SECRETARIA EXECUTIVA
DECISÃO Nº 59, DE 23 DE NOVEMBRO DE 2016
PROCESSO ADMINISTRATIVO PUNITIVO Nº 11 8 9 3 . 0 0 0 0 4 9 / 2 0 1 6 - 4 7
INTERESSADA: VIRAGE COMÉRCIO DE VEÍCULOS LTDA, CNPJ 07.702.774/0001-03
SESSÃO DE JULGAMENTO: 23 DE NOVEMBRO DE 2016 RELATOR: CONSELHEIRO VICTOR EMANNUEL F. GOMES M E S Q U I TA
FINALIDADE: Tornar pública a Decisão COAF nº 59, de 23/11/2016, e intimar a parte do processo em epígrafe para ciência da mesma Decisão.
EMENTA: Comércio de Bens de Luxo ou de Alto Valor - Não cadastramento do regulado no órgão regulador ou fiscalizador (infração caracterizada).
DECISÃO: Vistos, relatados e discutidos os autos do pro- cesso em epígrafe, o Plenário do Conselho de Controle de Atividades Financeiras decidiu, por unanimidade, acolher o voto do Relator pela responsabilidade administrativa de Virage Comércio de Veículos Lt- da, aplicando-lhe a penalidade de multa pecuniária no valor de R$ 2.000,00 (dois mil reais), de acordo com o artigo 12, §2º, inciso II, da Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, pela infração ao disposto no artigo 10, inciso IV, da mesma Lei, combinado com o artigo 8º da Resolução nº 25, de 16 de janeiro de 2013.
Para a decisão, foram ponderadas a efetivação do cadastro da empresa no COAF, ainda que somente após a abertura do presente Processo Administrativo Punitivo, e a dosimetria aplicada pelo Ple- nário do COAF.
Além do Presidente do Conselho e do Relator, estiveram presentes os conselheiros Ricardo Andrade Saadi, Gerson D'Agord Schaan, André Luiz Carneiro Ortegal, Flávia Maria Valente Carneiro, Marcus Vinícius de Carvalho e Gustavo da Silva Dias.
No prazo de 15 (quinze) dias a contar da ciência da decisão, a interessada: (a) deverá efetuar o recolhimento da multa, o que, não ocorrendo, acarretará a inscrição do débito em Dívida Ativa da União e sua execução judicial; e/ou (b) poderá interpor recurso em petição dirigida ao Presidente do Conselho de Recursos do Sistema Finan- ceiro Nacional - CRSFN, a ser protocolizado no COAF, localizado no Setor de Autarquias Norte, Quadra 5, Lote C, Centro Empresarial CNC - Torre D - 2º andar, CEP 70040-250, Brasília (DF), nos dias úteis, das 9h30 às 11h30 e das 14h30 às 17h30.
O Processo Administrativo Punitivo, em cujo prosseguimen- to são assegurados o contraditório e a ampla defesa, terá continuidade independentemente do comparecimento ou manifestação do intimado e encontra-se à disposição da parte ou de procurador devidamente constituído, na sede do COAF.
RICARDO LIÁO
Secretário-Executivo
DECISÃO Nº 60, DE 23 DE NOVEMBRO DE 2016
PROCESSO ADMINISTRATIVO PUNITIVO Nº 11 8 9 3 . 0 0 0 0 6 1 / 2 0 1 6 - 5 1
INTERESSADA: ESTASI CAMPINAS ACESSÓRIOS DE MODA LTDA. - EPP, CNPJ Nº 02.578.905/0001/79;
SESSÃO DE JULGAMENTO: 23 DE NOVEMBRO DE 2016 RELATOR: CONSELHEIRO VICTOR EMANNUEL FERNANDES GOMES MESQUITA
FINALIDADE: Tornar pública a Decisão COAF nº 60, de 23/11/2016, e intimar a parte do processo em epígrafe para ciência da mesma Decisão.
EMENTA: Comércio de Joias, Pedras e Metais Preciosos - Não cadastramento do regulado no órgão regulador ou fiscalizador (infração não caracterizada).
ISSN 1677-7042
EXEMPLAR DE ASSINANTE DA IMPRENSA NACIONAL
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DECISÃO: Vistos, relatados e discutidos os autos do pro- cesso em epígrafe, o Plenário do COAF decidiu, por unanimidade, acolher o voto do Relator pelo arquivamento do Processo Admi- nistrativo Punitivo, sem aplicação de sanção à Estasi Campinas Aces- sórios de Moda Ltda. - EPP, considerando que a empresa já se encontrava em processo de extinção à época da instauração do pro- cesso.
