REGULAMENTO DO BB PREVIDENCIÁRIO MULTIMERCADO FUNDO DE INVESTIMENTO LONGO PRAZO CNPJ / CAPÍTULO I - DO FUNDO

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REGULAMENTO DO

BB PREVIDENCIÁRIO MULTIMERCADO FUNDO DE

INVESTIMENTO LONGO PRAZO

CNPJ 10.418.362/0001-50

CAPÍTULO I - DO FUNDO

Artigo 1º - O BB PREVIDENCIÁRIO MULTIMERCADO FUNDO DE

INVESTIMENTO LONGO PRAZO, abreviadamente designado FUNDO, regido

pelo presente Regulamento e demais disposições legais e regulamentares que

lhe forem aplicáveis, é constituído sob a forma de condomínio aberto, com prazo

de duração indeterminado.

Artigo 2º - O FUNDO é destinado a receber recursos dos Regimes Próprios de

Previdência Social, instituídos pela União, pelos Estados, pelo Distrito Federal ou

por Municípios, sejam eles aplicados pelos Regimes Próprios ou pela União,

pelos Governos Estaduais, pelo Distrito Federal ou por Prefeituras.

Artigo 3º - O FUNDO tem como objetivo buscar a valorização de suas cotas

através da aplicação dos recursos em uma carteira diversificada de ativos

financeiros e demais modalidades operacionais disponíveis no âmbito do

mercado financeiro e de capitais, que busque retorno superior à variação do CDI,

através de investimentos em diversas classes de ativos financeiros, inclusive

renda variável.

CAPÍTULO II – DA ADMINISTRAÇÃO

Artigo 4º - O FUNDO é administrado pela BB GESTÃO DE RECURSOS -

DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A., sediada no

Rio de Janeiro - RJ, na Praça XV de Novembro nº 20, salas 201, 202, 301 e 302,

inscrita no CNPJ sob o nº 30.822.936/0001-69, devidamente credenciada pela

CVM

– Comissão de Valores Mobiliários como prestadora de serviços de

Administração de Carteiras por meio do Ato Declaratório nº 1481, de 13 de

agosto de 1990, doravante abreviadamente designada ADMINISTRADORA.

Artigo 5º - A ADMINISTRADORA é responsável pela Gestão da Carteira do

FUNDO.

Artigo 6º - O responsável pelos serviços de Registro escritural de cotas,

tesouraria, controladoria e custódia dos ativos financeiros integrantes da carteira

do FUNDO é o BANCO DO BRASIL S.A., sociedade de economia mista, com

sede no Setor Bancário Sul, Quadra 4, Bloco C, Lote 32, edifício Sede III, Brasília

(DF), inscrito no CNPJ sob n.º 00.000.000/0001-91, devidamente credenciado

pela CVM

– Comissão de Valores Mobiliários como prestador de serviços de

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BB PREVIDENCIÁRIO MULTIMERCADO FI LP

Vigência em 13/06/2016 2

Custódia de Valores Mobiliários por meio do Ato Declaratório nº 5.821, de 03 de

fevereiro de 2000.

Artigo 7º - Demais prestadores de serviços do FUNDO, que não constem neste

Regulamento, podem ser consultados no Formulário de Informações

Complementares.

Artigo 8º - A ADMINISTRADORA, observadas as limitações legais,

regulamentares e a Política de Investimento do Cotista, tem poderes para praticar

todos os atos necessários à administração da carteira do FUNDO, bem como

para exercer todos os direitos inerentes aos ativos financeiros que a integram,

inclusive a contratação de terceiros legalmente habilitados para prestação de

serviços relativos às atividades do FUNDO.

Artigo 9º - A ADMINISTRADORA receberá pela prestação de seus serviços

0,6% a.a. (seis décimos por cento) calculado sobre o patrimônio líquido do

FUNDO, devendo ser provisionada e cobrada diariamente, à razão de 1/252.

Parágrafo Único - Não há cobrança de taxa de performance, de ingresso ou de

saída no FUNDO.

Artigo 10 - A taxa máxima de custódia a ser cobrada do FUNDO é de 0,01% (um

centésimo por cento) ao ano sobre o valor do patrimônio líquido do FUNDO.

CAPÍTULO III – DA POLÍTICA DE INVESTIMENTO

Artigo 11 - Para alcançar seus objetivos o FUNDO aplicará seus recursos em

uma carteira composta, isolada ou cumulativamente, pelos seguintes ativos

financeiros: títulos públicos federais, ativos financeiros privados, operações

compromissadas, operações com derivativos, cotas de fundos de investimento

em direitos creditórios, cotas de fundos de investimento em cotas de fundos em

direitos creditórios, bônus ou recibos de subscrição, certificados de depósitos de

ações e ações.

Parágrafo Único - A carteira formada por esses ativos deverá apresentar prazo

médio superior a 365 dias, devendo a ADMINISTRADORA adotar gestão ativa

que envolva vários fatores de risco, sem a concentração em nenhum fator em

especial ou em fatores diferentes.

Artigo 12 - A carteira do FUNDO será composta dos seguintes ativos financeiros,

em relação ao seu patrimônio líquido:

Composição da Carteira

Mínimo Máximo

1) Ações emitidas por empresas brasileiras, devidamente

registradas na CVM, bônus ou recibos de subscrição,

(3)

Vigência em 13/06/2016 3

2) Títulos de emissão do Tesouro Nacional, registrados no

Sistema Especial de Liquidação e Custódia (SELIC).

0%

100%

3) Operações compromissadas com lastro em títulos

públicos federais, registrados no Sistema Especial de

Liquidação e Custódia (SELIC).

0%

50%

4) Ativos financeiros de emissão privada cujo emissor

esteja classificado na categoria baixo risco de crédito ou

equivalente, com certificação por agência de classificação

de risco localizada no País

0%

30%

5) DPGE

– Depósito a prazo com Garantia Especial,

limitando o valor do principal, acrescido dos rendimentos,

ao valor máximo garantido pelo Fundo Garantidor de

Crédito – FGC.

0%

50%

6) Cotas de Fundos de Investimento em Direitos

Creditórios (FIDC) e em Cotas de Fundos de Investimento

em Cotas de Fundos de investimento em Direitos

Creditórios (FIC FIDC), constituídos sob a forma de

condomínio aberto

7) Cotas de Fundos de Investimento em Direitos

Creditórios (FIDC) e em Cotas de Fundos de Investimento

em Cotas de Fundos de investimento em Direitos

Creditórios (FIC FIDC), constituídos sob a forma de

condomínio fechado, limitado a 5%

0%

15%

Limites por Emissor

Mínimo Máximo

1) Total de títulos, ativos financeiros e modalidades

operacionais de emissão ou com co-obrigação de uma

mesma pessoa jurídica, companhia aberta, de seu

controlador, de sociedades por ele direta ou indiretamente

controladas e de coligadas ou outras sociedades sob

controle comum

0%

10%

2) Total de títulos, ativos financeiros e modalidades

operacionais de emissão ou co-obrigação de uma mesma

pessoa jurídica de direito privado (exceto companhia

aberta ou instituição financeira), de seu controlador, de

sociedades por ela direta ou indiretamente controladas, de

suas coligadas ou de outras sociedades sob controle

comum

0%

5%

3) Total de emissão, ativos financeiros e modalidades

operacionais de emissão ou com co-obrigação de uma

mesma instituição financeira, de seu controlador, de

sociedades por ele(a) direta ou indiretamente controladas

e de suas coligadas sob controle comum

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Vigência em 13/06/2016 4

4) Total de aplicação em cotas de fundos de investimento

em direitos creditórios (FIDC) e em cotas de fundos de

investimento em cotas de fundos de investimento em

direitos creditórios (FIC FIDC)

0%

15%

5) Total de aplicação em cotas de um mesmo emissor

fundo de investimento

0%

10%

6) Aplicação em cotas de fundos de investimento

administrados pela própria ADMINISTRADORA

0%

15%

7) Aplicação em ativos financeiros de emissão da

ADMINISTRADORA ou de empresas ligadas, vedada a

aquisição de ações de emissão do gestor e do

administrador

0%

20%

Parágrafo 1º - As aplicações do FUNDO, em conjunto com as dos fundos

investidos,

em

ativos

financeiros

ou

modalidades

operacionais

de

responsabilidade de emissores privados considerados de baixo risco de crédito e

DPGE estão limitadas a 50% (cinqüenta por cento) do Patrimônio Líquido do

FUNDO.

