RELATÓRIO DE GESTÃO - 2010

O relatório de negócios de 2010 é submetido às autoridades de controlo interno e externo como relatório anual regular, ao qual esta unidade está obrigada nos termos do art. 70 da Constituição Federal, elaborado de acordo com o disposto na instrução normativa TCU nº. 63/2010, decisão normativa do TCU nº. 107/2010 e Portaria TCU nº. 277/2010 e diretrizes da autoridade de controle interno de acordo com o Decreto 2.546/2010.

PODER EXECUTIVO FEDERAL MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO

FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE PELOTAS

PRESTAÇÃO DE CONTAS ORDINÁRIA ANUAL

RELATÓRIO DE GESTÃO - EXERCÍCIO DE 2010

MARÇO/2011

No que diz respeito à aplicabilidade dos itens previstos no Anexo II do DN nº 107/2010-TCU, é importante ressaltar que o item 14, da Parte A, não se aplica à UFPEL, assim como o item 14, do qual favor Informamos que o item 14, da Parte A, não se aplica à UFPEL, assim como o item 14, da Parte B, e os demais itens da Parte C, com exceção dos indicadores de desempenho do IFES, nos termos da Decisão do TCU /Plenária e alterações posteriores. Quanto à Auditoria Interna da Instituição, que é um órgão recentemente implantado e que está em processo de estruturação do capital físico e humano, explicita suas justificativas para a falta de informações, no item 9, parte A.

PARTE A DO ANEXO II DA DN TCU 107/2010 – CONTEÚDO GERAL

1 – IDENTIFICAÇÃO

1.1 - Identificação das UJ no Relatório de Gestão Consolidada

2.1.1 – Competência Institucional

2.1.2 – Objetivos Estratégicos

O órgão que arrecada os recursos e fiscaliza a gestão econômico-financeira é o Conselho Gestor da Fundação, principal responsável pelas relações entre a Universidade e a Comunidade, composto pelo Reitor, pelo Vice-Reitor, pelos Representantes do MEC, pelo Governo do Estado, Prefeitura Municipal, Rede Bancária, Associação Comerciantes de Pelotas, Centro Indústria de Pelotas, Associação Rural e Representantes Docentes e Estudantis. De acordo com o Regulamento Geral, os objetivos básicos da UFPel são a educação, o ensino, a pesquisa e a formação profissional e pós-graduada, bem como o desenvolvimento científico, tecnológico, filosófico e artístico, estando estruturada de forma a preservar e expandir os aspectos orgânicos, sociais e comunidade. natureza: .. a) como instituição orgânica, que assegura a perfeita integração e interligação dos seus elementos constituintes;

2.1.2.1 - Público Alvo dos Processos Gerenciais

Os projetos de pesquisa são dedicados ao desenvolvimento regional e abrangem todas as áreas do conhecimento. Os projetos de extensão também atendem a população, não só de Pelotas, mas também de outros municípios da zona sul do Rio Grande do Sul.

2.2 - Estratégia de Atuação frente às Responsabilidades Institucionais 2.2.1 - Vinculação Programática

2.2.2 - Indicadores relevantes (sociais, econômicos e financeiros)

Índice de Qualificação do Corpo Docente (IQCD) IX. taxa de Sucesso na Graduação (TSG)

2. 3 – Progamas de Governo sob a responsabilidade da Unidade

2.3.1 – Execução dos Programas de Governo sob a responsabilidade da UJ

APP Código do Programa Governamental Identificação: 0750 Nome: Cumprimento de Sentenças Judiciais Tipo de Programa: Operações Especiais. Código do Programa Governamental PPA Identificador: 1067 Nome: Gestão de Políticas Educacionais Tipo de Programa: Políticas Públicas e Apoio de Campo.

