UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO NORTE
CENTRO DE CIÊNCIAS HUMANAS, LETRAS E ARTES
PROGRAMA DE PÓS-GRADUAÇÃO EM CIÊNCIAS SOCIAIS
Pedro Isaac Ximenes Lopes
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Natal
Pedro Isaac Ximenes Lopes
Uma avaliação política da política de avaliação da educação superior brasileira
Dissertação apresentada ao Programa de Pós-Graduação em Ciências Sociais da Universidade Federal do Rio Grande do Norte como requisito para obtenção do título de Mestre em Ciências Sociais.
Orientador: Prof. Dr. Lincoln Moraes de Souza
Natal
Pedro Isaac Ximenes Lopes
Uma avaliação política da política de avaliação da educação superior brasileira
Dissertação apresentada ao Programa de Pós-Graduação em Ciências Sociais da Universidade Federal do Rio Grande do Norte como requisito para obtenção do título de Mestre em Ciências Sociais.
Área de concentração: Política, Desenvolvimento e Sociedade
Data de aprovação: 08/03/2013
Banca Examinadora
________________________________
Prof. Dr. Lincoln Moraes de Souza – Presidente – PPGCS/UFRN
________________________________
Prof.ª Dr.ª Irene Alves de Paiva – Membro Interno – PPGCS/UFRN
________________________________
Com muita saudade e coração partido
Dedico ao meu irmão Daniel (30/10/1971-05/07/2012)
AGRADECIMENTOS
Agradeço à Universidade Federal do Rio Grande do Norte por ser minha segunda
casa desde 2001. Lugar onde aprendi grande parte do que sou hoje.
Agradeço ao ex-diretor do Centro de Tecnologia, Prof. Manoel Lucas Filho, e aos
atuais diretor e vice, respectivamente, Prof. José Daniel Diniz Melo e Prof. João Bosco da
Silva, pelo apoio incondicional para concretização deste trabalho.
Agradeço ao meu orientador, Prof. Dr. Lincoln Moraes de Souza, que apostou no
meu projeto. Além de uma relação acadêmica profícua, pudemos estreitar as relações e nos
tornamos amigos.
Agradeço à Prof.ª Irene Alves de Paiva por ter colaborado para a pesquisa desde o
período da Pré-Qualificação.
Agradeço ao Prof. Dr. Marcio Adriano de Azevedo pelas relevantes contribuições.
Agradeço aos colegas do Grupo Interdisciplinar de Estudos e Avaliação de
Políticas Públicas (GIAPP), com quem pude debater diversos temas e ampliar minhas
discussões teórico-metodológicas.
Agradeço a meu amigo Ezaú pela a elaboração do abstract.
Agradeço a meu pai, Cezar, pela revisão do texto.
Agradeço a minha mãe, Jandira, e a Grazi por terem sido minhas companheiras
durante todo o percurso dessa árdua caminhada.
Agradeço ao meu filho, Beto, a Gabriel, e aos meus sobrinhos, Rebeca, Vinicius e
RESUMO
Teve-se como problema de análise nesta pesquisa: quais os pressupostos, princípios e conteúdo geral que fundamentam o Sistema Nacional de Avaliação da Educação Superior (SINAES)?. Partiu-se da hipótese que o conteúdo geral do SINAES está essencialmente fundamentado nos pressupostos e princípios de uma perspectiva de controle/regulatória da avaliação e de uma epistemologia somativa, quantitativista e objetivista, constituído por elementos que priorizam os testes e a classificação de cursos e instituições, baseados em valores de mercado. O objetivo geral foi realizar uma avaliação política do SINAES e os objetivos específicos foram: a) aplicar os conceitos de avaliação política e meta-avaliação; b) identificar o papel dos organismos internacionais na reforma educativa nos anos 1990 e sua repercussão na educação superior no Brasil; c) resgatar a concepção de avaliação, sobretudo no campo de estudos da Educação; e d) investigar as políticas avaliativas da educação superior brasileira que antecederam ao SINAES. Quanto aos procedimentos técnicos de coleta e análise dos dados, a pesquisa foi bibliográfica e documental, uma vez que se desenvolveu por fontes bibliográficas e publicações oficiais. Desenvolveu-se através do cruzamento de fontes: textos ou documentos remetiam a outros; também se concentrou: no papel dos organismos internacionais nas reformas educativa e do Estado (década de 1990); nas políticas de avaliação da educação superior brasileira (décadas de 1980 e 1990); na proposta da Comissão Especial de Avaliação (CEA); na Lei nº 10.861/2004; nos documentos da CONAES; no Decreto nº 5.773/2006; e nas Portarias Normativas do MEC n° 4/2008 e nº 12/2008. Não se deteve a aspectos ditos puramente técnicos, mas sim ao campo propriamente ideológico. A pesquisa constatou que os organismos internacionais, destacadamente o Banco Mundial, tiveram um papel político, intelectual e financeiro, determinantes para o campo da educação, fato este que reflete no marco jurídico. Verificou-se também que a política de avaliação da educação superior é marcada historicamente por um conflito, representado por duas perspectivas de naturezas distintas e de ênfases diferentes. Por um lado, o foco ocorre no controle/regulação, privilegiando