RELATÓRIO DE GESTÃO

Organograma Geral da UFPEL

Relativamente à aplicabilidade dos itens previstos no Anexo II ao DN nº. 108/2010-TCU, é importante informar que o ponto 14 da parte A não se aplica à UFPEL, bem como o ponto 14 da parte B, e demais itens da parte C, com exceção dos indicadores de desempenho do IFES, conforme a decisão do TCU/plenário e alterações posteriores. Relativamente aos programas governamentais da responsabilidade da UFPEL, bem como à implementação física das medidas em causa, os objectivos anteriormente definidos para 2011 foram quase integralmente concretizados, o que foi possível com o esforço concentrado da instituição e com o modelo de gestão que foi melhorado, tanto que todas as medidas planeadas sejam implementadas.

CONTEÚDO GERAL – ITEM 1-

MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO

UNIVERSIDADE FEDERAL DE PELOTAS

RELATÓRIO DE GESTÃO 2011

DECISÃO NORMATIVA TCU 108/2010 – PARTE A - ANEXO II

Endereço postal: RUA GOMES CARNEIRO, Nº 01 – CENTRO - PELOTAS/RS - CEP 96010-610 Identificação de unidades jurisdicionais consolidadas.

CONTEÚDO GERAL – ITEM 2-

2 – PLANEJAMENTO E GESTÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA DA UJ

2.1 – Responsabilidades Institucionais

2.1.1 – Competência Institucional

2.1.2 – Objetivos Estratégicos

• Ciências Exatas e Tecnologia;
• Ciências Biológicas;
• Filosofia e Ciências Humanas;
• Letras e Artes

A missão da universidade será concretizada através do desenvolvimento simultâneo e conectado de atividades pedagógicas, de pesquisa e consultoria. As formas, métodos, sistemas e meios destinados à disciplina e à correta execução da sua atividade são determinados nos atos gerais da universidade e nos regulamentos das unidades.

2.1.2.1 - Público Alvo dos Processos Gerenciais

2.2 - Estratégia de Atuação frente às Responsabilidades Institucionais

2.2.1 - Vinculação Programática

2.2.2 - Indicadores relevantes (sociais, econômicos e financeiros)

Índice de Qualificação do Corpo Docente (IQCD) IX. taxa de Sucesso na Graduação (TSG)

2. 3 – Programas de Governo sob a responsabilidade da Unidade

2.3.1 – Execução dos Programas de Governo sob a responsabilidade da UJ

Fórmula de Cálculo do Índice Quinze Por cento dos Servidores Ativos Análise do Resultado Alcançado. Gerente BERNARDA RODRIGUES BRAGA DA SILVA UG EXECUTORA 154047 - UNIVERSIDADE FEDERAL DE PELOTAS Área responsável.

2.4.2 – Programação de Despesas Correntes

Outras Despesas Correntes

2.4.3 – Programação de Despesas de Capital

2.4.4 – Quadro Resumo da Programação de Despesas

2.4.6 – Despesas por Modalidade de Contratação dos Créditos Originárioas da UJ

2.4.7 - Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos Créditos Originários da UJ

2.4.9 – Despesa por Modalidade de Contratação dos Créditos Recebidos por Movimentação

2.4.11 - Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos Créditos Recebidos por Movimentação

3 – Reconhecimento de Passivos por Insuficiência de Créditos e Recursos Inexistente

4 – Pagamentos e Cancelamentos de Restos a Pagar de Exercícios Anteriores

CONTEÚDO GERAL- ITEM 5

5 – INFORMAÇÕES SOBRE RECURSOS HUMANOS

5.1 – COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE SERVIDORES ATIVOS

• Demonstração da força de trabalho à disposição da unidade jurisdicionada
• Servidores em cargos efetivos (1 + 2) Membros de poder e agentes políticos
• Licença não remunerada (1+2+3+4+5)
• Quantificação dos cargos em comissão e das funções gratificadas da unidade jurisdicionada
• Cargos em comissão Cargos Natureza Especial
• Qualificação do quadro de pessoal da unidade jurisdicionada segundo a idade
• a 40 anos
• Provimento de cargo em comissão
• Provimento de cargo em comissão 1. Cargos de Natureza Especial
• Proporcional

