Relatório Sintético do Levantamento de Auditoria/ 2004

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Relatório Sintético do Levantamento de Auditoria/ 2004

IDENTIFICAÇÃO DA OBRA

Caracterização da obra

Processo: 4096/2004-2

Ano Orçamento: 2003 UF: RJ

Nome do PT: Funcionamento de Cursos de Graduação - No Estado do Rio de Janeiro Nº do PT: 12364004140090033

UO: MINISTERIO DA EDUCAÇÃO E DO DESPORTO Tipo de Obra: Edificação - Hospitais

Importância Socioeconômica: O hospital possibilitará um melhor aprimoramento do corpo docente e

discente da Universidade, no tocante à formação prática e à pesquisa, em nível de Graduação e Pós-Graduação, e irá oferecer, na área de Medicina Veterinária, atendimento ambulatorial, cirurgias e diversos serviços especializados de alto nível, para a cidade de Niterói e região da Grande Niterói.

Observações:

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DADOS CADASTRAIS

Projeto Básico

Informações Gerais Sim /Não

Projeto(s) Básico(s) abrange(m) toda obra? Sim

Exige licença ambiental? Não

Possui licença ambiental? Não

Está sujeita ao EIA (Estudo de Impacto Ambiental)? Não Foram observadas divergências significativas entre o projeto básico/executivo e a

construção, gerando prejuízo técnico ou financeiro ao empreendimento?

Não

Observações: Projeto Básico nº 1

Data Elaboração: 25/06/2001 Custo da obra: R$ 1.810.738,43 Data Base: 01/09/2002 Objeto: Construção de hospital veterinário para animais de pequeno porte.

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DADOS CADASTRAIS

Execução Física

Dt. Vistoria: 31/05/2004 Percentual realizado: 47

Data do Início da Obra: 27/08/2003 Data Prevista para Conclusão: 27/08/2004

Situação na Data da Vistoria: Em andamento.

Descrição da Execução Realizada até a Data da Vistoria: Instalação da obra, demolições e

remoções: 74%; Fundações: 100%; Estrutura: 94%; Alvenaria, revestimentos e pisos: 48%; Instalações prediais, equipamentos e serviços complementares: 22%.

Observações:

Os valores acima foram apurados com base nos quantitativos de serviços executados até 30/04/2004, data da última medição.

Execução Financeira/Orçamentária

Valor estimado para conclusão: R$ 801.867,00 Observações:

No cálculo da supracitada quantia, foi incluída uma redução de R$ 38.109,13 no valor do contrato,

decorrente do saldo a menor, para as etapas da obra já concluídas, nas variações dos quantitativos de serviços inicialmente previstos, de acordo com os dados da última medição, que foi realizada em 30/04/2004.

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DADOS CADASTRAIS

Contratos Principais

No. Contrato: 26/03/PRE

Objeto do Contrato: Serviços de engenharia para a construção do prédio destinado ao Hospital

Universitário para animais de pequeno porte.

Data da Assinatura: 21/07/2003 Mod. Licitação: CONCORRÊNCIA SIASG:

153056-26-2003

CNPJ Contratada: 29.594.629/0001-99 Razão Social: SPINS Engenharia e Empreendimentos

Ltda.

Situação Inicial Situação Atual

Vigência: 21/07/2003 a 21/12/2004 Vigência: 21/07/2003 a 21/12/2004

Valor: R$ 1.524.761,12 Valor: R$ 1.524.761,12

Data-Base: 01/09/2002 Data-Base: 01/09/2002

Volume do Serviço: 1.400,0000 m2 Volume do Serviço: 1.400,0000 m2 Custo Unitário: 1.089,11 R$/m2 Custo Unitário: 1.089,11 R$/m2

Nº/Data Aditivo Atual:

Situação do Contrato: Em andamento. Data da Rescisão:

Alterações do Objeto: Observações:

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DADOS CADASTRAIS

Histórico de Fiscalizações

2001

2002

2003

Obra já fiscalizada

pelo TCU (no âmbito

do Fiscobras)?

Não

Foram observados

indícios de

irregularidades?

Não

Processos correlatos

(inclusive de

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INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES APONTADOS NESTA FISCALIZAÇÃO

IRREGULARIDADE Nº 1

Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Tipo: Impropriedades no processo licitatório

Área de Ocorrência: PROJETO BÁSICO

Descrição/Fundamentação: Ausência de indicação, nos autos do processo licitatório, das referências de

custos utilizadas pela Administração para a elaboração do orçamento, contrariando o art. 6º, inciso IX, alínea "f"; da Lei nº 8.666/93.

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Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Tipo: Deficiência quanto à documentação

Área de Ocorrência: CONTRATO No. Contrato: 26/03/PRE

Descrição/Fundamentação: O contrato não contém cláusula especificando o crédito pelo qual correrá a

despesa, com a indicação da classificação funcional programática, consoante estabelece o art. 55, inciso V, da Lei nº 8.666/93.

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Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Tipo: Deficiência quanto à documentação

Área de Ocorrência: CONTRATO No. Contrato: 26/03/PRE

Descrição/Fundamentação: O processo administrativo referente ao contrato em pauta não se encontra

devidamente formalizado, pois contém folhas com ausência de numeração e rubrica, em desacordo com o previsto no art. 24, § 4º, da Lei nº 9.784/99.

