Posso enviar a CNH e declarar o número do RG na Ficha Cadastral? Quais os tipos de investidores a que se aplica o Suitability?
Como funciona o controle do perfil do investidor (Suitability)? Como consultar o perfil de risco do Cotista (Investidor)?
Qual a validade do TCR?
Como realizar o Upload da ficha grupo de fundos de investimento?
O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do Cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o Cotista venha fazer em um fundo que já possui posição? Quando o Investidor for classificado como EFPC (entidade fechada de previdência complementar), o que preencher no campo NIRE, uma vez que não se aplica a este público-alvo?
Como é o processo de qualificação de funcionários pelo gestor na Intrag?
Exemplo: quando o gestor declara para fins da norma que um funcionário é “qualificado”
para investir nos seus fundos, mesmo que não tenha R$ 1 MM. Esta declaração é por fundo? Para todos os fundos do gestor?
Guia Prático
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Primeiros passos
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Pode, porém é necessário que os dados de emissor e estado sejam os do documento enviado, do contrário não é possível fazer o check dos documentos.
Principais dúvidas recebidas
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Qual a validade do TCR?
Como realizar o Upload da ficha grupo de fundos de investimento?
O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do Cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o Cotista venha fazer em um fundo que já possui posição? Quando o Investidor for classificado como EFPC (entidade fechada de previdência complementar), o que preencher no campo NIRE, uma vez que não se aplica a este público-alvo?
Como é o processo de qualificação de funcionários pelo gestor na Intrag?
Exemplo: quando o gestor declara para fins da norma que um funcionário é “qualificado” para investir nos seus fundos, mesmo que não tenha R$ 1 MM. Esta declaração é por fundo? Para todos os fundos do gestor?
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Quais os tipos de investidores a que se aplica o Suitability?
PFs de qualquer tipo, PJs que não se declarem como Investidores Qualificados ou Profissionais, além de Clubes de Investimento cujo gestor seja um ou mais cotistas considerador investidores qualificados.
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Qual a validade do TCR?
Como realizar o Upload da ficha grupo de fundos de investimento?
O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do Cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o Cotista venha fazer em um fundo que já possui posição? Quando o Investidor for classificado como EFPC (entidade fechada de previdência complementar), o que preencher no campo NIRE, uma vez que não se aplica a este público-alvo?
Como é o processo de qualificação de funcionários pelo gestor na Intrag?
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Como funciona o controle do perfil do investidor (Suitability)?
Por estar vinculado à Intrag, na qualidade de Instituição Financeira responsável pela distribuição, o perfil do investidor é único por CPF/CNPJ, independentemente se possuir relacionamento com um ou mais gestores. Vale ressaltar que o sistema considera sempre a informação mais recente, ou seja, sempre que um investidor tiver seu perfil alterado, toda a base será atualizada.
Posso enviar a CNH e declarar o número do RG na Ficha Cadastral? Quais os tipos de investidores a que se aplica o Suitability?
Como consultar o perfil de risco do Cotista (Investidor)? Qual a validade do TCR?
Como realizar o Upload da ficha grupo de fundos de investimento?
O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do Cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o Cotista venha fazer em um fundo que já possui posição?
Quando o Investidor for classificado como EFPC (entidade fechada de previdência complementar), o que preencher no campo NIRE, uma vez que não se aplica a este público-alvo?
Como é o processo de qualificação de funcionários pelo gestor na Intrag?
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para investir nos seus fundos, mesmo que não tenha R$ 1 MM. Esta declaração é por fundo? Para todos os fundos do gestor?
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Como consultar o perfil de risco do Cotista (Investidor)?
No site Itaú Custódia, temos um caminho de consulta: consultas > consulta perfil do investidor > digitar o CPF do cotista e clicar em “pesquisar“.
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Como funciona o controle do perfil do investidor (Suitability)?
Como realizar o Upload da ficha grupo de fundos de investimento?
O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do Cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o Cotista venha fazer em um fundo que já possui posição? Quando o Investidor for classificado como EFPC (entidade fechada de previdência complementar), o que preencher no campo NIRE, uma vez que não se aplica a este público-alvo?
Qual a validade do TCR?
Como é o processo de qualificação de funcionários pelo gestor na Intrag?
Exemplo: quando o gestor declara para fins da norma que um funcionário é “qualificado”
para investir nos seus fundos, mesmo que não tenha R$ 1 MM. Esta declaração é por fundo? Para todos os fundos do gestor?
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Qual a validade do TCR?
O termo é válido até que um novo seja gerado, sendo que qualquer alteração do fundo/
regulamento incorre em um novo TCR. Dessa forma, somente será necessário o reenvio por parte do Cliente se o cotista tiver, por exemplo, resgatado sua quantidade total de cotas e decidir aplicar
novamente no fundo e este, por sua vez, tiver uma versão mais atual desde a saída do cotista.
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Como funciona o controle do perfil do investidor (Suitability)? Como consultar o perfil de risco do Cotista (Investidor)?
Como realizar o Upload da ficha grupo de fundos de investimento?
O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do Cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o Cotista venha fazer em um fundo que já possui posição? Quando o Investidor for classificado como EFPC (entidade fechada de previdência complementar), o que preencher no campo NIRE, uma vez que não se aplica a este público-alvo?
Como é o processo de qualificação de funcionários pelo gestor na Intrag?