Parágrafo 2º - A ADMINISTRADORA, bem como os fundos de investimento e

carteiras por ela administrados ou pessoas a ela ligadas, poderão atuar como

contraparte em operações realizadas pelo FUNDO.

Parágrafo 3º - São permitidas operações de empréstimo de ações, conforme

regulamentação estabelecida pela CVM, observando-se o limite de 50%

(cinqüenta por cento) do total alocado, por ativo financeiro.

Parágrafo 4º - As operações das carteiras do FUNDO e dos FIs deverão ser

realizadas exclusivamente por meio de plataformas eletrônicas de negociação

administradas por entidades autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil

ou pela Comissão de Valores Mobiliários, nas suas respectivas áreas de

competência.

Parágrafo 5º - Este FUNDO não poderá adquirir cotas de fundo de investimento

em direitos creditórios não padronizados;

Artigo 13 - É vedado ao FUNDO e aos FIs:

a) aplicar em ativos ou modalidades não previstas na Resolução CMN nº

3922/10;

b) aplicar recursos em títulos ou valores mobiliários de companhias sem registro

na CVM;

c) realizar operações com ações fora de bolsa de valores ou mercado de balcão

organizado por entidade autorizada a funcionar pela CVM, exceto nas seguintes

hipóteses:

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Vigência em 13/06/2016 5

 exercício do direito de preferência

 conversão de debêntures em ações

 exercício de bônus ou de recibos de subscrição

d) manter posições em mercados derivativos, diretamente ou por meio de fundo

de investimento:

 a descoberto;

 que gerem possibilidade de perda superior ao valor do patrimônio do

FUNDO;

 em moeda estrangeira.

e) realizar operações de compra e venda de um mesmo título, valor mobiliário ou

contrato derivativo em um mesmo dia (operações day trade), excetuadas as

realizadas em plataforma eletrônica ou em bolsa de valores ou de mercadorias e

futuros desde que devidamente justificadas em relatório atestado pelo AETQ ou

pela ADMINISTRADORA do FUNDO;

f) a aplicação de recursos em companhias que não estejam admitidas à

negociação nos segmentos Novo Mercado, Nível 2 ou Bovespa Mais da

BM&FBovespa, salvo se estas tiverem realizado sua primeira distribuição pública

em data anterior a 29/05/2001;

g) atuar em modalidades operacionais ou negociar com duplicatas, títulos de

crédito ou outros ativos que não os previstos na Resolução 3922/10.

Parágrafo 1º - A posição consolidada dos investimentos realizados por meio de

fundos de investimentos e de fundos de investimento em cotas de fundos de

investimentos com as posições das carteiras próprias e carteiras administradas

da Entidade para fins de verificação dos limites estabelecidos na Resolução CMN

nº 3922/10, não é de responsabilidade da ADMINISTRADORA do FUNDO.

Parágrafo 2º - Os cotistas do FUNDO sujeitos à regulamentação do CMN serão

exclusivamente responsáveis pelo enquadramento de seus investimentos aos

limites de concentração, diversificação e condições estabelecidas pela

regulamentação aplicável.

Artigo 14 - A ADMINISTRADORA poderá realizar operações em mercados

derivativos com o objetivo de agregar rentabilidade aos recursos investidos,

desde que tais operações não gerem exposição, a esses mercados, superiores

ao patrimônio líquido do FUNDO. Em razão da política de investimentos adotada,

não há possibilidade de aportes adicionais de recursos, pelo cotista, em

decorrência de patrimônio líquido negativo.

Parágrafo Único - Para fins deste Regulamento entendem-se como operações

em mercado de derivativos aquelas realizadas nos mercados “a termo”, “futuro”,

“swap” e “opções”.

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Vigência em 13/06/2016 6

Artigo 15 - A rentabilidade do FUNDO é função do valor de mercado dos ativos

financeiros que compõem sua carteira. Esses ativos apresentam alterações de

preço, o que configura a possibilidade de ganhos, mas também de perdas. Desta

forma, eventualmente, poderá haver perda do capital investido, não cabendo à

ADMINISTRADORA, nem ao Fundo Garantidor de Crédito-FGC, garantir

qualquer rentabilidade ou o valor originalmente aplicado.

CAPÍTULO IV – DA DISTRIBUIÇÃO DE RESULTADOS

Artigo 16 - O FUNDO incorporará ao seu patrimônio os dividendos, juros sobre

capital próprio ou outros rendimentos porventura advindos de ativos e/ou

operações que integrem a carteira do FUNDO.

CAPÍTULO V – DOS FATORES DE RISCO

Artigo 17 - Os ativos financeiros que compõem a carteira do FUNDO

sujeitam-se, em especial, aos seguintes riscos:

a)

Risco de Investimento em Ações - O valor dos ativos financeiros que

integram a Carteira do FUNDO pode aumentar ou diminuir de acordo com as

flutuações de preços e cotações de mercado das ações. Os investimentos em

ações estão sujeitos a riscos de perda de parte do capital investido em razão de

degeneração da situação econômico-financeira da empresa emissora das ações.

b)

Risco de Crédito - Consiste no risco de os emissores dos ativos

financeiros de renda fixa que integram a Carteira não cumprirem com suas

respectivas obrigações financeiras nos termos pactuados. Compreende também

o risco de perda de valor em função da deterioração da classificação de risco do

emissor, ou da capacidade de pagamento do emissor ou das garantias.

c)

Risco de Taxa de Juros - A rentabilidade do fundo pode ser impactada

em função da flutuação nos valores de mercado de posições detidas pelo Fundo,

ocasionadas pela variação das taxas de juros praticadas no mercado.

d)

Risco Proveniente do uso de Derivativos - Apesar de a atuação em

mercados de derivativos estar limitada à realização de operações com o objetivo

exclusivo de proteger posições detidas à vista ou reproduzir uma posição no fator

de risco da classe do fundo, o FUNDO não está totalmente livre dos riscos

inerentes a esse mercado, uma vez que o preço dos contratos de derivativos são

influenciados não só pelos preços à vista mas, também, por expectativas futuras,

alheios ao controle do gestor. Dessa forma, operações com derivativos podem

ocasionar perdas para o FUNDO e, consequentemente, para seus cotistas.

e)

Risco de Investimento em Títulos Indexados à Inflação - o valor dos

ativos financeiros pode aumentar ou diminuir de acordo com a variação do índice

de inflação ao qual está atrelado. Em caso de queda do valor desses ativos, o

patrimônio líquido do FUNDO pode ser afetado negativamente.

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Vigência em 13/06/2016 7

f)

Risco de Concentração - Consiste no risco de perdas, decorrentes da

pouca diversificação de emissores dos ativos financeiros componentes da

carteira do FUNDO.

g)

Risco de juros posfixados (CDI, TMS) - os preços dos ativos podem

variar em virtude dos spreads praticados nos ativos indexados ao CDI ou à TMS.

h)

Risco de Liquidez - Consiste no risco de o FUNDO, mesmo em situação

de estabilidade dos mercados, não estar apto a efetuar, dentro do prazo máximo

estabelecido no Regulamento, pagamentos relativos a resgates de cotas, em

decorrência do grande volume de solicitações de resgate e/ou outros fatores que

acarretem na falta de liquidez dos mercados nos quais os ativos financeiros

integrantes da Carteira são negociados, podendo tal situação perdurar por

período indeterminado. Além disso, para todos os fundos que tenham despesas,

o risco de liquidez compreende também a dificuldade em honrar seus

compromissos. A falta de liquidez pode provocar a venda de ativos com

descontos superiores àqueles observados em mercados líquidos.

i)

Risco de contraparte - Possibilidade de não cumprimento, por

determinada contraparte, de obrigações relativas à liquidação de operações que

envolvam a negociação de ativos financeiros, incluindo aquelas relativas à

liquidação de instrumentos financeiros derivativos.

j)

Risco de Conjuntura - Possibilidade de perdas decorrentes de mudanças

verificadas nas condições políticas, culturais, sociais, econômicas ou financeiras

do Brasil ou de outros países.

k)

Risco Sistêmico - Possibilidade de perdas em virtude de dificuldades

financeiras de uma ou mais instituições que provoquem danos substanciais a

outras, ou ruptura na condução operacional de normalidade do SFN.

l)

Risco Regulatório - a eventual interferência de órgãos reguladores no

mercado como o Banco Central do Brasil e a Comissão de Valores Mobiliários -

CVM, podem impactar os preços dos ativos ou os resultados das posições

assumidas.

