Relatório de
monitoramento
do Plano de
Integridade da
UFPA 2019-2020
Outubro/2019
1.
FINALIDADE DO RELATÓRIO
Este relatório tem como objetivo apresentar o desempenho aferido em relação às ações firmadas no Plano de Integridade da Universidade Federal do Pará 2019-2020. Esta iniciativa é regulamentada pela Portaria da Controladoria-Geral da União nº 57, de 04 de janeiro de 2019, a qual instituiu as orientações para que os órgãos e entidades da administração pública federal criassem um conjunto estruturado de medidas institucionais voltadas para a prevenção, detecção, punição e remediação de práticas de corrupção, fraudes, irregularidades e desvios éticos e de conduta.
Assim, o Plano de Integridade é o documento, aprovado pelo Comitê de Governança, Riscos e Controles da UFPA, que organiza as medidas de integridade a serem adotas em determinado período de tempo. As Unidades responsáveis por elaborar e executar as ações do plano denominam-se Instâncias de Integridade e possuem competências dentro dos seguintes temas:
Unidades Temas de Integridade
Comissão de Ética (CEUFPA) Promoção da ética e de regras de conduta
para servidores Comissão Permanente de Processo
Administrativo Disciplinar (CPPAD) Implementação de procedimentos de
responsabilização Comissão Permanente para Apuração de
Irregularidades das Empresas (CPAIE) Coordenadoria de Auditoria Interna
(AUDIN)
Verificação do funcionamento de controles internos e do cumprimento de
recomendações de auditoria
Ouvidoria
Tratamento de denúncias Promoção da transparência ativa e do
acesso à informação Pró-Reitoria de Desenvolvimento e Gestão
de Pessoal (PROGEP)
Tratamento de conflitos de interesses e nepotismo
O Plano de Integridade da UFPA 2019-2020 prevê que seu monitoramento e atualização ocorrerão em três períodos: outubro de 2019, março de 2020 e junho de 2020. Nos dois primeiros períodos será realizado o monitoramento das ações realizadas até os meses indicados, enquanto que o último período consistirá na avaliação e atualização do Plano.
Deste modo, apresentamos neste documento os resultados da aferição do monitoramento parcial do Plano referente ao período de outubro de 2019 por Unidade responsável.
2. APURAÇÃO DE DESEMPENHO
2.1
Comissão de Ética (CEUFPA)Nº AÇÃO PRAZO RELATÓRIO STATUS
1
Obter sala própria, com mobiliário suficiente, equipamentos de informática,
ramal telefônico e acesso à internet.
Julho/2019
A Sala própria ocupada em 12/08/2019, porém, ainda está
sendo realizada a aquisição de mobiliários e equipamentos de
informática.
Em andamento
2 Propor o Código de Conduta
Ética dos Servidores da UFPA. Agosto/2019
A ação ainda não foi concluída, pois há previsão de publicação da nova
versão do Código de Ética dos Servidores Públicos Civis do Poder
Executivo Federal que será referência para elaboração do
código da Universidade.
Não iniciada
3
Desenvolver identidade visual, criar a página da CEUFPA na
internet e a imagem do “mascote” para ações de
divulgação.
Agosto/2019
A reformulação da logomarca da CEUPFA e a criação do endereço eletrônico já foram solicitadas, porém, essas ações deverão ser
concluídas em Março/2020.
Em andamento
4
Desenvolver ações de divulgação do Código de Ética Profissional
do Servidor Público Civil do Poder Executivo Federal e campanhas de promoção da
conduta ética.
Março/2020
O material de divulgação está sendo elaborado, prevendo a primeira ação de divulgação para o período de abertura do 1º semestre
letivo de 2020.
Em andamento
2.2
Comissão Permanente de Processo Administrativo Disciplinar (CPPAD)Nº AÇÃO PRAZO RELATÓRIO STATUS
1
Melhorar o fluxo interno de tramitação dos processos
disciplinares objetivando celeridade na finalização dos
mesmos.
Agosto/2019
Realizado o compartilhamento do assunto em reuniões com dirigentes da alta administração
responsáveis pela melhoria esperada com o cumprimento da
ação.
Em andamento
2
Propor a criação de unidade centralizada pelo Juízo de Admissibilidade para instauração
de PAD ou Arquivamento de processo.
Outubro/2019
Iniciada a ação com contatos preliminares e consequente encaminhamento de expedientes à
administração superior desta IFES para análise e decisão.