eficiência, produtividade e competitividade e priorizando a aferição pontual de desempenhos e a mensuração. Por outro, busca-se a transformação acadêmica, em uma perspectiva prioritariamente formativa/emancipatória, com o intuito de subsidiar a melhoria institucional. Concluiu-se que a CEA apresentou uma concepção de avaliação predominantemente formativa e emancipatória, que enfatizava a ideia de sistema, centralizava a instituição e repudiava as práticas de rankings. No período pós-formulação, porém, alguns de seus princípios foram se fragmentando e, paulatinamente, a instituição foi cedendo lugar aos cursos e o Exame Nacional de Desempenho de Estudantes (ENADE) foi crescendo em destaque. Com a criação do Conceito Preliminar de Cursos superiores (CPC) e do Índice Geral de Cursos da Instituição de Educação Superior (IGC), resgatou-se a prática de avaliação como medida e controle, sob os princípios de eficiência e produtividade. Assim, o SINAES, que parecia possibilitar uma avaliação progressista, tem assumido uma configuração que o aproxima da sistemática do Exame Nacional de Cursos (ENC-Provão). Não obstante, a sobrevivência da avaliação institucional formativa, nas políticas de avaliação da educação superior, ainda é uma questão em disputa.
ABSTRACT
We had as the problem of analysis in this research: what are the assumptions, principles and general content that based the Sistema Nacional de Avaliação da Educação Superior (SINAES). We started from the hypothesis that the general content of SINAES is essentially based on the assumptions and principles of a control/regulatory perspective of evaluation and a summative epistemology, objectivist and quantitativist, constituted by members who prioritize testing and classification of courses and institutions based on market values. The overall goal was to make a political evaluation of SINAES and the specific objectives were: a) apply the concepts of politics evaluation and meta-evaluation, b) identify the role of international organizations in education reform in the 1990s and its impact on superior education in Brazil c) redeem the concept of evaluation, especially in the field of studies in education; and d) investigate the evaluation policies of Brazilian superior education leading to SINAES. As for the technical procedures for collecting and analyzing data, the research was made with bibliography and documents, considering that it was developed by bibliographic sources and official publications. It was developed by crossing sources: texts or documents remitted to others; it was also concentrated: on the role of international organizations in educational and State reforms (in the 1990s); on the policies of evaluation of the Brazilian superior education (1980s and 1990s); on the proposal of the Comissão Especial de Avaliação (CEA); on the Law No. 10.861/2004; on the documents of CONAES; on the Decree No. 5.773/2006, and the MEC Regulatory Ordinances No. 4/2008 and No. 12/2008. It did not stop in the so called purely technical aspects, but in the ideological field itself. The research found that international organizations, notably the World Bank, played a political, intellectual and financial role determinant to the field of education, a fact that reflects in the legal framework. It was also found that the politics of evaluation of the superior education is historically marked by conflict, represented by two distinct perspectives of different natures and emphases. On one hand, the focus is on control / regulation, favoring efficiency, productivity and competitiveness benchmarking and prioritizing the punctual performance and measurement. On the other, it seeks to transform academic perspective in primarily formative / emancipatory, in order to support more institutional improvement. It was concluded that the CEA presented a conception evaluation predominantly formative and emancipatory, which emphasized the idea of system, centered around the institution and repudiated the rankings practices. In the post-formulation period, however, some of its principles were fragmenting and, gradually, the institution was giving way to the courses and the Exame Nacional de Desempenho de Estudantes (ENADE) grew in prominence. With the creation of the Conceito Preliminar de Cursos superiores (CPC) and of the Índice Geral de Cursos da Instituição de Educação Superior (IGC), it was redemeed the practice of evaluation as measurement and control, under the principles of efficiency and productivity. So, SINAES that seemed like a progressive evaluation method has assumed a setting that close resembles the Exame Nacional de Cursos (ENC-Provão). Nevertheless, the survival of institutional formative evaluation, in the superior education evaluation policies, still an issue in dispute.
