Controlo de documentos - Repositório Confiável / Plano de Preservação
Código Documento Designação Documento ISO 16363:2012 Nº Requisito Nº Requisito ISO/TR 18492:2005
Outros p/ Plano
de Preservação Execução Obs.
DMAG_DSE_01 Declaração de Missão 3.1.1; 3.1.3; 3.3.1; 3.3.2; 4.1.1 Londres; Sheffield; NAA Feito
DMAG_DSE_RC_01 Declaração de Missão 3.1.1 Feito
DMAG_DSE_02 Declaração de Objetivos estratégicos de preservação 5.2
DMAG_DSE_03 Declaração de Elementos estratégicos de preservação 6
DMAG_DSE_04 Plano Estratégico de Preservação 3.1.2; 3.3.2.1 5.2 Feito
DMAG_DSE_05 Atas de reunião 3.1.2 Feito Interno CMP Documento
DMAG_DSE_06 Plano de Sucessão 3.1.2.1
DMAG_DSE_07 Plano de Contingência 3.1.2.1; 3.4.1 NARA Feito
DMAG_DSE_08 Planos de Atividades 3.1.2.1
Código Documento Designação Documento ISO 16363:2012 Nº Requisito Nº Requisito ISO/TR 18492:2005
Outros p/ Plano
de Preservação Execução Obs.
DMAG_DSE_10 Documentos que explicitem a intenção de garantir a continuidade do repositório 3.1.2.1
DMAG_DSE_11 Políticas, planos, protocolos e documentos de análise financeira 3.1.2.2
DMAG_DSE_12 Procedimentos de monitorização 3.1.2.2; 3.3.2.1; 3.3.5; 4.6.1.1 7.4
DMAG_DSE_13 Política de Gestão da Coleção 3.1.3
DMAG_DSE_14 Política de Preservação 4.1.1.1; 4.1.1.2; 4.4.1.1 3.1.3; 3.3.2; 3.3.2.1; 5.2; 7.1; 7.2 NAA; Sheffield; Londres Feito
DMAG_DSE_15 Estratégia de Preservação 5.2 ANZ; Vancouver Feito
DMAG_DSE_16 responsabilidades dos funcionários Matriz de funções, competências e 3.2.1; 3.2.1.1; 3.2.1.2 Feito Interno CMP Documento
DMAG_DSE_17 Descrições de cada cargo 3.2.1; 3.2.1.1
DMAG_DSE_18 Organograma 3.2.1; 3.2.1.2; 5.2.3
DMAG_DSE_19 Plano de recursos humanos 3.2.1.1
DMAG_DSE_20 Plano de formação 3.2.1.3 Feito Interno CMP Documento
DMAG_DSE_21 Evidências de formações internas e/ou externas 3.2.1.3 Feito Interno CMP Documento
Código Documento Designação Documento ISO 16363:2012 Nº Requisito Nº Requisito ISO/TR 18492:2005
Outros p/ Plano
de Preservação Execução Obs.
DMAG_DSE_23 Cópias dos certificados de formação e acreditação 3.2.1.3
DMAG_DSE_24 Definição da comunidade-alvo 3.3.1
DMAG_DSE_25
Acordos de nível de serviço (SLA's) e condições de acesso dos
utilizadores/permissões 3.3.1
DMAG_DSE_26 Políticas de Segurança 3.3.2.1 7.3
DMAG_DSE_27 Definição do ciclo de revisão da documentação 3.3.2.1
DMAG_DSE_28 Contratos de serviços 3.3.3
DMAG_DSE_29
Documentação de aquisição, implementação, atualização e eliminação
de software e hardware 3.3.3 6.2
DMAG_DSE_30 anteriores) de políticas e procedimentos Documentos atuais e obsoletos (versões 3.3.3
DMAG_DSE_31 Relatórios de auditorias e certificações técnicas e financeiras 3.3.4
DMAG_DSE_32 procedimentos de contratação pública Documentação referente aos 3.3.4
DMAG_DSE_33 Contratos com outras entidades 3.3.4
DMAG_DSE_34
Documentação dos procedimentos e mecanismos para monitorar as medidas de
integridade e para responder a resultados de medidas de integridade que indicam se
Código Documento Designação Documento ISO 16363:2012 Nº Requisito Nº Requisito ISO/TR 18492:2005
Outros p/ Plano
de Preservação Execução Obs.
