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Capítulo
Financiamento
Programação Identificação Instrução Financiamento Execução Avaliação9
O objectivo da fase
de financiamento é o
de obter uma decisão
informada no sentido
de implementar o
projecto e assegurar
o seu financiamento.
A decisão é tomada
com base na
Proposta de
Financiamento, que
possui o formato
padrão para os
projectos da CE e
inclui o organograma
lógico. A conclusão
da fase de
financiamento
efectua-se quando é
tomada a decisão de
concessão de fundos
pela CE, depois do
parecer favorável do
estados membros da
EU.
TODAS AS ÁREAS CENTRAIS
No caso dos projectos relacionados com os recursos hídricos, tal como no caso de outros projectos, assegurar o financiamento do projecto exige a preparação de uma Proposta de Financiamento (PF). Esta é apresentada à Comissão para aprovação e autorização pelos estados membros da EU.
A informação apresentada na PF provém dos estudos levados a cabo durante as fases de Identificação e Instrução do projecto, em todas as Áreas Centrais. A referência a estes estudos e as suas principais conclusões devem ser incluídas nos anexos da PF. A PF, excluindo os anexos, deve ser sucinta, com um máximo de sete páginas, mais uma para o organograma lógico. No caso de projectos com custos inferiores a 2 milhões de ECU, a PF deve ter um máximo de três páginas, para além da que contém o organograma lógico. Os formatos padrão para estas Propostas Financeiras são definidos nas Tabelas 1 e 2,
apresentadas no final deste capítulo. Devem adicionar-se à PF anexos que apresentem detalhes das respostas apresentadas na Proposta.
A lista de verificação apresentada de seguida, serve como guia para a criação de um esboço eficaz da Proposta de Financiamento de um projecto relacionado com os recursos hídricos. Para auxiliar a preparação da PF, ela encontra-se estruturada com base no formato padrão para projectos de grandes dimensões, aplicando-se igualmente a um projecto de valor inferior a 2 milhões de ECU.
Lista de verificação para a Secção 1: Resumo
● Apresentar um breve resumo dos elementos chave do projecto, incluindo o objectivo global, a finalidade, os resultados, as actividades e os custos globais, com referência ao organograma lógico anexo.
Lista de verificação para a Secção 2: Bases
2.1 Política governamental/sectorial
● Estabelecer de que forma é que o projecto/programa é compatível com o Programa Indicativo Nacional (PIN) ou o Programa Indicativo Regional (PIR) relevante. Identificar os padrões internacionais ou os objectivos cumpridos ou para os quais o projecto/programa contribui.
● Verificar se o projecto/programa é consistente com quaisquer alterações recentes na política nacional.
● Identificar a forma como o projecto/programa cumpre a política governamental definida para a água.
● Resumir a atitude do governo relativamente a qualquer reforma institucional, legal ou política necessária a uma implementação eficaz, assegurando que não existe nenhuma contradição entre as reformas necessárias e o compromisso do governo em efectuá-las. Em todas as fases do ciclo do projecto, exceptuando a
fase de programação, as listas de verificação foram preparadas com um formato idêntico, de forma a permitir ao utilizador das Linhas de Orientação um exame dos assuntos-chave e a elaboração das fases de preparação e de implementação de projectos, em conjunto com as respostas possíveis. Os assuntos e as respostas encontram-se agrupados de acordo com um conjunto de problemáticas, no âmbito do
organograma dos princípios definidos na abordagem
estratégica, iniciando-se com os princípios
Institucionais e de Gestão e progredindo ao longo de todas as categorias de princípios. Nas fases de Identificação e de Instrução, cada contexto programático é tratado separadamente, uma vez que os assuntos e as respostas são diferentes consoante a Área Central. Nas outras fases, os assuntos e as respostas têm um carácter genérico, aplicando-se o mesmo conjunto de listas de verificação em todas as Áreas Centrais.
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● Confirmar se foram cumpridas todas as condições iniciais relativas ao financiamento, identificadas durante a instrução (apresentar detalhes num anexo).
2.3 Beneficiários e partes envolvidas
● Identificar todos as partes envolvidas no projecto. Especificar os números e suas localizações geográficas e descrever a natureza dos benefícios pretendidos.