LISTA DE ILUSTRAÇÕES
Figura 1 – Operacionalização do SINAES, conforme proposta da CEA ... 101
Figura 2 – Relações entre o marco normativo, o processo de avaliação e o processo de regulação, conforme proposta da CEA ... 104
LISTA DE QUADROS
Quadro 1 – Instrumentos, características e componentes do SINAES ... 16
Quadro 2 – Tipologia de diversificação institucional para a América Latina e Caribe, segundo o BID ... 58
Quadro 3 – Tipos de concepções de avaliação em Educação ... 68
Quadro 4 – Comparação entre o PARU, CNRES, GERES, PAIUB e ENC ... 91
LISTA DE ABREVIATURAS E SIGLAS
ABESC Associação Brasileira das Escolas Católicas
ABRUEM Associação Brasileira das Universidades Estaduais e Municipais
ACE Avaliação das Condições de Ensino
ACO Análise das Condições de Oferta
AGCS/GATS Acordo Geral sobre Comércio de Serviços
AGTC/GATT Acordo Geral de Tarifas e Comércio
ANDES-SN Sindicato Nacional dos Docentes das Instituições de Ensino Superior
ANDIFES Associação Nacional dos Dirigentes das Instituições Federais de Ensino Superior
ANUP Associação Nacional das Universidades Particulares
AVALIES Avaliação das Instituições de Educação Superior
BID Banco Interamericano de Desenvolvimento
BM Banco Mundial
CAPES Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior
CEA Comissão Especial de Avaliação
CEPAL Comissão Econômica para a América Latina e o Caribe
CFE Conselho Federal de Educação
CNE Conselho Nacional de Educação
CNRES Comissão Nacional para Reformulação da Educação Superior
CONAE Conferência Nacional de Educação
CONAES Comissão Nacional de Avaliação da Educação Superior
CPA Comissão Própria de Avaliação
CPC Conceito Preliminar de Cursos superiores
CRES Conferência Regional de Educação Superior
CT Centro de Tecnologia
ENC-Provão Exame Nacional de Cursos
ENEM Exame Nacional do Ensino Médio
FASUBRA Federação de Sindicatos de Trabalhadores Técnico-Administrativos em Instituições de Ensino Superior Públicas do Brasil
FHC Fernando Henrique Cardoso
FMI Fundo Monetário Internacional
FNES Fórum Nacional de Educação Superior
FOPROP Fórum de Pró-Reitores de Pós-Graduação e Pesquisa
FORGRAD Fórum Nacional de Pró-Reitores de Graduação
FORPLAD Fórum de Pró-Reitores de Planejamento e Administração
FURB Universidade Regional de Blumenau
GERES Grupo Executivo para a Reformulação da Educação Superior
GIAPP Grupo Interdisciplinar de Estudos e Avaliação de Políticas Públicas
IDD Indicador de Diferença entre os Desempenhos Observado e Esperado
IDEB Índice de Desenvolvimento da Educação Básica
IDES Índice de Desenvolvimento do Ensino Superior
IES Instituições de Ensino Superior
IESALC Instituto Internacional da UNESCO para a Educação Superior na América Latina e Caribe
IFRN Instituto Federal de Educação, Ciência e Tecnologia do Rio Grande do Norte
IGC Índice Geral de Cursos da Instituição de Educação Superior
INEP Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Anísio Teixeira
INSAES Instituto Nacional de Supervisão e Avaliação da Educação Superior
LDB Lei de Diretrizes e Bases da Educação Nacional
MEC Ministério da Educação
MPv Medida Provisória
OCDE Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico
ONGs Organizações Não Governamentais
PAIDEIA Processo de Avaliação Integrada do Desenvolvimento Educacional e da Inovação da Área