Além do Presidente do Conselho e do Relator, estiveram presentes os conselheiros Ricardo Andrade Saadi, Gerson D'Agord Schaan, André Luiz Carneiro Ortegal, Flávia Maria Valente Carneiro, Marcus Vinicius de Carvalho e Gustavo da Silva.
RICARDO LIÁO
Secretário-Executivo
DECISÃO Nº 61, DE 23 DE NOVEMBRO DE 2016
PROCESSO ADMINISTRATIVO PUNITIVO Nº 11 8 9 3 . 0 0 0 0 0 2 / 2 0 1 6 - 8 3
INTERESSADOS: CASA AFFONSO JOIAS, RELÓGIOS E PRE- SENTES LTDA, CNPJ 55.967.780/0001-35; E RUI RODRIGUES DE OLIVEIRA, CPF 108.981.568-90
SESSÃO DE JULGAMENTO: 23 DE NOVEMBRO DE 2016 RELATOR: CONSELHEIRO GERSON D'AGORD SCHAAN
FINALIDADE: Tornar pública a Decisão COAF nº 61, de 23/11/2016, e intimar as partes do processo em epígrafe para ciência da mesma Decisão.
EMENTA: Comércio de Joias, Pedras e Metais Preciosos - Não comunicação de operações passíveis de comunicação ao COAF (infração caracterizada).
DECISÃO: Vistos, relatados e discutidos os autos do pro- cesso em epígrafe, o Plenário do Conselho de Controle de Atividades Financeiras decidiu, por maioria, acolher o voto do Relator pela responsabilidade administrativa de Casa Affonso Joias Relógios e Presentes Ltda e Rui Rodrigues de Oliveira, aplicando-lhes as pe- nalidades a seguir individualizadas:
a) para Casa Affonso Joias Relógios e Presentes Ltda: multa pecuniária no valor de R$ 12.535,70 (doze mil quinhentos e trinta e cinco reais e setenta centavos), correspondente ao percentual de 2% do valor total das operações não comunicadas, de acordo com o artigo 12, § 2º, inciso II, da Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, pela infração ao disposto no artigo 11, inciso II, alínea "a" da mesma Lei, combinado com o artigo 9º, inciso I da Resolução nº 23, de 20 de dezembro de 2012;
b) para Rui Rodrigues de Oliveira: multa pecuniária no valor de R$ 6.267,85 (seis mil duzentos e sessenta e sete reais e oitenta e cinco centavos), correspondente ao percentual de 1% do valor total das operações não comunicadas, de acordo com o artigo 12, § 2º, inciso II, da Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, pela infração ao disposto no artigo 11, inciso II, alínea "a" da mesma Lei, combinado com o artigo 9º, inciso I da Resolução nº 23, de 20 de dezembro de 2012.
Votou, também, pelo estabelecimento do prazo de 60 (ses- senta) dias para saneamento das infrações apontadas, na forma do artigo 12 da Resolução COAF nº 23, de 2012.
Para a decisão foi considerada a tempestividade no aten- dimento às requisições do COAF e, por outro lado, a apresentação de declaração de não ocorrência de operações ou propostas de operações passíveis de comunicação em 2014, apesar da efetiva ocorrência de três operações em espécie naquele ano.
Acompanharam o Voto do Relator os conselheiros Ricardo Andrade Saadi, André Luiz Carneiro Ortegal, Flávia Maria Valente Carneiro, Marcus Vinicius de Carvalho e Gustavo da Silva Dias, o que conferiu maioria à decisão. Restaram vencidos o conselheiro Victor Emannuel Fernandes Gomes Mesquita e o Presidente, que divergiram do Voto do Relator no tocante à dosimetria da pena, propondo a aplicação de 10% e 5%, respectivamente, sobre o valor total das operações não comunicadas aos interessados pessoa jurídica e pessoa física.
No prazo de 15 (quinze) dias a contar da ciência da decisão, os interessados: (a) deverão efetuar o recolhimento das multas, o que, não ocorrendo, acarretará a inscrição do débito em Dívida Ativa da União e sua execução judicial; e/ou (b) poderão interpor recurso em petição dirigida ao Presidente do Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional - CRSFN, a ser protocolizado no COAF, lo- calizado no Setor de Autarquias Norte, Quadra 5, Lote C, Centro Empresarial CNC - Torre D - 2º andar, CEP 70040-250, Brasília (DF), nos dias úteis, das 9h30 às 11h30 e das 14h30 às 17h30.
