9 PARTE A, ITEM , DO ANEXO II DA DN TCU Nº 11, DE 18/01/2012
10.1 DELIBERAÇÕES DO TCU E DO OCI ATENDIDAS NO EXERCÍCIO …
10.1.3 Recomendações do OCI Atendidas no Exercício …
A Auditoria Anual das Contas (Gestão 2011) foi realizada pela UCI Executora Controladoria
Regional da União no Estado do Rio Grande do Sul - CGU-Regional/RS/CGU-PR, obtendo como
resultado o Relatório de Auditoria Anual das Contas de nº 201203428, processo nº
11080.000559/2012-55, cujo Certificado de Auditoria Anual das Contas foi Regular com
Ressalvas a gestão do(s) seguinte (s) responsável(is) para o Substituto Eventual do
Superintendente de Administração do MF/RS, no período de 01/01/2011 a 31/12/2011, nos itens
3.1.3.2 e 3.1.3.3, do referido relatório de auditoria.
Os demais agentes listados no art. 10Da IN TCU nº 63, constantes das folhas 0001 a 0006 do
processo, que não foram explicitamente mencionados neste certificado têm, por parte do Órgão de
Controle Interno, encaminhamento proposto pela Regularidade da Gestão, tendo em vista a não
identificação de nexo de causalidade entre os fatos apontados e a conduta dos referidos agentes.
Quadro 102 - A.10.3 – Relatório de Cumprimento das Recomendações do OCI
Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa Código SIORG
Superintendência do Ministério da Fazenda no Rio Grande do Sul 2953 Recomendações do OCI
Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
OS 201203428 021/ Recomend. 001 Of. 38695/2012/GAB/CGU-Regional/RS-CGU-PR
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Rio Grande do Sul 2953 Descrição da Recomendação
Orientar os servidores responsáveis acerca da necessidade de que os atestes de prestação de serviços sejam formalizados em consonância com o que preconizam os arts. 62 e 63 da Lei nº 4.320/64.
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Divisão de Recursos Logísticos Síntese da Providência Adotada Situação regularizada
Síntese dos Resultados Obtidos Situação foi regularizada
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor
Quadro 103 - A.10.3 – Relatório de Cumprimento das Recomendações do OCI
Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa Código SIORG
Superintendência do Ministério da Fazenda no Rio Grande do Sul 2953 Recomendações do OCI
Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
OS 201203428 023/Recomend. 001 Of. 38695/2012/GAB/CGU-Regional/RS-CGU-PR
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Rio Grande do Sul 2953 Descrição da Recomendação
Revisar os registros apontados no SPIUnet (campo “proprietário oficial”), promovendo os ajustes que porventura se fizerem necessários, nos dois imóveis em comento, consoante módulo 02 11 07 do “Manual do SIAFI”.
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Divisão de Recursos Logísticos Síntese da Providência Adotada
Revisão dos registros apontados no SPIUnet (campo “proprietário oficial”) será nos móveis em comento. Síntese dos Resultados Obtidos
Situação regularizada no SPIUnet em 22/08/2012.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor
Quadro 104 - A.10.3 – Relatório de Cumprimento das Recomendações do OCI
Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa Código SIORG
Superintendência do Ministério da Fazenda no Rio Grande do Sul 2953 Recomendações do OCI
Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
OS 201203428 022/Recomend. 001 Of. 38695/2012/GAB/CGU-Regional/RS-CGU-PR
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Rio Grande do Sul 2953 Descrição da Recomendação
Publicar na imprensa oficial os resultados do Pregão Presencial nº 17/2009 e do Pregão Eletrônico nº 19/2009, ainda que de forma intempestiva.
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Divisão de Recursos Logísticos Síntese da Providência Adotada
Publicações ocorridas dias 12/09/2012- (Seção III, pág. 70) e 17/10/2012 (Seção III – pag. 80, para correção Pregão Eletrônico n. 019/09)
Síntese dos Resultados Obtidos Recomendação atendida
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor
Quadro 105 - A.10.3 – Relatório de Cumprimento das Recomendações do OCI
Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa Código SIORG
Superintendência do Ministério da Fazenda no Rio Grande do Sul 2953 Recomendações do OCI
Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
OS 201203428 022/Recomend. 002 Of. 38695/2012/GAB/CGU-Regional/RS-CGU-PR
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Rio Grande do Sul 2953 Descrição da Recomendação
Instruir, doravante, os autos dos processos licitatórios promovidos na modalidade pregão com documentação comprobatória da publicação do resultado na imprensa oficial.
