A Tabela 3.26 lista os casos envolvendo repercussão pública identificados na pesquisa. Tabela 3.26: Casos envolvendo repercussão pública.
Nº CVM Desfecho Assunto
RJ2006/9068 Multa
Apurar a responsabilidade do senhor Marcelo William Bottini por não ter publicado Fato Relevante informando a alienação judicial da Unidade Produtiva da VARIG, ocorrida em 20.07.06, imediatamente após a sua ocorrência, conforme determina o artigo 3º da Instrução CVM nº 358/02, que estabelece em seu artigo 18 a configuração de infração grave, para os fins previstos no §3§ do artigo 11 da Lei nº 6.385/76.
RJ2007/14044 Multa
Apurar a responsabilidade dos administradores de TÊXTIL RENAUXVIEW S.A. por eventual infração ao art. 155, §1º, da Lei nº 6.404/76, c/c art. 8º da Instrução CVM nº 358/02, decorrente do desrespeito ao sigilo das informações divulgadas em entrevista acerca da receita da Companhia no exercício social findo em 31.12.06, dos investimentos previstos para 2007 e da projeção de faturamento para o mesmo ano; infração ao art. 157, §4º, da Lei nº 6.404/76, c/c art. 3º da Instrução CVM nº 358/02, decorrente da não divulgação de fato relevante após a citada entrevista; e infração ao art. 8º da Instrução CVM nº 202/93, pela falta de clareza das premissas e memória de cálculo utilizadas para elaboração da citada projeção de receita.
RJ2007/14515 Absolvição
Apurar violação ao disposto no art. 48, IV, da Instrução CVM nº 400/03, tendo em vista reportagem, publicada no jornal Valor Econômico de 18.07.05, baseada em entrevista coletiva, oferecida por administradores da OBRASCON HUARTE LAIN BRASIL S.A., e de sua controladora, OHL
CONCESIONES S.L., UNIPERSONAL, na sede da Bovespa, em 15.07.05, dia seguinte ao da publicação do Anúncio de Início da oferta pública de distribuição primária e secundária de ações ordinárias de emissão da Companhia.
RJ2007/3809 Nãoaplicável
Apurar eventual responsabilidade do Sr. Richard Freeman Lark Jr., na qualidade de DRI da GOL Linhas Aéreas Inteligentes S.A., pela não divulgação de Fato Relevante imediatamente após a informação relativa à aquisição da VRG pela GOL ter escapado ao controle da Companhia, em infração ao art. 6º, §1º, da Instrução CVM nº 358/02.
RJ2008/4369 Nãoaplicável
Apurar a violação ao disposto nos artigos 48, inciso IV, e 49, ambos da Instrução CVM nº 400/03, tendo em vista reportagem, publicada na edição de 24.10.05, do jornal Valor Econômico, contendo declaração do Sr. Fabio Alperowitch relativa à oferta públicade distribuição secundária de ações de emissão da Guararapes Confecções S.A., tendo em conta que a FAMA era, à época do ocorrido, administradora de 4 fundos de investimento que atuaram na referida oferta pública como acionistas vendedores.
RJ2008/4857 Inabilitação Apurar a responsabilidade de administradores da EMBRATEL e EMBRATEL PARTICIPAÇÕES S.A. poreventual infração aos arts. 152, 153 e 154, caput, e art. 156, todos da Lei 6.404/76, e ao artigo 157, §4º, da mesma Lei c/c o artigo 3º da Instrução CVM nº 358/02.
0001/2007 Multa
Apurar a eventual atuação irregular de ex-administradores e de ex-acionistas controladores, diretos e indiretos, da Brasil Telecom S.A. e da Brasil Telecom Participações S.A., com relação à contratação da empresa Kroll Associates, bem como a pertinência dos serviços prestados e dos pagamentos efetuados a esta empresa e aos advogados contratados para defender os eferidos ex-administradores e ex-acionistas controladores das duas primeiras empresas.
