Sumário
1. Identificação das pessoas responsáveis pelo conteúdo do formulário...3
2. Histórico da empresa...4 3. Recursos humanos...5 4. Auditores...6 5. Resiliência financeira...7 6. Escopo de atividades...8 7. Grupo econômico...10
8. Estrutura operacional e administrativa...11
9. Remuneração da empresa...16
10. Regras, procedimentos e controles internos...17
11. Contingências...20
12. Declarações adicionais do diretor responsável pela administração de carteira de valores mobiliários...21
1. Identificação das pessoas responsáveis pelo conteúdo do
formulário
Os diretores acima qualificados, declaram que:
a. reviram o formulário de referência.
b. o conjunto de informações nele contido é um retrato verdadeiro, preciso e completo da estrutura, dos negócios, das políticas e das práticas adotadas pela empresa.
Nome do responsável pelo conteúdo do formulário
Luiz Augusto Baasch Pacheco
Cargo do Responsável Diretor de Gestão
Nome do responsável pelo conteúdo do formulário
Murilo Dalsenter
2. Histórico da empresa
A Inva Capital foi fundada em 2004 em Curitiba, Brasil. Originalmente chamada Raphael Cordeiro Consultoria, a empresa procura oferecer uma alternativa para as soluções padronizadas de planejamento financeiro oferecido por grandes instituições no país. O principal objetivo era fornecer serviços baseados nas necessidades dos clientes, e não nas institucionais.
2.1 Principais eventos societários nos últimos 5 anos
Jan 2019 – Saída da sócia Roberta Ramos Análio Jan 2019 – Entrada do sócio Murilo Dalsenter Jan 2018 - Saída da sócia Juliana Ramalho Batista
2.2 Escopo das atividades nos últimos 5 anos
Ago 2015 - Inclusão da “administração de ativos e de carteiras de títulos de valores mobiliários de terceiros” no objeto social
3. Recursos humanos
3.1 Descrição dos recursos humanos da empresa
Lista das pessoas naturais que são registradas na CVM como administradores de carteiras de valores mobiliários e atuam exclusivamente como prepostos ou empregados da empresa
O sócio Luiz Augusto Baasch Pacheco é registrado na CVM como administrador de carteira. A Inva Capital não conta com outras pessoas naturais registradas na CVM como administradores de carteiras de valores mobiliários e que atuam exclusivamente como prepostos ou empregados da Inva Capital.
Número de sócios 3
Número de empregados 3
4. Auditores
5. Resiliência financeira
A receita decorrente de gestão de carteiras administradas (receita de taxas com bases fixas), consultoria de investimentos e finanças corporativas em 31/12/2019 é suficiente para cobrir os custos e os investimentos.
O Patrimônio Líquido da Inva Capital em 31/12/2019 representa mais do que 0,02% dos recursos financeiros sob administração, mas no entanto é inferior a R$ 300.000,00.
6. Escopo de atividades
6.1 Detalhamento das atividades desenvolvidas pela Inva Capital
A Inva Capital atua com gestão discricionária de carteiras administradas, consultoria de investimentos e finanças corporativas. A Inva Capital não atua na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor.
6.2 Potenciais conflitos de interesse
As atividades de consultoria de investimentos e finanças corporativas não geram conflitos de interesses com a atividade de administração de carteiras.
6.3 Descrição do perfil de investidores dos segmentos de consultoria e carteiras administradas pela Inva Capital
Tipos de investidor
Número Recursos sob administração (R$) Qualificado Não-qualificado Qualificado Não-qualificado Pessoas naturais 86 14 286,190,741 3,768,550 Pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais) 10 2 21,012,270 393,331 Instituições financeiras 0 0 0 0 Entidades abertas de previdência complementar 0 0 0 0 Entidades fechadas de previdência complementar 0 0 0 0 Regimes próprios de previdência social 0 0 0 0
Seguradoras 0 0 0 0
Sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil 0 0 0 0 Clubes de investimento 0 0 0 0 Fundos de investimento 0 0 0 0 Investidores não residentes 0 0 0 0 Outros (especificar) 0 0 0 0 Total 96 16 307,203,011 4,161,881
Recursos financeiros sob administração de cada um dos 10 maiores clientes
6.4 Valor de recursos financeiros sob administração
Cliente Valor (R$) 1 47,807,636 2 45,065,056 3 16,048,367 4 15,329,536 5 11,278,921 6 11,153,635 7 10,505,078 8 8,285,027 9 7,895,988 10 6,004,000 Total 179,373,244 Tipo Valor (R$) Ações 19,125,737
Debêntures e outros títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas não financeiras 4,753,681 Títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas financeiras 68,588,526 Cotas de fundos de investimento em ações 11,324,729 Cotas em fundos de investimento em participações 187,500 Cotas em fundos de investimento imobiliário 38,411,955 Cotas em fundos de investimento em direitos creditórios 462,867 Cotas em fundos de investimento em renda fixa 52,267,828
