Visão Geral
Função exclusiva para instrumento financeiro CCB.
Disponibiliza o acesso à função de Amortização Extraordinária e Pagamento Antecipado de Parcela.
Tela Filtro Eventos Complementares
Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Descrição
Tipo IF Caixa de seleção para informar o instrumento financeiro. Código IF Informar o código do instrumento financeiro.
Tipo do Evento
Caixa de seleção para informar o tipo do evento: Amortização Extraordinária ou Pagamento Antecipado de Parcelas.
Solicitação de Pagamento Antecipado de Parcela (CCB)
Esta função permite ao agente de pagamento solicitar o pagamento antecipado de parcela(s) de
CCB com a forma de pagamento “Pagamento de Parcelas Fixas”. O participante agente de pagamento pode solicitar de maneira unilateral o pagamento antecipado de parcela(s),
desde que a totalidade da quantidade depositada do Instrumento Financeiro esteja custodiada em conta de cliente1 e/ou sua conta cliente 2 e/ou conta do custodiante e/ou conta do registrador do próprio agente de pagamento, sendo que o instrumento financeiro ficará bloqueado, aguardando realização da solicitação.
Quando o instrumento financeiro estiver depositado em sua totalidade na carteira própria, mas esteja “Em Mercado”, a solicitação de pagamento antecipado de parcela(s) deve ser confirmada pelos detentores, custodiante e registrador do instrumento financeiro através do Módulo Operações na Funcionalidade Manutenção de Operações Pendentes ou Transferência de Arquivos.
Após a confirmação de todos os envolvidos, as operações dos detentores diferentes de cliente1, cliente2 e própria do agente de pagamento serão enviadas a Liquidação Financeira BRUTA.
Tela Exemplo - Solicitação de Antecipação de Parcela
Descrição dos campos da Tela Solicitação de Amortização Extraordinária - Fluxo atual
Campo Descrição
Solicitante Agente de Pagamento, Solicitante da Antecipação de Parcela. Meu Número Campo obrigatório.
Número informado pelo Participante para identificar o lançamento. Com até 10 caracteres numéricos.
Tipo Instrumento Financeiro CCB.
Código IF Código do Instrumento Financeiro a ser Antecipado. Quantidade de
Eventos
Campo obrigatório.
Quantidade de Eventos a ser Antecipado.
P.U. Campo obrigatório.
Preço unitário da Antecipação. Data Original Campo obrigatório.
Indica a data original do evento de Pagamento de Parcela a ser Antecipado.
Deve ser maior que hoje e menor que a data de vencimento do instrumento financeiro.
pós confirmar a solicitação de Antecipação de Parcela, o sistema gera número de lançamento, conforme exemplo.
Lançamento 2011120113357288 efetuado. . .
Solicitação de Amortização Extraordinária - Fluxo Atual (CCB)
Função que permite a inclusão de amortização extraordinária (não prevista pelo Emissor no Registro) a qualquer momento de vigência do ativo.
A solicitação do evento é efetuada pelo Emissor e deve ser confirmada pelo Custodiante e Detentores, quando houver, na função Manutenção de Operações Pendentes, no módulo Operações, item Lançamentos. Pode ser solicitada de D+1 do Registro do ativo até D-1 da data de liquidação do evento.
A alteração do Fluxo de Pagamento de Amortizações deve ser efetuada se o tipo de amortização for sobre o VNE (Valor Nominal de Emissão). Se o tipo for VNR (Valor Nominal Remanescente) a alteração do Fluxo é opcional.
Quando a amortização do ativo for sobre o Valor Unitário Remanescente, a agenda de
amortizações futuras pode ser reeditada ou refeita e não haverá nenhuma restrição com relação aos novos percentuais informados.
Quando a amortização do ativo for sobre Valor Unitário de Emissão, a agenda de amortizações futuras deve ser refeita. Os novos percentuais informados devem seguir as regras descritas no Caderno de Fórmulas;
Não é permitido refazer a agenda de juros. Permanece a mesma informada no registro do ativo. Quando houver solicitação de Amortização Extraordinária, não é permitido qualquer tipo de movimentação do ativo neste dia. A solicitação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente é estornada.
O evento de amortização extraordinária e o novo fluxo de pagamento de amortizações, quando houver, são incluídos na agenda de eventos do ativo em D+1 da data de solicitação.
Tela Exemplo de Solicitação de Amortização Extraordinária – Fluxo Atual
Observações:
1 - O Instrumento Financeiro deve estar com a situação CONFIRMADA.
2 - Não é permitida a solicitação de amortização extraordinária quando a Forma de Pagamento for VCP Prefixado, Pagamento de Rendimento em Aberto, Pagamento de Rendimento Prefixado e Tabela Price.