2.4 Problemas a resolver
● Descrever as causas e efeitos do(s) problema(s) que o projecto/programa pretende resolver.
● Definir os obstáculos físicos, institucionais, sociais e/ou de gestão que o
projecto/programa pretende obviar e, se relevante, quais as acções complementares a desenvolver antes de os benefícios da intervenção serem alcançados.
2.5 Outras operações
● Identificar outras entidades doadoras e projectos que se encontrem activos nas áreas relacionadas com o projecto/programa proposto e especificar que actividades de coordenação são propostas para evitar a duplicação das acções.
2.6 Documentação disponível
● Enunciar os relatórios chave, as análises dos sectores, declarações políticas e estatutos legais subjacentes ao projecto/programa proposto. Sublinhar num anexo os achados mais significativos dos estudos de viabilidade, dos estudos de impacto ambiental, relatórios das missões, avaliações económicas, etc.
Lista de verificação para a Secção 3: Intervenção
● Verificar se o organograma lógico do projecto proporciona um resumo claro e coerente dos detalhes descritos na secção 3 da PF.
3.1 Objectivos globais
● Repetir a finalidade ou “objectivo global”, indicado no organograma lógico do projecto e que é anexado à PF. O objectivo global deve ser consistente com as orientações programáticas definidas no PIN ou PIR.
3.2 Finalidade do projecto
● Repetir a finalidade do projecto estabelecida no organograma lógico do projecto. Exceptuando o caso de projecto ou programas de grande complexidade, deverá ser definida apenas uma finalidade do projecto, que deve ser especificada em termos quantitativos, sempre que for possível.
3.3 Resultados
● Quantificar os resultados ou produtos materiais e não materiais do projecto/programa e, quando possível, valorizá-los.
3.4 Actividades
● Especificar as principais actividades necessárias para se atingir cada um dos resultados.
Lista de verificação para a Secção 4: Pressupostos
4.1 Pressupostos a todos os níveis
● Definir quais os pressupostos assumidos na formulação do projecto que devem ser satisfeitos, de modo a que: (1) As actividades apresentem os resultados esperados; (2) Os resultados levem à finalidade pretendida para o projecto; e (3) A finalidade contribua para o objectivo global de desenvolvimento. Fornecer uma avaliação do nível de risco que qualquer dos pressupostos apresenta no caso de não serem atingidos e qual o impacto provável de tal facto nos benefícios emergentes do projecto.
4.2 Riscos e flexibilidade
● Indicar qual o grau de flexibilidade introduzido na estrutura do projecto/programa, de modo a permitir efectuar ajustamentos em consequência das alterações dos factores externos; por exemplo, permitir uma revisão intermédia para reavaliação do plano do projecto.
● Especificar as medidas incluídas de forma a ultrapassar quaisquer fraquezas detectadas noutros projectos/programas que tenham sido avaliados.
Lista de verificação para a Secção 5: Implementação
5.1 Meios materiais e não materiais
● Listar as entradas materiais e não materiais necessárias para atingir os resultados especificados para o projecto. Esta basear-se-á nos achados do estudo de viabilidade. As entradas devem ser categorizadas de acordo com os seguintes critérios: infra-estrutura, equipamento, inputs operacionais, pessoal local, serviços (assistência técnica exterior), linhas de crédito e fundos de maneio.
5.2 Métodos de Organização e Implementação
● Especificar as agências públicas e privadas responsáveis pela implementação do projecto/programa.
● Embora os serviços de consultoria externa e assistência técnica possam ser essenciais para a implementação do projecto, não devem ocupar os lugares quando existem técnicos locais para o fazer, devendo ser incluídas medidas para assegurar serviços estáveis quando cessa a assistência externa.
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processo e designar as agências responsáveis pela sua recolha, armazenamento e processamento; planear os recursos adequados a fornecer no sentido de manter uma recolha contínua de dados.
● Justificar a capacidade institucional assumida para as agências responsáveis pela execução, de modo a gerir e disponibilizar os fundos de modo adequado.
