São atribuições do Custodiante de Cliente, sem prejuízo de outras previstas neste Regulamento:
I - exercer suas atividades com boa-fé, diligência e lealdade em relação aos interesses dos Clientes, sendo-lhe vedado privilegiar seus próprios interesses ou de pessoas a ele vinculadas;
II - celebrar contrato com cada um dos seus Clientes que contemple as disposições constantes deste Regulamento e das demais Normas do Segmento Cetip UTVM;
III - atuar exclusivamente mediante a devida autorização dos Clientes;
IV - tratar as instruções recebidas dos Clientes titulares de Ativos Financeiros Depositados;
V - zelar pelos interesses de seus Clientes, pela boa guarda, manutenção e transferência dos Ativos Financeiros, mediante controle eletrônico e documental, nos termos da legislação e regulamentação em vigor;
VI - adotar as melhores práticas administrativas e negociais, nas operações que realize para seus Clientes;
VII - negar-se a registrar ou a realizar para seus Clientes operações que considere irregulares;
VIII - tomar todas as medidas necessárias para a identificação da titularidade dos Ativos Financeiros, para a garantia de sua integridade e para a certeza sobre a origem das instruções recebidas;
IX - zelar pela boa guarda e pela regular movimentação dos Ativos Financeiros Depositados, conforme as instruções recebidas dos Clientes;
X - adotar procedimentos para assegurar a conciliação diária das posições dos Ativos Financeiros Depositado de titularidade dos seus Clientes, mantidas em seus controles, com as posições informadas pela B3, de modo que as posições mantidas em seus controles internos coincidam com as posições mantidas em Depósito Centralizado;
XI - caso identifique divergências após efetuar o processo de conciliação diário de Ativos Financeiros Depositados, efetuar imediatamente os devidos ajustes em seus controles internos, informando à B3 as divergências identificadas;
XII - adotar procedimentos para assegurar a conciliação mensal das posições dos Ativos Financeiros Registrados, de forma que o total das posições informadas pelo Subsistema de Registro coincida com o total das posições mantidas em seus controles internos;
102 XIII - caso identifique divergências após efetuar o processo de conciliação de Ativos Financeiros Registrados, tomar as providências para que os devidos ajustes sejam imediatamente realizados no Subsistema de Registro, informando à B3 as divergências identificadas;
XIV - registrar e segregar os Ativos Financeiros Depositados sobre os quais incidam gravames e ônus e que não estejam livres para movimentação; XV - acompanhar a Liquidação dos Eventos relativos aos Ativos Financeiros de
seus Clientes, nas situações em que ocorrer fora do Subsistema de Compensação e Liquidação, e informar à B3 sobre a adimplência ou a inadimplência do correspondente pagamento;
XVI - fornecer as informações requeridas pela B3, por órgão regulador ou pelo Poder Judiciário, na forma e prazo estabelecidos, relativas às Operações do Mercado de Balcão Organizado, assim como aos Ativos de titularidade dos seus Clientes;
XVII - manter os registros analíticos das operações realizadas por seus Clientes e confrontá-los, diariamente, com os relatórios físicos e eletrônicos emitidos pela B3;
XVIII - manter monitoramento das operações efetuadas por seus Clientes, com base em critérios próprios da instituição, para verificação da compatibilidade com a situação patrimonial e financeira do Cliente informada em seu cadastro, assim como para efeito de identificação de outros indícios que possam configurar crime de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo, efetuando a comunicação das operações suspeitas às autoridades competentes, conforme legislação aplicável; XIX - criar procedimentos para efeito de monitorar, durante o período
estabelecido para registro e Liquidação de operações, a exatidão e a finalização dos Lançamentos e das operações dos seus Clientes;