DMAG_DSE_35 Checklists de autoavaliação 3.3.6
DMAG_DSE_36 Preparação para auditoria 3.3.6
DMAG_DSE_37 Relatórios financeiros 3.4.1; 3.4.2
DMAG_DSE_38 Orçamentos 3.4.1
DMAG_DSE_39 Procedimentos de auditoria 3.4.1
DMAG_DSE_40 Auditoria financeira anual e relatório 3.4.2
DMAG_DSE_41 Política de Gestão do Risco 3.4.3
DMAG_DSE_42 Análise de custo-benefício 3.4.3
DMAG_DSE_43 Procedimentos de revisão e monitorização 3.4.3
DMAG_DSE_44 Acordos de licença ou de depósito 3.5.1; 3.5.1.1; 3.5.1.2; 3.5.1.3
DMAG_DSE_45 Procedimentos de revisão dos contratos 3.5.1
DMAG_DSE_46
Especificação de direitos transferidos para diferentes tipos de conteúdo digital (se
aplicável) 3.5.1.1
Código Documento Designação Documento ISO 16363:2012 Nº Requisito Nº Requisito ISO/TR 18492:2005
Outros p/ Plano
de Preservação Execução Obs.
DMAG_DSE_48 Políticas e procedimentos de acordo com os requisitos legais 3.5.1.4; 3.5.2
DMAG_DSE_49 Definição de direitos e permissões de produtores e colaboradores 3.5.1.4
DMAG_DSE_50 Procedimentos de ingestão de objetos digitais 4.1.1; 4.1.1.1
DMAG_DSE_51 Registos do tipo de objetos digitais 4.1.1.2
DMAG_DSE_52 Requisitos de transferência 4.1.2 5.2.7.2
DMAG_DSE_53 Esquemas de metainformação 4.1.2; 4.1.3; 4.5.2
DMAG_DSE_54 Pacote de Informação para os PIS (SIP) 4.1.3
DMAG_DSE_55 Especificações de formatos de ficheiro 4.1.3
DMAG_DSE_56 Registos de procedimentos e autenticações 4.1.4
DMAG_DSE_57 responsável pelo procedimento de ingestão Ficheiros de registo do sistema 4.1.5
DMAG_DSE_58 Procedimentos detalhados 4.1.5
DMAG_DSE_59
Documentos que mostram o nível de controlo físico do repositório e a
Código Documento Designação Documento ISO 16363:2012 Nº Requisito Nº Requisito ISO/TR 18492:2005
Outros p/ Plano
de Preservação Execução Obs.
DMAG_DSE_62 Conjunto de metainformação ligados aos objetos digitais 4.1.8
DMAG_DSE_63 Registos de decisões e de medidas tomadas 4.1.8
DMAG_DSE_64
Documentação que identifica claramente cada classe de PIA (AIP)(definição) e a sua
implementação no repositório 4.2.1; 4.2.1.1
DMAG_DSE_65 Demonstração da utilização das definições para extrair informação 4.2.1.2
DMAG_DSE_66 Descrição dos processos 4.2.2; 4.2.3; 4.2.3.1
DMAG_DSE_67 Documentação da relação PIS (SIP)-PIA (AIP) 4.2.2; 4.2.3; 4.2.3.1
DMAG_DSE_68 Documentação clara de como os PIA's são derivados dos PIS (SIP) 4.2.2; 4.2.3; 4.2.3.1
DMAG_DSE_69 Registos de eliminação 4.2.3; 4.2.3.1 Feito Interno CMP Documento
DMAG_DSE_70 evidência física da sua aplicação (registos) Documentação da nomenclatura e
4.2.4; 4.2.4.1; 4.2.4.1.1; 4.2.4.1.2; 4.2.4.1.3; 4.2.4.1.4;
4.2.4.1.5; 4.2.4.2
DMAG_DSE_71 Registos de Informação de Representação (incluindo registos de formatos) 4.2.5; 4.2.5.1; 4.2.5.2; 4.2.5.3; 4.2.5.4
DMAG_DSE_72
Registos que incluem Informação de Representação e indicadores persistentes
para objetos digitais relevantes 4.2.5; 4.2.5.1; 4.2.5.2; 4.2.5.3; 4.2.5.4
DMAG_DSE_73 Definição da ingestão de objetos digitais 4.2.6; 4.2.6.1; 4.2.6.2; 4.2.6.3
DMAG_DSE_74
Documentação sobre a forma como o repositório adquire e gere a Informação de
Código Documento Designação Documento ISO 16363:2012 Nº Requisito Nº Requisito ISO/TR 18492:2005
Outros p/ Plano
de Preservação Execução Obs.