TABELA A.5.3 – ESTRUTURA DETALHADA DOS CARGOS DO COMITÊ E FUNÇÕES PREMIADAS PARA UJ (ESTITUIÇÃO ATÉ 31 DE DEZEMBRO). Número total de servidores em cargo e função Fonte: Pró-Reitoria de Gestão de Pessoas. TABELA A.5.4 – NÚMERO DE ATENDIMENTO UJ POR FAIXA ETÁRIA - SITUAÇÃO DETERMINADA EM 31/12 Tipos de cargos.

1 – Analfabeto; 2 – Alfabetizado sem cursos regulares; 3 – 1º grau incompleto; 4 – Primeiro grau; 5 - Segundo grau ou técnico; 6 – Superior; 7 – Aperfeiçoamento/Especialização/Pós-Graduação; 8 – Mestrado; 9 – Doutorado/Pós. Escolaridade Quantidade de contratos de estágio vigentes Despesas no ano (em R$ 1,00) 1º trimestre 2º trimestre 3º trimestre 4º trimestre.

5.5 – TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA EMPREGADA PELA UNIDADE JURISDICIONADA

5.5.1 – Informações sobre terceirização de cargos e atividades do Plano de Cargos do Órgão

CONTEÚDO GERAL- ITEM 6

6.1.3 – Informações sobre o conjunto de instrumentos de transferências que vigerão no exercício de 2012 e seguintes

7 – DECLARAÇÃO DE ATUALIZAÇÃO DE DADOS NO SIASG E SICONV Em anexo

CONTEÚDO GERAL- ITEM 8

ANÁLISE CRÍTICA

O procedimento da UFPel é exigir que você apresente o DBR ao assumir o cargo. Dado que todos os colaboradores em causa assinaram o Anexo I autorizando o acesso à informação constante das suas declarações, não se considerou necessário exigir a entrega no momento da saída do referido cargo.

CONTEÚDO GERAL-ITEM 9 E 10

Existem mecanismos que garantem ou incentivam a participação dos colaboradores dos diferentes níveis da estrutura da UJ no desenvolvimento de procedimentos, instruções operacionais ou códigos de ética ou de conduta. O sistema de controles internos da UJ é constantemente monitorado para avaliar seu desempenho. validade e qualidade ao longo do tempo. Se concorda com as afirmações acima, qual o impacto que a compra destes produtos tem no consumo de água e energia?

Caso haja concordância sobre a afirmação acima, este critério específico utilizado será incluído no procedimento licitatório. Caso haja acordo sobre a afirmação acima, como essa preferência tem sido expressa nos procedimentos licitatórios?

CONTEÚDO GERAL- ITEM 11

102 11 – GESTÃO DE BENS IMÓVEIS DE USO ESPECIAL

104 ANÁLISE CRÍTICA

CONTEÚDO GERAL-ITEM 12 E 13

106 12 – GESTÃO DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO (TI)

CONTEÚDO GERAL-ITEM 13

13.1 - Despesa Com Cartão de Crédito Corporativo (Série Histórica)

CONTEÚDO GERAL-ITEM 15 E 16

Enviar a este juízo no prazo de 30 (trinta) dias parecer técnico e financeiro quanto à devolução dos recursos relativos ao contrato nº. 46/2005, assinada com a Fundação Simón Bolívar, concluída no dia da consideração da informação prestada pelo diretor executivo dessa fundação, que já realizou esta contabilidade, e verifica se as restituições dos fundos não utilizados estão corretas. Demonstrar perante este tribunal, no prazo de 30 (trinta) dias, que a Fundação Simón Bolívar recolheu o valor determinado na correção de contas realizada conjuntamente pela Universidade e pela referida Fundação, em relação à utilização dos fundos contribuídos para o “fundo de reserva” constituído de acordo com o contrato nº. 18/2005 (considerando os valores utilizados para o projeto e demais atividades que sejam de interesse da instituição de ensino superior), atualizada monetariamente e acrescida de juros, ao erário estadual. Elaborar regulamentos internos que regem as tarefas e responsabilidades da Coordenação de Acordos e do Centro de Acompanhamento de Acordos.