RJ2008/8843 Advertência
Apurar a responsabilidade do DRI das TELECOMUNICAÇÕES BRASILEIRAS S.A. - TELEBRÁS por eventual infração ao parágrafo único do art. 4º da Instrução CVM nº 358/02, por não ter diligenciado, junto ao acionista controlador, para obter informaçoes a respeito das notícias publicadas em 09.04.08, que davam conta da exclusão da Companhia do Projeto de Banda Larga.
RJ2009/0485 Nãoaplicável
Apurar a responsabilidade por eventual violação ao art. 48, inciso IV, da Instrução CVM nº 400/03, tendo em vista a veiculação na mídia de declarações proferidas pelos Srs. Eike Batista e José Olympio Pereira no período em que estava sendo realizada a oferta pública de distribuição primária de ações ordinárias de emissão da OGX.
0007/2003 Absolvição
Apurar a eventual ocorrência, na Anhembi Turismo e Eventos da Cidade de São Paulo S.A., de abuso de controle, de irregularidades em deliberações societárias tomadas pelos controladores e administradores da companhia, relacionadas ao Fundo de InvestimentoImobiliário Novo Anhembi e de desvio do objeto social e dos interesses da companhia, no período de 1998 a 2000."
RJ2010/11519 Nãoaplicável Não divulgação oportuna de informação relevante sobre a operação de reestruturação societáriaenvolvendo Sadia S/A e Perdigão S/A, anunciada ao mercado em Fato Relevante datado de 19/05/2010. RJ2011/2039 Nãoaplicável Não divulgação de informações relativas ao Acordo de Associação entre a Companhia Brasileira deDistribuição, a Globex Utilidades S/A e a Casa Bahia Comercial Ltda. RJ2011/8224 Multa Não divulgação ampla e imediata de fato relevante relacionado ao BANCO PANAMERICANO S/A diantede notícias veiculadas na mídia, e oscilação atípica dos papéis da Companhia. RJ2011/8755 Nãoaplicável Infração ao parágrafo 3º do artigo 12 da Instrução CVM nº 358/02, por não comunicar ou comunicarintempestivamente aquisição e alienação da participação acionária superior a 5% do capital social da
ALIANSCE SHOPPING CENTERS S/A. RJ2012/12201 Multa
Apurar eventual responsabilidade de Aster Asset Management Ltda. por infração ao art. 15 da Instrução 306/99 e arts. 65, XIII, 65-A, I e 86, § 2º da Instrução 409/04 e BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S.A. e José Carlos Lopes Xavier de Oliveira por infração ao art. 65, XV, 65-A, I, e 88, I, §1º da Instrução 409/04.
RJ2012/4062 Multa
Apurar envetual responsabilidade do Sr. João Alves de Queiroz Filho, na qualidade de acionista da Universo Online S.A. pelo descumprimento do art. 33, §1º, do estatuto social da Universo Online S.A., e pelo descumprimento ao art. 4º-A, caput, §4º da Lei 6404/76 c/c art. 3º, III e VI da Instrução CVM 361/02 e pelo descumprimento ao art. 115 da Lei 6404/76.
Apurar a responsabilidade de PEDRO VILLAS BOAS PILEGGI, DRI da RENOVA ENERGIA S/A, pela não divulgação de fato relevante imediatamente após o vazamento de informações na imprensa, nos dias
Nº CVM Desfecho Assunto
RJ2012/9808 Absolvição Apurar eventual responsabilidade de José Renato de Camargos, Joel Musman, João José de AraújoPereira Pavel, Bogari Gestão de Investimentos Ltda. e Vinci Equities Gestora de Recursos Ltda. por infração ao art. 155, §4º da Lei 6404/76 c/c §1º do art. 13 da Instrução 358/02.
RJ2013/10299 Nãoaplicável Apurar eventual responsabilidade de Teobaldo José Cavalcante Leal por infração ao parágrafo único doart. 6º da Instrução 358/02 c/c §4º do art. 157 da Lei 6404/76.