● No caso das intervenções de Cooperação Descentralizada, a PF deve descrever o relacionamento entre os agentes locais e as autoridades do governo central, bem como as medidas tomadas para assegurar uma gestão efectiva pelos agentes locais.
5.3 Calendário
● O calendário da execução deve ser passível de confirmação, devendo por isso conter objectivos quantitativos a atingir em momentos específicos.
● Os programas específicos de implementação e financiamento serão normalmente incluídos como anexos da PF.
● O calendário deve incluir uma data de início do projecto, definição da acção que corresponde ao início do projecto e uma data na qual o projecto terminará e em que serão efectuados todos os pagamentos.
5.4 Custos e plano de financiamento
● Os custos devem ser discriminados por tipo de entrada e expressos na moeda local e em câmbio estrangeiro, dependendo da origem do financiamento. Os dados relativos aos custos serão normalmente apresentados num anexo.
● Todas as fontes de financiamento devem ser incluídas na PF, devendo ser designados de tal forma que os objectivos previstos para as despesas cubram todas as necessidades de financiamento.
● Garantir que todos os recursos que serão fornecidos pelo sector comercial, pelas ONGs ou por outras partes envolvidas estão devidamente quantificados e se encontram permanentemente disponíveis.
5.5 Condições especiais: medidas de apoio tomadas pelo Governo
● Enunciar quaisquer condições especiais (por exemplo, condições prévias) introduzidas pelo governo na fase de programação, o programa acordado para a adesão a tais condições e o grau de cumprimento das mesmas.
● Enunciar todas as medidas de apoio (por exemplo, condições a preencher durante ou após a implementação) acordadas com o governo, juntamente com as medidas quantitativas ou programáticas que permitam a monitoria do seu cumprimento.
Lista de verificação para a Secção 6: Factores que garantem a sustentabilidade
6.1 Medidas políticas de apoio
● Este ponto relaciona-se com as medidas políticas gerais que são distintas das “medidas de apoio” específicas do projecto, descritas no ponto 5.5.
● Nenhum projecto ou programa pode ser viável num ambiente político antagónico. Se os estudos de viabilidade identificarem a necessidade de operar modificações na política, a natureza e a extensão de tais modificações e qualquer necessidade de assistência técnica devem ser enunciadas. Estas devem incluir:
● Alterações políticas e legislativas relativas à recuperação do investimento
● Alterações políticas e legislativas relativas a reformas sobre a propriedade de terrenos
● Política relativa à elaboração e implementação participativa do projecto.
6.2 Tecnologia adequada
● Justificar todas as abordagens técnicas e na área da engenharia que foram adoptadas. Demonstrar que são compatíveis com as capacidades e preferências financeiras, técnicas, de gestão e sociais das agências responsáveis pela operação e dos utilizadores finais.
● Indicar onde é que a selecção de tecnologias foi completamente revista no estudo de viabilidade.
6.3 Protecção ambiental
● Caso tenha sido efectuada uma Análise Ambiental ou um Estudo de Impacto Ambiental (ver Parte III) na fase de formulação, resumir os achados da revisão, detalhando:
● As principais preocupações ambientais emergentes do projecto.
● Quaisquer medidas ambientais específicas relativas ao projecto, gestão e controlo das medidas de mitigação que são recomendadas para evitar danos ambientais inaceitáveis.
6.4 Aspectos sócio-culturais / sensibilização relativamente ao
género
● Definir até que ponto os utilizadores e outras partes envolvidas participaram nas fases de identificação e formulação do projecto e a forma como se manifestou o seu apoio à intervenção proposta.
● Referir as conclusões de qualquer Estudo de Impacto Social (ver Parte III) levada a cabo durante a instrução.
● Indicar em que medida é que os utilizadores participarão efectivamente na execução do projecto.
● Definir a forma como as necessidades específicas das mulheres foram identificadas durante a instrução e as medidas colocadas em prática para assegurar que as mulheres são incentivadas a influenciar o projecto, a execução e a operação do projecto.
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projecto e em todos os aspectos da operação subsequente. Resumir a sua capacidade para assumir as responsabilidades e enunciar as medidas incluídas no projecto para aumentar as capacidades de gestão destas agências.