2.3.2 – EXECUÇÃO FÍSICA DAS AÇÕES REALIZADAS PELA UJ

Análise Crítica

2.4 – Desempenho Orçamentário e Financeiro

2.4.1 - Identificação das Unidades Orçamentárias

Denominação das Unidades Orçamentárias Código da UO Código SIAFI da UGO

2.4.2 - Programação de Despesas Correntes

Dívida 3- Outras Despesas Correntes

2.4.3 - Programação de Despesas Capital

Financeiras 6- Amortização da Dívida

2.4.4 - Quadro Resumo da Programação de Despesas

2.4.5 - Movimentação Orçamentária por Grupo de Despesa

2.4.6 - Despesas por Modalidade de Contratação dos créditos originários da UJ

2.4.7 – DESPESAS CORRENTES POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA DOS CRÉDITOS ORIGINÁRIOS DA UJ

2.4.8 - Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos originários da UJ

2.4.9 - Despesas por Modalidade de Contratação dos créditos recebidos por movimentação

2.4.10 - Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos recebidos por movimentação

2.4.11 - Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos recebidos por movimentação

3 – Reconhecimento de Passivos por Insuficiência de Créditos ou Recursos

4 – Situação Dos Restos A Pagar De Exercícios Anteriores

Análise Critica

5 – Informações sobre Recursos Humanos da UJ

5.1 - COMPOSIÇÃO DOS QUADRO DE RECURSOS HUMANOS – SITUAÇÃO EM 31/12/2010

Tipologias dos Cargos Lotação Ingressos em 2010

Egressos em 2010

Servidor de carreira vinculada ao órgão 2366 2346 266 38 1.2.2 Servidor de carreira em exercício
Servidor de carreira em exercício
Servidor requisitado de outros órgãos e esferas

Servidores com Contratos Temporários

Servidores Cedidos ou em Licença

Licença remunerada 1.4.4 Licença não remunerada

Grupo Direção e Assessoramento

Servidor de carreira vinculada ao órgão 2.2.2 Servidor de carreira em exercício
Servidor de outros órgãos e esferas
Servidor de carreira vinculada ao órgão 272 2.3.2 Servidor de carreira em exercício
Servidor de outros órgãos e esferas 1

5.2 - Composição do Quadro de Recursos Humanos por faixa etária - Situação apurada em 31/12/2010

Tipologias do Cargo

Acima de 60

Membros de poder e agentes políticos

Servidores com Contratos

Provimento de cargo em

Cargos de Natureza Especial 2.2. Grupo Direção e Assessoramento

5.3 - Composição do Quadro de Recursos Humanos por faixa etária - Situação apurada em 31/12/2010

Tipologias do Cargo Nível de Escolaridade

Grupo Direção e Assessoramento

LEGENDA

Nível de Escolaridade

5.4 - Composição do Quadro de Servidores Inativos - Situação apurada em 31/12/2010

Regime de proventos / Regime de aposentadoria Quantitativo de Servidores

Aposentadorias em 2010

5.5 - Composição do Quadro de Instituidores de Pensão - Situação apurada em 31/12/2010

Regime de proventos originário do servidor Quantitativo de Beneficiários

Pensões concedidas em

5.6 - Composição do Quadro de Estagiários

Nível de escolaridade

Quantitativo de contratos de estágio vigentes Custo do exercício (Valores em R$

Trimestre

2º Trimestre

3º Trimestre

4º Trimestre

Total

Análise Crítica da Gestão de Recursos Humanos na UFPEL

Com base na Lei 11.091, de 12 de janeiro de 2005 e nas diretrizes estabelecidas pelo decreto nº. 5.707, de 23 de fevereiro de 2006 e nº. três programas: avaliação de desempenho, formação e melhoria e dimensionamento das necessidades de pessoal institucional. A Avaliação de Desempenho da UFPEL está em fase de aprovação e prevê uma mudança na cultura organizacional em que as equipes de trabalho devem planejar seus objetivos comuns e avaliar periodicamente seus resultados. O programa de formação e desenvolvimento já está consolidado e visa satisfazer as necessidades de formação de acordo com a pesquisa das necessidades das diferentes unidades, tendo em conta o ambiente organizacional em que os colaboradores trabalham e está limitado à disponibilidade orçamental.

Quando for implementado, o que esperamos que aconteça a médio prazo, estaremos em melhores condições de avaliar quantitativa e qualitativamente as necessidades de pessoal para a composição do quadro efetivo. Contudo, diante da expansão universitária, continuamos apontando a urgência de renovação do quadro próprio por meio da realização de concursos públicos para preenchimento de vagas, pois a terceirização de mão de obra envolve necessariamente maior rotatividade, o que acaba custando caro à instituição e aos cofres públicos.