Avaliar a possibilidade de utilização do Sistema de Gestão de Contratos e Convênios de Transferência (Siconv – Portal de Convênios) como ferramenta de gestão de projetos realizados por fundações de apoio. 03/2012-AUDIN, é entendido como o descumprimento das determinações do controle externo, por falta de evidências e acompanhamento por parte da unidade responsável pela implementação.

114 Deliberações expedidas pelo TCU

INTRODUÇÃO – INFORMAÇÕES COMUNS A TODAS AS TABELAS Unidade Jurisdicionada

COMENTÁRIOS DA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA: Em relação à recomendação acima (OS 243926, parecer nº 019, recomendação 006), informamos que tal recomendação não estava contida na carta nº. Além disso, esta questão, que se refere ao correto identificação da factura e do seu objecto (em qualidade e quantidade), examinada no âmbito de auditoria à gestão financeiro-orçamental efectuada pela AUDIN, não tendo sido detectadas quaisquer irregularidades a este respeito, que podem ser examinadas no relatório final de auditoria não. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/impediram a adoção de medidas pelo gestor. Repetição de recomendações.

COMENTÁRIOS DA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA: Em abril/11, a AUDIN enviou um memorando ao PRGRH, que por sua vez enviou uma mensagem ao servidor solicitando soluções em maio. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/impediram a adoção de medidas pelo gestor. O devido encaminhamento foi feito pela reitoria para dirimir a irregularidade.

116 Descrição da Recomendação

Permitir apenas gastos com recursos do convênio durante a vigência do convênio, nos termos do inciso VI do artigo 39 da Portaria Interministerial MPG/MF/NJQQ nº. Não recorrer a fundações de apoio através da dispensa de licitação para a execução de atividades administrativas que sejam da competência exclusiva da Universidade, tais como a contratação de recursos humanos, a contratação de obras e serviços, a aquisição de bens de consumo, ajudas de custo diárias e passagens aéreas e passagens terrestres, por exemplo. , de acordo com a legislação acima mencionada. Transferir recursos somente para partidos que estejam de acordo com a prestação de contas de recursos anteriormente recebidos pela União, certificando na ata de formalização que atenderam aos pré-requisitos definidos no artigo 24 da Portaria Interministerial MP/MF/MCT nº.

Elaborar planos de trabalho vinculados a convênios de acordo com o disposto nos incisos I a VI do artigo 21 da Portaria Interministerial MPOG/MF/CGU nº. Tomar os devidos cuidados prescritos pelo ordenamento jurídico para aquisição de veículos, e evitar a especificação de características inadequadas e redundantes (item 8.4.1 da IN/MARE nº, evitar adquirir modelos com características superiores às suficientes para a finalidade de uso (princípio da economia)) e evitar limitar o caráter competitivo do evento, com especificações indispensáveis ​​(art. 3º da Lei nº 8.666/93).

122 Providências Adotadas

124 Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida

Rever os fluxos e rotinas utilizadas na elaboração do inventário para determinar as causas que causaram a inconsistência no resultado final do inventário que justificou a diferença de R entre os sistemas SIAFI e SPIUnet e corrigir o erro. Estabelecer um Comitê de Gestão de Segurança da Informação que implementará a política de segurança e gerenciará os incidentes de segurança dentro da unidade. Estabelecer uma rotina de avaliação da compatibilidade dos recursos de TI com as reais necessidades da unidade.

Editar normas próprias quanto aos requisitos objetivos para a participação de professores e funcionários em projetos que sejam realizados com apoio de fundações, os quais deverão ter caráter esporádico, para atendimento ao disposto no art. garantir o valor máximo da bolsa, já em prática, e definir que cada colaborador poderá participar de no máximo dois projetos simultaneamente, com carga horária compatível com a natureza da participação esporádica.