Em andamento
3 Propor o regimento interno da unidade correcional.
Dezembro/2019
Estão previstas reuniões com a equipe de servidores da Comissão
(membros efetivos) para proposições e deliberar sobre os
ajustes necessários à proposta inicial.
Em andamento
4
Elaborar estudo de viabilidade de criação da Corregedoria da UFPA, fortalecendo o Programa
de Integridade institucional.
Março/2020 Buscar o atendimento dos critérios
e requisitos básicos necessários.
Não iniciada
2.3
Comissão Permanente para Apuração de Irregularidades das Empresas (CPAIE)Nº AÇÃO PRAZO RELATÓRIO STATUS
1
Atualizar as cláusulas da Resolução nº 1.451/2017-CONSAD e submeter para aprovação.
Agosto/2019
Ação ainda pendente, devido conciliação com as atividades da
Comissão, visto que apenas um servidor é responsável por todas as
atividades imprescindíveis da Comissão, já que os demais membros são lotados em Unidades
distintas.
Não iniciada
2
Propor capacitação para os fiscais de contrato quanto aos procedimentos da Resolução UFPA
nº 1.451/2017-CONSAD.
Setembro/2019
Proposição realizada à Diretoria de Capacitação e Desenvolvimento (CAPACIT), via PROGEP, por meio
do processo nº 013714/2019.
Concluída
3
Realizar ações de divulgação do conteúdo e dispositivos da
Resolução nº 1.451/2017-CONSAD.
Dezembro/2019
O conteúdo foi apresentado no I Encontro do Plano de Integridade da UFPA, realizado em dezembro/
2019.
Em andamento
4
Propor à PROGEP minuta de Portaria para designação de fiscal
de contrato, incluindo suas responsabilidades.
Março/2020 Ação encontra-se pendente de
realização.
Não iniciada
2.4
Coordenadoria de Auditoria Interna (AUDIN)Nº AÇÃO PRAZO RELATÓRIO STATUS
1 Monitorar a implementação do
Plano de Integridade da UFPA. Março/2020
Participação nas reuniões com as instâncias de integridade. Inclusão
das ações de monitoramento do Plano de Integridade da UFPA no Plano de Atividades de Auditoria
Interna (PAINT), referente ao exercício de 2020.
Em andamento
2.5
Ouvidoria da UFPANº AÇÃO PRAZO RELATÓRIO STATUS
1
Definir o cronograma com os prazos para disponibilização das
informações em Transparência Ativa.
Abril/2019
Definição sendo realizada junto aos Dirigentes da Alta Administração e
com os responsáveis por cada assunto e pelas respectivas metas.
Ação com conclusão prevista para dezembro/2019. Em andamento 2 Propor protocolo de responsabilização para regulamentar o procedimento de respostas encaminhadas à Ouvidoria/SIC. Julho/2019
Realizadas reuniões com setores para construção do documento.
Conclusão prevista para dezembro/2019.
Em andamento
3 Atualizar regimento da
Ouvidoria. Julho/2019
Regimento em fase de finalização. Apresentação prevista para
novembro/2019.
Em andamento
4
Criar site para o SIC com identidade própria, Transparência Ativa/PDA entre
outros canais de informações.
Setembro/2019
O PDA encontra-se em construção e estão sendo realizadas reuniões
com CTIC para execução desta demanda. Conclusão prevista para
dezembro/2019.
Em andamento
5
Criar e instalar painel de monitoramento do tratamento
das denúncias.
Outubro/2019
O PDA encontra-se em construção e estão sendo realizadas reuniões
com CTIC para execução desta demanda. Conclusão prevista para
dezembro/2019.
Em andamento
6
Promover reuniões de integração entre Ouvidoria, SIC, CPPAD, Comissão de Ética, ADIS, CPAIE e
PROGEP para clareamento das competências e fluxos.
Dezembro/2019
Participações em eventos multissetoriais e multicampi para
clareamento das competências e fluxos. Ação de periodicidade
contínua.
Em andamento
7
Realizar um trabalho de conscientização sobre a Lei de
Acesso à Informação junto às Unidades da UFPA.
Dezembro/2019
Participações em eventos multissetoriais e multicampi para
clareamento das competências e fluxos. Ação de periodicidade
contínua.
Em andamento
8
Capacitar os gestores quanto aos fluxos e tratamentos de
denúncias.
Março/2019
Participações em eventos multissetoriais e multicampi para
clareamento das competências e fluxos. Ação de periodicidade
contínua.
Em andamento
9
Realizar ação continuada de sensibilização e divulgação das atividades da Ouvidoria junto ao
público interno.
