Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Lançamento de PU de Compromisso posfixado
Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários.
Esta função permite registrar o PU de retorno da operação compromissada posfixado, somente na data indicada pelo participante para o retorno do compromisso.
Na data determinada para o compromisso é gerada uma operação com a situação Pendente de Lançamento de PU/Vlr. Resgt, que pode ser consultada no produto Operações, item
Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes ou no item Consultas, função Operações.
As operações de vendas compromissadas com CRI – Certificado de Recebíveis Imobiliários registradas com “esforço restrito”, devem ser obrigatoriamente intermediadas por Bancos de Investimentos, Banco Múltiplo com carteira de investimento, sociedade corretora de Títulos e Valores Imobiliários ou uma sociedade distribuidora de Títulos e Valores Imobiliários.
Após o lançamento de PU de compromisso, o retorno da operação compromissada é efetivado e ficará aguardando a liquidação financeira ou será finalizado.
Para o registro de operação de Lançamento de PU de Compromisso Posfixado deverão ser obedecidas às regras em relação à modalidade de liquidação permitida da Operação de Retorno de Compromisso Posfixado, bem como os horários definidos.
Tela Lançamento de PU de Compromisso Posfixado
140 confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado.
Observação: O Valor financeiro de recompra/revenda é exibido na tela de confirmação da
operação. É calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade negociada pelo PU de Compromisso informado nesta função.
Descrição dos campos da tela Lançamento de PU de Compromisso Posfixado
Campo Descrição
Dados do Lançamento - Campos de preenchimento obrigatório.
Tipo Caixa de seleção com as opções de instrumento financeiro.
Código IF Código do instrumento financeiro, objeto da operação.
Parte – Campos de preenchimento obrigatório.
Papel Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor
Código Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador).
Meu Número
Número da operação do lançamento de PU de compromisso.
Contraparte – Campo de preenchimento obrigatório.
Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador).
Liquidação Financeira – Campo de preenchimento obrigatório, quando houver.
Banco Liquidante
Código Cetip do Banco Liquidante da operação.
Caso não seja informado o sistema assumirá o banco liquidante principal da parte.
Dados da Operação – Campo de preenchimento obrigatório.
PU
Preço unitário de compromisso para o calculo do valor financeiro da recompra da cédula ou do certificado.
Com 8 casas decimais.
O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que o PU de ida.
Dados de retorno do compromisso – Campos de preenchimento obrigatório.
141 Campo Descrição
Data Op.
Original
Data indicada para o retorno do compromisso.
Informada quando do registro de Compra/Venda Posfixada.
Esta data pode ser consultada no módulo Operações, item de menu
Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes, opção da ação:
Detalhar.
Num. Op.
Cetip
Número informado pelo sistema quando efetuada a operação de Compra/Venda Posfixada.
Este número pode ser consultado no módulo Operações, item de menu Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes, no campo Número Cetip ou no item de menu Consulta e função Operações, no campo Num.Ctrl Operação.
142 Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Antecipação
Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários.
Esta função permite o registro da operação de antecipação de compromisso. É permitida a antecipação parcial ou total dos valores de recompra pactuados entre as partes a partir de D+1, útil, da data de registro do compromisso até D-1, útil, da data de retorno do compromisso.
Para facilitar, esta função pode ser comandada através da função Manutenção de Operações Futuras, no módulo Operações, item de menu Lançamentos, em que é necessário preencher apenas os campos do número da operação de antecipação, da quantidade e PU a ser antecipado.
Tela Registro de Antecipação de Operação Compromissada
Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. O sistema atualiza a posição em carteira do vendedor e do comprador. A operação pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Consultas, função Operações.
Observação: O Valor financeiro da operação de antecipação é exibido na tela de confirmação da operação. É calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade antecipada pelo PU de Antecipação informado nesta função.
143 Descrição dos campos da Tela Registro de Antecipação de Operação Compromissada
Campo Descrição
Instrumento Financeiro – Campos de preenchimento obrigatório.
Tipo Caixa de seleção com as opções de instrumento financeiro.
Código IF Código do instrumento financeiro, objeto da operação.
Parte – Campos de preenchimento obrigatório.
Papel Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor
Código Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador).
Meu Número Número da operação do lançamento da antecipação.
Contraparte - Campo de preenchimento obrigatório.
Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador).
Liquidação Financeira
Banco Liquidante
Código Cetip do Banco Liquidante da operação.
Não deve ser preenchido, se o campo Modalidade for preenchido com “Sem modalidade”.
Caso não seja preenchido o sistema assumirá o banco liquidante principal da parte.
Modalidade Liquidação
Caixa de seleção com as opções: Sem modalidade ou Bruta.
Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente.
Dados da Operação Compromissada – Campos de preenchimento obrigatório.
Quantidade antecipada
Quantidade do instrumento financeiro a ser antecipado para o calculo do valor financeiro da recompra.
PU de antecipação
Preço unitário do compromisso antecipado para o calculo do valor financeiro da recompra do instrumento financeiro.
Com 8 casas decimais. O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que o PU de ida.
Dados de retorno do compromisso – Campos de preenchimento obrigatório.
Data Op.
Original
Data de registro da operação de compromisso.
Pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Consulta Operações Futuras, com a opção de ação: Detalhar.
144 Data de
Compromisso
Data indicada na operação de compra/venda compromissada para o retorno do compromisso.
Pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Consulta Operações Futuras, com a opção de ação: Detalhar.
Num. Op. Cetip Informar neste campo o número gerado pelo sistema em “Núm. Ctrl Operação”
das operações de registro ou de retorno da compromissada.
Este número possui 16 caracteres e possui formato <AAAAMMDD>+<SEQ numérica>. Ex: “2013011100002607”.
Observação: Este número pode ser consultado no Módulo de Operações, item
“Lançamentos”, função “Manutenção de Operações Futuras”, no campo
“Número Cetip”.
Este número pode ainda ser obtido nos arquivos DCOMPROMISSADA ou no DCLIENTECOMPROMISSO. Este último apresenta apenas as operações compromissadas realizadas com conta cliente.
Dados Complementares – Campos de preenchimento obrigatório, quando houver.
CPF/CNPJ (Cliente)
O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC.
Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1.
Natureza (Cliente)
Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física.
Informar quando o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido.
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