3 - Caso o Agente de Pagamento seja diferente do Registrador a operação de Amortização Extraordinária não pode ser realizada.
Descrição dos campos da Tela Solicitação de Amortização Extraordinária - Fluxo atual
Campo Descrição
Meu Número Campo obrigatório.
Número informado pelo Participante para identificar o lançamento. Com até 10 caracteres numéricos.
Campo Descrição
Data Original Campo obrigatório.
Indica a data de pagamento da Amortização Extraordinária. Deve ser maior que hoje e menor que a data de vencimento do instrumento financeiro.
Observação: Quando a Rentabilidade do ativo for igual a TR, o dia da Data Original deve ser igual ao dia da Data de Vencimento do IF. Se não existir o dia da Data de Vencimento do ativo no mês anterior da Data Original, o dia da Data original deve ser dia 01.
PU Preço unitário da amortização.
Pode ser informado na função Manutenção de Eventos até a data indicada no campo Data Original.
Se o campo PU de juros sobre Amort. estiver preenchido, este campo deve ser maior que zero.
PU de Juros sobre Amortiz
Preço unitário do juros sobre a amortização, quando houver.
Gerar evento de Juros sobre Amort.
Preenchimento obrigatório.
Caixa de seleção com as opções: Sim e Não.
Indica se ocorre incidência de juros sobre parcela de amortização extraordinária.
Se preenchido com SIM:
- Será gerada operação de Juros sobre parcela de Amortização
Extraordinária e há necessidade de informação do P.U. de Juros até a data do Evento. A marcação deste campo torna-se obrigatória e são aceitos valores mesmo que zerados, porém neste caso o IF fica inadimplente.
Se preenchido com NÃO:
- Não é gerada operação de Juros sobre amortização e na data do Evento não haverá possibilidade de informação
- Na data de Solicitação o campo PU de Juros sobre Amort. não poderá ser preenchido.
Valor Residual Deve ser preenchido se o campo PU for maior que zero.
Observação: Quando Forma de Pagamento do IF for diferente de Pagamento de Valor Calculado pelo emissor, o Valor Residual deve ser diferente de zero e menor que o Valor Unitário de Emissão atualizado.
Campo Descrição
Manter Fluxo Atual
Caixa de seleção com as opções: Sim e Não.
Se Não, exclui todos os eventos de amortização subsequentes do
instrumento financeiro e exibe tela para inclusão dos eventos do fluxo novo de amortização. Opcional para Tipo de Amortização Sobre Valor Nominal Remanescente (VNR).
Se Sim, mantém o fluxo original dos eventos de amortização. Quantidade de
Eventos do Fluxo Novo
Preenchimento obrigatório se o campo Manter Fluxo Atual for igual a Não.
Indica a quantidade de novos eventos de amortização para o fluxo. O evento de Vencimento (RESGATE) sempre faz parte do fluxo e deve ser contado como o primeiro evento do Fluxo Novo.
Solicitação Amortização Extraordinária - Fluxo Novo (CCB)
Para acessar a função Fluxo de Amortização Novo, o Participante deve escolher a opção Não, no campo Manter Fluxo, na opção Fluxo Atual. Desta forma, todas as datas e taxas atuais de eventos de amortização são apagadas, possibilitando o Participante informar novas datas e taxas.
O fluxo de amortização novo é apresentado nas funcionalidades em D+1 da data de solicitação da seguinte forma:
Para VNE VAR/NUNIF - Percentual Variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão. Quando o tipo de amortização atual for Percentual Fixo, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão ou Percentual Variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão.
Para VNA VAR/NUNIF - Percentual Variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente. Quando o tipo de amortização atual for Percentual Variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente.
No registro é possível incluir amortização extraordinária na mesma data de uma amortização programada, neste caso o sistema irá calcular primeiramente a amortização programada e em seguida a amortização extraordinária.
O Valor Residual informado na amortização extraordinária é o que será considerado no Valor Unitário de Emissão Atualizado do ativo
Tela Exemplo de Solicitação de Amortização Extraordinária – Fluxo Novo
Descrição dos campos da Tela Solicitação de Amortização Extraordinária - Fluxo novo Campo Descrição
Data Original
Data Original do novo fluxo. Deve ser maior que a Data original do evento de amortização extraordinária.
Taxa Quando o Tipo de Amortização contemplar Sobre Valor Nominal Unitário de Emissão, o somatório de todas as taxas de amortização, aqui indicadas deve ser menor do que o percentual ainda disponível para amortizar.