128 16 – RECOMENDAÇÕES DA UNIDADE DE CONTROLE INTERNO OU DE

AUDITORIA INTERNA ATENDIDAS NO EXERCÍCIO Quadro A.16.2

Exemplos de marcos sanitários: antes do envio do processo para parecer jurídico e antes do envio do processo para assinatura do contrato. Fortalecer os controles internos (como preparar um fluxograma que inclua uma lista de unidades envolvidas, competências e listas de verificação) para que os procedimentos necessários ou essenciais não sejam ignorados ou negligenciados. Incluir no processo comprovante de regularidade tributária federal, INSS, FGTS e declaração de que de acordo com o disposto no inciso XXXIII do art.

Fortalecer os controles internos, neste caso com checklist de documentação que forneça instruções para alta, sistematizar o processo e estabelecer marcos sanitários (conforme recomendação 3.5) para que documentos essenciais sejam incluídos no processo administrativo. Reforçar os controlos internos, neste caso através de fluxogramas e da criação de quadros corretivos (em linha com a recomendação 3.5), para que os documentos essenciais sejam incluídos no processo administrativo no momento certo.

130 Recomendação solicitar prorrogação de prazo, disponibilizando à unidade de controle interno os dados já

Descrição Inserir no contrato uma cláusula que especifique a lei aplicável à execução e em particular aos casos omissos.

134 Recomendação processo a previsão orçamentária com indicação do valor total previsto para a contratação

Suspensão do contrato para realização de estudo/pesquisa técnica para determinar se todos os custos apresentados na oferta em tela (CP 07/10) estão de acordo com o edital/mercado, reajuste do valor do contrato ao edital e restrições de mercado, em particular o ponto 1.1, uma vez que o trabalho de auditoria é realizado por amostragem. Reforçar os controlos internos através de checklists para que o processo de recrutamento seja devidamente gerido e criar marcos de remediação do processo para que a presença de documentos e o seu valor sejam analisados ​​antes de definir os momentos de recrutamento. Crie um fluxograma com checklists que definam competências e tarefas de um funcionário específico para verificar se o processo administrativo de contratação está pronto (pronto) para contratação.

Durante este processo e antes da emissão do contrato de prestação de serviços, deverá elaborar uma justificativa, ajustando os custos estimados ao mercado real, a fim de sanear o processo administrativo licitatório de acordo com o disposto nas cláusulas e 9.4 do edital (pág. 130 ). Ao analisar as propostas financeiras, atentar para o cumprimento das cláusulas do edital, a fim de promover tempestivamente as medidas corretivas necessárias.

138 Caracterização da Recomendação expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna

Permitir um pagamento indevido (excesso) apenas se existir uma justificação plausível para um serviço extraordinário que tenha sido devidamente aprovada pelo supervisor do contrato e pelo originador do custo. Utilize serviços de emergência (resultando em horas extras) somente com a aprovação prévia do supervisor do contrato. Apresentar apenas a ata do procedimento administrativo para parecer jurídico sobre a alteração, após o recurso orçamentário no valor acrescido.

Assumir imediatamente um compromisso adicional ou promover a suspensão do contrato, pois o processo administrativo não inclui recursos (valores) suficientes para cobrir os custos totais (valor do contrato mais aditivos). Para tal, recomenda-se estabelecer marcos de remediação no processo para que, antes de definir os momentos de recrutamento, seja analisada a presença de documentos e o seu valor.

INDICADORES DE DESEMPENHO

DECISÃO NORMATIVA TCU 108/2010 – PARTE C

Indicadores de Desempenho Social

ARTIAPGTI

AGEAE CC

PGNDDPC

FR NIDPC

NDAGE

142 O Fator de Retenção (FR) e o Peso do Grupo (PG), são listados a seguir

ACMAPG

APGTI

ARARTI

ARTI

Despesas com pessoal técnico-administrativo enviadas para Despesas com professores em férias, no país ou no exterior, em 31/12 - Despesas com pessoal técnico-administrativo em férias, no país ou no exterior.