Março/2020
Em contato com a CGU, foi disponibilizado através de doação,
exemplares didáticos que serão usados em ação para este fim.
Conclusão prevista para dezembro/2019. Em andamento 10 Elaborar recomendações às unidades acadêmicas e administrativas quanto à adoção de práticas que minimizem riscos
à integridade.
Março/2020
Serão realizadas reuniões com as Unidades envolvidas para construção do documento.
Não iniciada
2.6
Pró-Reitoria de Desenvolvimento e Gestão de Pessoal (PROGEP)Nº AÇÃO PRAZO RELATÓRIO STATUS
1 Efetivar a utilização do Sistema
SeCI. Abril/2019
O sistema já se encontra em funcionamento há algum tempo,
dependendo das demandas dos usuários acerca de questões relacionadas à Lei nº 12.813/2013.
Esta é uma ação contínua que não possui data de conclusão. Como
nem todos os servidores tem conhecimento sobre a existência
ou operacionalização de tal sistema, a PROGEP busca, sempre que possível, indicar que o servidor
pode utilizar tal ferramenta para mitigar riscos quanto à execução
de determinadas atividades.
Em andamento
2.7
Diretoria de Gestão Estratégica (DIGEST/PROPLAN)Nº AÇÃO PRAZO RELATÓRIO STATUS
1 Realizar ações de divulgação do
Plano de Integridade. Março/2020
Publicadas matérias de divulgação no portal da UFPA e na página da
PROPLAN. Articulação para apresentação de Instância de Integridade (Ouvidoria) no Fórum
dos Coordenadores de Campi e Fórum dos CPGAs 2019.
Concluída
2
Propor a inclusão no Plano Anual de Capacitação da UFPA de curso
sobre Integridade, contemplando a abordagem de todos os temas relacionados às
Instâncias de Integridade.
Março/2020
Organização em conjunto com as Instâncias do I Encontro do Plano de Integridade da UFPA, realizado
em dezembro/2019.
Concluída 2
Realizar capacitação dos servidores sobre conflitos de
interesses. Dezembro/2019
Capacitação realizada através do I Encontro do Plano de Integridade da UFPA, realizado em dezembro/
2019.
Em andamento
3
Realizar ampla divulgação aos servidores sobre conflitos de
interesses e nepotismo. Dezembro/2019
Divulgação pontual aos servidores através de cartazes afixados na
Coordenadoria de Legislação.
Em andamento
4
Aprimorar o controle relacionado à designação de servidores para
cargos de direção e funções gratificadas para coibir práticas
de nepotismo.
Março/2020
Controle a ser efetuado a partir de formulário já elaborado. No entanto, o formulário ainda não se encontra disponível aos servidores
designados.
Em andamento
5
Elaborar um estudo para criação de medidas que possam minimizar os riscos de nepotismo
nos processos seletivos de contratação temporária.
Março/2020 Ação ainda não iniciada. Não
3. CONCLUSÃO DO RELATÓRIO
Verifica-se que a criação do Plano de Integridade na UFPA materializou um importante instrumento para alavancar a visibilidade das unidades que tratam diretamente desse tema na Instituição.
No geral constatou-se que praticamente todas as ações previstas para serem avaliadas no ciclo de monitoramento referente ao mês de outubro de 2019 estão em andamento. Apenas a ação de criação do código de ética da UFPA não pode ser iniciada devido a uma conjuntura externa que não depende dos esforços da UFPA. A outra ação que não foi iniciada refere-se à atualização da Resolução nº 1.451/2017-CONSAD em função da dificuldade operacional de lotação de pessoal.
Abaixo apresentamos alguns gráficos que apresentam os resultados aferidos neste relatório:
10%
70% 20%
Status das ações
Concluídas Em andamento Não iniciadas 3 21 6 0 5 10 15 20 25
Unidade Status das ações
Concluídas Em andamento Não iniciadas Total
AUDIN - 1 - 1 CEUFPA - 3 1 4 CPAIE 1 1 2 4 CPPAD - 3 1 4 DIGEST/PROPLAN 2 - - 2 Ouvidoria - 9 1 10 PROGEP - 4 1 5 Total 3 21 6 30
Ademais, a interação entre as unidades que cuidam dos temas de integridade na Instituição tende a gerar bons frutos no sentido de melhorar os fluxos dos processos transversais a mais de um setor, bem como o fomento de discussões sobre como as Instâncias de Integridade podem colaborar na prevenção de condutas indesejadas por parte dos servidores, transferindo o foco de ações de punição para ações de conscientização.
