CAPÍTULO XXV – DAS DISPOSIÇÕES FINAIS
AO REGULAMENTO DO INVISTA I FUNDO DE INVESTIMENTOS EM DIREITOS CREDITÓRIOS MULTISSETORIAL – NÃO PADRONIZADO
ANEXO I
AO REGULAMENTO DO INVISTA I FUNDO DE INVESTIMENTOS EM DIREITOS CREDITÓRIOS MULTISSETORIAL – NÃO PADRONIZADO
DEFINIÇÕES
Os termos iniciados em letra maiúscula e utilizados neste Regulamento (estejam no singular ou no plural), que não estejam definidos neste Regulamento, têm os significados a eles atribuídos na tabela abaixo:
Administradora: É o Banco Finaxis S.A. instituição financeira com sede na cidade de Curitiba, Estado do Paraná, na Rua Pasteur, 463, 11° andar, inscrita no CNPJ/MF sob o nº 11.758.741/000152;
Anexos: São os anexos deste Regulamento;
Aprovação Consensual: Significam as deliberações consensuais tomadas, separadamente, em Assembleia Geral, por titulares de cotas do Grupo Subordinado e do Grupo Investidor, observado os seguintes procedimentos:
a) A Assembleia Geral deverá obedecer às regras de convocação, prazos, quóruns de instalação e demais procedimentos estabelecidos no Capítulo VII deste
Regulamento;
b) Os detentores de cotas do Grupo Subordinado e os detentores de cotas do Grupo Investidor, presentes à Assembleia Geral, deverão, em votações em separado, deliberar sobre a matéria objeto da “Ordem do Dia”; e c) A matéria aprovada pelos votos favoráveis da maioria dos detentores de cotas do Grupo Subordinado e do Grupo Investidor, presentes à Assembleia Geral respectiva, nas votações realizadas separadamente, será considerada matéria aprovada por “Aprovação
Consensual”
Assembleia Geral: É a Assembleia Geral de Cotistas, ordinária e extraordinária, realizada nos termos do Capítulo VII deste Regulamento;
Ativos Financeiros: São os bens, ativos, direitos e investimentos financeiros, distintos dos Direitos Creditórios, que compõem o patrimônio líquido do FUNDO;
BACEN: É o Banco Central do Brasil;
Banco Cobrador: Instituição financeira com carteira comercial contratada pelo FUNDO para responder pelas atividades de liquidação e cobrança bancária dos Direitos Creditórios;
Benchmark: É a meta de rentabilidade prioritária que o FUNDO buscará atingir para as Cotas Seniores de cada série e para as classes de Cotas Subordinadas Mezanino conforme o disposto no respectivo Suplemento;
Boletins de Subscrição: Têm o significado que lhes é atribuído no Artigo 94 deste Regulamento;
Cedentes: São empresas, sediadas no território nacional, indicadas pela respectiva Consultora, que cedam Direitos Creditórios ao FUNDO, na forma deste Regulamento e do respectivo Contrato de Cessão;
CETIP: É a CETIP S.A. – Mercados Organizados;
CMN: É o Conselho Monetário Nacional;
Contrato de Cessão:
É cada um dos contratos que regulam as cessões de Direitos Creditórios entre o FUNDO, a Administradora e as Cedentes; Contrato de
Consultoria:
É o Contrato de Prestação de Serviços de Consultoria Especializada de Recebíveis e Outras Avenças, celebrado entre o FUNDO e a Consultora;
Cotas: São as Cotas Seniores e as Cotas Subordinadas, consideradas em conjunto;
Cotas Seniores: São as cotas de classe sênior do FUNDO;
Cotas Subordinadas: São as Cotas Subordinadas Júnior e as Cotas Subordinadas Mezanino, consideradas em conjunto;
Critérios de Elegibilidade:
Tem o significado que lhe é atribuído no Artigo 68 do Regulamento;
Consultora: É a Invista Crédito e Investimento S.A..; CVM: É a Comissão de Valores Mobiliários;
Data de Aquisição: É a data da aquisição pelo Fundo dos Direitos Creditórios ofertados pelas Cedentes;
Dia Útil: Significa qualquer dia, de segunda a sexta-feira, exceto (i) feriados ou dias em que, por qualquer motivo, não houver expediente comercial ou bancário no Estado ou na sede social da Administradora; e (ii) feriados de âmbito nacional;
Direitos Creditórios: Significa o direito de crédito de titularidade de cada Cedente, expresso em moeda corrente nacional, decorrente de operações realizadas em quaisquer segmentos, incluindo-se nos segmentos financeiro, comercial, imobiliário, industrial, de arrendamento mercantil e prestação de serviços, celebradas entre as Cedentes e os devedores;
Diretor Designado: É o diretor da Administradora designado para, nos termos da legislação aplicável, responder civil e criminalmente, pela gestão, supervisão e acompanhamento do FUNDO, bem como pela prestação de informações relativas ao FUNDO;
