COMPLIANCE (1ª Edição)

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LEXDEBATA - Seminários Jurídicos, Lda.

Rua Dom Francisco Manuel de Melo, nº 21 | Lisboa | Portugal

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(1ª Edição)

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2017

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LEXDEBATA -PORTUGAL

Fundada em 2006, em Lisboa, a LexDebata – Seminários Jurídicos, Lda., tem em vista a realização e promoção de cursos, seminários, eventos, projectos de investigação e publicações na área dos estudos jurídicos.

No âmbito da actividade que a LexDebata se propõe desenvolver, tem vindo a ser prática comum o estabelecimento de parcerias com diversas entidades, com o objectivo de organizar cursos de formação jurídica e seminários relativos a matérias de interesse para as mesmas.

A parceria com a Fundação Getulio Vargas vem confirmar o interesse da LexDebata em posicionar-se como uma organização de referência para os profissionais da área jurídica, no que diz respeito a colmatar as suas necessidades de formação e contribuir para o seu desenvolvimento profissional.

FUNDAÇÃO GETULIO VARGAS -BRASIL

A Fundação Getulio Vargas (FGV) foi fundada em 20 de Dezembro de 1944, na então capital brasileira, a cidade do Rio de Janeiro. O seu objectivo inicial era preparar pessoal qualificado para a administração pública e privada do País. Na época, o Brasil já começava a lançar as bases para o crescimento que se confirmaria nas décadas seguintes. Antevendo a chegada de um novo tempo, a FGV decidiu expandir o seu foco de actuação e, do campo restrito da administração, passou ao mais amplo das ciências sociais. A instituição extrapolou as fronteiras do ensino e avançou pelas áreas da pesquisa e da informação, até converter-se em sinónimo de centro de qualidade e de excelência.

Marca de pioneirismo e ousadia, a Fundação Getulio Vargas inaugurou, no Brasil, a licenciatura e a pós-graduação stricto sensu em Administração, bem como a pós-pós-graduação em Economia, Psicologia, Ciências Contabilísticas e Educação. A FGV também lançou as bases para uma economia bem fundamentada, a partir da elaboração do balanço de pagamento, das contas nacionais e dos índices económicos. Iniciativas como essas ajudaram o profissional em busca de formação e até o cidadão comum a entenderem melhor o desempenho económico e social brasileiro.

A Escola de Direito de São Paulo da Fundação Getulio Vargas (FGV DIREITO SP) nasceu da necessidade de formação de um advogado com perfil multidisciplinar, com actuação internacional e focado não apenas em conceitos jurídicos abstractos, mas nas relações com outras áreas do conhecimento tais como finanças, contabilidade, economia, negociação, tecnologia de informação e gestão de pessoas.

COMPLIANCE

Este curso pretende desenvolver os conceitos teóricos e práticos para profissionais que procurem formação na área de compliance com destaque para as práticas anticorrupção, mas também abordando aspectos ligados à prevenção de práticas criminosas, especialmente em relação à prevenção do branqueamento de capitais.

Pretende-se dotar os participantes dos conhecimentos necessários, nomeadamente do enquadramento legal relevante e com os principais elementos de um programa de compliance, bem como promover a compreensão de questões e problemas legais correspondentes.

Metodologia

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Rua Dom Francisco Manuel de Melo, nº 21 | Lisboa | Portugal Público-Alvo

Directores jurídicos e advogados. Diretores de compliance officer, supervisores financeiros, diretores de risco, auditores, financeiros internos e externos, administradores, consultores financeiros e roc´s. E todos que tenham interesse em atuar na área de compliance.

Realização

20, 21, 22 e 23 de Novembro de 2017, das 09h às 12h40 Carga Horária

16 horas PROGRAMA

AULA 1 TEMA DA AULA:INTRODUÇÃO /LEGISLAÇÃO ANTICORRUPÇÃO 20/11/2017

Professor Carlos Ayres

1º bloco: U.S. Corrupt Practices Act e UK Bribery Act (modelos de referência em compliance para empresas e autoridades de outros países)

2º bloco: Legislação Anticorrupção Portuguesa e Legislação Anticorrupção Brasileira (modelo recentemente adotado por diferentes países)

Leitura prévia obrigatória 1. FCPA Guide. Capítulos 1, 2 e 3. Disponível em:

https://www.justice.gov/sites/default/files/criminal-fraud/legacy/2015/01/16/guide.pdf. Acesso em: 17.abril.2017.

2. MINISTRY OF JUSTICE. The Bribery Act 2010 Guidance. United Kingdom. Disponível em:

<https://www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file /181762/bribery-act-2010-guidance.pdf>. Acesso em: 25.fev.2017.

3. Lei n. 12.846, de 1º de agosto de 2013. Disponível em:

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 17.abril.2017.

Leitura complementar 1. FCPA Guide. Capítulos 4 a 10. Disponível em:

http://www.justice.gov/sites/default/files/criminal-fraud/legacy/2015/01/16/guide.pdf. Acesso em: 17.abril.2017.

2. TARUN, Robert W. The Foreing Corrupt Practices Act Handbook. 3.ed. American Bar Association, 2014.

3. GRECO FILHO, Vicente; RASSI, João Daniel. O combate à corrupção ecomentários

à lei de responsabilidade das pessoas jurídicas. São Paulo: Saraiva, 2015.

AULA 2 TEMA DA AULA: PRINCIPAIS ELEMENTOS DE UM PROGRAMA DE

COMPLIANCE

21/11/2017

1º bloco:

· Responsabilidade da alta direção · Análise de risco · Políticas e procedimentos · Treinamento e Comunicação · Monitorização · Due diligence 2º bloco:

· Estruturação de programa de compliance · Avaliação de programas de compliance

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Leitura prévia obrigatória 1. OECD. OECD Good Practice Guidance on Internal Controls, Ethics, and Compliance. 18 February 2010. Disponível em: https://www.oecd.org/daf/anti-bribery/44884389.pdf. Acesso em: Acesso em: 19.abril.2017.

