MODELO DE SUPLEMENTO - COTA SÊNIOR Suplemento da [●]série de Cotas Seniores, pela ICVM nr. [.]
Soma Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Multisetorial Não padronizado CNPJ Nº 00.000.000/0000-00
O presente documento constitui o Suplemento nº [●] (“Suplemento”), referente à [●]série de Cotas Seniores (“Cotas Seniores”) emitida pelo Soma Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Multisetorial Não padronizado (o “Fundo”), nos termos do seu Regulamento do qual este Suplemento é parte integrante e indissociável (o “Regulamento”), registrado em [●] de [●] de [●] no [●]º Ofício de Títulos e Documentos da Capital do Estado de São Paulo sob nº [●] pela Socopa - Sociedade Corretora Paulista S/A, instituição financeira autorizada a operar pelo Banco Central do Brasil, com sede na cidade de São Paulo, estado de São Paulo, na Avenida Brigadeiro Faria Lima, n.º 1.355, 3º andar, inscrita no CNPJ/MF sob o n.º 62.285.390/0001-40.
1. Serão emitidas, nos termos deste Suplemento e do Regulamento, Cotas Seniores no valor de R$ [●] ([●]) cada, na data da primeira subscrição de Cotas Seniores (“Data de Subscrição Inicial”). Será emitido o máximo de [●] ([●]) Cotas Seniores e o mínimo de [●] ([●]) Cotas Seniores. Contando-se a partir da Data de Subscrição Inicial.
2. A remuneração das Cotas Seniores será calculada da seguinte forma: [●].
3. As Cotas Seniores serão amortizadas, em moeda corrente nacional, ressalvadas as hipóteses de amortização compulsória e de liquidação do Fundo previstas no Regulamento e na legislação aplicável.
4. Seguem demais características das Cotas Seniores: (a) Quantidade de Cotas Seniores: [●] ([●]);
(b) Data de Emissão: [●] de [●] de [●];
(c) Período de Carência: de [●] de [●] de [●] até [●] de [●] de [●]; (d) Prazo de Duração das Cotas Seniores: [●];
(e) Datas de Amortização: [●]; (f) Data de Resgate: [●] de [●] de [●];
(g) Remuneração alvo/ Meta de Rentabilidade Prioritária: [●]; (h) Valor unitário de emissão: [●];
57
(j) Prazo de Distribuição: [●].
5. As Cotas Seniores deverão ser resgatadas na última Data de Amortização, que corresponde à data do término de duração das Cotas Seniores, pelo seu respectivo valor contábil.
6. Caso a última Data de Amortização não seja um Dia Útil, as Cotas Seniores serão resgatadas no 1º (primeiro) Dia Útil subsequente.
7. Os termos utilizados neste Suplemento, iniciados em letras maiúsculas (estejam no singular ou no plural), que não sejam aqui definidos de outra forma, terão o significado que lhes é atribuído no Regulamento. Este Suplemento também, quando o caso, deverá ser interpretado de acordo com as regras de interpretação acordadas no Regulamento.
8. O presente Suplemento, uma vez assinado pela Administradora, constituirá parte integrante do Regulamento e por ele será regido, devendo prevalecer as disposições do Regulamento em caso de qualquer conflito ou controvérsia em relação às disposições deste Suplemento. As Cotas Seniores terão as mesmas características, poderes, direitos, prerrogativas, privilégios, deveres e obrigações atribuídas à classe de Cotas Seniores no Regulamento, exceto com relação aos prazos e valores de amortização e resgate, bem como a remuneração, especificados e expressamente previstos neste Suplemento;
9. O presente Suplemento deverá ser averbado nos registros do Regulamento no [●]º Cartório de Registro de Títulos e Documentos do Município de São Paulo, Estado de São Paulo.
São Paulo, [●] de [●] de [●]
________________________________________________________________________________ SOMA FUNDO DE INVESTIMENTOS EM DIREITOS CREDITÓRIOS MULTISETORIAL NÃO PADRONIZADO
SOCOPA -SOCIEDADE CORRETORA PAULISTA S/A Por: Cargo: Testemunhas: 1. ___________________________________ Nome: RG nº: CPF nº: 2. ___________________________________ Nome: RG nº: CPF nº:
58
MODELO DE SUPLEMENTO - COTA SUBORDINADAS MEZANINO Suplemento da [●]série de Cotas Subordinadas Mezanino, pela ICVM nr. [.]
