Governança corporativa

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Governança corporativa

Em 2006, a Ultrapar deu mais um importante passo no aprimoramento de sua governança corporativa, designando pessoas diferentes para as funções de Presidente Executivo e Presidente do Conselho de Administração. Em outubro foi anunciada a sucessão de Paulo G. A. Cunha, que passou a se dedicar exclusivamente à Presidência do Conselho de Administração, função que acumulava desde 1998. Como consolidação desse processo, a partir de 1º de janeiro de 2007, o cargo de Diretor Presidente da Ultrapar passou a ser ocupado por Pedro Wongtschowski, que assumiu a responsabilidade de

continuar conduzindo os negócios da Ultrapar com crescimento sustentável. Esse movimento também representou um importante passo na renovação da diretoria executiva da companhia, com a nomeação de João Benjamin Parolin como Diretor Superintendente da Oxiteno e Diretor da Ultrapar. Parolin está na companhia há 25 anos e exercia a função de Diretor Comercial na Oxiteno. O processo de renovação da Diretoria da Ultrapar se iniciou em 2005 quando, à época, foi realizada a sucessão do comando da Ultragaz e indicado um novo Diretor Superintendente para a

Ultracargo. A renovação completou-se em fevereiro de 2007, com a nomeação de André Covre para a Diretoria Financeira e de Relações com Investidores. Neste processo, seguiu-se a política de mesclar experiências dos executivos desenvolvidos em casa com o talento de executivos recrutados no mercado. O incentivo a esse modelo visa trazer perspectivas de carreira aos valores internos e, ao mesmo tempo, trazer para a companhia pessoas com idéias oriundas de visões externas, proporcionando inovação continuada, mas com estabilidade e segurança, sem ruptura de conceitos

A Ultrapar foi escolhida para integrar o Índice de

Sustentabilidade Empresarial (ISE) da Bovespa,

composto por ações de empresas com reconhecido

comprometimento com a responsabilidade

social e a sustentabilidade empresarial.

Filosofia dos negócios

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a Ultrapar foi qualifi cada para integrar a carteira de ações do Índice de Sustentabilidade Empresarial – ISE da Bovespa, desenvolvido em conjunto com várias instituições – FGV, ABRAPP, ANBID, APIMEC, IBGC, IFC, Instituto ETHOS e Ministério do Meio Ambiente. O ISE tem por objetivo refl etir o retorno de uma carteira composta por ações de empresas com reconhecido comprometimento com a responsabilidade social e a sustentabilidade empresarial. Para integrar o ISE, as empresas são avaliadas sob aspectos de governança corporativa, econômico-fi nanceiros, de responsabilidade sócio-ambiental e outros aspectos gerais da empresa.

Tag along e outros benefícios

Desde a abertura de capital, em 1999, a Ultrapar busca aprimorar continuamente sua governança corporativa. Em 2000, a companhia concedeu a todos os acionistas o direito de Tag Along, avanço que garante tratamento eqüitativo em caso de alienação do controle acionário. Para o mercado, esse mesmo direito

para o Conselho de Administração. Essa foi a forma encontrada para destacar o papel desses acionistas na agregação de valor à Companhia. No mesmo ano, antecipando-se às orientações da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), promoveu o rodízio de auditores independentes.

Seguindo os princípios de alinhamento e comprometimento com os interesses dos acionistas, em 2001 implantou-se em todas as unidades de negócio o sistema de mensuração de rentabilidade pelo EVA, métrica à qual está vinculada a remuneração variável dos executivos.

Código de ética

O Código de Ética da Ultrapar passou a existir formalmente em 2004, reﬂ etindo práticas de comportamento já existentes na companhia. A obrigação de aderir ao Código era apenas para a Diretoria, que se comprometia com a disseminação e o cumprimento do Código. Apesar de amplamente disseminado, em 2006, visando melhorar o trabalho de disseminação do Código de Ética, está presente no Nível 1 de Governança

Corporativa da Bolsa de Valores de São Paulo (Bovespa) e no mercado norte-americano por meio de ADR (American Depositary Receipt) de Nível 3, o que implica na adequação das demonstrações fi nanceiras aos princípios contábeis adotados nos EUA (United States Generally Accepted Accounting Principles – US GAAP) e a adoção das práticas de governança corporativa exigidas pelos órgãos reguladores do mercado de capitais norte-americano. A Ultrapar avançou signifi cativamente para a certifi cação da efetividade de seus controles internos, em atendimento às exigências da lei Sarbanes-Oxley, com o desenvolvimento de um trabalho conjunto intenso da empresa e do Comitê de Auditoria. A organização atua em prol do desenvolvimento da governança corporativa na América Latina participando da Latin American Corporate Governance Roundtable’s Companies Circle. O grupo de estudos é patrocinado pela Organização para

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realizou-se um trabalho de adesão formal ao código por todos os colaboradores da companhia. Uma cartilha contendo uma carta do presidente e o texto do Código foi distribuída para todos os funcionários, e cada gestor de área responsabilizou-se por discutir o tema da Ética com sua equipe ao apresentar o material. A publicação cumpre diversos objetivos, como o de limitar a subjetividade das interpretações sobre princípios éticos e o de formalizar e institucionalizar uma referência para a conduta proﬁ ssional dos empregados, incluindo a administração ética de conﬂ itos de interesse reais ou aparentes e a obediência à lei de defesa da concorrência, tornando-se um padrão para os relacionamentos

interno e externo com os públicos de interesse (acionistas, clientes, empregados, sindicatos, parceiros, fornecedores, prestadores de serviços, concorrentes, sociedade, governo e as comunidades onde atua). Pretende, também, garantir que as preocupações diárias com a eﬁ ciência, competitividade e lucratividade incluam o comportamento ético.

