" Governação, Auditoria e Controlo: que
instrumentos nos faltam ? "
Pedro Sousa
Professor Associado de Sistemas de Inforamação, IST/UTL
Director Arquitectura Empresarial, Link Consunlting
"Governação, Auditoria e Controlo: que instrumentos nos faltam ?
•
As práticas de Governação , Auditoria e
Controlo, embora com âmbito e domínios
específicos, pressupõem todas um determinado
conhecimento da organização:
•
Sobre os processos,
•
Sobre os sistemas,
•
Sobre as cadeias de responsabilidade e de
delegação
•
Sobre os impactos e dependências que os
artefactos organizacionais têm uns sobre os
outros.
As organizações são sistemas muito complexos, que
a Engenharia Empresarial tem vindo a aprender a
representar.
O Conhecimento explícito, actualizado, validado,
sobre a realidade da Empresa, é vital para a GAC!
“A mudança organizacional e a explicitação do tempo”
•
As tentativas de capturar e gerir esse conhecimento tem-se debatido com
o problema da constante evolução das organizações.
•
Não basta saber o estado Actual da Organização . Além do AS-IS é preciso:
•
A Governação e o Controlo precisam de conhecer também os estados futuros
(TO-BE) da organização.
•
Auditoria precisa de conhecer os estados passados da Organização (AS-WAS)
•
Mas precisamos de instrumentos que mantenham e capturem esta
“cartografia das organizações” de forma transparente para os processos do
dia a dia. Esta actividade tem de ser permanente, implícita e a custo e
esforço marginal face à actividade explícita corrente.
•
Precisamos também de instrumentos que façam análises de dependências
e impacto , do tipo: “se A altera em B e B é usado em C, então ...“, tanto no
presente como relativamente ao futuro.
A Cartografia automática da Organização
Projetos/iniciativas em andamento na organização
Processos e Actividades
da Organização
Base de
Conhecimento
Artefatos
Planeados /
Aprovados
Artefatos
Realizados
Fontes Estruradas
Operations And Execution Branch & DistributionServices Customer Relationship Development Business Portfolio Management Customer Servicing& Sales New Business Development Retail Banking Product Delivery Business & ResourceAdminManagementFinancial Checks and Controls Planning and Analysis Production & Operations Management Finance Policies Business and ResourcePlanning Liability PolicyAsset && Planning Customer Servicing & Sales PlanningCustomerPortfolio &Analysis Segment Analysis & Planning Reconciliations Facilities Operation & Maintenance Systems Development & Administration Production Assurance (Help Desk) Fixed Asset Register Trading (Front Office) Applications Contact/ Event History Collateral Handling Document Management CustomerCredit Administration Corresp-ondence Product Development & Deployment Market Research Branch Network Operations Trading (Back Office) Smart Routing Rewards Management Inventory Management Branch CashInventory Wireroom (S.W.I.F.T.) Market Information Fund Management Portfolio Trading Retail Securities Custody Administration Settlements Confirmations Contract Notes SecuritiesMarketAnalysis Valuations Financial Capture Billing Authorizations Deposits (DDA) FinancialControl Case
Handling AdministrationService/Sales Channel/ Distribution Management Credit Management Collections & Recovery Human Resource Management Consolidated Book/Position Maintenance Sales CustomerProfile Relationship Management Advertising Campaigns Campaign Execution Retail Lending (Mortgages) Customer Account OTC Services Bank Teller Services Customer Contact Handler Product Directory Product Tracking
CustomerBehavior& Models Servicing Management Business Architecture Business Unit Tracking Cards DDA/Lending Investments Local Branch Administration Retail Portfolio Administration AcquisitionAdministration Securitization Loan Syndication Audit/Assur-ance/LegalTreasury
AccountingGeneralLedger Payments Statements Acquisition Planning Customer AccountingPolicies Application Processing Risk Management Business Policies & Procedures Merchant Operations Marketing Dialogue Handler In-bound Call Center Self-serviceChannel (ATM, Web) Product Management Product Processing AllianceSLA Administration Operations Administration Financials Consolidation Alliance & Authority Management Applications Informational Entities Business Processe s Projects Platforms Stakeholde rs Project SGP SAP Risk P rofiler Opera tional DataSyste m Open ALM Incide nt Management
Corporate DatabaseSyste m Syste m Architect Appli cation Catalogue EAMS CMDB DOORS PSO P roject CMDB Project EAI P roject Risk A ssessment EA Initiative Windows Forms WebS ervices Websphere SQL S erver 2005 SP2 Office 2007 SP1 Oracl e 10 .NET Framework 3.5 SP 1 Archit ecture ManagementIT GovernanceITIL P rocesses
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.NET Fram ew ork 3.5 SP1 SQL Serve r 2005 SP2
Open ALM BM S DOORS
Sys tem Ar chitect Client Office 2007 SP1
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