5.8 - Contratos de prestação de serviços de LIMPEZA E HIGIENE E VIGILÂNCIA OSTENSIVA 5.8.1 – VIGILÂNCIA OSTENSIVA

Unidade Contratante FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE PELOTAS

CONTRATADA: Vigiforte – Serviços de Vigilância Ltda

CNPJ: 07.592759/0001-50

5.8.2 – LIMPEZA E HIGIENE

CONTRATADA: Marinônio Service Ltda CNPJ: 06.339.572/0001-86

CONTRATADA: Fundação de Apoio Universitário CNPJ: 89.876.114/0001-03

CONTRATADA: Fundação de Apoio Universitário CNPJ: 01.523.915/0001-44

5.10 - Distribuição do pessoal contratado mediante contrato de prestação de serviço com locação de mão de obra

5.10 - Distribuição do pessoal contratado mediante contrato de prestação de serviços com locação de mão de obra. 6 – Informações sobre transferências por acordo, contrato de transferência, termo de parceria, termo de cooperação, termo de compromisso ou outros acordos ou instrumentos similares.

6.1 – Caracterização dos instrumentos de transferências vigentes no exercício de referência Unidade Concedente ou Contratante

Informações sobre as transferências

LEGENDA Modalidade

Situação da Transferência

6.2 – Resumo dos instrumentos celebrados pela UJ nos três últimos exercícios

Unidade Concedente ou Contratante Nome: Fundação Universidade Federal de Pelotas

Modalidade

Quantidade de instrumentos celebrados em cada exercício

Valores repassados em cada exercício (Valores em R$ 1,00)

6.3 – Resumo dos Instrumentos de Transferência que vigerão em 2011 e Exercícios Seguintes Unidade Concedente ou Contratante

Qtd. de instrumentos com

Valores (R$ 1,00)

Previstos para 2011

Unidade Concedente Nome: Fundação Universidade Federal de Pelotas

Exercício da prestação de

Quantitativos e montante repassados

Instrumentos

Fonte: Assessoria de Convênios ( não forneceu dados nem justificativas para esse Demonstrativo)

6.5 - Visão Geral da análise das prestações de contas de Convênios e Contratos de Repasse

Unidade Concedente ou Contratante Nome

Quantitativos e montantes repassados

Convênios Contratos de Repasse

Exercícios

7 – Declaração da área responsável ref. a contratos e convênios disponíveis no SIASG e no SICONV

8 – Informações sobre o cumprimento das obrigações relacionadas à entrega e ao tratamento das declarações de bens e rendas

9 – Informações sobre o funcionamento do sistema de Controle Interno da UJ

10 – Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis

Se concorda com as afirmações acima, qual o impacto que a compra destes produtos tem no consumo de água e energia? Caso haja concordância com a afirmação acima, este critério específico aplicado é incluído no procedimento concursal. Caso haja concordância com a afirmação acima, como essa preferência foi expressa nos procedimentos licitatórios.

Se você concorda com a afirmação acima, como foi realizada essa campanha (palestras, folhetos, comunicado oficial, etc.). Se você concorda com a afirmação acima, como foi realizada essa campanha (palestras, folhetos, comunicado oficial, etc.).

11 – Gestão de Bens Imóveis de Uso Especial

11.1 – Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial de Propriedade da União

11.2 – Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial Locados de Terceiros

11.3 – Discriminação dos Bens Imóveis de Propriedade da União sob responsabilidade da UJ

12– Gestão de Tecnologia da Informação (TI)

13 – Informações sobre a utilização de cartões de pagamento do Governo Federal

14 – Informações sobre as Renúncias Tributárias sob a Gestão da UJ

O pedido solicitado no acórdão acima foi oportunamente submetido ao Tribunal de Contas da União, enquanto se aguarda a análise da documentação do referido Tribunal. Análise crítica dos contratos e contas em causa, para garantir a utilização saudável dos recursos públicos. CDR, CNPJ constante do Cadastro de Renda da União, bem como a possível incompatibilidade da jornada de trabalho integral com o exercício de outras atividades, levando em consideração a jornada de trabalho de 40 horas semanais na Ufpel e a função correspondente ao CD-4 durante 13.1 .2005, durante o período em que foi sócio-diretor do CDR, manteve vínculo empregatício com a Santa Casa e foi responsável técnico pelos serviços de terapia renal substitutiva ali prestados, configurando eventual infração ao art.