O Processo Administrativo Punitivo, em cujo prosseguimen- to são assegurados o contraditório e a ampla defesa, terá continuidade independentemente do comparecimento ou manifestação dos intima- dos e encontra-se à disposição das partes ou de procurador devi- damente constituído, na sede do COAF.
RICARDO LIÁO
Secretário-Executivo
DECISÃO Nº 62, DE 23 DE NOVEMBRO DE 2016
PROCESSO ADMINISTRATIVO PUNITIVO Nº 11 8 9 3 . 0 0 0 0 6 9 / 2 0 1 6 - 1 8
INTERESSADA: FATTORE FOMENTO MERCANTIL LTDA., CNPJ Nº 22.650.917/0001-74;
SESSÃO DE JULGAMENTO: 23 DE NOVEMBRO DE 2016. RELATOR: CONSELHEIRO VICTOR EMANNUEL FERNANDES GOMES MESQUITA.
FINALIDADE: Tornar pública a Decisão COAF nº 62, de 23/11/2016, e intimar a parte do processo em epígrafe para ciência da mesma Decisão.
EMENTA: Fomento Comercial (Factoring) - Não cadastra- mento do regulado no órgão regulador ou fiscalizador (infração ca- racterizada).
DECISÃO: Vistos, relatados e discutidos os autos do pro- cesso em epígrafe, o Plenário do Conselho de Controle de Atividades Financeiras decidiu, por maioria, acolher o voto do Relator pela responsabilidade administrativa de Fattore Fomento Mercantil Ltda., aplicando-lhe a penalidade de multa pecuniária no valor de R$ 2.000,00 (dois mil reais), de acordo com o artigo 12, inciso II, alínea "c", e seu § 2º, inciso II, da Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, pela infração ao inciso IV, do art. 10, da mesma Lei, combinado com o art. 19 da Resolução COAF nº 21, de 20 de dezembro de 2012.
Para a decisão, foram ponderadas a efetivação do cadastro da empresa no COAF, ainda que somente após a abertura do presente Processo Administrativo Punitivo, e a dosimetria aplicada pelo Ple- nário do COAF.
Acompanharam o Voto do Relator os conselheiros Ricardo Andrade Saadi, Gerson D'Agord Schaan, Flávia Maria Valente Car- neiro, Marcus Vinicius de Carvalho e Gustavo da Silva Dias. Res- taram vencidos o conselheiro André Luiz Carneiro Ortegal e o Pre- sidente, os quais divergiram do Voto do Relator no tocante à ca- racterização da infração.
No prazo de 15 (quinze) dias a contar da ciência da decisão, a interessada: (a) deverá efetuar o recolhimento da multa, o que, não ocorrendo, acarretará a inscrição do débito em Dívida Ativa da União e sua execução judicial; e (b) poderá interpor recurso em petição dirigida ao Presidente do Conselho de Recursos do Sistema Finan- ceiro Nacional - CRSFN, a ser protocolizado no COAF, localizado no Setor de Autarquias Norte, Quadra 5, Lote C, Centro Empresarial CNC - Torre D - 2º andar, CEP 70040-250, Brasília (DF), nos dias úteis, das 9h30 às 11h30 e das 14h30 às 17h30.
O Processo Administrativo Punitivo, em cujo prosseguimen- to são assegurados o contraditório e a ampla defesa, terá continuidade independentemente do comparecimento ou manifestação da intimada e encontra-se à disposição da parte ou de procurador devidamente constituído, na sede do COAF.
RICARDO LIÁO
Secretário-Executivo
DECISÃO Nº 63, DE 23 DE NOVEMBRO DE 2016
PROCESSO ADMINISTRATIVO PUNITIVO Nº: 11 8 9 3 . 0 0 0 0 6 7 / 2 0 1 6 - 2 9
INTERESSADA: FACTORING MARTINS LTDA. - ME, CNPJ Nº 21.783.573/0001-09;
SESSÃO DE JULGAMENTO: 23 DE NOVEMBRO DE 2016. RELATOR: CONSELHEIRO VICTOR EMANNUEL FERNANDES GOMES MESQUITA.
FINALIDADE: Tornar pública a Decisão COAF nº 63, de 23/11/2016, e intimar a parte do processo em epígrafe para ciência da mesma Decisão.
EMENTA: Fomento Comercial (Factoring) - Não cadastra- mento do regulado no órgão regulador ou fiscalizador (infração ca- racterizada).