6.6 Análise económica e financeira
● Explicar que agentes económicos foram considerados; em que pressupostos se baseiam os cenários “com” e “sem”; que benefícios e custos foram levados em conta; quais as alternativas consideradas e porque foram rejeitadas; e a sensibilidade do projecto a mudanças relativas aos factores chave.
● Justificar o tipo de análise económica e financeira aplicada ao projecto. Quando adequado, os resultados das análises económica e financeira devem ser apresentados em anexo (ver Parte III).
● Apresentar a forma como os custos a longo prazo do projecto - operação, manutenção e depreciação - serão cumpridos depois de concretizada a execução.
Lista de verificação para a Secção 7: Monitoria e avaliação
7.1 Indicadores de acompanhamento
● Enunciar, em termos quantitativos e de calendarização, os resultados que o projecto/programa pretende alcançar. Garantir a definição de um conjunto de indicadores de acompanhamento e objectivos realistas (ver Parte III).
● Indicar quais os dados a recolher e qual a agência responsável pela sua recolha e processamento, de modo a permitir o controlo dos objectivos definidos para o progresso e impacto do projecto. Estes reflectir-se-ão no organograma lógico do projecto.
7.2 Relatórios dos estudos/avaliações
● Identificar as agências responsáveis pela execução dos estudos do projecto e pela preparação dos relatórios de avaliação.
● Especificar a frequência e a programação das revisões, por exemplo, anual, intermédia, retroactiva.
Lista de verificação para a Secção 8: Conclusão e proposta
● A PF deve ser concluída com uma decisão para aprovação do financiamento do projecto.
● Depois da aprovação da PF, deve ser elaborado um Acordo Financeiro que será assinado pela CE e pela Organização Parceira.
No entanto, durante a preparação da Proposta de Financiamento, se for identificada qualquer deficiência relativa às secções anteriores do formulário padrão, o projecto deve ser reavaliado ou reformulado, o que requer estudos adicionais e um regresso à fase de instrução. Se as deficiências não tiverem resolução, o projecto deverá ser rejeitado.
Tabela 1 - Formato Básico para uma Proposta de
Financiamento
(projectos com orçamento superior a 2 milhões de ECU)
1 Resumo 2 Bases
2.1 Política governamental/sectorial 2.2 Particularidades do sector 2.3 Beneficiários e partes envolvidas 2.4 Problemas a resolver 2.5 Outras operações 2.6 Documentação disponível 3 Intervenção 3.1 Objectivos globais 3.2 Finalidade do projecto 3.3 Resultados 3.4 Actividades 4 Pressupostos
4.1 Pressupostos a todos os níveis 4.2 Riscos e flexibilidade
5 Implementação
5.1 Meios materiais e não materiais
5.2 Métodos de Organização e Implementação 5.3 Calendário
5.4 Custos e plano de financiamento
5.5 Condições especiais: medidas de apoio tomadas pelo Governo
6 Factores que garantem a sustentabilidade 6.1 Medidas políticas de apoio 6.2 Tecnologia adequada 6.3 Protecção ambiental
6.4 Aspectos sócio-culturais / sensibilização relativamente ao género
6.5 Capacidade institucional e de gestão, pública e privada 6.6 Análise económica e financeira
7 Monitoria e avaliação
7.1 Indicadores de acompanhamento 7.2 Relatórios dos estudos/avaliações 8 Conclusão e proposta
Anexos: Informação de Apoio
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Programação Identificação Instrução Financiamento Execução A valiação
1 País beneficiário 2 Título do projecto 3 Tipo de projecto
4 Autoridade que apresenta o projecto 5 Número de registo
6 Classificação sectorial
7 Montante
Delegação da EU e responsável oficial
8 Bases
8.1 Particularidades principais do sector 8.2 Problemas a resolver
9 Objectivos e resultados previstos 9.1 Finalidade do projecto 9.2 Resultados do projecto 10 Implementação do projecto 10.1 Entradas 10.2 Calendarização 10.3 Medidas de apoio
11 Factores que garantem a sustentabilidade 12 Monitoria e Avaliação