RJ2013/10321 Advertência
“Apurar eventual responsabilidade de José Gustavo de Souza Costa, na qualidade de administrador da CCX Carvão da Colômbia S.A., por descumprimento ao parágrafo único do art. 6º da Instrução 358/02 c/c art. 157, §4º da Lei 6404/76, art. 3º, caput, da Instrução 358/02 c/c art. art. 157, §4º da Lei 6404/76, Leonardo Pimenta Gadelha, Eduardo Karrer, Samir Zraick, Aziz Ben Ammar, Luiz do Amaral de França Pereira, Rodolfo Tourinho Neto, na qualidade de administradores da CCX Carvão da Colômbia S.A., e Eike Fuhrken Batista, na qualidade de acionista controlador e administrador da CCX Carvão da Colômbia S.A., por descumprimento ao parágrafo único do art. 6º da Instrução 358/02 c/c art. 157, §4º da Lei 6404/76.” RJ2013/10909 Multa Apurar eventual responsabilidade de Eike Fuhrken Batista, na qualidade de Acionista Controlador da MPXEnergia S.A., pelo descumprimento do art. 6º, parágrafo único, da Instrução 358/02. RJ2013/12570 Nãoaplicável Apurar eventual responsabilidade de Andre Bergstein pelo descumprimento do art. 6º, parágrafo único, daInstrução CVM Nº 358/02 c/c art. 157, § 4º, da Lei n º6.404/76. RJ2013/2400 Absolvição
“Apurar eventual responsabilidade de Otavio de Garcia Lazcano, Eugenio Leite de Figueiredo, Claudio Dias Lampert, na qualidade de administradores da LLX Logística S.A. e Eike Fuhrken Batista, na qualidade de acionista controlador e administrador da LLX Logística S.A., por descumprimento do parágrafo único do art. 6º da Instrução CVM nº 358/02.”
RJ2013/2714 Multa Apurar eventual responsabilidade de Guilherme Colonna Rosman por infração ao disposto no art. 155, §4º,da Lei 6404/76, bem como ao disposto no §1º do art. 13 da Instrução nº 358/02. RJ2013/5555 Nãoaplicável Apurar eventual responsabilidade de Abílio dos Santos Diniz, na qualidade de acionista controlador e dePresidente do Conselho de Administração da Companhia Brasileira de Distribuição, pelo descumprimento
ao parágrafo único do art. 6º da Instrução 358/02c/c art. 157, §4º da Lei 6404/76.
RJ2014/11558 Proibição Apurar eventual responsabilidade pelo descumprimento do disposto no art. 23 da Lei nº. 6.385/76 e do art.3º da Instrução CVM nº 306/99. RJ2014/2046 Nãoaplicável "Apurar eventual responsabilidade do Sr. Luiz Eduardo Falco pela infração ao disposto no artigo 48, incisoIV, da Instrução CVM N° 400/03. RJ2014/2050 Multa “Apurar eventual responsabilidade de José Gustavo de Souza Costa, na qualidade de Diretor de Relaçõescom Investidores da CCX Carvão da Colômbia S.A., pelo descumprimento ao parágrafo único do art. 6º da
Instrução CVM n.° 358/02, c/c o art. 157, § 4.°, da Lei n.° 6.404/76.”
RJ2014/2314 Multa ’Apurar eventual responsabilidade de José Gustavo de Souza Costa, na qualidade de Diretor de Relaçõescom Investidores da CCX Carvão da Colômbia S.A., pelo descumprimento ao parágrafo único do art. 6° da Instrução CVM n.° 358/02, c/c o art. 157, § 4°, daLei 6.404/76."
RJ2014/3402 Multa “Apurar a responsabilidade de Almir Guilherme Barbassa, na qualidade de Diretor de Relações comInvestidores da Petróleo Brasileiro S.A. - Petrobras, pelo descumprimento ao parágrafo único do artigo 6° da Instrução CVM 358/02, combinado com o § 4° do artigo 157 da Lei n° 6.404/76.”