CAPÍTULO V - DA EMISSÃO E DO RESGATE DE COTAS

Artigo 18 - O valor da cota é calculado por dia útil, independente de feriado de

âmbito estadual ou municipal na sede da ADMINISTRADORA, com base em

avaliação patrimonial que considere o valor de mercado dos ativos financeiros

integrantes da carteira.

Parágrafo Único - As cotas do FUNDO correspondem, na forma da lei, aos

recursos dos regimes próprios de previdência social, não podendo ser gravadas

sob qualquer forma ou oferecidas como garantia para quaisquer outros fins.

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Vigência em 13/06/2016 8

Artigo 19 - É vedada a cessão ou transferência das cotas do FUNDO, exceto

por:

a) decisão judicial ou arbitral;

b) operações de cessão fiduciária;

c) execução de garantia;

d) sucessão universal;

e) dissolução de sociedade conjugal ou união estável por via judicial ou escritura

pública que disponha sobre a partilha de bens; e

f) transferência de administração ou portabilidade de planos de previdência.

Artigo 20 - Os valores mínimos ou máximos para movimentações e permanência

no FUNDO estão disponíveis no formulário de informações complementares do

FUNDO.

Artigo 21 - As aplicações serão efetuadas pelo valor da cota apurada no

fechamento do dia da efetiva disponibilidade dos recursos confiados pelos

investidores em favor do FUNDO, desde que observado o horário constante no

Formulário de Informações Complementares do FUNDO.

Parágrafo Único - As aplicações no FUNDO serão processadas normalmente,

ainda que em dia de feriado municipal ou estadual no local da sede da

ADMINISTRADORA.

Artigo 22

– As cotas do FUNDO não possuem prazo de carência para resgate,

podendo ser resgatadas a qualquer tempo.

Artigo 23

– No resgate de cotas será utilizado o valor da cota apurado no

fechamento do dia do recebimento do pedido dos investidores, desde que

observado o horário constante no Formulário de Informações Complementares

do FUNDO.

Parágrafo Único - Os pedidos de resgate serão processados normalmente,

ainda que em dia de feriado municipal ou estadual no local da sede da

ADMINISTRADORA.

Artigo 24 - O crédito do resgate será efetuado na conta corrente ou de

investimento do cotista, ou ainda por cheque ou qualquer outro meio previsto na

legislação aplicável em 4 (quatro) dias úteis contados da data do recebimento do

pedido.

Parágrafo Único - É devida pela ADMINISTRADORA, multa de meio por cento

ao dia sobre o valor do resgate, caso seja ultrapassado o prazo para o crédito

estabelecido no caput, à exceção do disposto no Artigo 25 abaixo.

Artigo 25 - No caso de fechamento dos mercados ou em casos excepcionais de

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Vigência em 13/06/2016 9

de pedidos de resgates incompatíveis com a liquidez existente, ou que possam

implicar alteração do tratamento tributário do FUNDO ou do conjunto dos cotistas,

em prejuízo destes últimos, o administrador poderá declarar o fechamento do

FUNDO para a realização de resgates, devendo comunicar o fato à CVM e, caso

o FUNDO permaneça fechado por período superior a 5 (cinco) dias consecutivos,

é obrigatória a convocação de Assembleia Geral Extraordinária, no prazo máximo

de 1 (um) dia, para deliberar, no prazo de até 15 (quinze) dias, sobre as

seguintes possibilidades:

a) substituição do administrador, do gestor ou de ambos;

b) reabertura ou manutenção do fechamento do FUNDO para resgate;

c) possibilidade do pagamento de resgate em ativos financeiros;

d) cisão do FUNDO; e

e) liquidação do FUNDO

CAPÍTULO VII – DA ASSEMBLEIA GERAL

Artigo 26 - Compete privativamente à assembleia geral de cotistas deliberar

sobre:

a) demonstrações contábeis apresentadas pela ADMINISTRADORA;

b) substituição do administrador, do gestor ou do custodiante do FUNDO;

c) fusão, incorporação, cisão, transformação ou liquidação do FUNDO;

d) aumento da taxa de administração, da taxa de performance ou da taxa máxima

de custódia;

e) alteração da política de investimento do FUNDO;

f) a emissão de novas cotas, no FUNDO fechado;

g) a amortização e o resgate compulsório de cotas, caso não estejam previstos

no Regulamento;

h) alteração do Regulamento.

Parágrafo Único - Este Regulamento poderá ser alterado independentemente de

assembleia geral, sempre que tal alteração decorrer exclusivamente da

necessidade do atendimento a exigência expressa da CVM, de adequação a

normas legais ou regulamentares, em virtude de atualização dos dados

cadastrais da ADMINISTRADORA ou dos prestadores de serviços do FUNDO,

ou ainda, devido a redução da taxa de administração ou da taxa de performance.

Artigo 27 - A convocação das assembleias será feita, no mínimo, com 10 (dez)

dias de antecedência da data de sua realização, e poderá ser efetuada por meio

físico ou eletrônico, a critério da ADMINISTRADORA.

Artigo 28 - É admitida a possibilidade de a ADMINISTRADORA adotar processo

de consulta formal aos cotistas, em casos que julgar necessário. As deliberações

serão tomadas com base na maioria dos votos recebidos.

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Vigência em 13/06/2016 10

Artigo 29 - A Assembleia Geral pode ser realizada por meio eletrônico, devendo

estar resguardados os meios para garantir a participação dos cotistas e a

autenticidade e segurança na transmissão de informações, particularmente os

votos, que devem ser proferidos por meio de assinatura eletrônica legalmente

reconhecida.

Artigo 30 - Somente poderão votar nas assembleias, os cotistas inscritos no

registro de cotistas na data da convocação da assembleia, seus representantes

legais ou procuradores constituídos há menos de 1 (um) ano.

Artigo 31 - As demonstrações contábeis do FUNDO serão aprovadas em

assembleia geral ordinária que se reunirá anualmente.

Artigo 32 - As deliberações relativas às demonstrações contábeis do FUNDO

que não contiverem ressalvas podem ser consideradas automaticamente

aprovadas caso a assembleia correspondente não seja instalada em virtude do

não comparecimento de quaisquer cotistas.

CAPÍTULO VIII - DA FORMA DE COMUNICAÇÃO AOS COTISTAS

Artigo 33 - A ADMINISTRADORA disponibilizará os documentos e as

informações do FUNDO a todos os cotistas preferencialmente por meio

eletrônico, de acordo com a Instrução CVM n.º 555/14 e alterações posteriores.

Artigo 34 - O extrato, disponibilizado mensalmente aos cotistas, estará

disponível nos canais de autoatendimento BB. O cotista poderá, também, solicitar

este documento em sua agência de relacionamento.

Artigo 35

– Caso a ADMINISTRADORA envie correspondência por meio físico

aos cotistas, os custos decorrentes deste envio serão suportados pelo FUNDO.