DECISÃO: Vistos, relatados e discutidos os autos do pro- cesso em epígrafe, o Plenário do Conselho de Controle de Atividades Financeiras decidiu, por unanimidade, acolher o voto do Relator pela responsabilidade administrativa de Factoring Martins Ltda. - Me, apli- cando-lhe a penalidade de multa pecuniária no valor de R$ 2.000,00 (dois mil reais), de acordo com o artigo 12, inciso II, alínea "c", e seu § 2º, inciso II, da Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, pela infração ao inciso IV, do art. 10, da mesma Lei, combinado com o art. 19 da Resolução COAF nº 21, de 20 de dezembro de 2012.
Para a decisão, foram ponderadas a efetivação do cadastro da empresa no COAF, ainda que somente após a abertura do presente Processo Administrativo Punitivo, e a dosimetria aplicada pelo Ple- nário do COAF.
Além do Presidente do Conselho e do Relator, estiveram presentes os conselheiros Ricardo Andrade Saadi, Gerson D'Agord Schaan, André Luiz Carneiro Ortegal, Flávia Maria Valente Carneiro, Marcus Vinicius de Carvalho e Gustavo da Silva Dias.
No prazo de 15 (quinze) dias a contar da ciência da decisão, a interessada: (a) deverá efetuar o recolhimento da multa, o que, não ocorrendo, acarretará a inscrição do débito em Dívida Ativa da União e sua execução judicial; e (b) poderá interpor recurso em petição dirigida ao Presidente do Conselho de Recursos do Sistema Finan- ceiro Nacional - CRSFN, a ser protocolizado no COAF, localizado no Setor de Autarquias Norte, Quadra 5, Lote C, Centro Empresarial CNC - Torre D - 2º andar, CEP 70040-250, Brasília (DF), nos dias úteis, das 9h30 às 11h30 e das 14h30 às 17h30.
O Processo Administrativo Punitivo, em cujo prosseguimen- to são assegurados o contraditório e a ampla defesa, terá continuidade independentemente do comparecimento ou manifestação da intimada e encontra-se à disposição da parte ou de procurador devidamente constituído, na sede do COAF.
RICARDO LIÁO
Secretário-Executivo
DECISÃO Nº 64, DE 23 DE NOVEMBRO DE 2016
PROCESSO ADMINISTRATIVO PUNITIVO Nº 11 8 9 3 . 0 0 0 0 5 1 / 2 0 1 5 - 3 5
INTERESSADA: DINIZ EGUEZ COMÉRCIO ATACADISTA DE JOIAS LTDA, CNPJ 11.447.160/0001-08
SESSÃO DE JULGAMENTO: 23 DE NOVEMBRO DE 2016 RELATOR: CONSELHEIRO VICTOR EMANNUEL F. GOMES M E S Q U I TA
FINALIDADE: Tornar pública a Decisão COAF nº 64, de 23/11/2016, e intimar a parte do processo em epígrafe para ciência da mesma Decisão.
EMENTA: Comércio de Joias, Pedras e Metais Preciosos - Não cadastramento do regulado no órgão regulador ou fiscalizador (infração caracterizada).
DECISÃO: Vistos, relatados e discutidos os autos do pro- cesso em epígrafe, o Plenário do Conselho de Controle de Atividades Financeiras decidiu, por unanimidade, acolher o voto do Relator pela responsabilidade administrativa de Diniz Eguez Comércio Atacadista de Joias Ltda, aplicando-lhe a penalidade de multa pecuniária no valor de R$ 2.000,00 (dois mil reais), de acordo com o artigo 12, §2º, inciso II, da Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, pela infração ao disposto no artigo 10, inciso IV, da mesma Lei, combinado com o artigo 16 da Resolução nº 23, de 20 de dezembro de 2012.
Para a decisão, foram ponderadas a efetivação do cadastro da empresa no COAF, ainda que somente após a abertura do presente Processo Administrativo Punitivo, e a dosimetria aplicada pelo Ple- nário do COAF.
Além do Presidente do Conselho e do Relator, estiveram presentes os conselheiros Ricardo Andrade Saadi, Gerson D'Agord Schaan, André Luiz Carneiro Ortegal, Flávia Maria Valente Carneiro, Marcus Vinícius de Carvalho e Gustavo da Silva Dias.
No prazo de 15 (quinze) dias a contar da ciência da decisão, a interessada: (a) deverá efetuar o recolhimento da multa, o que, não ocorrendo, acarretará a inscrição do débito em Dívida Ativa da União e sua execução judicial; e/ou (b) poderá interpor recurso em petição dirigida ao Presidente do Conselho de Recursos do Sistema Finan- ceiro Nacional - CRSFN, a ser protocolizado no COAF, localizado no Setor de Autarquias Norte, Quadra 5, Lote C, Centro Empresarial CNC - Torre D - 2º andar, CEP 70040-250, Brasília (DF), nos dias úteis, das 9h30 às 11h30 e das 14h30 às 17h30.