RJ2014/3616 Multa
“Apurar a responsabilidade de Jose Antonio Tornaghi Grabowsky, Michel Wurman, João Miguel Mallet Racy Ferreira, Cauê Castelo Veiga Innocencio Cardoso, Frederico Marinho Carneiro da Cunha e Marcus Vinícius Medeiros Cardoso de Sá, na qualidade de administradores da PDG Realty S.A. Empreendimentos e Participações por infrações ao art. 155, § 1°, da Lei n° 6.404/76 e ao art. 13 da Instrução CVM N° 358/02.”
RJ2014/6225 Absolvição Apurar eventual responsabilidade por infração ao parágrafo único do art. 6o da Instrução CVM No. 358/02c/c art. 157, § 4o da Lei No. 6.404/76, pela falta de divulgação de Fato Relevante informando ao mercado a existência de tratativas entre o Grupo EIG e a Companhia.
RJ2014/8013 Nãoaplicável
Apurar a responsabilidade de (i) Marcio da Rocha Mello, Wagner Elias Peres, John Anderson Willott e Elias Ndevanjema Shikongo, na qualidade de membros do conselho de administração, por infração ao art. 154, caput, da Lei nº 6.404/76; (ii) John Anderson Willott, na qualidade de presidente da mesa da assembleia geral extraordinária realizada em 19.03.2014, por infração ao art. 109, III, da Lei 6.404/76, combinado com os arts. 128 e 159, §1º, da mesma Lei; (iii) JG Petrochem Participações Ltda, na qualidadede acionista, por infração ao art. 12, caput, II, e §5º da Instrução CVM nº 358/02, bem como ao art. 115, combinado com o art. 159, §1º, ambos da Lei 6.404/76; e (iv) Discovery Capital Management, LLC, na qualidade de gestora dos veículos de investimentoqu
RJ2014/9501 Nãoaplicável Apurar a responsabilidade de Diretor de Relações com Investidores da Eneva S.A. pelo descumprimentodo parágrafo único do art. 6 da Instrução CVM 358/02 c/c § 4 do art. 157 da Lei No. 6.404/76. RJ2015/10276 Absolvição Apurar a responsabilidade (i) da Petroleo Brasileiro S/A - Petrobras; (ii) de Almir Guilherme Barbassa; (iii)de José Sergio Gabrielli de Azevedo; (iv) de Maria das Graças Silva Foster; (v) do Banco Bradesco BBI S/A; e (vi) de Bruno D’Avila Melo Boetger em decorrência da infração às Ins. CVM nº 400/03 e 480/09. 0009/2008 Nãoaplicável
" Apurar eventuais irregularidades por parte dos administradores e controladores da Companhia de Bebidas das Américas - Ambev na operação de reestruturação societária envolvendo a companhia belga Interbrew S.A., inclusive em relação à subseqüente aquisição da empresa canadense Labatt Brewing Canada Holding Ltd.".
Nº CVM Desfecho Assunto
RJ2015/12594 Absolvição Apurar eventual responsabilidade de Gunnar Gonzalez Pimentel, na qualidade de diretor de relaçõescom investidores da CCX Carvão da Colômbia S/A, pelo descumprimento ao parágrafo único do art. 6º da instrução CVM nº358/02 c/c o art. 157, ª4º, da Lei nº 6.404/76
RJ2015/1760 Absolvição
Apurar a responsabilidade dos Srs. Luiz Carlos Siqueira Aguiar, diretor vice-presidente para o mercado de defesa entre 23.04.2007 e 12.12.2008, bem como diretor vice-presidente financeiro e de relações com investidores eleito em 12.12.2008, e Orlando José Ferreira Neto, diretor vice- presidente para o mercado de defesa após 12.12.2008, pelo descumprimento ao art. 154 da Lei n° 6.404/76.
RJ2015/3440 Nãoaplicável
Apurar eventual responsabilidade de Rui de Britto Álvares Affonso, na qualidade de diretor de relações com investidores da Companhia de Saneamento Básico do Estado de São Paulo, pelo descumprimento ao caput e ao §3° do art. 3° da Instrução CVM n° 358/02,por não ter efetuado a divulgação tempestiva de fato relevante.