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Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Tipo: Impropriedades no processo licitatório

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Descrição/Fundamentação: O projeto básico não foi aprovado pela autoridade competente, conforme

estabelece o art. 7º, § 2º, inciso I, da Lei nº 8.666/93.

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CONCLUSÃO

PARECER:

Os indícios de irregularidade apontadas neste relatório se referem a questões de pouca relevância e

decorrem de falhas de natureza formal, razão pela qual entendemos, em consonância com o previsto no art. 250, inciso II, do RI/TCU, que deva ser formulada à Entidade a adoção das providências corretivas, de modo a prevenir a ocorrência de outras impropriedades ou faltas semelhantes.

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PROPOSTA DE ENCAMINHAMENTO

PROPOSTA DO SECRETÁRIO

Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: Observar, no tocante às licitações destinadas à execução de obras e à prestação de serviços, os seguintes procedimentos: a - submeter, antes de iniciar a licitação, o projeto básico à apreciação da autoridade competente, para fins de aprovação, em atendimento ao disposto no art 7º, § 2º, inciso I, da Lei nº 8.666/93;

b - fazer constar, nos autos do processo licitatório, as referências de custos utilizadas pela Administração para a elaboração do orçamento do projeto básico, em consonância com o previsto no art. 6º, inciso IX, alínea "f", da Lei nº 8.666/93.

PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********

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Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: Incluir, nos contratos administrativos, cláusula mencionando o crédito pelo qual correrá a despesa, com a indicação da classificação funcional programática, consoante estabelece o art. 55, inciso V, da Lei nº 8.666/93. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********

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Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: Atentar para a adequada formalização dos processos administrativos, de modo que todas as páginas sejam numeradas seqüencialmente e rubricadas, conforme prevê o art. 22, §4º, da Lei nº 9.784/99. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********

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Arquivamento de Processo: ENCERRAR PROCESSO: 4096/2004-2

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Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: observar o disposto no art. 101 da Lei n.º 10.707/2003 (LDO-2004) - " Os custos unitários de materiais e serviços de obras executadas com recursos dos orçamentos da União não poderão ser superiores à mediana daqueles constantes do Sistema Nacional de Pesquisa de Custos e Índices da Construção Civil - Sinapi, mantido pela Caixa Econômica Federal", quando da elaboração dos orçamentos para a execução de obras e serviços de engenharia e adjucação da proposta vencedora. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********

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DELIBERAÇÕES

PROCESSO DE INTERESSE (DELIBERAÇÕES ATÉ A DATA DE INÍCIO DA AUDITORIA) Não há deliberação para este Processo de Interesse.

PROCESSO DE INTERESSE (DELIBERAÇÕES APÓS A DATA DE INÍCIO DA AUDITORIA) Processo: 4096/2004-2Deliberação: AC-1.083-28/2004-PLData: 04/08/2004

Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: 9.1. determinar à

Universidade Federal Fluminense que:

9.1.1. quando da realização de licitações destinadas à execução de obras e à prestação de

serviços, submeta, antes da abertura dos certames, os respectivos projetos básicos à apreciação

da autoridade competente, para fins de aprovação, em atendimento ao disposto no art. 7º, § 2º,

inciso I, da Lei nº 8.666/93;

PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********

Processo: 4096/2004-2Deliberação: AC-1.083-28/2004-PLData: 04/08/2004

Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: 9.1.2. inclua, nos

autos dos processos licitatórios conduzidos pela entidade, as referências de custos utilizadas pela

Administração para a elaboração dos respectivos orçamentos, em consonância com o previsto no

art. 6º, inciso IX, alínea "f", da Lei nº 8.666/93, atentando, outrossim, no caso de obras e serviços

de engenharia, para o limite máximo de preços estabelecido no art. 101 da Lei nº 10.707/2003;

PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********

Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: 9.1.3. observe,

com rigor, o disposto no art. 55, inciso V, da Lei nº 8.666/93, fazendo constar em seus contratos

administrativos cláusula específica alusiva aos créditos pelos quais correrão as despesas;

PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********

Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: 9.1.4. atente para a

adequada formalização dos processos administrativos, de modo que todas as páginas sejam

numeradas seqüencialmente e rubricadas, conforme prevê o art. 22, § 4º, da Lei nº 9.784/99;

PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********

Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria de Controle Externo - RJ: 9.2.

determinar a oportuna juntada dos autos às contas da Universidade Federal Fluminense relativas

ao exercício de 2004;

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Determinação a Órgão/Entidade: Cientificação a Órgão/Entidade AO ÓRGÃO: CONGRESSO

NACIONAL - Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização: 9.3. remeter cópia

desta deliberação, bem como do Relatório e do Voto que a fundamentam, à Comissão Mista de

Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional. PRAZO PARA

CUMPRIMENTO: *********

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1 - 31/05/2004

- UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): fachada do prédio.

2 - 31/05/2004

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3 - 31/05/2004

- UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): entrada do prédio.

4 - 31/05/2004

- UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): vista dos fundos do prédio, onde ficarão os

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5 - 31/05/2004

- UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): vista da área de circulação do pavimento térreo,

onde ficarão os ambulatórios e a emergência.

6 - 31/05/2004

- UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): vista da área de circulação do 2º andar, que irá

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7 - 31/05/2004

- UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): vista da área de circulação do 3º andar.

8 - 31/05/2004