2. FCPA Guide. P; 57-66. Disponível em:

https://www.justice.gov/sites/default/files/criminal-fraud/legacy/2015/01/16/guide.pdf. Acesso em: 17.abril.2017

Leitura complementar 1. WBG. The World Bank Group, Summary of World Bank Group Integrity Compliance Guidelines. Disponível em:

http://siteresourcs.worldbank.org/INTDOII/Resources/IntegrityComplianceGuidel IntegrityComplianceGuidelines_2_1_11web.pdf>. Acesso em: 19.abril.2017. 2. Decreto n. 8.420, de 18 de março de 2015. Disponível em:

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2015-2018/2015/Decreto/D8420.htmAcesso em: 17.abril.2017.

AULA 3 TEMA DA AULA: DUE DILIGENCE DE COMPLIANCE E INVESTIGAÇÕES

INTERNAS

22/11/2017

1º bloco: Due Diligence de compliance em terceiros e em operações de fusões e

aquisições

2º bloco: Condução de investigações internas

Leitura prévia obrigatória 1. REED, Stanley Foster; LAJOUX, Alexandra Reed. The Art of M&A. 3. ed. New York: McGraw-Hill, 1999, p. 347-370 (“The due diligence inquiry”).

2. REILLY, Peter R. Ralph Lauren, Transnational Bribery, and Voluntary Disclosure Under the Foreign Corrupt Practices Act: When is it Strategically Wise (or Not) to Self-Report FCPA Violations to the SEC? In.: 5 Harvard Business Law Review, 2014.

Leitura complementar 1. GRIMM, Daniel J. Practitioner note: The Foreign Corrupt Practices Act in Merger and Acquisition Transactions: successor liability and its consequences, 7 N.Y.U. J. L. & Bus. 247 (2010).

2. AYRES, Carlos Henrique da Silva Ayres. Utilização de Terceiros e Operações de Fusões e Aquisições no Âmbito do Foreign Corrupt Practices Act: Riscos e Necessidade da Due Diligence Anticorrupção. In.: DEBBIO, Alessandra Del; MAEDA, Bruno Carneiro; AYRES, Carlos Henrique da Silva (Coords). Temas de Anticorrupção e compliance. Rio de Janeiro: Ed. Elsevier, 2013.

AULA 4 TEMA DA AULA: ISO37.001 E GESTÃO DA CRISE 23/11/2017

Professor Carlos Ayres 1º bloco: ISO 37.001 – Sistemas de Gestão Anti Suborno 2º bloco: Gestão da Crise

Leitura prévia obrigatória CEVALLOS, Fernando. MICH, Brian. ISO 37001 is here Will it Work?. FCPblog

Blog. 17 de outubro de 2016. Disponível em: <

http://www.fcpablog.com/blog/2016/10/17/iso-37001-is-here-will-it-work.html >. Acesso em Acesso em: 25.jul.2017.

GRANT-HART, Kristy. TREVLEY, Diana. The top five myths about ISO 37001

exposed. FCPblog

Blog. 14 de fevereiro de 2017. Disponível em: < http://www.fcpablog.com/blog/2017/2/14/the-top-five-myths-about-iso-37001-exposed.html>. Acesso em Acesso em: 25.jul.2017.

Leitura complementar PARNELL, JohnA.; William, RICK CRANDALL; SPILLAN, John E. Crisis Management:

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BIBLIOGRAFIA COMPLEMENTAR

Indicada ao longo do programa.

CERTIFICADO

O aluno que obtiver frequência mínima de 75% (setenta e cinco) das aulas receberá o certificado de educação continuada, emitido pela Escola de Direito de São Paulo da Fundação Getulio Vargas (FGV DIREITO SP).

PROFESSOR CARLOSAYRES

INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES

Inscrições

A inscrição deverá ser efectuadas pelo e-mail geral@lexdebata.org, ou pelo telefone 21 313 25 20, até ao dia 16 de Outubro de 2017.

A inscrição só será aceite mediante o envio do comprovativo de pagamento, que deverá ser efectuado por transferência bancária para o IBAN do Banco Santander Totta – PT50 0018 000802167913020 42.

Preço

Early bird de 5% até 30 de Setembro | 570 € Alumni FGV/ Lexdebata| 570 € (desconto 5%) Geral | 600 €

A todos os preços acresce o IVA à taxa em vigor.

O valor inclui o material das aulas, certificado emitido pela FGV DIREITO SP e coffee breaks.

Contactos

T: (351) 21 313 20 00 D: (351) 21 313 25 20 T: (351) 91 000 80 15

Local

LEXDEBATA - Rua Dom Francisco Manuel de Melo, nº 21 Lisboa

(Auditório da SRS Advogados)

LL.M. em Direito Comparado pela University of Florida. Especialista em Direito Penal Económico e Europeu (Universidade de Coimbra). Especialista em Direito Tributário (Escola de Direito da Fundação Getulio Vargas). Coordenador da Comissão Anticorrupção e Compliance do Instituto Brasileiro de Direito Empresarial (IBRADEMP). Professor do Curso de Pós-Graduação lato sensu em Direito Penal Econômico da Escola de Direito da Fundação Getulio Vargas. Entre 2009 e 2010, trabalhou em escritório internacional de Chicago/EUA e, no segundo semestre de 2010, atuou na divisão de enforcement da U.S. Securities and Exchange Commission em Washington/DC. Contributing author do blog FCPAméricas. Advogado em São Paulo.