RJ2016/2965 Multa
Apurar a responsabilidade de Zeinal Abedin Mohamed Bava por infração ao disposto no inciso IV do artigo 48 da Instrução CVM nº 400/03, por ter se manifestado na mídia na qualidade de presidente da Oi S.A. sobre a oferta pública de distribuição primária de ações ordinárias e preferenciais da Companhia, durante o período vedado pelo referido dispositivo regulamentar.
0001/2013 Advertência
“Apuração de eventuais irregularidades relacionadas à negociação, pela Companhia Bahiana de Fibras - COBAFI, com ações de sua própria emissão; à outorga de procurações para que terceiros exercessem atribuições que deveriam ser exclusivas dos administradores eleitos, e ao fato de a administração da companhia não ter prestado, adequadamente, informações solicitadas por membro do conselho fiscal”.
RJ2016/6086 Absolvição
Apurar a responsabilidade de Ozires Silva, na qualidade de presidente do conselho de administração da GAEC Educação S.A., por infração ao artigo 48, inciso IV, da Instrução CVM nº 400/03, por ter se manifestado na mídia na qualidade de presidente do conselho de administração da GAEC Educação S.A. sobre a oferta pública de distribuição primária e secundária de ações ordinárias da Companhia, durante o período vedado pelo referido dispositivo regulamentar.
SP2013/0012 Absolvição
Apurar eventual responsabilidade de Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S/A por conduta vedada pelo item I da Instrução 08/79, e descrita no seu item II, “a”, João Alves de Queiroz Filho, por infração ao art. 155, §1º, da Lei 6404/76 c/c art. 13 da Instrução 358/02 e Breno Toledo Pires de Oliveira, por infração ao art. 11, §§ 1º e 7º da Instrução 358/02.
0012/2005 Multa
“Apurar a possível ocorrência de irregularidades na gestão dos negócios e na elaboração das demonstrações financeiras da ENCOMIND AGROINDUSTRIAL S.A.para os exercícios findos a partir de 31.12.99, inclusive, bem como nos trabalhos realizados por auditores independentes que suportaram os pareceres de auditoria emitidos sobre essas demonstrações”.
0016/2008 Nãoaplicável Apurar a responsabilidade dos administradores da ARACRUZ CELULOSE S.A. por eventuaisirregularidades relacionadas a operações envolvendo instrumentos financeiros derivativos e na divulgação de informações pela companhia.
0018/2005 Nãoaplicável Apurar a possível ocorrência de irregularidades relacionadas com pagamentos e registros contábeisde despesas de propaganda, publicidade e outros serviços correlatos, realizados pela Usiminas Siderúrgicas de Minas Gerais S.A. - USIMINAS.
0024/2006 Absolvição Apurar a eventual ocorrência de irregularidades nos pagamentos realizados pela TELEMIGCELULAR S.A. e AMAZÔNIA CELULAR S.A. às agências de publicidade DNA e SMP&B, entre 1998 e 2005.
0025/2010 Multa
“Apuração de eventuais irregularidades no uso de informação privilegiada por parte de investidores que negociaram com valores mobiliários de emissão da Aracruz Celulose S.A. e da Votorantim Celulose e Papel S.A., no período que antecedeu à divulgação do fato relevante sobre a aquisição do controle da Aracruz pela Votorantim.”
0002/2013 Proibição “Apuração de eventuais irregularidades relacionadas à utilização de créditos contra o FCVS naestruturação das Cédulas de Crédito Imobiliário (CCI’s) e na constituição de fundos de investimento”. 0035/1999 NA Apurar as possíveis irregularidades ocorridas com intermediação de ações através da PrevibankCorretora de Câmbio e Valores Ltda. e da Pacto Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Ltda. a
partir de 1997. 19957.001068/2017-
91 (RJ2017/0565) Multa
Apurar eventual responsabilidade dos Srs. Michael Lenn Ceitlin, Julio Cesar Camara, Marcelo Fagondes de Freitas, Paulo Roberto Leke, José Maria de Cesarino Henrique Soares, Adolpho Vaz de Arruda Neto e Edson Queiroz Barcelos Junior, na qualidade de diretores e/ou membros do Conselho de Administração de Mundial S.A. e Hercules S.A., por infração aos artigos 154, 176 c/c 177, § 3º, e 245, todos da Lei nº 6.404/76, itens 01, 06 e 07 do Pronunciamento CPC 03, e itens 58, 59 e 63 do Pronunciamento CPC 38.