Exemplo: quando o gestor declara para fins da norma que um funcionário é “qualificado”
para investir nos seus fundos, mesmo que não tenha R$ 1 MM. Esta declaração é por fundo? Para todos os fundos do gestor?
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Principais dúvidas recebidas
Como realizar o Upload da ficha grupo de fundos de investimento?
Para o Upload de um cadastro no modelo “agrupado”, o arquivo deve contemplar as páginas
comuns a todos os cotistas mais a página específica do fundo (anexo individualizado), criando assim a “Ficha Cadastral” do Cotista.
Quais os tipos de investidores a que se aplica o Suitability? Como funciona o controle do perfil do investidor (Suitability)? Como consultar o perfil de risco do Cotista (Investidor)?
Qual a validade do TCR?
O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do Cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o Cotista venha fazer em um fundo que já possui posição? Quando o Investidor for classificado como EFPC (entidade fechada de previdência complementar), o que preencher no campo NIRE, uma vez que não se aplica a este público-alvo?
Como é o processo de qualificação de funcionários pelo gestor na Intrag?
Exemplo: quando o gestor declara para fins da norma que um funcionário é “qualificado” para investir nos seus fundos, mesmo que não tenha R$ 1 MM. Esta declaração é por fundo? Para todos os fundos do gestor?
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Principais dúvidas recebidas
O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do Cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o Cotista venha fazer em um fundo que já possui posição? O TCD é para cada 1ª aplicação no Fundo. Entendemos que, uma vez que a aplicação inicial no
fundo incompatível com o perfil já foi precedida da assinatura do TCD, não há necessidade de nova assinatura para aplicações adicionais, independentemente de renovação do perfil. No entanto, se o Cliente que assinou o TCD para aplicar no fundo incompatível com seu perfil zerar sua posição nesse fundo e, posteriormente, quiser voltar a aplicar no mesmo fundo (que continua incompatível com seu perfil), consideramos que ele estará mais uma vez fazendo uma primeira aplicação no produto, razão pela qual deveria assinar novo TCD.
Quais os tipos de investidores a que se aplica o Suitability? Como funciona o controle do perfil do investidor (Suitability)? Como consultar o perfil de risco do Cotista (Investidor)?
Qual a validade do TCR?
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Quando o Investidor for classificado como EFPC (entidade fechada de previdência complementar), o que preencher no campo NIRE, uma vez que não se aplica a este público-alvo?
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Principais dúvidas recebidas
Por ser um campo obrigatório no cadastro de PJs, sugerimos preencher o campo como “0000000”. Quando o Investidor for classificado como EFPC (entidade fechada de previdência complementar), o que preencher no campo NIRE, uma vez que não se aplica a este público-alvo?
Quais os tipos de investidores a que se aplica o Suitability? Como funciona o controle do perfil do investidor (Suitability)? Como consultar o perfil de risco do Cotista (Investidor)?
Qual a validade do TCR?
Como realizar o Upload da ficha grupo de fundos de investimento?
O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do Cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o Cotista venha fazer em um fundo que já possui posição?
Como é o processo de qualificação de funcionários pelo gestor na Intrag?
Exemplo: quando o gestor declara para fins da norma que um funcionário é “qualificado”
para investir nos seus fundos, mesmo que não tenha R$ 1 MM. Esta declaração é por fundo? Para todos os fundos do gestor?
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Principais dúvidas recebidas
A declaração pode ser feita pela pessoa devidamente autorizada conforme regulamentação, prevendo a aplicação em único fundo ou em diversos (até mesmo todos) os fundos geridos pelo Gestor.
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Exemplo: quando o gestor declara para fins da norma que um funcionário é “qualificado”
para investir nos seus fundos, mesmo que não tenha R$ 1 MM. Esta declaração é por fundo? Para todos os fundos do gestor?
Como funciona o controle do perfil do investidor (Suitability)? Como consultar o perfil de risco do Cotista (Investidor)?
Qual a validade do TCR?
Como realizar o Upload da ficha grupo de fundos de investimento?
O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do Cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o Cotista venha fazer em um fundo que já possui posição? Quando o Investidor for classificado como EFPC (entidade fechada de previdência complementar), o que preencher no campo NIRE, uma vez que não se aplica à este público alvo?
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Principais dúvidas recebidas
Sim, é possível realizar o Upload de um “.TXT” ou “.XML” dentro do layout dos campos que
disponibilizamos na área de download do nosso site de passivo na rota: arquivos > outros arquivos > layout de todos os arquivos download/upload do passivo de fundos. Para mais esclarecimentos, nosso Help Desk poderá auxiliá-lo.
Há alguma maneira de realizar cadastro via Upload em vez de preencher os campos na tela?
Como consultar o perfil de risco do Cotista (Investidor)? Qual a validade do TCR?
Como realizar o Upload da ficha grupo de fundos de investimento?
O TCD deve ser enviado somente na 1ª aplicação do Cotista em um determinado fundo ou deve ser enviado a cada nova aplicação que o Cotista venha fazer em um fundo que já possui posição? Quando o Investidor for classificado como EFPC (entidade fechada de previdência complementar), o que preencher no campo NIRE, uma vez que não se aplica à este público alvo?
Como é o processo de qualificação de funcionários pelo gestor na Intrag?
Exemplo: quando o gestor declara para fins da norma que um funcionário é “qualificado”
para investir nos seus fundos, mesmo que não tenha R$ 1 MM. Esta declaração é por fundo? Para todos os fundos do gestor?