PAIUB Programa de Avaliação Institucional das Universidades Brasileiras
PARU Programa de Avaliação da Reforma Universitária
PDE Plano de Desenvolvimento da Educação
PDI Plano de Desenvolvimento Institucional
PISA Programa Internacional de Avaliação de Alunos
PL Projeto de Lei
PNE Plano Nacional de Educação
PSB-SP Partido Socialista Brasileiro – Diretório Estadual de São Paulo
PUCRS Pontifícia Universidade Católica do Rio Grande do Sul
REUNI Programa de Apoio a Planos de Reestruturação e Expansão das Universidades Federais
SEMTEC Secretaria de Educação Média e Tecnológica
SESu Secretaria de Educação Superior
SINAES Sistema Nacional de Avaliação da Educação Superior
SINAPES Sistema Nacional de Avaliação e Progresso do Ensino Superior
TICs Tecnologias da Informação e Comunicação
UCAM Universidade Candido Mendes
UEL Universidade Estadual de Londrina
UFG Universidade Federal de Goiás
UFPA Universidade Federal do Pará
UFPE Universidade Federal de Pernambuco
UFPR Universidade Federal do Paraná
UFRGS Universidade Federal do Rio Grande do Sul
UFRN Universidade Federal do Rio Grande do Norte
UFSM Universidade Federal de Santa Maria
UnB Universidade de Brasília
UNE União Nacional dos Estudantes
UNESA Universidade Estácio de Sá
UNESCO Organização das Nações Unidas para a Educação, a Ciência e a Cultura
UNICAMP Universidade Estadual de Campinas
UNISINOS Universidade do Vale do Rio dos Sinos
UPF Universidade de Passo Fundo
SUMÁRIO
1 DELINEAMENTO TEÓRICO-METODOLÓGICO ... 14
1.1 Delimitando o objeto de estudo ... 14
1.2 Justificativa e objetivos ... 18
1.3 Referencial teórico-metodológico ... 20
2 DISCUTINDO OS CONCEITOS DE AVALIAÇÃO POLÍTICA E META-AVALIAÇÃO ... 27
2.1 Meta-avaliação ... 27
2.2 Avaliação política ... 34
2.3 Implicações dos conceitos na pesquisa ... 39
3 REFORMA EDUCATIVA NOS ANOS 1990 E SUA REPERCUSSÃO NA EDUCAÇÃO SUPERIOR NO BRASIL ... 41
3.1 Transformações socioeconômicas e políticas ... 41
3.2 A política para a educação superior no Brasil e o papel dos organismos internacionais a partir dos anos 1990 ... 50
4 AVALIAÇÃO DA EDUCAÇÃO SUPERIOR: CONDENSAÇÃO DO CONFLITO DE CONCEPÇÕES ... 64
4.1 Avaliação em educação: um breve percurso histórico ... 69
4.2 Primeiras propostas de avaliação institucional da educação superior no Brasil ... 73
4.2.1 Programa de Avaliação da Reforma Universitária (PARU) ... 74
4.2.2 Comissão Nacional Para Reformulação da Educação Superior (CNRES)... 75
4.2.3 Grupo Executivo para a Reformulação da Educação Superior (GERES) ... 77
4.2.4 Final da década de 1980 ... 78
4.3 Avaliação da educação superior como política pública ... 79
4.3.1 Programa de Avaliação Institucional das Universidades Brasileiras (PAIUB) ... 79
4.3.2 Exame Nacional de Cursos (ENC-Provão)... 82
4.4 Confrontando os processos avaliativos que antecederam a política atual: PARU, CNRES, GERES, PAIUB e ENC-Provão ... 89
5 SISTEMA NACIONAL DE AVALIAÇÃO DA EDUCAÇÃO SUPERIOR (SINAES) ... 93
5.1 O processo de formulação ... 95
5.1.1 A proposta da Comissão Especial de Avaliação (CEA) ... 98
5.1.2 Lei 10.861/2004: a institucionalização do SINAES ... 106
5.2 Pós-formulação ... 111
5.3 O SINAES e as possibilidades atuais de encaminhamentos... 117
6 CONCLUSÕES ... 124