Conselho de Administração

O Conselho de Administração é responsável pela orientação geral dos negócios, deﬁ nindo os objetivos, estratégias e diretrizes, bem como a aprovação e a avaliação dos resultados obtidos. Também delibera sobre a eleição da Diretoria Executiva, aumentos do capital social – até o limite do

capital autorizado –, distribuição de dividendos e de juros sobre o capital próprio, realização de investimentos e nomeação de auditores independentes. Compõe-se de sete membros, eleitos por Assembléia Geral de Acionistas, dos quais quatro são independentes, e dois ex-diretores executivos. Um dos conselheiros independentes desempenha o papel de representante dos acionistas preferencialistas. Os membros reúnem-se a cada trimestre e, extraordinariamente, sempre que convocados pelo

presidente ou por quaisquer dos conselheiros. O quorum mínimo é de três membros, um dos quais tem de ser o presidente ou o vice-presidente do Conselho. Durante o ano de 2006 foram realizadas 10 reuniões, das quais

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Conselho Fiscal

Em concordância com as regras da legislação brasileira e da Lei Sarbanes-Oxley, a Ultrapar possui um Conselho Fiscal permanente, subordinado aos acionistas, que desempenha também o papel de comitê de auditoria. Os membros são altamente capacitados, com experiência nas áreas ﬁ nanceira, jurídica e de auditoria, e têm responsabilidade individual sobre o que atestam. As reuniões ordinárias acontecem a cada trimestre e, extraordinariamente, sempre que necessário. Em 2006 o Conselho Fiscal reuniu-se 13 vezes, desenvolvendo um trabalho intenso em conjunto com a Auditoria Interna da Ultrapar, supervisionando o trabalho de certiﬁ cação de controles da Lei Sarbanes-Oxley. Possui cinco membros: um representante dos

acionistas minoritários, um representante dos acionistas preferencialistas e três representantes dos acionistas controladores. Eles são eleitos em Assembléia Geral dos Acionistas e possuem mandatos anuais renováveis.

0VUSPT 6MUSB4" .FSDBEP 'SFF'MPBU 6MUSBHB[ 0YJUFOP 6MUSBDBSHP 6MUSBQBS 1BSUJDJQBm{FT4" Capital votante / Capital total

Ações Ações

ordinárias % preferenciais % Total %

Ultra S.A. 32.646.696 66% 0 0% 32.646.696 40% Outros 15.014.462 30% 2.482.161 8% 17.496.623 22% Mercado 1.768.739 4% 29.413.351 92% 31.182.090 38% Total 49.429.897 100% 31.895.512 100% 81.325.409 100%

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Adminstradores

Conselho de Administração

Diretor

Paulo Guilherme Aguiar Cunha

Vice-presidente

Lucio de Castro Andrade Filho

Conselheiros

Ana Maria Levy Villela Igel Nildemar Secches

Olavo Egydio Monteiro de Carvalho Paulo Vieira Belotti

Renato Ochman

Conselho Fiscal

Presidente

Flavio César Maia Luz

Conselheiros

John Michael Streithorst Mário Probst

Raul Murgel Braga

Wolfgang Eberhard Rohrbach

Diretoria Executiva - Ultrapar

Diretor Presidente

Pedro Wongtschowski

Diretor Financeiro e de Relações com Investidores

André Covre

Diretor Superintendente da Ultragaz

Pedro Jorge Filho

Diretor Superintendente da Oxiteno

João Benjamin Parolin

Diretor Superintendente da Ultracargo

Eduardo de Toledo

Diretoria Executiva – Ultragaz

Diretor Superintendente da Ultragaz

Pedro Jorge Filho

Diretora de Administração e Controle

Cynthia May Hobbs Pinho

Diretor de Operações

Wagner Dias do Patrocínio

Diretor de Relação Mercadológica

Oswaldo Francesconi Filho

Superintendente de Mercado

Paulo José Marques Soares

Plínio Laerte Brás

Leandro Del Corona

Diretoria Executiva – Oxiteno

Diretor Superintendente

João Benjamin Parolin

Diretor de Administração e Controle

Américo Genzini Filho

Diretor Industrial

Flávio do Couto Bezerra Cavalcanti

Diretoria Executiva – Ultracargo

Diretor Superintendente

Eduardo de Toledo

Diretor de Mercado

Ricardo Isaac Catran

Diretoria Financeira

Diretor Financeiro e de Relações com Investidores

André Covre

Diretor de Tesouraria e Informática

Marcello De Simone

Diretor de Controladoria

Roberto Kutschat