10.1. Descrever a política de seleção, contratação e supervisão de prestadores de serviços; FG
As relações estabelecidas junto a parceiros da Milestones devem ser transparentes e isentas de qualquer favorecimento.
A Empresa preza pela utilização de critérios legais, claros e objetivos na seleção e contratação de prestadores ou fornecedores de serviços, sendo certo que a Milestones opta por prestadores de serviços reconhecidos pela excelência dos trabalhos no mercado em que atuam.
Os parceiros não podem delegar a terceiros, total ou parcialmente, a execução dos serviços que constituam o objeto do contrato com a Milestones, salvo se solicitado e consentido por esta.
Por fim, a Milestones veda com veemência a prática de qualquer conduta que configure espionagem ou consista na manipulação e obtenção de informações pertencentes aos seus concorrentes. Todas as pessoas, físicas ou jurídicas, membros da equipe da Milestones ou empresas terceirizadas, que apresentem vínculo contratual com a Empresa, deverão adotar uma postura ética frente aos concorrentes, nos termos do estabelecido no Código de Ética, Conduta e Procedimentos Internos da Milestones.
10.2. Descrever como os custos de transação com valores mobiliários são monitorados e minimizados
Os custos de transação com valores mobiliários são decorrentes da contratação de empresas prestadoras de serviços necessários para o desenvolvimento das atividades da Milestones.
O gestor e o trader e avaliam periodicamente as corretoras e os custos podem ser renegociados em virtude do volume de ordens.
Tais custos são monitorados e minimizados em razão da contratação de diferentes empresas para a execução do mesmo serviço, permitindo melhor comparação entre os preços praticados e a qualidade dos serviços prestados.
10.3. Descrever as regras para o tratamento de soft dollar, tais como recebimento de presentes, cursos, viagens etc.
FA
Conforme previsto em seu código de ética, A Milestones aceita a prática do Soft Dollar, única e exclusivamente, para as atividades diretamente relacionadas à gestão dos recursos, e que implique em benefícios diretos aos seus clientes, seja por redução de custo de operação ou acesso a melhores fontes de informações de mercado, relatórios, análises e conteúdo.
A Empresa opõe-se que seus colaboradores, diretamente ou através de terceiros, ofereçam ou aceitem dinheiro, cheques (independentemente do valor), brindes, viagens, gratificações ou presentes que possam indicar qualquer tipo de favorecimento à Milestones ou ao indivíduo, e que possam afetar as decisões nas negociações.
Doações e ou quaisquer privilégios superiores a R$ 500,00 deverão ser submetidos à aprovação do seu superior direto ou ao compliance officer.
10.4. Descrever os planos de contingência, continuidade de negócios e recuperação de desastres adotados
Todas as informações do servidor da Milestones, do banco de dados dos clientes e os modelos dos analistas são enviados para o servidor interno.
Nesse servidor, as informações são segregadas por área e transformadas em pacotes criptografados, sendo armazenadas com backup. O servidor da Milestones está em local segregado da empresa, possuindo equipe técnica dedicada, esquemas de segurança que protegem o acesso indevido às informações, a integridade física dos equipamentos e a disponibilidade ininterrupta ( Os controles de segurança de rede e TI são terceirizados com empresa/equipe especializada).
Os diretores da Milestones possuem acesso remoto aos seus e-mails e ao servidor de arquivos da empresa, de modo que possam acessá-los de fora do escritório, quando necessário.
Os registros contábeis da Milestones ficarão com o contador responsável (terceirizado) e as informações sobre os fundos de investimento cujas carteiras são geridas pela empresa ficarão com a respectiva instituição administradora.
A equipe de gestão da Milestones tem acesso a softwares que permitem a consulta do mercado financeiro em qualquer lugar do mundo.
Site de contingência:
A equipe da Milestones possui notebooks, celulares e computadores que, em conjunto com o acesso remoto ao servidor de dados e softwares de gestão, que permitem a continuidade dos trabalhos da gestora mesmo na eventualidade de indisponibilidade do sistema na sede da empresa.
Documentação: pelo acesso remoto, os diretores conseguem acessar os documentos da gestora, informações de todos os integrantes da Milestones, das corretoras com as quais se realizam negócios, os clientes e os prestadores de serviço contratados.