19957.004675/2018- 94 (RJ2018/3112) Nãoaplicável
Apurar eventual responsabilidade do Sr. Leonardo Leirinha Souza Campos, na qualidade de DRI da Brasil Pharma S.A., pelo descumprimento ao disposto no art. 157, §4º, da Lei 6.404/76, combinado com os artigos 3º e 6º, parágrafo único, da Instrução CVM nº 358/02
19957.005419/2018- 14 (RJ2018/3715) Nãoaplicável
Apurar a responsabilidade do Sr. Mario Augusto da Silva, na qualidade de diretor de relações com investidores da Braskem S.A., por infração ao art. 157, §4º, da Lei nº 6.404/76, combinado com o art. 3º, caput, da Instrução CVM nº 358/02.
19957.005462/2017- 07 (RJ2017/2515) Nãoaplicável
Apurar a responsabilidade de (i) Cristiano Correa de Barros, na qualidade de diretor de relações com investidores, por infração ao artigo 157, §4º, da Lei nº 6.404/76, c/c o artigo 3º e com o artigo 6º, parágrafo único, ambos da Instrução CVM nº 358/02.
Nº CVM Desfecho Assunto 19957.005504/2017-
00 (RJ2017/2532) Nãoaplicável Apurar eventual responsabilidade do Banco BTG Pactual S.A. e da Garde Asset ManagementGestão de Recursos Ltda. por infração ao item I c/c item II, letra “b” da Instrução CVM n° 8/1979.
19957.005870/2018- 31 (RJ2018/4062) Nãoaplicável
Apurar eventual responsabilidade de Fabio Leite de Souza, na qualidade de Diretor de Relações com Investidores - DRI da Alpargatas S.A. à época dos fatos, por infração ao disposto no art. 157, §4º da Lei nº 6.404/1976 c/c o art. 3º, caput, e art. 6º, parágrafo único, da Instrução CVM nº 358/2002, pela não divulgação de fato relevante relativo aos acordos de colaboração premiada, firmados com o Ministério Público Federal por administradores e controladores indiretos da Companhia, e não divulgação de fato relevante relativo ao acordo de leniência celebrado com o Ministério Público Federal pela J&F Investimentos S.A., sua controladora direta.
19957.005922/2018- 70 (RJ2018/4119) Nãoaplicável
Apurar a responsabilidade de Arthur Piotto Filho, na qualidade de Diretor de Relação com Investidores da CCR S.A., pelo descumprimento ao disposto no art. 157, §4º, da Lei 6.404/76, combinado com os artigos 3º e 6º, parágrafo único, da Instrução CVM nº 358/02
19957.006132/2017- 21 (RJ2017/2894) Nãoaplicável
Apurar descumprimento ao inciso I da Instrução CVM n° 8/79, em razão da criação de condições artificiais de oferta, demanda e preço, nos termos descritos no inciso II, alínea “a”, dessa Instrução, combinado com o disposto da Deliberação CVM nº 14/83, emdecorrência da realização de negócios diretos intencionais com resultados previamente ajustados entre essa sociedade e Societe Generale (investidor estrangeiro), em 30.01.2015, envolvendo contratos de dólar futuro.
19957.007862/2016-
68 (RJ2016/8116) Absolvição
Apurar eventual responsabilidade do Sr. André Pires de Oliveira Dias, na qualidade de Diretor de Relações com Investidores da Metalúrgica Gerdau S.A., pelo descumprimento (i) ao artigo 157, §4º da Lei 6.404/1976; e (ii) ao caput do Art. 3° e (iii) ao parágrafo único do art. 6º da Instrução CVM no. 358/2002.