Documentos Comprobatórios:
São os documentos ou títulos representativos do respectivo Direito Creditório, representados por cheques, duplicatas, cédulas de crédito bancário – CCB, contratos de compra e venda e/ou de prestação de serviços, ou por quaisquer outros títulos, contratos ou documentos representativos de crédito;
Eventos de Avaliação: São as situações descritas no Artigo 124 deste Regulamento;
Eventos de Liquidação Antecipada:
São as situações descritas no Artigo 125 deste Regulamento;
FUNDO: Tem o significado que lhe é atribuído no Artigo 1º deste Regulamento;
Grupo Econômico: Tem o significado que lhe é atribuído no parágrafo primeiro do Artigo 57 deste Regulamento;
Grupo Investidor: Significa o bloco de cotistas formado pelos detentores de séries de Cotas Seniores e emissões de Cotas Subordinadas Mezanino;
Grupo Subordinado: Significa o bloco de cotistas formado pelos detentores de Cotas Subordinadas Júnior;
Gestora PETRA CAPITAL GESTÃO DE INVESTIMENTOS LTDA., sociedade com sede na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, à Avenida Paulista 1842, Torre Norte, 1º andar, conjunto 17, inscrita no CNPJ/MF sob o nº 09.204.714/0001-96, devidamente autorizada e habilitada pela CVM para o exercício profissional de administração de carteira de valores mobiliários por meio do Ato Declaratório nº 9.664 de 28 de dezembro de 2007;
Instituições Financeiras
Autorizadas Banco Bradesco S.A., Banco Santander (Brasil) S.A., Caixa Econômica Federal, Banco do Brasil S.A. e Banco Itaú Unibanco S.A.
Instrução CVM 356: É a Instrução CVM nº 356, de 17 de dezembro de 2001, e alterações posteriores;
Investidores
Profissionais: São todos os investidores autorizados nos termos da regulamentação em vigor a investir em fundos de investimento em direitos creditórios não padronizados; Instrução CVM 400: É a Instrução CVM nº 400, de 29 de dezembro de 2003 e
alterações posteriores;
Instrução CVM 444: É a Instrução CVM nº 444, de 08 de dezembro de 2006 e alterações posteriores;
Instrução CVM 476: É a Instrução CVM n° 476, de 16 de janeiro de 2009 e alterações posteriores;
Periódico: É o jornal Diário do Comércio, da Associação Comercial de São Paulo;
Razões de Garantia: Tem o significado atribuído no Artigo 115 deste Regulamento;
Regulamento: É o Regulamento do FUNDO;
Reserva de Amortização Reserva de Amortização: a reserva constituída para o pagamento das amortizações das Cotas Seniores e das Cotas Subordinadas Mezanino de emissão do FUNDO; Suplemento: É o documento cujo modelo é parte integrante do
Regulamento que prevê e estabelece as principais regras para cada série de Cotas Seniores e para cada classe de Cotas Subordinadas Mezanino de emissão do FUNDO; Taxa de Administração É a remuneração mensal devida à Administradora;
Taxa DI: São as taxas médias referenciais dos depósitos interfinanceiros (CDI Extra-Grupo), apuradas pela CETIP e divulgadas pela resenha diária da ANBID, expressas na forma percentual e calculadas diariamente, sob forma de capitalização composta, com base em um ano de 252 DiasÚteis;
Taxa Mínima de Cessão É a taxa mínima da cessão calculada conforme seguinte: TMC = 160% CDI*
TMC = Taxa média de cessão (%ªª)
*160% (cento e sessenta por cento) da variação acumulada das taxas médias diárias dos Depósitos Interfinanceiros (“DI”) de 1 (um) dia – “over Extra-Grupo”, expressa na forma de percentual ao ano, base de 252 (duzentos e cinquenta e dois) dias úteis, calculada e divulgada pela CETIP;
Termo de Adesão: É o documento por meio do qual cada cotista adere ao Regulamento e que deve ser firmado quando de seu ingresso no FUNDO, nos termos do Artigo 8º deste Regulamento;
Termo de Cessão: É o documento pelo qual se formaliza a cessão dos Direitos Creditórios adquiridos pelo FUNDO, na forma prevista no anexo do respectivo Contrato de Cessão. Funciona como um borderô, contendo a relação dos títulos cedidos, o valor de face dos mesmos, as datas dos seus vencimentos e os dados dos devedores, além do valor pelo qual os referidos Direitos Creditórios foram cedidos ao FUNDO. Este documento prova a realização da cessão e obriga a Cedente a entregar ao Custodiante, por conta e ordem do FUNDO, os Documentos Comprobatórios.
ANEXO II
DO REGULAMENTO DO INVISTA I FUNDO DE INVESTIMENTOS EM DIREITOS