Em relação ao ponto 9.6.3, a UFPel enviou à Santa Casa de Misericórdia um demonstrativo de receitas e despesas atualizado e aguarda resposta do destinatário. Informamos também que representa liquidações parciais de projetos em andamento.

16 – RELATÓRIO DE CUMPRIMENTO DAS RECOMENDAÇÕES DO OCI

CONSTATAÇÃO: (023)

CONSTATAÇÃO: (025)

RECOMENDAÇÃO: 001

CONSTATAÇÃO: (003)

Após a recomendação, obtivemos maior rigidez na aplicação dos dispositivos legais quanto à forma dos contratos administrativos, atendendo aos princípios e disposições legais. Recomendamos que o gestor leve em consideração a validade dos contratos e, nos casos em que seja necessária prorrogação, realize o processo em tempo hábil para cumprir o disposto no § 2º do artigo 57 da Lei nº 8.666/93. Maior rigidez na aplicação das disposições legais quanto à forma dos contratos administrativos após a recomendação, tendo em conta os princípios e disposições legais.

Recomendamos que a UFPel faça cumprir as disposições licitatórias e/ou contratuais já previstas, que ensejam a aplicação de multas às licitantes que reprovarem e/ou não honrarem suas propostas, nos termos dos artigos 81 e 87 da Lei nº . 8.666/93, artigo 7º da Lei nº. e o artigo 28 do Decreto nº. 5.450/2005. Recomendamos que o gestor se abstenha de realizar despesas sem respaldo contratual, nos termos do parágrafo único do artigo 60 da Lei nº 8.666/93.

RECOMENDAÇÃO: 002

Após 30 dias da emissão da notificação administrativa de cobrança das respectivas prestações de contas, proceda a instauração do processo de tomada de contas especial e

Não localização dos processos para preenchimento do cargo de Professor Titular da UFPEL. Orientar os processos de pagamento de despesas de anos anteriores para que demonstrem claramente a importância das despesas e a veracidade dos valores pagos. Nos processos licitatórios que incluam a cobrança de garantias, a fim de proteger a administração de possíveis problemas na execução do contrato, recomendamos que o contratante opte por uma das 3 formas de prestação da garantia prevista no artigo.

Aguarda-se a apresentação de processos de prestação de contas pelas fundações que apoiam a UFPel. Transferir os fundos apenas para quem cumpra a apresentação das faturas dos fundos anteriormente recebidos da União e comprove nos documentos de formalização que cumpriu os pré-requisitos do artigo 24.º do Regulamento Interministerial do Ministério das Finanças/MF/ MCT não. 127, 29 de maio de 2008.

RECOMENDAÇÃO: 003

Elaborar planos de trabalho relativos aos acordos, de acordo com o disposto nos incisos I a VI do artigo 21 do Regulamento Interdepartamental MPOG/MF/CGU nº. 127/2008. Observar a vedação do inciso V do artigo 39 da Portaria Interdepartamental MPOG/MF/CGU nº 127/2008, ou seja, a realização de custos na véspera da vigência do instrumento. Esta coordenação também é responsável por examinar e aprovar ou rejeitar a apresentação de faturas de contratos realizados por fundações que apoiam a universidade.

Permitir a execução de despesas com recursos do Acordo somente durante a vigência do Acordo, nos termos do inciso VI do artigo 39 da Portaria Interministerial MPOG/MF/CGU nº 127/2008. Cobrar a devolução do saldo remanescente dos contratos, para que sejam cobrados ao Tesouro no prazo de elaboração das contas, nos termos do artigo 57 da Portaria Interministerial MPOG/MF/CGU nº 127/2008.

RECOMENDAÇÃO: 004

Exigir que os documentos e/ou demonstrações constantes das demonstrações financeiras contenham a identificação e assinatura dos responsáveis legais pela sua elaboração.

RECOMENDAÇÃO: 005

RECOMENDAÇÃO: 006

CONSTATAÇÃO

Transferência de recursos para a Fundação de Apoio à Universidade (FAU) para prestação de serviços contínuos para atender às necessidades contínuas da instituição. Não contratar ou celebrar contratos com fundações de apoio para a realização de atividades que não estejam relacionadas à pesquisa, ao ensino e ao desenvolvimento institucional, nos termos da Lei nº. 8.958/94, pelo decreto nº. 5.205/04 e a citada jurisprudência do TCU. Ressalte-se que o repasse de recursos para encomenda de serviços permanentes ou de manutenção, para encomenda de serviços destinados ao atendimento de necessidades permanentes da UFPel, ou para execução de atividades próprias e exclusivas da Universidade, que indiquem - nestes casos , é proibida a mera mediação na gestão de recursos pelas fundações.