DMAG_DSE_75
Procedimentos de testes de acesso aos objetos digitais para verificação dos requisitos de acessibilidade, integridade,
autenticidade e inteligibilidade 4.2.7; 4.2.7.1; 4.2.7.2; 4.2.7.3; 4.2.8 5.2.3; 5.2.6; 5.2.7; 5.2.7.4
DMAG_DSE_76 Verificação de integridade dos dados 4.2.9; 4.4.1.2; 4.5.2; 4.5.3; 4.5.3.1
DMAG_DSE_77 Documentação que identifica claramente cada classe de objetos digitais 4.2.9
DMAG_DSE_78
Registo dos metainformação de preservação, armazenados e ligados aos
objetos digitais 4.2.10; 4.4.2; 4.4.2.2
DMAG_DSE_79 Documentação sobre as decisões e ações tomadas 4.2.10; 4.4.2
DMAG_DSE_80 Estratégias de preservação de objetos digitais 4.3.1
DMAG_DSE_81 Inquéritos à comunidade-alvo 4.3.2
DMAG_DSE_82 Serviço de registo da Informação de Representação 4.3.2.1
DMAG_DSE_83 Atualização das Políticas e Planos de Preservação 4.3.3
DMAG_DSE_84 Definição do período de atualização (não superior a 5 anos) 4.3.3
DMAG_DSE_85 Planos de Preservação 4.3.3.1
DMAG_DSE_86 Serviço de registo de formatos 4.3.3.1 Esquemas de metainformação de
Código Documento Designação Documento ISO 16363:2012 Nº Requisito Nº Requisito ISO/TR 18492:2005
Outros p/ Plano
de Preservação Execução Obs.
DMAG_DSE_88
Prova de usabilidade de objetos digitais selecionados aleatoriamente dentro do
sistema 4.3.4
DMAG_DSE_89 Estratégias de armazenamento de objetos digitais 4.4.1
DMAG_DSE_90 Workflows de preservação 4.4.1.1
DMAG_DSE_91 migração/conversão dos objetos digitais Estratégias de armazenamento e de 4.4.1.1 6.4.1; 6.4.4; 6.4.5;
DMAG_DSE_92
Documentação sobre as ações que podem ser executadas contra um PIA (AIP), erros
e anomalias e procedimentos de
monitorização 4.4.2.1
DMAG_DSE_93 Informação Descritiva e metainformação 4.5.1
DMAG_DSE_94 Documentação da relação entre o PIA (AIP) e a sua Informação Descritiva 4.5.2; 4.5.3; 4.5.3.1
DMAG_DSE_95 Identificadores persistentes 4.5.2; 4.5.3; 4.5.3.1
DMAG_DSE_96 Documentação do sistema e arquitetura técnica 4.5.2; 4.5.3; 4.5.3.1
DMAG_DSE_97 Políticas de Acesso aos objetos digitais 4.6.1; 4.6.2
DMAG_DSE_98 Matrizes de autenticação 4.6.1
DMAG_DSE_99 Registo de falhas de acesso 4.6.1.1
Código Documento Designação Documento ISO 16363:2012 Nº Requisito Nº Requisito ISO/TR 18492:2005
Outros p/ Plano
de Preservação Execução Obs.