7. Grupo econômico
8. Estrutura operacional e administrativa
8.1 Descrição da estrutura administrativa da Inva Capital, conforme estabelecido no seu contrato ou estatuto social e regimento interno
Conselho de Administração
Comitê de Alocação
Atribuições Discutir assuntos estratégicos pertinentes à sociedade, priorizando questões relacionadas à estrutura operacional, direcionamento dos negócios e posicionamento da sociedade no segmento do mercado em que atua
Composição Sócios Frequência Trimestral Registro Ata
Atribuições Definição, revisão e atualização das estratégias de investimentos das carteiras administradas dos clientes
Composição Luiz Augusto Baasch Pacheco e Raphael Alves Rodrigues Cordeiro
Frequência Mensal
Comitê de Compliance e Risco
8.2 Diretores
Atribuições Z e l a r p e l o c u m p r i m e n t o d a l e g i s l a ç ã o v i g e n t e n o desenvolvimento das atividades da Inva Capital, certificar a efetividade dos processos e garantir o cumprimento das políticas e normas internas e a aderência das políticas internas à regulamentação vigente
Composição Murilo Dalsenter
Frequência Ordinariamente trimestral e extraordinariamente sempre que houver necessidade
Registro Ata
Nome Raphael Alves Rodrigues Cordeiro Profissão Administrador de Empresas CPF 844.138.599-87
Cargo Diretor Executivo Data da posse Dezembro/2004 Prazo do mandato Indeterminado Outras funções Analista
Nome Luiz Augusto Baasch Pacheco Profissão Engenheiro Civil
CPF 033.383.409-74 Cargo Diretor de Gestão Data da posse Abril/2012
Prazo do mandato Indeterminado Outras funções Não
8.3 Currículo do diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários
8.4 Currículo do diretor responsável pelo compliance e risco
Nome Murilo Dalsenter
Profissão Administrador de Empresas CPF 053.267.279-86
Cargo Diretora de Compliance e Risco Data da posse Janeiro/2019
Prazo do mandato Indeterminado Outras funções Não
Cursos concluídos MBA - Wayne State University (Dez 2007) Engenharia Civil - UFPR (Dez 2005) Aprovação em exame de certificação
profissional
CFA, CAIA, CGA Principais experiências profissionais
dos últimos 5 anos
Inva Capital
Cursos concluídos Administração e Empresas - FAE (2008) Aprovação em exame de certificação
profissional
CFP® Principais experiências profissionais
dos últimos 5 anos
Inva Capital
Phi Investimentos (Fev/2018 a Dez/2018) Academia do Rock (Mai/2011 a Fev/2018)
8.6 Informações sobre a estrutura de atendimento às normas legais e regulamentares aplicáveis à atividade de gestão e fiscalização dos serviços prestados por terceiros
8.7 Informações sobre a estrutura para gestão de riscos
Rotinas e procedimentos A a l o c a ç ã o d e a t i v o s n a s c a r t e i r a s administradas é de acordo com o perfil de risco e objetivos de cada cliente
Quantidade de profissionais 1
Natureza das atividades desenvolvidas - Promover treinamentos visando manter seus Colaboradores constantemente atualizados em relação as regras e procedimentos da Inva Capital e a outros de auto-regulação aos quais a Inva Capital venha a aderir.
- Garantir o conhecimento dos Colaboradores acerca da legislação atual
- A c o m p a n h a r s i s t e m a t i c a m e n t e a conformidade das atividades da Inva Capital com as normas regulamentares
Sistema de informação Periódicos de grande circulação, manuais e procedimentos da Inva Capital
Rotinas e procedimentos - Acompanhamento das atividades dos sócios e colaboradores
- Auditorias periódicas Forma como a empresa garante a independência do
trabalho executado
A responsável tem total independência e autonomia para tomar decisões no âmbito da sua área de atuação e apuração de eventuais descumprimentos às regras e normas internas
Quantidade de profissionais 1
Natureza das atividades desenvolvidas Limites de exposição, risco de liquidez, cenários de estresse
Sistema de informação Comdinheiro, periódicos Forma como a empresa garante a independência do
trabalho executado
O r i s c o d e c a d a c l i e n t e é t r a t a d o individualmente, por isso os limites são individuais. O responsável pela área deve analisar caso a caso e tem independência para requerer modificações caso necessário
8.8 Informações sobre a área responsável pela distribuição de cotas de fundos de investimento
9. Remuneração da empresa
9.1 Principais formas de remuneração
Gestão de carteiras administradas (receita de taxas com bases fixas), consultoria de investimentos e finanças corporativas.
