Guia Prático Cadastro de Cotistas para Gestores. iniciar

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Cadastro de Cotistas para Gestores

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Cadastro de Cotistas para Gestores

Primeiros passos

Preenchimento dos campos Procuradores e Representantes Upload da Documentação Contas de Crédito Classificação de Investidores Dúvidas 01

Primeiros passos

1 2

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Primeiros passos

3 4

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Primeiros passos

Preenchimento dos campos Procuradores e Representantes Upload da Documentação Contas de Crédito Classificação de Investidores Dúvidas

Preenchimento

Cadastro de Cotistas Intrag

Para auxiliá-lo na fase de preenchimento dos campos no site, reunimos algumas dicas e orientações por tipo de investidor.

Orientamos que o site sempre deve refletir as informações prestadas pelo Cotista na Ficha Cadastral. A ficha é a referência oficial para conferência durante o processo de análise.

Pessoa Física Pessoa Jurídica Fichas para Cotistas Fundo e Clubes de Investimento

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Primeiros passos

Preenchimento dos campos Procuradores e Representantes Upload da Documentação Contas de Crédito

Classificação de Investidores Dúvidas

Preenchimento dos Campos

Pessoa Física

00000000000 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 13 11 12 ₁₄ Voltar

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Pessoa Física

15 16 17 18 19 ₂₀ 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33

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Primeiros passos

Pessoa Física

39 34 35 36 37 38 40 41 42 44 45 43

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Primeiros passos

Pessoa Física

Importante: é necessário preencher ao menos um endereço e marcar aquele que se destina ao envio de correspondências como extratos e convocações para assembleias.

46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 59 60 61 62 63 58

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Primeiros passos

Pessoa Física

64 65 66 67 68

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Pessoa Jurídica

00000000000000 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 Voltar

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Primeiros passos

Pessoa Jurídica

38 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37

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Primeiros passos

Pessoa Jurídica

38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49

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Primeiros passos

Pessoa Jurídica

50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 ₆₈ 69 70 71 72 73 74

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Pessoa Jurídica

75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87

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Preenchimento – Fundos e Clubes

1 2 3 4 5 6 7 9 8 10 11 12 13 14 15 16 17 18 Voltar

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Preenchimento – Fundos e Clubes

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Primeiros passos

Preenchimento – Fundos e Clubes

Você Sabia? Clientes Estrangeiros devem obrigatoriamente utilizar a Ficha Cadastral específica, disponível no site da Intrag, e o preenchimento no site deve sempre utilizar a seção PJ ou PF conforme o caso. A parte dedicada a cotistas INR não se aplica a Fundos e Clubes e, portanto, deve ser deixada em branco.

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Primeiros passos

Preenchimento – Fundos e Clubes

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Preenchimento – Fundos e Clubes

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Cadastro de Procurador ou Representante

1

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Cadastro de Procurador ou Representante

3

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Upload documentação

1

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Upload documentação

2

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23

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Upload documentação

3

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Upload documentação

Você Sabia? Caso deseje enviar outro arquivo para o mesmo Cotista, basta clicar no botão “VOLTAR” após a confirmação de upload.

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Primeiros passos

Você Sabia? O código do Cotista pode ser obtido através da rota Consultas > Consulta Cadastro de Cotistas

Contas de Crédito

Inclusão de contas de crédito

No menu inicial, selecione “Operações“

Selecione a opção

“Cadastro de Conta de Crédito” Escolha o Cotista

Dica:

Caso saiba o código do Cotista, basta digitá-lo e clicar em continuar.

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Primeiros passos

Inclusão de contas de crédito

0000 000000000

1

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Inclusão de contas de crédito

1 2

3 4

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Metodologia de Classificação de Investidores

Aplicável aos Cotistas de fundos de investimentos administrados pela Intrag e distribuídos pela Intrag e/ou por terceiros (AAIs).

A metodologia utiliza até quatro critérios, são eles:

• Definição legal específica • Renda ou faturamento • Patrimônio

• Exceção

Para saber mais sobre os critérios,

Critérios de classificação

Tipo de Cliente _{legal específica?}Há definição Renda (R$) / Faturamento Patrimônio (R$)

EFPC – Empresa Privada Sim

N/A

EFPC – Empresa Pública Sim

Poder Público Sim

RPPS Sim

EAPC Sim

Seguradoras Sim

Capitalização Não >200.000.000,00

Corporate Não < 200.000.000,00

Middle Market Sim

N/A

Fundos de Investimento Sim

Estrangeiros Não 5.000.000,00

Private Não

N/A

Varejo Alta Renda Não >10.000,00

Varejo Não < 10.000,00

Outros N/A N/A

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Principais dúvidas recebidas

Posso enviar a CNH e declarar o número do RG na Ficha Cadastral? Quais os tipos de investidores a que se aplica o Suitability?

Como funciona o controle do perfil do investidor (Suitability)? Como consultar o perfil de risco do Cotista (Investidor)?

Qual a validade do TCR?

Como realizar o Upload da ficha grupo de fundos de investimento?

O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do Cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o Cotista venha fazer em um fundo que já possui posição? Quando o Investidor for classificado como EFPC (entidade fechada de previdência complementar), o que preencher no campo NIRE, uma vez que não se aplica a este público-alvo?

Como é o processo de qualificação de funcionários pelo gestor na Intrag?

Exemplo: quando o gestor declara para fins da norma que um funcionário é “qualificado”

para investir nos seus fundos, mesmo que não tenha R$ 1 MM. Esta declaração é por fundo? Para todos os fundos do gestor?