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Divisão de Recursos Logísticos Síntese da Providência Adotada
Orientação implantada a partir do Pregão 03/2012, publicado no DOU de 20.04.2012, Seção III, pág. 92. Síntese dos Resultados Obtidos
Análise do OCI: Depreende-se que houve implementação da recomendação.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor
Quadro 106 - A.10.3 – Relatório de Cumprimento das Recomendações do OCI
Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa Código SIORG
Superintendência do Ministério da Fazenda no Rio Grande do Sul 2953 Recomendações do OCI
Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
OS 201203428 020/ Recomend. 001 Of. 38695/2012/GAB/CGU-Regional/RS-CGU-PR
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Rio Grande do Sul 2953 Descrição da Recomendação
Abster-se de exigir, exclusivamente, comprovação de vínculo empregatício ou societário do responsável técnico de nível superior com a empresa licitante como condição de qualificação técnica para habilitação em certames licitatórios, interpretando a expressão “quadro permanente”, contida no art. 30, § 1º, inciso I, da Lei n. 8.666/93, no sentido de que, tanto na data da entrega da proposta quanto ao longo da execução do contrato de prestação de serviços, celebrado de acordo com a legislação civil comum, ou que tenha vínculo trabalhista ou societário com a empresa.
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Divisão de Recursos Logísticos Síntese da Providência Adotada
Nas próximas licitações para contratação de serviços continuados serão verificados e implementadas as exigências que atendam o objeto do contrato.
Síntese dos Resultados Obtidos Recomendação atendida
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor
Quadro 107 - A.10.3 – Relatório de Cumprimento das Recomendações do OCI
Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa Código SIORG
Superintendência do Ministério da Fazenda no Rio Grande do Sul 2953 Recomendações do OCI
Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
OS 201203428 021/Recomend. 001 Of. 38695/2012/GAB/CGU-Regional/RS-CGU-PR
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Rio Grande do Sul 2953 Descrição da Recomendação
Abster-se de exigir certificação pelo Conselho Regional de Administração dentre as condições para habilitação de participantes de certames licitatórios para contratação de empresas prestadoras de serviços de limpeza, em desacordo com o que preconiza o inciso I do § 1º, do art. 3º da Lei n. 8.666/93.
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Divisão de Recursos Logísticos Síntese da Providência Adotada
Nas próximas licitações para contratação de serviços continuados serão verificadas e implementadas as exigências que atendam o objeto do contrato.
Síntese dos Resultados Obtidos Recomendação atendida.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor
Quadro 108 - A.10.3 – Relatório de Cumprimento das Recomendações do OCI
Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa Código SIORG
Superintendência do Ministério da Fazenda no Rio Grande do Sul 2953 Recomendações do OCI
Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
OS 201203428 008/Recomend. 001 Of. 38695/2012/GAB/CGU-Regional/RS-CGU-PR
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Rio Grande do Sul 2953 Descrição da Recomendação
Propor formalmente ao governo do estado do rio Grande do Sul (convenente) a inserção, por meio de aditivo, de cláusula ao Convênio n. 01/2010 prevendo a necessidade de inclusão de cópias das certidões de óbito e dos comprovantes de despesas do funeral nos casos de custeio de auxílio-funeral, possibilitando uma melhor rastreabilidade destes dispêndios pelo concedente e pelos órgãos de controle, conforme art 58, caput, da Portaria Interministerial n. 127/2008 (vigente à data da firmatura).
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Serviço de Orçamento e Finanças Síntese da Providência Adotada
Encaminhado Ofício GAB/SAMF/SIOFI n. 012, de 20/08/2012 solicitando providências por parte do Governo do Estado/RS para o cumprimento da solicitação contida no relatório da Auditoria
Síntese dos Resultados Obtidos
Recomendação atendida já a parti de agosto/2012.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor
Fonte: SIOFI/SAMF/RS