CAPÍTULO IX - DOS ENCARGOS

Artigo 36 - Constituem encargos que poderão ser debitados ao FUNDO pela

ADMINISTRADORA, no que couber:

a) taxas, impostos ou contribuições federais, estaduais, municipais ou

autárquicas, que recaiam ou venham a recair sobre os bens, direitos e

obrigações do FUNDO;

b) despesas com o registro de documentos em cartório, impressão, expedição e

publicação de relatórios e informações periódicas previstas na Instrução CVM n.º

555/14 e alterações posteriores;

c) despesas com correspondências de interesse do FUNDO, inclusive

comunicações aos cotistas;

(11)

Vigência em 13/06/2016 11

e) emolumentos e comissões pagas por operações do FUNDO;

f) honorários de advogado, custas e despesas processuais correlatas, incorridas

em razão de defesa dos interesses do FUNDO, em juízo ou fora dele, inclusive o

valor da condenação imputada ao FUNDO, se for o caso;

g) parcela de prejuízos não coberta por apólices de seguro e não decorrente

diretamente de culpa ou dolo dos prestadores dos serviços de administração no

exercício de suas respectivas funções;

h) despesas relacionadas, direta ou indiretamente, ao exercício de direito de voto

decorrente de ativos financeiros do FUNDO;

i) despesas com liquidação, registro, e custódia de operações com títulos e

valores mobiliários, ativos financeiros e modalidades operacionais;

j) despesas com fechamento de câmbio, vinculadas às suas operações ou com

certificados ou recibos de depósito de valores mobiliários;

k) no caso de FUNDO fechado, a contribuição anual devida às bolsas de valores

ou às entidades do mercado organizado em que o FUNDO tenha suas cotas

admitidas à negociação;

l) as taxas de administração e de performance;

m) os montantes devidos a FUNDOs investidores na hipótese de acordo de

remuneração com base na taxa de administração e/ou performance; e

n) honorários e despesas relacionadas à atividade de formador de mercado.

CAPÍTULO X– DISPOSIÇÕES GERAIS

Artigo 37 - O exercício social do FUNDO compreende o período de 1º de janeiro

a 31 de dezembro

Artigo 38 - Este Regulamento subordina-se às exigências previstas na legislação

vigente divulgada pela Comissão de Valores Mobiliários - CVM, em especial, à

Instrução CVM 555/2014 e alterações posteriores.

Artigo 39 - A política de investimento do FUNDO, bem como as

vedações/restrições à sua atividade, encontra-se em conformidade com a

legislação específica relativa ao seu público alvo, em especial a Resolução CMN

3922/10 e alterações posteriores.

Artigo 40 - Demais Informações podem ser consultadas no Formulário de

(12)

Vigência em 13/06/2016 12

Artigo 41 - Esclarecimentos aos cotistas serão prestados por meio da Central de

Atendimento Banco do Brasil S.A., conforme telefones abaixo:

Central de Atendimento BB

Atendimento 24 horas, 7 dias por semana

4004 0001 ou 0800 729 0001

(para

serviços

transacionais:

saldo,

extratos,

pagamentos,

resgates,

transferências, demais transações, informações e dúvidas)

Serviços de Atendimento ao Consumidor - SAC

Atendimento 24 horas, 7 dias por semana

0800 729 0722 (para atendimento de: reclamações, cancelamentos, informações

e dúvidas gerais)

+ 55 11 2845 7823 (ligações do exterior, inclusive a cobrar)

Deficiente Auditivo ou de Fala

Atendimento 24 horas, 7 dias por semana

0800 729 0088

Ouvidoria BB

Atendimento em dias úteis, das 8h às 18h

0800 729 5678

(reclamações não solucionadas nos canais habituais de atendimento

– agências,

SAC e demais pontos)

Suporte Técnico

Atendimento 24 horas, 7 dias por semana

0800 729 0200

(orientações técnicas para o uso adequado dos canais de atendimento)

Artigo 42 - Fica eleito o foro da cidade do Rio de Janeiro (RJ), com expressa

renúncia a qualquer outro, por mais privilegiado que seja, para quaisquer ações

nos processos judiciais relativos ao FUNDO ou a questões decorrentes deste

Regulamento.

BB GESTÃO DE RECURSOS DTVM S.A.

Marcus André Cortez Pinheiro

Guilherme Luiz Amadori

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Consulta a Carteiras de Fundos

Atenção: Estas informações tem por base os documentos enviados à CVM pelas Instituições Administradoras dos Fundos de Investimento e são de exclusiva responsabilidade destas. Sua divulgação pela CVM não implica na garantia da veracidade das informações prestadas ou do julgamento sobre a qualidade do fundo.

Competência: 01/2018

Nome do Fundo: BB PREVIDENCIÁRIO MULTIMERCADO FUNDO DE INVESTIMENTO LONGO

PRAZO CNPJ: 10.418.362/0001-50

Administrador: BB GESTAO DE RECURSOS DTVM S.A CNPJ: 30.822.936/0001-69 Versão: 3.0

Patrimônio Líquido do Fundo: R$ 199.451.027,78 Data de Recebimento das Informações: 07/02/2018_16:26:48 Lista de Aplicações

Clique sobre o ativo para mais informações.

Ativo Classificação Empresa_Ligada

Negócios Realizados no Mês Posição Final Vendas Aquisições

Quant. Valores % Patr._Líq. Quant. Valor Quant. Valor Custo Mercado

Ações

Cod. Ativo: PETR4 Dt. Ini. Vigen.: 18/09/1973

Para

negociação Não 321.200 5.342.899,79 91.200 1.646.876,91 75.400 1.485.380,00 0,745

Ações

Cod. Ativo: ITUB4 Dt. Ini. Vigen.: 20/05/2009

Para

negociação Não 49.300 2.136.284,00 25.800 1.214.156,69 25.800 1.348.308,00 0,676

Ações

Cod. Ativo: VALE3 Dt. Ini. Vigen.: 15/02/1982

Para

negociação Não 0 0,00 13.200 567.042,39 13.200 547.140,00 0,274

Ações

Descrição: BRASIL FOODS ON CNPJ do emissor:01.838.723/0001-27 Denominação Social do emissor: BRF BRASIL FOODS S.A Para negociação Não 0 0,00 0 0,00 10.600 374.710,00 0,188 Ações Descrição: KROTON ON CNPJ do emissor:02.800.026/0001-40 Denominação Social do emissor: KROTON EDUCACIONAL S.A Para negociação Não 18.300 311.292,77 0 0,00 15.700 255.125,00 0,128 Ações Cod. Ativo: BVMF3 Dt. Ini. Vigen.: 20/08/2008 Para negociação Não 86.800 1.989.147,04 16.000 379.779,92 9.400 245.152,00 0,123 Ações

Cod. Ativo: BBAS3 Dt. Ini. Vigen.: 31/05/1973 Para negociação Sim 47.300 1.731.573,05 0 0,00 0 0,00 0 Ações Cod. Ativo: BBDC4 Dt. Ini. Vigen.: 06/12/1973 Para negociação Não 20.000 720.000,00 0 0,00 0 0,00 0 Ações

Cod. Ativo: CSNA3 Dt. Ini. Vigen.: 02/08/1993

Para

negociação Não 66.600 546.120,00 0 0,00 0 0,00 0

Debêntures

Cod. Ativo: AMBV-D11 Dt. Ini. Vigen.: 03/08/2006 Para negociação Não 2.150 2.220.940,20 1,114 Debêntures CNPJ do emissor:47.508.411/0001-56 Denominação Social do emissor: CIA BRASILEIRA DE DISTRIBUIÇÃO - CBD Venc.: 15/01/2021 Para negociação Não 1.802 1.805.264,87 0,905 Debêntures CNPJ do emissor:04.437.534/0001-30 Denominação Social do emissor: UNIDAS Venc.: 29/09/2020 Para negociação Não 174 1.791.223,58 0,898

(14)