19957.009216/2017-
16 (RJ2017/3966) Nãoaplicável Apurar a responsabilidade de Eduardo Luiz Wurzmann por descumprimento aoart. 155, §1°, da Lein° 6.404/76 combinado com o art. 13, caput, da Instrução CVM n° 358/02. 19957.009681/2017-
57 (RJ2017/4344) Nãoaplicável
Apurar eventual responsabilidade de Jeremiah Alphonsus O’Callaghan, Claudia Silva Araujo de Azeredo Santos, José Batista Sobrinho, Tarek Mohamed Noshy Nasr Mohamed Farahat, Humberto Junqueira de Farias, Sérgio Roberto Waldrich e Marcio Percival Alves Pinto, na qualidade de administradores da JBS S.A., e Wesley Mendonça Batista, administrador e acionista controlador da referida companhia, por infração ao dever de informar de que tratam a Lei nº 6.404/76 e a Instrução CVM nº 358/2002.
0004/2003 Multa
Apurar possíveis irregularidades na gestão do CVC/OPPORTUNITY Equity Partners Fundo Mútuo de Investimentos em Ações - Carteira Livre, especialmente quanto a: (i) eventual negociação de condições desiguais entre os cotistas; (ii) eventual efetivação de negociações pactuadas e aprovadas informalmente; (iii) eventual ocultação de conflitos de interesses quando do gerenciamento da estrutura jurídico-societária formada a partir da privatização das empresas do sistema Telebrás.
0004/2004 Multa
“Apurar o eventual uso de informação privilegiada relacionada ao fato relevante divulgado em 08.09.2003, noticiando que a AES Corporation e suas controladas, AES Elpa S/A., Eletropaulo Metropolitana Eletricidade de São Paulo S/A., AES Tietê S/A., AES SulDist. Gaúcha de Energia e Energia Paulista Participações S/A., haviam celebrado um Memorando de Entendimentos com o BNDES, com o objetivo de reestruturar as dívidas da AES Elpa S/A. e da AES Transgás Empreendimentos Ltda.”.
0004/2011 Nãoaplicável Apurar responsabilidades de acionistas controladores e de administradores da Vicunha Têxtil S.A.por eventuais irregularidades relacionadas a operações envolvendo instrumentos financeiros derivativos e na divulgação de informações pela Companhia.
0001/2003 Absolvição
Apurar o eventual uso de informação privilegiada relacionada ao fato relevante divulgado pelo BANCO DO BRASIL S/A em 11/04/2002, noticiando a intenção de a União convocar a realização de Assembléia Geral Extraordinária de acionistas com o objetivo de propor a conversão das ações preferenciais em ordinárias e a alteração do Estatuto Social de modo a viabilizar o ingresso do Banco no Novo Mercado da Bovespa.
RJ2001/1950 Absolvição Apurar a não divulgação e o uso de informações sobre ato ou fato relevante relativo à CIA. VALE DORIO DOCE. RJ2004/6068 Nãoaplicável " Apurar violação ao disposto no artigo 48, inciso IV, da Instrução CVM nº 400/03".
RJ2005/1443 Absolvição
Abuso do poder de controle e desvio de poder (artigos 117 e 154 da Lei 6.404/76), Infração ao artigo 3º da Instrução CVM 358/02 (não divulgação de fato relevante) e infração ao § 3º do artigo 163 da LSA (não convocação dos membros do conselho fiscal para reunião do conselho de administração da CIA. FORÇA E LUZ CATAGUAZES LEOPOLDINA).
RJ2005/2793 Advertência " Infração do artigo 3º da Instrução CVM nº 358/02 e do artigo 2º da Instrução CVM nº 248/96". RJ2005/8528 Advertência“Apurar o descumprimento do disposto nos artigos 13 e 16 da Instrução CVM nº 202/93, e nosartigos 132, 133, 142, inciso IV, 153 e 176 da Lei nº 6.404/76, por parte dos administradores da S.A.
Indústria e Comércio Chapecó.”