10.5. Descrever as políticas, práticas e controles internos para a gestão do risco de liquidez das carteiras de valores mobiliários
FG
A Milestones, pelo fato de gerir apenas recursos de um grupo restrito de pessoas – pertencentes direta, ou indiretamente, aos beneficiários finais de seus sócios, possui baixa necessidade de gerir o risco de liquidez por parte do passivo dos seus fundos. Na parte dos ativos, atuará sempre de forma a alinhar a gestão dos portfólios tendo em vista a liquidez das posições e eventuais necessidades de caixa.
10.6. Descrever as políticas, as práticas e os controles internos para o cumprimento das normas específicas de que trata o inciso I do art. 30, caso decida atuar na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor
A Milestones não atua na distribuição de cotas de fundos de investimento
10.7. Endereço da página do administrador na rede mundial de computadores na qual podem ser encontrados os documentos exigidos pelo art. 14 desta Instrução
www.milestones.com.br
11. Contingências6
11.1. Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que a empresa figure no polo passivo, que sejam relevantes para os negócios da empresa, indicando:
a. principais fatos
6 A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso exerça outras atividades.
b. valores, bens ou direitos envolvidos
A Milestones não possui qualquer ação movida por ela, ou contra ela, em qualquer âmbito (judicial, administrativo ou arbitral).
11.2. Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários figure no polo passivo e que afetem sua reputação profissional, indicando:
a. principais fatos
b. valores, bens ou direitos envolvidos
Não há qualquer ação judicial em que o Diretor, Sr. Edward Henrique de Sá, responsável pela gestão de carteiras de valores mobiliários figure no polo passivo e, até, mesmo, no polo ativo.
11.3. Descrever outras contingências relevantes não abrangidas pelos itens anteriores A Milestones informa que não há qualquer contingência.
11.4. Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que a empresa tenha figurado no polo passivo, indicando:
a. principais fatos
b. valores, bens ou direitos envolvidos
A Milestones informa que não há qualquer condenação em nome da Empresa, em qualquer esfera (judicial, administrativa ou arbitral).
11.5. Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários tenha figurado no polo passivo e tenha afetado seus negócios ou sua reputação profissional, indicando:
a. principais fatos
b. valores, bens ou direitos envolvidos
Não há qualquer condenação em face do Diretor Sr. Edward Henrique de Sá, responsável pela gestão de carteiras de valores mobiliários.
12 Declarações adicionais do diretor responsável pela administração, informando sobre:
a. acusações decorrentes de processos administrativos, bem como punições sofridas, nos últimos 5 (cinco) anos, em decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização da CVM, Banco Central do Brasil, Superintendência de Seguros Privados – SUSEP ou da Superintendência Nacional de Previdência Complementar – PREVIC, incluindo que não está inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pelos citados órgãos;
b. condenações por crime falimentar, prevaricação, suborno, concussão, peculato, “lavagem” de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro nacional, ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação;
c. impedimentos de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial e administrativa;
d. inclusão em cadastro de serviços de proteção ao crédito;
e. inclusão em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de mercado organizado
A Empresa informa ao público que a declaração de que trata este item foi firmada, em 20 de Março de 2018, pelo Diretor, Sr. Edward Henrique de Sá, responsável pela administração de carteiras de títulos e valores mobiliários da Milestones, atestando que:
não está inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados – SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar – PREVIC;
não foi condenado por crime falimentar, prevaricação, suborno, concussão, peculato, “lavagem” de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro nacional, ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação;
não está impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial e administrativa;
não está incluído no cadastro de serviços de proteção ao crédito;
não está incluído em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de mercado organizado;
não tem contra si títulos levados a protesto;
nos últimos 5 (cinco) anos, não sofreu punição em decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização da CVM, do Banco Central do Brasil, da Superintendência de Seguros Privados – SUSEP ou da Superintendência Nacional de Previdência Complementar – PREVIC; e
nos últimos 5 (cinco) anos, não foi acusado em processos administrativos pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados – SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar – PREVIC. A declaração em comento se encontra devidamente registrada na sede da Empresa.
Jaraguá do Sul (SC), 20 de março de 2018.
Edward Henrique de Sá – Diretor de Gestão