Debêntures CNPJ do emissor:03.220.438/0001-73 Denominação Social do emissor: EQUATORIAL ENERGIA S/A Venc.: 15/11/2022 Para negociação Não 1.464 1.494.093,41 0,749 Debêntures CNPJ do emissor:02.558.157/0001-62 Denominação Social do emissor: TELEFÔNICA BRASIL Venc.: 08/02/2022 Para negociação Não 120 1.256.783,53 0,63 Debêntures CNPJ do emissor:29.978.814/0001-87 Denominação Social do emissor: SUL AMÉRICA Venc.: 27/10/2022 Para negociação Não 1.100 1.116.300,99 0,56 Debêntures CNPJ do emissor:02.919.555/0001-67 Denominação Social do emissor: ARTERIS Venc.: 15/10/2022 Para negociação Não 1.080 1.109.773,28 0,556 Debêntures CNPJ do emissor:01.083.200/0001-18 Denominação Social do emissor: NEOENERGIA SA Venc.: 23/03/2020 Para negociação Não 100 1.043.603,09 0,523 Debêntures CNPJ do emissor:02.221.531/0001-30 Denominação Social do emissor: RODONORTE Venc.: 15/11/2020 Para negociação Não 1.000 1.009.491,73 0,506 Debêntures CNPJ do emissor:08.343.492/0001-20 Denominação Social do emissor: MRV ENGENHARIA Venc.: 15/09/2020 Para negociação Não 80 821.619,55 0,412 Debêntures CNPJ do emissor:02.846.056/0001-97 Denominação Social do emissor: CIA DE CONCESSOES RODOVIARIAS - CCR Venc.: 15/11/2020 Para negociação Não 800 811.469,45 0,407 Debêntures CNPJ do emissor:33.014.556/0001-96 Denominação Social do emissor: LOJAS AMERICANAS Venc.: 15/04/2022 Para negociação Não 68 699.450,01 0,351 Debêntures CNPJ do emissor:02.222.736/0001-30 Denominação Social do emissor: EMP CONC DE RODOVIAS DO NORTE S/A Venc.: 15/04/2020 Para negociação Não 100 689.885,71 0,346 Debêntures CNPJ do emissor:33.014.556/0001-96 Denominação Social do emissor: LOJAS AMERICANAS Venc.: 15/07/2018 Para negociação Não 74 371.882,14 0,186

(15)

CNPJ do emissor:43.776.517/0001-80 Denominação Social do emissor: CIA SANEAMENTO DE SÃO PAULO - SABESP Venc.: 15/01/2023 negociação Debêntures CNPJ do emissor:71.208.516/0001-74 Denominação Social do emissor: ALGAR TELECOM S/A

Venc.: 15/03/2022

Para

negociação Não 200 210.343,90 0,105

Depósitos a prazo e outros títulos de IF

Tipo de Ativo: Outros CNPJ do

emissor:60.746.948/0001-12

Denominação Social do emissor: BCO BRADESCO Venc.: 03/01/2023

Para

negociação Não 0 0,00 0 0,00 11 7.387.335,43 3,704

emissor:58.160.789/0001-28

Denominação Social do emissor: BCO SAFRA Venc.: 09/01/2019

Para

negociação Não 0 0,00 0 0,00 5 5.542.320,89 2,779

emissor:00.000.000/0001-91

Denominação Social do emissor: BCO DO BRASIL Venc.: 28/05/2018

Para

negociação Sim 0 0,00 0 0,00 5 4.776.156,26 2,395

emissor:60.746.948/0001-12

Para

negociação Não 0 0,00 0 0,00 3 2.200.108,19 1,103

emissor:00.000.000/0001-91

Para

negociação Sim 0 0,00 0 0,00 2 1.878.023,77 0,942

Tipo de Ativo: Outros CNPJ do emissor:59.588.111/0001-03 Denominação Social do emissor: BCO VOTORANTIM Venc.: 04/10/2021 Para negociação Não 0 0,00 0 0,00 3 1.445.752,13 0,725

Depósitos a prazo e outros títulos de IF Tipo de Ativo: CDB/ RDB CNPJ do emissor:30.306.294/0001-45 Denominação Social do emissor: BCO BTG PACTUAL Venc.: 01/11/2018 Para negociação Não 0 0,00 0 0,00 1.100 1.120.388,17 0,562

Depósitos a prazo e outros títulos de IF Tipo de Ativo: CDB/ RDB CNPJ do emissor:30.306.294/0001-45 Denominação Social do emissor: BCO BTG Para negociação Não 0 0,00 0 0,00 1.000 1.076.916,41 0,54

(16)

PACTUAL Venc.: 11/04/2018 Depósitos a prazo e outros títulos de IF

emissor:60.746.948/0001-12

Para

negociação Não 0 0,00 0 0,00 3 639.652,62 0,321

emissor:59.274.605/0001-13

Denominação Social do emissor: BCO GMAC Venc.: 16/09/2019

Para

negociação Não 0 0,00 0 0,00 3 461.482,28 0,231

Disponibilidades

Descrição: BANCO BRASIL CAIXA

CNPJ do

emissor:00.000.000/0001-91

Denominação Social do emissor: BCO DO BRASIL

Para

negociação 4.512,89 0,002

Mercado Futuro - Posições vendidas

Descrição: IND FUTURO BMF - 14/02/2018 CNPJ do emissor:54.641.030/0001-06 Denominação Social do emissor: BOLSA MERCADORIAS FUTUROS BMF Para negociação 0 0,00 0 0,00 80 -33.280,00 -0,017

Opções - Posições lançadas Descrição: PETROBRAS OPCAO - 19/02/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS Para negociação Não 142.400 118.651,00 0 0,00 142.400 167.153,00 -0,084

Opções - Posições lançadas Descrição: OPÇÃO PN -19/02/2018 CNPJ do emissor:60.872.504/0001-23 Denominação Social do emissor: ITAU UNIBANCO HOLDING S.A

-ITAUUNIBANCO

Para

negociação Não 25.800 33.537,00 0 0,00 25.800 140.110,00 -0,07

Opções - Posições lançadas Descrição: PETROBRAS OPÇÃO - 19/03/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS Para negociação Não 38.200 64.994,00 0 0,00 38.200 82.512,00 -0,041

Opções - Posições lançadas Descrição: PETROBRAS PN - 19/03/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS Para negociação Não 21.800 20.805,00 0 0,00 21.800 39.022,00 -0,02

Opções - Posições lançadas Descrição: BMF BOVESPA OPÇÃO - 19/02/2018 CNPJ do emissor:09.346.601/0001-25 Denominação Social do emissor: B3 S.A. - BRASIL, BOLSA, BALCÃO

Para

(17)

Opções - Posições lançadas Descrição: OPÇÃO ON -19/02/2018 CNPJ do emissor:33.592.510/0001-54 Denominação Social do emissor: VALE Para negociação Não 13.200 27.890,00 0 0,00 13.200 11.088,00 -0,006

Opções - Posições titulares Descrição: PETROBRAS OPCAO - 19/02/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS Para negociação Não 0 0,00 100.000 60.072,24 100.000 66.000,00 0,033

Opções - Posições titulares Descrição: OPÇÃO PN -19/03/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS Para negociação Não 0 0,00 30.000 24.930,14 30.000 25.500,00 0,013

Opções - Posições titulares Descrição: BMF BOVESPA OPÇÃO - 15/01/2018 CNPJ do emissor:09.346.601/0001-25 Denominação Social do emissor: B3 S.A. - BRASIL, BOLSA, BALCÃO

Para

negociação Não 0 0,00 80.200 0,00 0 0,00 0

Opções - Posições titulares Descrição: KROTON SA OPCAO - 15/01/2018 CNPJ do emissor:02.800.026/0001-40 Denominação Social do emissor: KROTON EDUCACIONAL S.A Para negociação Não 0 0,00 18.300 0,00 0 0,00 0

Opções - Posições titulares Descrição: OPÇÃO CI -15/01/2018 CNPJ do emissor:10.406.511/0001-61 Denominação Social do emissor: ISHARES IBOVESPA FUNDO DE INDICE Para negociação Não 0 0,00 3.600 0,00 0 0,00 0

Opções - Posições titulares Descrição: OPÇÃO ON -15/01/2018 CNPJ do emissor:33.042.730/0001-04 Denominação Social do emissor: CIA SIDERÚRGICA NACIONAL -CSN Para negociação Não 0 0,00 66.600 0,00 0 0,00 0

Opções - Posições titulares Descrição: OPÇÃO ON -15/01/2018 CNPJ do emissor:00.000.000/0001-91 Denominação Social do emissor: BCO DO BRASIL