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Primeiros passos

Pode, porém é necessário que os dados de emissor e estado sejam os do documento enviado, do contrário não é possível fazer o check dos documentos.

Principais dúvidas recebidas

Posso enviar a CNH e declarar o número do RG na Ficha Cadastral?

Quais os tipos de investidores a que se aplica o Suitability? Como funciona o controle do perfil do investidor (Suitability)? Como consultar o perfil de risco do Cotista (Investidor)?

Exemplo: quando o gestor declara para fins da norma que um funcionário é “qualificado” para investir nos seus fundos, mesmo que não tenha R$ 1 MM. Esta declaração é por fundo? Para todos os fundos do gestor?

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Principais dúvidas recebidas

Quais os tipos de investidores a que se aplica o Suitability?

PFs de qualquer tipo, PJs que não se declarem como Investidores Qualificados ou Profissionais, além de Clubes de Investimento cujo gestor seja um ou mais cotistas considerador investidores qualificados.

Posso enviar a CNH e declarar o número do RG na Ficha Cadastral?

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Principais dúvidas recebidas

Como funciona o controle do perfil do investidor (Suitability)?

Por estar vinculado à Intrag, na qualidade de Instituição Financeira responsável pela distribuição, o perfil do investidor é único por CPF/CNPJ, independentemente se possuir relacionamento com um ou mais gestores. Vale ressaltar que o sistema considera sempre a informação mais recente, ou seja, sempre que um investidor tiver seu perfil alterado, toda a base será atualizada.

Como consultar o perfil de risco do Cotista (Investidor)? Qual a validade do TCR?

O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do Cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o Cotista venha fazer em um fundo que já possui posição?

Quando o Investidor for classificado como EFPC (entidade fechada de previdência complementar), o que preencher no campo NIRE, uma vez que não se aplica a este público-alvo?

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Principais dúvidas recebidas

Como consultar o perfil de risco do Cotista (Investidor)?

No site Itaú Custódia, temos um caminho de consulta: consultas > consulta perfil do investidor > digitar o CPF do cotista e clicar em “pesquisar“.

Como funciona o controle do perfil do investidor (Suitability)?

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Principais dúvidas recebidas

O termo é válido até que um novo seja gerado, sendo que qualquer alteração do fundo/

regulamento incorre em um novo TCR. Dessa forma, somente será necessário o reenvio por parte do Cliente se o cotista tiver, por exemplo, resgatado sua quantidade total de cotas e decidir aplicar

novamente no fundo e este, por sua vez, tiver uma versão mais atual desde a saída do cotista.

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Primeiros passos

Principais dúvidas recebidas

Para o Upload de um cadastro no modelo “agrupado”, o arquivo deve contemplar as páginas

comuns a todos os cotistas mais a página específica do fundo (anexo individualizado), criando assim a “Ficha Cadastral” do Cotista.

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Principais dúvidas recebidas

O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do Cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o Cotista venha fazer em um fundo que já possui posição? O TCD é para cada 1ª aplicação no Fundo. Entendemos que, uma vez que a aplicação inicial no

fundo incompatível com o perfil já foi precedida da assinatura do TCD, não há necessidade de nova assinatura para aplicações adicionais, independentemente de renovação do perfil. No entanto, se o Cliente que assinou o TCD para aplicar no fundo incompatível com seu perfil zerar sua posição nesse fundo e, posteriormente, quiser voltar a aplicar no mesmo fundo (que continua incompatível com seu perfil), consideramos que ele estará mais uma vez fazendo uma primeira aplicação no produto, razão pela qual deveria assinar novo TCD.

Quando o Investidor for classificado como EFPC (entidade fechada de previdência complementar), o que preencher no campo NIRE, uma vez que não se aplica a este público-alvo?

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Principais dúvidas recebidas

Por ser um campo obrigatório no cadastro de PJs, sugerimos preencher o campo como “0000000”. Quando o Investidor for classificado como EFPC (entidade fechada de previdência complementar), o que preencher no campo NIRE, uma vez que não se aplica a este público-alvo?

O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do Cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o Cotista venha fazer em um fundo que já possui posição?

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Primeiros passos

Principais dúvidas recebidas

A declaração pode ser feita pela pessoa devidamente autorizada conforme regulamentação, prevendo a aplicação em único fundo ou em diversos (até mesmo todos) os fundos geridos pelo Gestor.

O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do Cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o Cotista venha fazer em um fundo que já possui posição? Quando o Investidor for classificado como EFPC (entidade fechada de previdência complementar), o que preencher no campo NIRE, uma vez que não se aplica à este público alvo?

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Primeiros passos

Principais dúvidas recebidas

Sim, é possível realizar o Upload de um “.TXT” ou “.XML” dentro do layout dos campos que

disponibilizamos na área de download do nosso site de passivo na rota: arquivos > outros arquivos > layout de todos os arquivos download/upload do passivo de fundos. Para mais esclarecimentos, nosso Help Desk poderá auxiliá-lo.

Há alguma maneira de realizar cadastro via Upload em vez de preencher os campos na tela?

Como consultar o perfil de risco do Cotista (Investidor)? Qual a validade do TCR?

O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do Cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o Cotista venha fazer em um fundo que já possui posição? Quando o Investidor for classificado como EFPC (entidade fechada de previdência complementar), o que preencher no campo NIRE, uma vez que não se aplica à este público alvo?

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