[PDF] Top 20 POLÍTICA DE COMPLIANCE E CONTROLES INTERNOS IRIDIUM GESTÃO DE RECURSOS LTDA.

... 1. Estou ciente da existência do “Código de Ética, Política de Investimento Pessoal e Compliance da FORPUS CAPITAL GESTÃO DE RECURSOS LTDA.” (“Código de Ética” e “Forpus Capital”, ... See full document

... de Recursos de Terceiros (“Código ART”) e das melhoras práticas determinadas pelos demais Códigos ANBIMA, através da implementação de testes periódicos; l) Providenciar atendimento a fiscalizações e supervisões de ... See full document

... ao compliance officer e, caso o privilégio em questão represente algo despropor- cional ao padrão, sendo passível de afetar sua independência, objetividade ou lealdade aos clientes da Jera Capital, o caso será ... See full document

... Política de Gestão de Riscos Iridium Gestão de Recursos ...de Compliance do sistema de risco, que faz a parametrização com todos os limites de exposição regulamentares e limites ... See full document

... sob Gestão receberão treinamento específico sobre as informações técnicas dos fundos e sobre as políticas e regras descritas no Manual de Distribuição da DLM Invista, notadamente em relação à regulamentação ... See full document

... de Compliance deverá realizar controle de certificação garantindo que todos os Colaboradores sem exceção estejam devidamente certificadas quando desempenham atividades relacionadas à: gestão de ... See full document

... Corporativo, Política de Investimento Pessoal e Política de Gestão de Risco, para todos os Colaboradores por ocasião do início das atividades destes na Hollander, e sempre que estes documentos forem ... See full document

... CAPITAL GESTÃO DE RECURSOS ...e Controles Internos (“Manual de Compliance”), Código de Ética, Política de Investimento Pessoal e Plano de Continuidade de Negócios, com os quais ... See full document

... Esta política tem por objetivo estabelecer conceitos, regras e responsabilidades que regem o funcionamento da estrutura de compliance e controles internos da B3 ... See full document

... do compliance ex-ante da negociação. Uma vez que o compliance ex-ante é realizado e não é encontrado nenhum tipo de impedimento ou observação, a ordem é direcionada a mesa de execução da ... See full document

... de Gestão de Riscos (SURIS), subordinada à Presidência, é a estrutura responsável por promover e coordenar o gerenciamento de riscos e realizar a apuração da necessidade de capital para as atividades do Banco, ... See full document

... de Gestão de Riscos (SURIS), subordinada à Presidência, é a estrutura responsável por promover e coordenar o gerenciamento de riscos e realizar a apuração da necessidade de capital para as atividades do Banco, ... See full document

... “em Compliance” significa estar em conformidade com os regulamentos internos e externos impostos às atividades da ...de controles internos voltados para as atividades por elas desempenhadas, ... See full document

... e Compliance poderá disponibilizar a diretriz para utilização de recursos de tecnologia, detalhando todas as regras que devem ser seguidas por todo e qualquer Colaborador, independentemente do grau ... See full document

... de Compliance pode sujeitar o infrator à responsabilidade civil e criminal, por força de ...de Compliance, poderá, ainda, sujeitar o infrator a processos de cunho civil e administrativo, bem como à ... See full document

... nesta política não se aplicam à Gestora na qualidade de gestora de fundo de investimento, sem prejuízo da responsabilidade da Gestora pela análise, avaliação e monitoramento dos investimentos realizados pelo fundo ... See full document

... É um conjunto de procedimentos a serem executados para restaurar os sistemas de processamento de dados e ambientes operacionais com a máxima rapidez e o mínimo impacto à Gestora. A maioria das interrupções é temporária, ... See full document

... de Compliance tem como principais atribuições e responsabilidades o suporte a todas as áreas da Gestora no que concerne a esclarecimentos de todos os controles e regulamentos internos ... See full document

... DE CONTROLES INTERNOS ( COMPLIANCE) Ademais, cada Colaborador possuirá um código de usuário e senha para acesso à uma rede de diretórios do Dropbox, a qual será definido pelo responsável de cada ... See full document

... de compliance são movidos pelos mesmos fatores subjacentes que impulsionam outros riscos de instituições financeiras, mas suas participações são maiores no caso de resultados adversos (por exemplo, ações ... See full document