Para

negociação Sim 0 0,00 17.800 0,00 0 0,00 0

Para

negociação Sim 29.500 22.774,00 29.500 81.665,47 0 0,00 0

Opções - Posições titulares Descrição: OPÇÃO PN -15/01/2018 CNPJ do emissor:60.872.504/0001-23 Para negociação Não 0 0,00 37.600 0,00 0 0,00 0

(18)

Denominação Social do emissor: ITAU UNIBANCO HOLDING S.A

-ITAUUNIBANCO

Opções - Posições titulares Descrição: OPÇÃO PN -15/01/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS Para negociação Não 0 0,00 122.400 0,00 0 0,00 0

Opções - Posições titulares Descrição: OPÇÃO PN -19/02/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS Para negociação Não 18.800 12.787,00 18.800 43.906,30 0 0,00 0

Opções - Posições titulares Descrição: PETROBRAS PETROBRA - 15/01/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS Para negociação Não 0 0,00 50.000 0,00 0 0,00 0

Opções - Posições titulares Descrição: PETROBRAS PN - 15/01/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS Para negociação Não 0 0,00 50.000 0,00 0 0,00 0

Opções - Posições titulares Descrição: OPÇÃO PN -15/01/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS Para negociação Não 150.000 0,00 0 0,00 0 0,00 0 Operações Compromissadas Cod. SELIC: 210100 Venc.: 01/03/2020 Para negociação Não 2.610 24.335.963,21 12,201

Títulos de Crédito Privado CNPJ do

emissor:10.835.932/0001-08

Denominação Social do emissor: CIA ENERGÉTICA DE PERNAMBUCO -CELPE Venc.: 04/02/2021 Para negociação Não 1 1.055.486,41 0,529 Títulos Públicos Cod. SELIC: 210100 Venc.: 01/09/2023 Para negociação 0 0,00 3.240 30.125.648,44 4.340 40.517.232,45 20,314 Títulos Públicos Cod. SELIC: 210100 Venc.: 01/03/2023 Para negociação 0 0,00 0 0,00 3.485 32.536.062,11 16,313 Títulos Públicos Cod. SELIC: 210100 Venc.: 01/03/2020 Para negociação 0 0,00 0 0,00 1.865 17.414.132,72 8,731 Títulos Públicos Cod. SELIC: 210100 Venc.: 01/09/2020 Para negociação 0 0,00 1.300 12.119.002,34 1.500 14.005.696,72 7,022 Títulos Públicos Cod. SELIC: 210100 Venc.: 01/03/2019 Para negociação 0 0,00 0 0,00 1.167 10.896.966,00 5,463 Títulos Públicos Cod. SELIC: 210100 Venc.: 01/03/2018 Para negociação 0 0,00 0 0,00 1.057 9.869.939,83 4,949

(19)

Títulos Públicos Cod. SELIC: 210100 Venc.: 01/09/2018 Para negociação 0 0,00 0 0,00 230 2.147.669,02 1,077 Títulos Públicos Cod. SELIC: 210100 Venc.: 01/09/2022 Para negociação 0 0,00 0 0,00 40 373.444,16 0,187 Valores a pagar Descrição: ORDEM COMPRA A PAGAR Para negociação 916.011,66 -0,459 Valores a pagar Descrição: AUDITORIA A PAGAR Para negociação 4.830,00 -0,002 Valores a pagar

Descrição: TAXA ADMIN A PAGAR

Para

negociação 4.677,50 -0,002

Valores a pagar

Descrição: DESP. CETIP A PAGAR Para negociação 1.979,17 -0,001 Valores a pagar Descrição: TXCUSTÓDIA A PAGAR Para negociação 1.586,92 -0,001 Valores a pagar Descrição: PROV.AUDIT 28/12/18 Para negociação 336,53 0 Valores a pagar

Descrição: SELIC A PAGAR negociaçãoPara 232,73 0

Valores a pagar

Descrição: Outros Valores negociaçãoPara 120,65 0

Valores a pagar Descrição: CONVOCAÇÃO A PAGAR Para negociação 0,21 0 Valores a receber Descrição: BRADESCO JSCP CNPJ do emissor:60.746.948/0001-12 Denominação Social do emissor: BCO BRADESCO

Para

negociação 16.977,71 0,009

Valores a receber Descrição: ITAU UN. HOL DIREITOS

CNPJ do

emissor:60.872.504/0001-23

Denominação Social do emissor: ITAU UNIBANCO HOLDING S.A -ITAUUNIBANCO Para negociação 5.146,75 0,003 Valores a receber Descrição: DIFERIR CVM 29/03/18 Para negociação 4.599,50 0,002 Valores a receber

Descrição: TELEF BRASIL DIREITOS CNPJ do emissor:02.558.157/0001-62 Denominação Social do emissor: TELEFÔNICA BRASIL Para negociação 1.527,85 0,001

(20)

Consulta a Carteiras de Fundos

Atenção: Estas informações tem por base os documentos enviados à CVM pelas Instituições Administradoras dos Fundos de Investimento e são de exclusiva responsabilidade destas. Sua divulgação pela CVM não implica na garantia da veracidade das informações prestadas ou do julgamento sobre a qualidade do fundo.

Competência: 02/2018

Nome do Fundo: BB PREVIDENCIÁRIO MULTIMERCADO FUNDO DE INVESTIMENTO LONGO

PRAZO CNPJ: 10.418.362/0001-50

Administrador: BB GESTAO DE RECURSOS DTVM S.A CNPJ: 30.822.936/0001-69 Versão: 3.0

Patrimônio Líquido do Fundo: R$ 234.775.126,70 Data de Recebimento das Informações: 06/03/2018 12:49:51

Lista de Aplicações

Clique sobre o ativo para mais informações.

Ativo Classificação Empresa_Ligada

Negócios Realizados no Mês Posição Final Vendas Aquisições

Quant. Valores % Patr._Líq. Quant. Valor Quant. Valor Custo Mercado

Ações

Cod. Ativo: VALE3 Dt. Ini. Vigen.: 15/02/1982

Para

negociação Não 23.000 1.009.331,06 99.200 4.539.567,26 89.400 4.027.470,00 1,715

Ações

Cod. Ativo: PETR4 Dt. Ini. Vigen.: 18/09/1973

Para

negociação Não 230.300 4.859.473,22 332.600 6.591.771,93 177.700 3.813.442,00 1,624

Ações

Cod. Ativo: ITUB4 Dt. Ini. Vigen.: 20/05/2009

Para

negociação Não 25.800 1.213.464,00 44.000 2.274.176,42 44.000 2.216.720,00 0,944

Ações

Cod. Ativo: BBAS3 Dt. Ini. Vigen.: 31/05/1973 Para negociação Sim 10.400 403.416,00 43.600 1.806.860,43 33.200 1.387.760,00 0,591 Ações Cod. Ativo: BBDC4 Dt. Ini. Vigen.: 06/12/1973 Para negociação Não 0 0,00 34.600 1.369.203,48 34.600 1.341.442,00 0,571 Ações Cod. Ativo: GGBR4 Dt. Ini. Vigen.: 01/02/2001 Para negociação Não 0 0,00 58.800 964.155,78 58.800 977.256,00 0,416 Ações Cod. Ativo: BVMF3 Dt. Ini. Vigen.: 20/08/2008 Para negociação Não 24.800 626.470,56 48.600 1.283.511,85 33.200 850.584,00 0,362 Ações Descrição: KROTON ON CNPJ do emissor:02.800.026/0001-40 Denominação Social do emissor: KROTON EDUCACIONAL S.A Para negociação Não 0 0,00 27.200 427.021,98 42.900 664.950,00 0,283 Ações Descrição: RUMO SA ON CNPJ do emissor:71.550.388/0001-42 Denominação Social do emissor: RUMO LOGISTICA OPERADORA MULTIMODAL S.A. Para negociação Não 0 0,00 32.800 452.953,90 32.800 467.072,00 0,199

(21)

Ações

Cod. Ativo: LAME4 Dt. Ini. Vigen.: 05/11/1985 Para negociação Não 0 0,00 27.500 459.464,52 27.500 464.200,00 0,198 Ações Descrição: ALIANSCE SHO ON CNPJ do emissor:06.082.980/0001-03 Denominação Social do emissor: ALIANSCE SHOPPING CENTERS S.A - ALIANSCE