O Processo Administrativo Punitivo, em cujo prosseguimen- to são assegurados o contraditório e a ampla defesa, terá continuidade independentemente do comparecimento ou manifestação do intimado e encontra-se à disposição da parte ou de procurador devidamente constituído, na sede do COAF.
RICARDO LIÁO
Secretário-Executivo
DECISÃO Nº 65, DE 23 DE NOVEMBRO DE 2016
PROCESSO ADMINISTRATIVO PUNITIVO Nº 11 8 9 3 . 0 0 0 0 5 9 / 2 0 1 5 - 0 0
INTERESSADA: SOPHIA GIFTS JOIAS LTDA - ME, CNPJ 03.333.238/0001-27
SESSÃO DE JULGAMENTO: 23 DE NOVEMBRO DE 2016 RELATOR: CONSELHEIRO VICTOR EMANNUEL F. GOMES M E S Q U I TA
FINALIDADE: Tornar pública a Decisão COAF nº 65, de 23/11/2016, e intimar a parte do processo em epígrafe para ciência da mesma Decisão.
EMENTA: Comércio de Joias, Pedras e Metais Preciosos - Não cadastramento do regulado no órgão regulador ou fiscalizador (infração caracterizada).
DECISÃO: Vistos, relatados e discutidos os autos do pro- cesso em epígrafe, o Plenário do Conselho de Controle de Atividades Financeiras decidiu, por unanimidade, acolher o voto do Relator pela responsabilidade administrativa de Sophia Gifts Joias Ltda - Me, aplicando-lhe a penalidade de multa pecuniária no valor de R$ 2.000,00 (dois mil reais), de acordo com o artigo 12, §2º, inciso II, da Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, pela infração ao disposto no artigo 10, inciso IV, da mesma Lei, combinado com o artigo 16 da Resolução nº 23, de 20 de dezembro de 2012.
Para a decisão, foram ponderadas a efetivação do cadastro da empresa no COAF, ainda que somente após a abertura do presente Processo Administrativo Punitivo, e a dosimetria aplicada pelo Ple- nário do COAF.
Além do Presidente do Conselho e do Relator, estiveram presentes os conselheiros Ricardo Andrade Saadi, Gerson D'Agord Schaan, André Luiz Carneiro Ortegal, Flávia Maria Valente Carneiro, Marcus Vinícius de Carvalho e Gustavo da Silva Dias.
No prazo de 15 (quinze) dias a contar da ciência da decisão, a interessada: (a) deverá efetuar o recolhimento da multa, o que, não ocorrendo, acarretará a inscrição do débito em Dívida Ativa da União e sua execução judicial; e/ou (b) poderá interpor recurso em petição dirigida ao Presidente do Conselho de Recursos do Sistema Finan- ceiro Nacional - CRSFN, a ser protocolizado no COAF, localizado no Setor de Autarquias Norte, Quadra 5, Lote C, Centro Empresarial CNC - Torre D - 2º andar, CEP 70040-250, Brasília (DF), nos dias úteis, das 9h30 às 11h30 e das 14h30 às 17h30.
O Processo Administrativo Punitivo, em cujo prosseguimen- to são assegurados o contraditório e a ampla defesa, terá continuidade independentemente do comparecimento ou manifestação do intimado e encontra-se à disposição da parte ou de procurador devidamente constituído, na sede do COAF.
RICARDO LIÁO
Secretário-Executivo
DECISÃO Nº 66, DE 23 DE NOVEMBRO DE 2016
PROCESSO ADMINISTRATIVO PUNITIVO Nº 893.000032/2016-90 INTERESSADA: CRUISE FACTORING FOMENTO MERCANTIL E PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS LTDA. - ME, CNPJ 05.854.650/0001-18.
SESSÃO DE JULGAMENTO: 23 DE NOVEMBRO DE 2016. RELATOR: CONSELHEIRO ANDRÉ LUIZ ORTEGAL.
Nº 236, sexta-feira, 9 de dezembro de 2016
ISSN 1677-7042
Este documento pode ser verificado no endereço eletrônico http://www.in.gov.br/autenticidade.html , Documento assinado digitalmente conforme MP no-2.200-2 de 24/08/2001, que institui a