[PDF] Top 20 MANUAL DE CONTROLES INTERNOS 4.2. POLÍTICA DE GESTÃO DE PESSOAS
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Manual de Controles Internos
... a pessoas externas à Gestora, ou qualquer nota ou anúncio em qualquer publicação, rádio ou televisão, que ofereça qualquer serviço de consultoria ou gestão prestado pela gestora, ou um produto de ... See full document
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DLM INVISTA GESTÃO DE RECURSOS LTDA. MANUAL DE CONTROLES INTERNOS
... as Pessoas Vinculadas que participarem da distribuição de cotas dos fundos de investimento sob Gestão receberão treinamento específico sobre as informações técnicas dos fundos e sobre as políticas e regras ... See full document
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DLM INVISTA GESTÃO DE RECURSOS LTDA. MANUAL DE CONTROLES INTERNOS
... à: gestão de recursos e distribuição de fundos próprios, bem como irá monitorar o vencimento das certificações dos profissionais que a possuírem e identificar as pessoas em seus devidos cargos e áreas de ... See full document
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MANUAL DE CONTROLES INTERNOS SUPORTE CORPORATIVO
... de Gestão de Pessoas deve manter diálogo ativo com a Área de Cadastro da BM&F BOVESPA, bem como com as Áreas de Certificação da ANBIMA, e de cadastramento de Agentes Autônomos de Investimentos da ... See full document
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MANUAL DE CONTROLES INTERNOS ASPECTOS GERAIS
... Considerando a gravidade da infração cometida, o colaborador receberá uma carta de advertência, por escrito, emitida pela área de Compliance. Observar que o recebimento de 3 (três) cartas de advertência no ano calendário ... See full document
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MANUAL DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS MCI
... 17. Manter atualizada a lista especial da Spinelli informando o nome de pessoas envolvidas em crimes de natureza social e ambiental. Caso identificado algum cliente com tais crimes, a tomada de decisão será ... See full document
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MANUAL DE REGRAS, PROCEDIMENTOS E CONTROLES INTERNOS PARA GESTÃO E DISTRIBUIÇÃO DE FUNDO DE INVESTIMENTOS
... as pessoas jurídicas serão responsabilizadas objetivamente, nos âmbitos administrativo e civil, pelos atos lesivos praticados por seus sócios e colaboradores contra a administração pública, nacional ou ... See full document
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Política de Controles Internos
... 5.5.6. Elaborar periodicamente relatórios contendo as deficiências encontradas, as conclusões dos exames efetuados e recomendações com cronograma de implementação de correções das deficiências/inconformidades apontadas, ... See full document
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POLÍTICA CONTROLES INTERNOS
... e gestão dos planos de regularização em atendimento aos apontamentos originados dos órgãos reguladores e autorreguladores, auditoria externa, auditoria interna e risco operacional; ... See full document
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MANUAL DE CONTROLES INTERNOS
... Procuração Pública, quando o empréstimo for realizado por terceiros. A procuração deverá ser feita, preferencialmente, em nome de parentes próximos ou pessoas do convívio diário. É terminantemente proibida a ... See full document
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MANUAL DE CONTROLES INTERNOS
... 3.1.1 - Procuração Pública, quando o empréstimo for realizado por terceiros. A procuração deverá ser feita, preferencialmente, em nome de parentes próximos ou pessoas do convívio diário. É terminantemente proibida ... See full document
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MANUAL DE CONTROLES INTERNOS
... • Procuração Pública, quando o empréstimo for realizado por terceiros. A procuração deverá ser feita, preferencialmente, em nome de parentes próximos ou pessoas do convívio diário. É terminantemente proibida a ... See full document
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MANUAL DE CONTROLES INTERNOS
... A avaliação do risco socioambiental deve ser considerada no deferimento ou não da operação. No entanto, a aprovação do crédito, para propostas em que houver enquadramento nos critérios elencados no Item 8, desta ... See full document
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MANUAL DE CONTROLES INTERNOS
... A Lei 12.683, de 09.07.2012, que alterou a Lei 9.613, de 03.03.1998, a Circular 3.461 de 24.07.2009, a Carta-circular 3.430, de 11.02.2010, a Circular 3.517, de 07.12.2010, a Carta Circular 3.542 de 12.03.2012, a ... See full document
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MANUAL DE CONTROLES INTERNOS
... das pessoas politicamente expostas (PEP) e adoção de procedimentos de supervisão específicos dos relacionamentos e operações envolvendo essas pessoas, com especial atenção a proposta de início de ... See full document
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MANUAL DE CONTROLES INTERNOS
... Esta política tem por objetivo, orientar seus colaboradores com relação ao sistema existente de identificação de clientes e monitoramento das respectivas movimentações financeiras, em cumprimento as diretrizes ... See full document
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MANUAL DE CONTROLES INTERNOS 2.3. POLÍTICA DE COBRANÇA DE ASSOCIADOS
... 16 2. CRÉDITO 2.3. Política de Cobrança de Associados A política de cobrança da Cooperativa de Economia e Crédito Mútuo dos Funcionários das Empresas Melhoramentos de São Paulo - Coopermel é o meio ... See full document
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Manual de Controles Internos (Compliance)
... sob gestão e tipos de Investidores; (iii) revisão periódica de seus manuais, códigos e políticas, os quais devem ser disponibilizados no website da Magnetis; e (iv) informações exigidas pela legislação e ... See full document
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MANUAL DE CONTROLES INTERNOS (COMPLIANCE)
... de Pessoas Físicas (“CPF/MF”); (d) endereço completo (logradouro, complemento, bairro, cidade, unidade da federação e CEP) e número de telefone; (e) endereço eletrônico para correspondência; (f) ocupação ... See full document
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MANUAL DE CONTROLES INTERNOS (COMPLIANCE)
... nesta política não se aplicam à Gestora na qualidade de gestora de fundo de investimento, sem prejuízo da responsabilidade da Gestora pela análise, avaliação e monitoramento dos investimentos realizados pelo fundo ... See full document
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