Para

negociação Não 0 0,00 25.400 451.474,50 25.400 455.168,00 0,194

Ações

Cod. Ativo: WEGE3 Dt. Ini. Vigen.: 02/08/2004

Para

negociação Não 0 0,00 18.000 420.189,73 18.000 421.380,00 0,179

Ações

Cod. Ativo: LREN3 Dt. Ini. Vigen.: 24/07/1973 Para negociação Não 0 0,00 12.000 421.381,39 12.000 414.240,00 0,176 Ações Descrição: BRASIL FOODS ON CNPJ do emissor:01.838.723/0001-27 Denominação Social do emissor: BRF BRASIL FOODS S.A Para negociação Não 0 0,00 0 0,00 10.600 317.152,00 0,135 Ações

Descrição: TELEF BRASIL PN CNPJ do emissor:02.558.157/0001-62 Denominação Social do emissor: TELEFÔNICA BRASIL Para negociação Não 0 0,00 2.400 124.896,79 2.400 121.560,00 0,052 Cotas de Fundos ISHARES IBOVESPA

FUNDO DE ÍNDICE Não 10.800 891.000,00 0,38

Debêntures

Cod. Ativo: AMBV-D11 Dt. Ini. Vigen.: 03/08/2006 Para negociação Não 2.150 2.154.238,21 0,918 Debêntures CNPJ do emissor:47.508.411/0001-56 Denominação Social do emissor: CIA BRASILEIRA DE DISTRIBUIÇÃO - CBD Venc.: 15/01/2021 Para negociação Não 1.802 1.813.523,27 0,772 Debêntures CNPJ do emissor:04.437.534/0001-30 Denominação Social do emissor: UNIDAS Venc.: 29/09/2020 Para negociação Não 174 1.809.552,17 0,771 Debêntures CNPJ do emissor:03.220.438/0001-73 Denominação Social do emissor: EQUATORIAL ENERGIA S/A Venc.: 15/11/2022 Para negociação Não 1.464 1.496.520,31 0,637 Debêntures CNPJ do emissor:02.558.157/0001-62 Denominação Social do emissor: TELEFÔNICA BRASIL Venc.: 08/02/2022 Para negociação Não 120 1.212.300,60 0,516 Debêntures CNPJ do emissor:29.978.814/0001-87 Denominação Social do emissor: SUL AMÉRICA Venc.: 27/10/2022 Para negociação Não 1.100 1.121.173,36 0,478 Debêntures CNPJ do emissor:02.919.555/0001-Para negociação Não 1.080 1.117.652,40 0,476

(22)

67 Denominação Social do emissor: ARTERIS Venc.: 15/10/2022 Debêntures CNPJ do emissor:01.083.200/0001-18 Denominação Social do emissor: NEOENERGIA SA Venc.: 23/03/2020 Para negociação Não 100 1.048.507,83 0,447 Debêntures CNPJ do emissor:02.221.531/0001-30 Denominação Social do emissor: RODONORTE Venc.: 15/11/2020 Para negociação Não 1.000 1.014.747,84 0,432 Debêntures CNPJ do emissor:08.343.492/0001-20 Denominação Social do emissor: MRV ENGENHARIA Venc.: 15/09/2020 Para negociação Não 80 826.900,15 0,352 Debêntures CNPJ do emissor:02.846.056/0001-97 Denominação Social do emissor: CIA DE CONCESSOES RODOVIARIAS - CCR Venc.: 15/11/2020 Para negociação Não 800 815.653,41 0,347 Debêntures CNPJ do emissor:33.014.556/0001-96 Denominação Social do emissor: LOJAS AMERICANAS Venc.: 15/04/2022 Para negociação Não 68 703.072,62 0,299 Debêntures CNPJ do emissor:02.222.736/0001-30 Denominação Social do emissor: EMP CONC DE RODOVIAS DO NORTE S/A Venc.: 15/04/2020 Para negociação Não 100 694.653,20 0,296 Debêntures CNPJ do emissor:02.998.609/0001-27 Denominação Social do emissor: AES TIETÊ Venc.: 15/02/2020 Para negociação Não 450 446.159,56 0,19 Debêntures CNPJ do emissor:33.014.556/0001-96 Denominação Social do emissor: LOJAS AMERICANAS Venc.: 15/07/2018 Para negociação Não 74 373.774,21 0,159 Debêntures CNPJ do emissor:43.776.517/0001-80 Denominação Social do emissor: CIA SANEAMENTO DE SÃO PAULO - SABESP Venc.: 15/01/2023 Para negociação Não 27 364.855,48 0,155 Debêntures CNPJ do emissor:43.776.517/0001-80 Denominação Social do emissor: CIA SANEAMENTO DE SÃO PAULO - SABESP Venc.: 15/02/2023 Para negociação Não 285 285.963,08 0,122

(23)

Debêntures CNPJ do emissor:71.208.516/0001-74 Denominação Social do emissor: ALGAR TELECOM S/A Venc.: 15/03/2022 Para negociação Não 200 211.652,68 0,09

emissor:60.746.948/0001-12

Para

negociação Não 0 0,00 0 0,00 11 7.418.641,66 3,16

emissor:58.160.789/0001-28

Denominação Social do emissor: BCO SAFRA Venc.: 09/01/2019

Para

negociação Não 0 0,00 0 0,00 5 5.568.396,90 2,372

emissor:00.000.000/0001-91

Para

negociação Sim 0 0,00 0 0,00 5 4.799.152,52 2,044

emissor:60.746.948/0001-12

Para

negociação Não 0 0,00 0 0,00 3 2.214.590,77 0,943

emissor:00.000.000/0001-91

Para

negociação Sim 0 0,00 0 0,00 2 1.886.234,53 0,803

Tipo de Ativo: Outros CNPJ do emissor:59.588.111/0001-03 Denominação Social do emissor: BCO VOTORANTIM Venc.: 04/10/2021 Para negociação Não 0 0,00 0 0,00 3 1.452.300,14 0,619

emissor:60.746.948/0001-Para

(24)

12

Denominação Social do emissor: BCO BRADESCO Venc.: 08/05/2020 Depósitos a prazo e outros títulos de IF

emissor:59.274.605/0001-13

Denominação Social do emissor: BCO GMAC Venc.: 16/09/2019 Para negociação Não 0 0,00 0 0,00 3 463.848,94 0,198 Disponibilidades Descrição: BANCO BRASIL CAIXA CNPJ do emissor:00.000.000/0001-91 Denominação Social do emissor: BCO DO BRASIL

Para

negociação 1.741,68 0,001

Mercado Futuro - Posições compradas Descrição: DI FUTURO BMF - 04/01/2021 CNPJ do emissor:54.641.030/0001-06 Denominação Social do emissor: BOLSA MERCADORIAS FUTUROS BMF Para negociação 500 39.518.475,00 500 39.518.475,00 0 0,00 0

Mercado Futuro - Posições compradas

Descrição: IND FUTURO BMF - 14/02/2018 CNPJ do emissor:54.641.030/0001-06 Denominação Social do emissor: BOLSA MERCADORIAS FUTUROS BMF Para negociação 20 1.712.160,00 100 8.193.360,00 0 0,00 0

Mercado Futuro - Posições vendidas

Descrição: IND FUTURO BMF - 18/04/2018 CNPJ do emissor:54.641.030/0001-06 Denominação Social do emissor: BOLSA MERCADORIAS FUTUROS BMF Para negociação 705 61.582.000,00 625 55.030.000,00 80 121.920,00 0,052

Opções - Posições lançadas Descrição: OPÇÃO PNA -16/04/2018 CNPJ do emissor:33.592.510/0001-54 Denominação Social do emissor: VALE Para negociação Não 70.100 151.801,00 0 0,00 70.100 137.265,00 -0,058

Opções - Posições lançadas Descrição: PETROBRAS OPÇÃO - 19/03/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS Para negociação Não 0 0,00 8.200 31.168,34 30.000 100.200,00 -0,043