Soma Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Multisetorial Não padronizado CNPJ Nº 00.000.000/0000-00
O presente documento constitui o Suplemento nº [●] (“Suplemento”), referente à [●]série de Cotas Subordinadas Mezanino (“Cotas Subordinadas Mezanino”) emitida pelo Soma Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Multisetorial Não padronizado (o “Fundo”), nos termos do seu Regulamento do qual este Suplemento é parte integrante e indissociável (o “Regulamento”), registrado em [●] de [●] de [●] no [●]º Ofício de Títulos e Documentos da Capital do Estado de São Paulo sob nº [●] pela Socopa - Sociedade Corretora Paulista S/A, instituição financeira autorizada a operar pelo Banco Central do Brasil, com sede na cidade de São Paulo, estado de São Paulo, na Avenida Brigadeiro Faria Lima, n.º 1.355, 3º andar, inscrita no CNPJ/MF sob o n.º 62.285.390/0001-40.
1. Serão emitidas, nos termos deste Suplemento e do Regulamento, Cotas Subordinadas Mezanino no valor de R$ [●] ([●]) cada, na data da primeira subscrição de Cotas Subordinadas Mezanino (“Data de Subscrição Inicial”). Será emitido o máximo de [●] ([●]) Cotas Subordinadas Mezanino e o mínimo de [●] ([●]) Cotas Subordinadas Mezanino. Contando-se a partir da Data de Subscrição Inicial. 2. A remuneração das Cotas Subordinadas Mezanino será calculada da seguinte forma: [●].
3. As Cotas Subordinadas Mezanino serão amortizadas, em moeda corrente nacional, ressalvadas as hipóteses de amortização compulsória e de liquidação do Fundo previstas no Regulamento e na legislação aplicável.
4. Seguem demais características das Cotas Subordinadas Mezanino: (a) Quantidade de Cotas Subordinadas Mezanino: [●] ([●]);
(b) Data de Emissão: [●] de [●] de [●];
(c) Período de Carência: de [●] de [●] de [●] até [●] de [●] de [●]; (d) Prazo de Duração das Cotas Subordinadas Mezanino: [●]; (e) Datas de Amortização: [●];
(f) Data de Resgate: [●] de [●] de [●];
(g) Remuneração alvo/ Meta de Rentabilidade Prioritária: [●]; (h) Valor unitário de emissão: [●];
(i) Forma de Integralização: [●]; e (j) Prazo de Distribuição: [●].
59
5. As Cotas Subordinadas Mezanino deverão ser resgatadas na última Data de Amortização, que corresponde à data do término de duração das Cotas Subordinadas Mezanino, pelo seu respectivo valor contábil.
6. Caso a última Data de Amortização não seja um Dia Útil, as Cotas Subordinadas Mezanino serão resgatadas no 1º (primeiro) Dia Útil subsequente.
7. Os termos utilizados neste Suplemento, iniciados em letras maiúsculas (estejam no singular ou no plural), que não sejam aqui definidos de outra forma, terão o significado que lhes é atribuído no Regulamento. Este Suplemento também, quando o caso, deverá ser interpretado de acordo com as regras de interpretação acordadas no Regulamento.
8. O presente Suplemento, uma vez assinado pela Administradora, constituirá parte integrante do Regulamento e por ele será regido, devendo prevalecer as disposições do Regulamento em caso de qualquer conflito ou controvérsia em relação às disposições deste Suplemento. As Cotas Subordinadas Mezanino terão as mesmas características, poderes, direitos, prerrogativas, privilégios, deveres e obrigações atribuídas à classe de Cotas Subordinadas Mezanino no Regulamento, exceto com relação aos prazos e valores de amortização e resgate, bem como a remuneração, especificados e expressamente previstos neste Suplemento;
9. O presente Suplemento deverá ser averbado nos registros do Regulamento no [●]º Cartório de Registro de Títulos e Documentos do Município de São Paulo, Estado de São Paulo.
São Paulo, [●] de [●] de [●]
________________________________________________________________________________ SOMA FUNDO DE INVESTIMENTOS EM DIREITOS CREDITÓRIOS MULTISETORIAL NÃO PADRONIZADO SOCOPA -SOCIEDADE CORRETORA PAULISTA S/A
Por: Cargo: Testemunhas: 1. ___________________________________ Nome: RG nº: CPF nº: 2. ___________________________________ Nome: RG nº: CPF nº:
60
ANEXO III - POLÍTICA DE CRÉDITO