XX - manter, em suas dependências, os cadastros de seus Clientes permanentemente atualizados, devendo:
a) confirmar periodicamente seus dados cadastrais, inclusive cartões de assinatura, em prazo não superior a 720 dias, a contar da última confirmação ou alteração cadastral; e
b) informar as alterações em seus dados cadastrais em até 2 (dois) Dias Úteis, se decorrente de alteração de natureza econômica e grupo econômico e em até 10 (dez) Dias Úteis até para as demais alterações de informações;
XXI - adotar procedimentos para identificação de Clientes que se qualifiquem como Pessoas Politicamente Expostas (PPE), nos termos da regulamentação em vigor;
103 XXII - zelar pela veracidade e pela atualização das informações dos Clientes
constante do Sistema do Segmento Cetip UTVM;
XXIII - fornecer, tempestivamente, a B3, sempre que solicitado, documentos que comprovem a autenticidade de suas informações de cadastro e dos Clientes sob sua responsabilidade;
XXIV - identificar os Clientes que sejam partes de Operações do Mercado de Balcão Organizado, assim como os Clientes titulares de Ativos Financeiros, observado o disposto no §2º;
XXV - conservar à disposição da B3, pelo prazo mínimo de 5 (cinco) anos contados da data de conclusão da última operação realizada em nome do Cliente, ou, desde que seja comunicado ao Participante, pelo prazo definido expressamente pelo regulador ou pela B3:
a) a documentação relativa às Operações do Mercado de Balcão Organizado; e
b) as informações relativas a Ativos Financeiros do Cliente;
XXVI - tomar as providências necessárias à preservação do sigilo das operações realizadas por seus Clientes e das posições por eles mantidas, na forma da legislação e da regulamentação em vigor;
XXVII - fornecer aos seus Clientes informações sobre o Mercado de Balcão Organizado, os Ativos Financeiros e as operações passíveis de ser neles registradas ou realizadas, alertando-os sobre os riscos envolvidos;
XXVIII - informar aos seus Clientes as características e os riscos relativos aos Ativos Financeiros e às operações que os tenham por objeto;
XXIX - dar ciência expressa aos seus Clientes das regras aplicáveis à atuação nos ambientes da B3, assim como de suas posteriores alterações;
XXX - conhecer seus Clientes para efeitos de cumprimento da legislação e regulamentação relativa ao combate à lavagem de dinheiro; e
XXXI - manter o cadastro dos seus Clientes atualizado junto ao Sistema do Segmento Cetip UTVM, nos termos e padrões estabelecidos pela B3, de forma a permitir, inclusive, a disponibilização de extratos, assumindo as responsabilidades decorrentes da não atualização.
§1º – No contrato mencionado no inciso II, deve constar cláusula no sentido de que o Cliente declare sua ciência e adesão expressa ao regime fixado neste Regulamento e nas demais Normas do Segmento Cetip UTVM, dentre elas as cláusulas mínimas relativas ao registro de Instrumento de Constituição de Gravame, indicadas de forma expressa neste Regulamento.
104 §2º – A identificação de Clientes no Sistema do Segmento Cetip UTVM somente é obrigatória quando exigida por regulamentação pertinente ou pela B3, na forma por ela estabelecida, podendo, entretanto, ser efetuada a critério do Custodiante de Cliente. §3º – As posições e as operações com Ativos Financeiros de Clientes não identificados no Sistema do Segmento Cetip UTVM são segregadas na Conta de Cliente 1 (um) Não Identificados ou na Conta de Cliente 2 (dois) Não Identificados.
Artigo 200
O Custodiante do Cliente é responsável, de forma irrevogável e irretratável, pelos Lançamentos e pelas Operações do Mercado de Balcão Organizado, seja perante seus Clientes, seja perante suas contrapartes, respondendo, inclusive:
I - por operações realizadas sem poderes de representação ou sem a devida autorização;
II - pela perda ou alienação indevida de Ativo; III - pela evicção, solidariamente com o alienante; e
IV - pela Liquidação das operações, na forma deste Regulamento.
Subseção XI – Do Custodiante do Emissor