DMAG_DSE_101 Relatórios de erros e ações tomadas 4.6.2.1
DMAG_DSE_102 Procedimentos de trabalho 4.6.2.1 Feito Interno CMP Documento
DMAG_DSE_103 Instruções de trabalho 4.6.2.1 Feito Interno CMP Documento
DMAG_DSE_104 Procedimentos de avaliação da infraestrutura tecnológica 5.1.1 6.4.5.2.2; 6.4.5.2.3
DMAG_DSE_105 autênticos para um sistema independente Componente de exportação de registos 5.1.1
DMAG_DSE_106 Relatórios de avaliação/monitorização de tecnologia 5.1.1.1
DMAG_DSE_107 Procedimento de manutenção de hardware 5.1.1.1.1; 5.1.1.1.5
DMAG_DSE_108 Manutenção de um inventário de hardware atual 5.1.1.1.1; 5.1.1.1.5
DMAG_DSE_109 Procedimento de monitorização às alterações de hardware 5.1.1.1.2; 5.1.1.1.6
DMAG_DSE_110 Procedimentos de avaliação do hardware 5.1.1.1.3; 5.1.1.1.7
DMAG_DSE_111 Evidência de ativos financeiros em curso reservados para aquisição de hardware 5.1.1.1.4; 5.1.1.1.8
DMAG_DSE_112
Demonstração de redução de custos através de custo amortizado de um novo
Código Documento Designação Documento ISO 16363:2012 Nº Requisito Nº Requisito ISO/TR 18492:2005
Outros p/ Plano
de Preservação Execução Obs.
DMAG_DSE_114 Plano de recuperação de desastres 5.1.1.2; 5.2.4 Sheffield Feito
DMAG_DSE_115 Testes de backups 5.1.1.2
DMAG_DSE_116 Análise de risco 5.1.1.3; 5.2.1; 5.2.2
DMAG_DSE_117 Relatórios de erros e incidentes 5.1.1.3
DMAG_DSE_118 Análise da integridade dos objetos digitais 5.1.1.3
DMAG_DSE_119 Procedimentos relativos à notificação de incidentes para os administradores 5.1.1.3.1
DMAG_DSE_120 Registos de Metainformação de preservação 5.1.1.3.1 6.3
DMAG_DSE_121 Rastreio de fontes de incidentes 5.1.1.3.1
DMAG_DSE_122 Processo de registo de riscos e avaliação de atualizações de software 5.1.1.4 6.4.3
DMAG_DSE_123 Documentação referente às instalações de atualização 5.1.1.4
DMAG_DSE_124 armazenamento e alteração de hardware Processos de mudança de suportes de 5.1.1.5
DMAG_DSE_125 Matriz de rastreabilidade entre processos críticos e requisitos obrigatórios 5.1.1.6
Código Documento Designação Documento ISO 16363:2012 Nº Requisito Nº Requisito ISO/TR 18492:2005
Outros p/ Plano
de Preservação Execução Obs.
DMAG_DSE_127 Avaliação de riscos 5.1.1.6.1
DMAG_DSE_128 Procedimentos de teste 5.1.1.6.2
DMAG_DSE_129
Documentação de resultados anteriores e avaliação/análise do impacto de alterações
em processos críticos 5.1.1.6.2
DMAG_DSE_130
Testes de validação da existência do objeto para cada localização registada e no
sistema de armazenamento 5.1.2
DMAG_DSE_131 Workflows de sincronização 5.1.2.1
DMAG_DSE_132 Procedimentos de sincronização 5.1.2.1
DMAG_DSE_133 Emprego das normas da família ISO 27000 5.2.1; 5.2.2; 5.2.3; 5.2.4
DMAG_DSE_134 Lista de controlo do sistema 5.2.2
DMAG_DSE_135 Plano de continuidade 5.2.4 Feito
DMAG_DSE_136 Identificação e Avaliação de Formatos Feito
DMAG_DSE_137 Identificação de Sistemas de Informação Feito
Segurança Informação