9.2 Receita proveniente dos clientes em decorrência de (últimos 36 meses):
Taxas com bases fixas 100% Taxas de performance 0% Taxas de ingresso 0% Taxas de saída 0% Outras taxas 0%
10. Regras, procedimentos e controles internos
10.1 Descrição de como custos de transação com valores mobiliários são monitorados e minimizados
A Inva Capital concentra as operações em poucas corretoras, conseguindo descontos nas transações para seus clientes.
10.2 Descrição das regras para o tratamento de soft dollar
Os sócios, colaboradores e parceiros da Inva Capital não devem aceitar presentes, benefícios, remunerações nem pagamentos que concorram ou que talvez possam, razoavelmente, criar um conflito de interesse com os interesses da Inva Capital, a menos que obtenham um consentimento por escrito por parte de todos os envolvidos.
10.3 Descrição dos planos de contingência, continuidade de negócios e recuperação de desastres adotados
O Plano de Continuidade de Negócios (PCN) da Inva Capital é o desenvolvimento preventivo de um conjunto de estratégias e planos de ação de maneira a garantir que os serviços essenciais sejam devidamente identificados e preservados após a ocorreria de um acidente e/ou desastre, e até o retorno à situação normal de funcionamento da empresa dentro do contexto do negócio da qual ela faz parte. Além disso, sob o ponto de vista do PCN da Inva Capital, o funcionamento da empresa deve-se a duas variáveis: os componentes e os processos.
O Plano de Continuidade de Negócios da Inva Capital é constituído pelos seguintes planos: Plano de Administração de Crises (PAC), Plano de Recuperação de Desastres (PRD) e Plano de Continuidade Operacional (PCO).
Todos estes planos têm como objetivo principal a formalização de ações a serem tomadas para que, em momentos de crise, a recuperação, a continuidade e a retomada dos negócios possam ser efetivas, evitando que processos críticos de negócio da organização sejam afetados, o que pode, no extremo negativo, acarretar em perdas financeiras generalizadas para clientes, colaboradores e sócios.
Quanto às atualizações, o Plano de Continuidade de Negócios da Inva Capital deve ser revisado de anualmente, pois mudanças significativas em componentes, atividades ou processos críticos de negócio podem fazer com que novas estratégias e planos de ação sejam previstos, evitando assim com que eventuais desastres desestabilizem profundamente o andamento regular do negócio da empresa.
10.4 Descrição das políticas, práticas e controles internos na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor
A Inva Capital não faz a administração ou gestão de fundos de investimento.
10.5 Política de rateio e divisão de ordens entre as carteiras de valores mobiliários
As ordens realizadas por carteiras que seguem uma mesma estratégia serão enviadas em conjunto e, quando executadas, serão rateadas proporcionalmente entre as carteiras, de acordo com o que for definido na respectiva política de investimento.
Caso a ordem seja apenas parcialmente executada, se a alocação for considerada insignificante em relação ao patrimônio líquido da carteira, o Gestor Responsável pode determinar novo rateio, desde que seja justo em relação às demais carteiras geridas segundo a mesma estratégia.
10.6 Endereço da página do administrador na rede mundial de computadores na qual podem ser encontrados os documentos exigidos pelo art. 14 da Instrução CVM 558
11. Contingências
11.1 Descrição dos processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que a empresa figure no polo passivo, que sejam relevantes para os negócios da empresa
Não há.
11.2 Descrição dos processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários figure no polo passivo e que afetem sua reputação profissional
Não há.
11.3 Descrição de outras contingências relevantes não abrangidas pelos itens anteriores
Não há.
11.4 Descrição de condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que a empresa tenha figurado no polo passivo
Não há.
11.5 Descrição de condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários tenha figurado no polo passivo e tenha afetado seus negócios ou sua reputação profissional
12. Declarações adicionais do diretor responsável pela administração
de carteira de valores mobiliários
O diretor responsável pela administração de carteira de valores mobiliários declara que:
a. não está inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados – SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar – PREVIC
b. não foi condenado por crime falimentar, prevaricação, suborno, concussão, peculato, “lavagem” de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro nacional, ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação
c. não está impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial e administrativa
d. não está incluído no cadastro de serviços de proteção ao crédito
e. não está incluído em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de mercado organizado
f. não tem contra si títulos levados a protesto
g. nos últimos 5 (cinco) anos, não sofreu punição em decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização da CVM, do Banco Central do Brasil, da Superintendência de Seguros Privados – SUSEP ou da Superintendência Nacional Diretor responsável pela administração de
carteira de valores mobiliários