ND DPCFRNI

DPCND

AGTI

150 Para o cálculo do NúmerodeProfessores Equivalentes utilizou-se os dados

CEDIDOSAFASTADOS

SCONTRATADO

FUNCIONÁRIS

PROFESSORE

152 e) Grau de Participação Estudantil (GPE)

AGGPE AGTI

APGAG

GEPG APG

CAPESConceito

TDITSGND

Cursos com duração de 3 anos

Cursos com duração de 4 anos

Cursos com duração de 5 anos

IQCD

158 - Cursos com duração de 6 anos

Cursos com duração de três anos

Cursos com duração de quatro anos

Cursos com duração de cinco anos

Cursos com duração de seis anos

PARECER DA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA

IDENTIFICAREM, EVITAREM E CORRIGIREM FALHAS E IRREGULARIDADES, BEM COMO DE MINIMIZAREM RISCOS INERENTES AOS PROCESSOS RELEVANTES DA

• A REGULARIDADE DE PROCESSOS LICITATÓRIOS: No exercício 2011, a Auditoria Interna efetuou auditagens sobre procedimentos
• GERENCIAMENTO DA EXECUÇÃO DOS CONVÊNIOS, ACORDOS E AJUSTES, ESPECIALMENTE QUANTO À OPORTUNIDADE DA FORMALIZAÇÃO, REGULARIDADE
• O CUMPRIMENTO DAS PRÓPRIAS RECOMENDAÇÕES NO ÂMBITO DA UNIDADE
• O CUMPRIMENTO DAS RECOMENDAÇÕES EXPEDIDAS PELO RESPECTIVO ÓRGÃO DE CONTROLE INTERNO: Prejudicado, uma vez que as unidades nas quais a
• O CUMPRIMENTO DAS DETERMINAÇÕES E RECOMENDAÇÕES EXARADAS PELO TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO: Prejudicado, uma vez que as unidades
• O CUMPRIMENTO DAS DECISÕES E RECOMENDAÇÕES DOS CONSELHOS FISCAIS, DOS CONSELHOS DE ADMINISTRAÇÃO E DE OUTROS ÓRGÃOS DE FISCALIZAÇÃO

Com base nesta amostra foram feitas constatações, das quais se destacam em relação à licitação eletrônica: falta de justificativa (motivação) para a necessidade de contratação pela autoridade competente; falta de consulta ao Sistema Nacional de Pesquisa de Índices e Custos da Construção Civil (SINAPI) para formação do preço global dos serviços de engenharia; descrição de referência incompleta, como sem assinatura do requerente, sem aprovação da autoridade competente e falta de critérios para aceitação do objeto; a incapacidade de estabelecer critérios de aceitabilidade para preços unitários e preços globais; deficiências e inconsistências no instrumento contratual, incluindo ausência de cláusulas obrigatórias; e abertura de licitações e contratos sem efetiva disponibilidade de recursos financeiros para aquisição do objeto licitado. Por exemplo, o item 1.1, que diz respeito à ‘instalação da obra (máximo 3% do valor total)’, foi estimado pelo projetista e aprovado pela administração em R, mas o valor deste mesmo item foi licitado por R$. Não é possível expressar uma opinião sobre este assunto porque os trabalhos de auditoria apenas foram iniciados no segundo semestre e a auditoria centrou-se nas aquisições, contratos, recursos humanos, gestão financeira e orçamental, conforme definido no plano anual de atividades de auditoria interna do ano. 2011.

Prejudicado, pois as unidades em que a Auditoria Interna realizou o monitoramento não se manifestaram. COMBINAÇÃO COM RECOMENDAÇÕES EMITIDAS PELO ÓRGÃO DE CONTROLE INTERNO HABILITADO: Prejudicadas, visto que as unidades nas quais o CONTROLE INTERNO: Prejudicadas, já que as unidades nas quais a Auditoria Interna realizou o monitoramento não se manifestaram.

ANEXOS

RELATÓRIO DE PROCESSOS 2011

Cristina Leão Rego Informática Pesquisa Evidência Reconhecimento de dívida com a empresa Sandro Sul referente à compra de alimentos para. Relatório do julgamento do indiciado Lúcio Menezes Ferreira de evento nas dependências do IFM-DME envolvendo professores.