Falta de regulamentação para participação de servidores em atividades esporádicas em projetos com fundações de apoio. Determinar a responsabilidade de quem provoca a prescrição de medidas disciplinares, nos termos do n.º 2 do art.

RECOMENDAÇÃO

CONSTATAÇÃO

Recomendamos que, no caso de obras, o gestor inclua-o em sua tabela orçamentária e solicite aos proponentes que detalhem a composição do BDI em suas propostas, de acordo com o disposto na decisão do plenário do TCU. Em relação às planilhas orçamentárias contendo a composição do BDI, a UFPel está em fase de estudo e implementação de rotina mais adequada e até o momento inseriu o comunicado do responsável técnico pela obra informando sobre o percentual para o BDI, dentro dos limites estabelecidos pelo TCU, nos autos dos procedimentos licitatórios. Quanto às planilhas orçamentárias contendo a composição do BDI, a UFPel está em processo de estudo e implantação de rotina mais adequada e até o momento lançou o comunicado do responsável técnico pela obra informando o percentual para o BDI, no registro do procedimentos de licitação.

Recomendamos que o gestor, no caso de obras, inclua isso em sua planilha orçamentária e exija que os licitantes em suas respectivas Propostas forneçam detalhamento da composição do BDI, de acordo com o disposto no Acórdão Plenário do TCU. A UFPel está estudando e implementando uma rotina mais adequada quanto à composição do BDI.

CONSTATAÇÃO

A medida foi acatada em decretos posteriores, no capítulo que trata das “condições de participação”, de forma que esta exigência deixou de ser absoluta. Houve maior rigor no tratamento dos processos concursais, para que todos fossem sujeitos a análise jurídica. A universidade alterou os seus editais de concurso para abranger os critérios de aceitação de propostas com preço unitário máximo.

As medidas foram tomadas na hora, de forma que a autorização formal para realização de alteração unilateral está em trâmite junto à autoridade competente para assinatura do contrato. A recomendação foi integralmente aceite, pelo que as Condições de Assunção das Obras, tanto temporárias como definitivas, permanecem em linha com os requisitos legais.

CONSTATAÇÃO: (002)

Para utilização na medição da obra e liquidação de faturas é emitido o respetivo relatório de medição.

PARTE C DO ANEXO II DA DN TCU 107/2010

INDICADORES DE DESEMPENHO

INDICADORES OU PARÂMETROS DE GESTÃO

Indicadores Relevantes

Indicadores de Desempenho Social

ARTIAPGTI

AGEAE CC

PGNDDPC

FR NIDPC

NDAGE

ACMAPG

APGTI

ARARTI

ARTI

Despesas com pessoal técnico-administrativo alocadas em Custos com docentes em férias, no país ou no estrangeiro, em 31 de dezembro - Despesas com pessoal técnico-administrativo em férias, no país ou no estrangeiro.

Despesas com docentes cedidos em Despesas com pessoal técnico-administrativo cedido em Despesas com docentes afastados, no país ou no estrangeiro, em 31/12 - Despesas com pessoal técnico-administrativo em licença, no país ou no estrangeiro.

ND DPCFRNI

DPCND

AGTI

CEDIDOSAFASTADOS

SCONTRATADO

FUNCIONÁRIS

PROFESSORE

O número de funcionários equivalentes e o número de professores equivalentes são os mesmos utilizados nos indicadores c) eb), respectivamente.

AGGPE AGTI

APGAG

GEPG APG

CAPESConceito

5 Ciência e Tecnologia Agroindustrial (M/D) 4

TDITSGND

Cursos com duração de 4 anos

Cursos com duração de quatro anos

Cursos com duração de cinco anos

Cursos com duração de seis anos

DESEMPENHO OPERACIONAL

2.2 – Série Histórica dos Indicadores de Gestão

ANEXOS

RELATÓRIO DA COMISSÃO PERMANENTE DE PROCESSO DISCIPLINAR