Opções - Posições lançadas Descrição: OPÇÃO PN -16/04/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS Para negociação Não 85.000 95.912,00 0 0,00 85.000 96.900,00 -0,041

Opções - Posições lançadas Descrição: PETROBRAS OPCAO - 19/03/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Para negociação Não 22.000 26.265,00 0 0,00 22.000 57.640,00 -0,025

(25)

Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS

Opções - Posições lançadas Descrição: GERDAU OPCAO - 16/04/2018 CNPJ do emissor:33.611.500/0001-19 Denominação Social do emissor: GERDAU SA Para negociação Não 30.200 37.637,00 0 0,00 30.200 45.300,00 -0,019

Opções - Posições lançadas Descrição: PN OPÇÃO -19/03/2018 CNPJ do emissor:60.872.504/0001-23 Denominação Social do emissor: ITAU UNIBANCO HOLDING S.A

-ITAUUNIBANCO

Para

negociação Não 26.300 44.390,00 0 0,00 26.300 38.540,00 -0,016

Opções - Posições lançadas Descrição: PETROBRAS OPÇAO - 16/04/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS Para negociação Não 22.500 26.359,00 0 0,00 22.500 36.450,00 -0,016

Opções - Posições lançadas Descrição: VALE S.A. OPÇÃO - 19/03/2018 CNPJ do emissor:33.592.510/0001-54 Denominação Social do emissor: VALE Para negociação Não 19.300 44.462,00 0 0,00 19.300 35.514,00 -0,015

Opções - Posições lançadas Descrição: OPÇÃO ON -19/03/2018 CNPJ do emissor:00.000.000/0001-91 Denominação Social do emissor: BCO DO BRASIL

Para

negociação Sim 22.000 35.159,00 0 0,00 22.000 33.330,00 -0,014

Opções - Posições lançadas Descrição: OPÇÃO PN -19/03/2018 CNPJ do emissor:33.611.500/0001-19 Denominação Social do emissor: GERDAU SA Para negociação Não 28.600 26.716,00 0 0,00 28.600 31.174,00 -0,013

Opções - Posições lançadas Descrição: OPÇÃO PN -19/03/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS Para negociação Não 22.600 21.616,00 0 0,00 22.600 30.962,00 -0,013

Opções - Posições lançadas Descrição: PN OPÇÃO -16/04/2018 CNPJ do emissor:60.872.504/0001-23 Denominação Social do emissor: ITAU UNIBANCO HOLDING S.A

-ITAUUNIBANCO

Para

negociação Não 17.700 37.044,00 0 0,00 17.700 25.365,00 -0,011

Opções - Posições lançadas Descrição: OPÇÃO ON -16/04/2018 CNPJ do emissor:00.000.000/0001-91 Denominação Social do emissor: BCO DO BRASIL

Para

negociação Sim 11.200 25.582,00 0 0,00 11.200 19.152,00 -0,008

Opções - Posições lançadas Descrição: OPÇÃO PN -19/03/2018

Para negociação

(26)

CNPJ do

emissor:60.746.948/0001-12

Denominação Social do emissor: BCO BRADESCO Opções - Posições lançadas Descrição: OPÇÃO PN -16/04/2018 CNPJ do emissor:60.746.948/0001-12 Denominação Social do emissor: BCO BRADESCO

Para

negociação Não 11.700 17.247,00 0 0,00 11.700 13.455,00 -0,006

Opções - Posições lançadas Descrição: BMF BOVESPA OPCAO - 16/04/2018 CNPJ do emissor:09.346.601/0001-25 Denominação Social do emissor: B3 S.A. - BRASIL, BOLSA, BALCÃO

Para

negociação Não 17.500 19.791,00 0 0,00 17.500 11.900,00 -0,005

Opções - Posições lançadas Descrição: OPÇÃO CI -19/03/2018 CNPJ do emissor:10.406.511/0001-61 Denominação Social do emissor: ISHARES IBOVESPA FUNDO DE INDICE Para negociação Não 5.400 9.450,00 0 0,00 5.400 11.664,00 -0,005

Opções - Posições lançadas Descrição: OPÇÃO CI -16/04/2018 CNPJ do emissor:10.406.511/0001-61 Denominação Social do emissor: ISHARES IBOVESPA FUNDO DE INDICE Para negociação Não 5.400 13.662,00 0 0,00 5.400 9.720,00 -0,004

Opções - Posições lançadas Descrição: OPÇÃO ON -19/03/2018 CNPJ do emissor:09.346.601/0001-25 Denominação Social do emissor: B3 S.A. - BRASIL, BOLSA, BALCÃO

Para

negociação Não 15.700 5.518,00 0 0,00 15.700 7.850,00 -0,003

Opções - Posições lançadas Descrição: TELEF BRASIL PN - 16/04/2018 CNPJ do emissor:02.558.157/0001-62 Denominação Social do emissor: TELEFÔNICA BRASIL Para negociação Não 2.400 3.495,00 0 0,00 2.400 3.192,00 -0,001

Opções - Posições lançadas Descrição: KROTON SA OPCAO - 19/03/2018 CNPJ do emissor:02.800.026/0001-40 Denominação Social do emissor: KROTON EDUCACIONAL S.A Para negociação Não 42.900 6.686,00 0 0,00 42.900 1.716,00 -0,001

Opções - Posições titulares Descrição: OPÇÃO PNA -16/04/2018 CNPJ do emissor:33.592.510/0001-54 Denominação Social do emissor: VALE Para negociação Não 0 0,00 60.100 57.993,83 60.100 71.392,00 0,03

Opções - Posições titulares Descrição: OPÇÃO PN -16/04/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS Para negociação Não 0 0,00 62.700 41.403,55 62.700 28.842,00 0,012

(27)

Opções - Posições titulares Descrição: OPÇÃO PN -19/03/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS Para negociação Não 172.800 521.395,00 150.200 915.902,33 7.400 13.468,00 0,006

Opções - Posições titulares Descrição: PETROBRAS OPCAO - 19/02/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS Para negociação Não 100.000 27.630,00 142.400 79.813,74 0 0,00 0

Opções - Posições titulares Descrição: PETROBRAS PN - 19/03/2018 CNPJ do emissor:33.000.167/0001-01 Denominação Social do emissor: PETRÓLEO BRASILEIRO -PETROBRAS Para negociação Não 0 0,00 21.800 73.494,13 0 0,00 0

Opções - Posições titulares Descrição: BMF BOVESPA OPÇÃO - 19/02/2018 CNPJ do emissor:09.346.601/0001-25 Denominação Social do emissor: B3 S.A. - BRASIL, BOLSA, BALCÃO

Para

negociação Não 31.100 13.306,00 40.500 4.004,55 0 0,00 0

Opções - Posições titulares Descrição: OPÇÃO ON -19/02/2018 CNPJ do emissor:33.592.510/0001-54 Denominação Social do emissor: VALE Para negociação Não 9.800 14.622,00 23.000 56.356,96 0 0,00 0

Para

negociação Sim 10.400 16.069,00 10.400 0,00 0 0,00 0

Opções - Posições titulares Descrição: OPÇÃO PN -19/02/2018 CNPJ do emissor:60.872.504/0001-23 Denominação Social do emissor: ITAU UNIBANCO HOLDING S.A -ITAUUNIBANCO Para negociação Não 0 0,00 25.800 0,00 0 0,00 0 Operações Compromissadas Cod. SELIC: 760199 Venc.: 15/05/2035 Para negociação Não 8.297 27.646.669,15 11,776 Operações Compromissadas Cod. SELIC: 210100 Venc.: 01/09/2021 Para negociação Não 11 102.927,62 0,044

Títulos de Crédito Privado CNPJ do emissor:10.835.932/0001-08 Denominação Social do emissor: CIA ENERGÉTICA DE PERNAMBUCO - CELPE Venc.: 04/02/2021 Para negociação Não 1 1.056.766,64 0,45 Títulos Públicos Cod. SELIC: 210100 Venc.: 01/09/2023 Para negociação 0 0,00 1.800 16.834.760,41 6.140 57.576.194,78 24,524