São Paulo, 16 de abril de 2018.
À
CVM – Comissão de Valores Mobiliários
Superintendência de Relações com Investidores Institucionais – SIN Gerência de Acompanhamento de Fundos Estruturados – GIE
Ref.: Apresentação das Informações Trimestrais do Fundo de Investimento do Fundo de
Garantia do Tempo de Serviço – FI-FGTS - trimestre findo em 29 de Março de 2018
Prezados Senhores
A Caixa Econômica Federal, na qualidade de administradora do Fundo de Investimento do Fundo de Garantia do Tempo de Serviço (“Fundo”), inscrito no CNPJ/MF sob o nº 09.234.078/0001-45, em atendimento ao artigo 26, item (I), subitens (a), (b), (c) e (d), da Instrução CVM nº 462, de 26 de novembro de 2007, vem apresentar as informações referentes ao trimestre encerrado em 29 de dezembro de 2017.
Os dados de fechamento do Exercício Social do fundo, dezembro de 2017, e de janeiro de 2018, objeto desse Informe, são preliminares e serão atualizados, e, reapresentados tempestivamente, após o término do processo de auditoria.
Considerando que a última carteira divulgada pelo Custodiante foi de 28 de fevereiro de 2018, com vistas, ao cumprimento do prazo legal para publicação, seguem abaixo os dados de fevereiro de 2018:
a) Valor Patrimonial em 31/01/2018 foi de R$ 34.590.205.669,28.
b) Número de cotas emitidas e Valor patrimonial da cota:
Posição em 28/02/2018:
Quantidade de Cotas 19.142.078.689,338800000 Valor Unitário da Cota R$ 1,82044006
c) Perfil Trimestral:
Segue abaixo quadro com a rentabilidade das cotas do Fundo no período a que se refere este relatório:
Período Rentabilidade Nominal
Janeiro/2018 2,07%
Fevereiro/2018 0,74%
Março/2018 0%
No Período 2,83%
No Ano 2,83%
Patrimônio Líquido de Janeiro e Fevereiro/2018: R$ 34.718.606.328,58.
No trimestre findo em 29 de dezembro de 2017, o Fundo exerceu seu direito de voto em assembleias gerais das companhias em que tem participação.
Abaixo segue o resumo do teor dos votos proferidos pela Administradora, em nome do Fundo, no período e as respectivas justificativas.
1 CONE S.A.
Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas realizada em 16 de janeiro de 2018
(i) Tomar ciência da renuncia de membro efetivo do Conselho de Administração da
Companhia; e, (ii) Eleger membro efetivo do Conselho de Administração. A matéria foi aprovada por unanimidade. O acionista FI FGTS voto favoravelmente à indicação para o Conselho, como acionista foi chamado a deliberar em consonância com o Acordo de Acionistas da Companhia.
Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas realizada em 29 de Março de 2018.
Deliberar sobre: (i) alienação de ativo imobiliário; (ii) autorização para os Diretores da Companhia tomarem todas as medidas necessárias para efetivar a operação aprovada no item (i).
2 LOGBRAS PARTICIPAÇÕES E DESENVOLVIMENTO LOGÍSTICO S.A. Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas realizada em 05 fevereiro de 2018.
Deliberar sobre (i) ratificação de redução de capital de Cia investida; (ii) aprovação da redução do capital social de cia investida; (iii) aprovação da redução do capital social da investida; e, (iv) a utilização de recursos disponíveis na Cia para a execução das propostas dos itens (i), (ii) e (iii), mediante aprovação previa. As matérias (ii) e (iii) foram aprovadas por unanimidade; os itens (i) e (iv) não foram deliberados, foram solicitados esclarecimentos adicionais e Assembleia foi suspensa. O FI FGTS foi chamado a deliberar por força do Acordo de Acionistas.
3 MDCPAR S.A.
Assembleia Geral Extraordinária realizada em 06 de março de 2018.
Deliberar sobre: (i) proposta de orçamento da Cia para 2018; (ii) proposta de orçamento de subsidiaria para 2018; (iii) plano de participação nos lucros de subsidiaria; e, (iv) plano de bonificação da diretoria de subsidiaria para 2018. As matérias deliberativas (i) e (ii) foram aprovadas por unanimidade, sem ressalva pelos cotistas; e (iii) e (iv) foram retiradas de pauta. O FI FGTS foi chamado a deliberar em consonância com o Acordo de Acionistas da Companhia.
Assembleia Geral Extraordinária realizada em 16 de março de 2018.
Deliberar sobre: (i) o plano de reestruturação de subsidiaria. A matéria deliberativa foi aprovada por unanimidade pelos acionistas. O FI FGTS foi chamado a deliberar em consonância com o Acordo de Acionistas da Companhia.
4 ODEBRECHT TRANSPORT S.A.
Assembleia Geral Extraordinária de Cotistas realizada em 17 de janeiro e 02 de fevereiro de 2018.
Deliberar sobre: (i) eleição e alteração de membros do Conselho de Administração da Empresa. A matéria deliberativa foi aprovada por unanimidade pelos acionistas. O FI FGTS foi chamado a deliberar em consonância com o Acordo de Acionistas da Cia.
5 VLI S.A.
Deliberar sobre: (i) eleição e alteração de membros do Conselho de Administração da Empresa. A matéria deliberativa foi aprovada por unanimidade pelos acionistas. O FI FGTS foi chamado a deliberar em consonância com o Acordo de Acionistas da Cia.
6 SANTO ANTÔNIO ENERGIA S.A.
Assembleia Geral de debenturistas da 1ª emissão privada realizada em 29 de janeiro de 2018.
Deliberar sobre: (i) extensão do prazo do período de cura para reversão da classificação de risco da Emissão; (ii) a não manutenção excepcional do ICSD de no mínimo 1,2 para apuração de dezembro de 2017; (iii) celebração de aditivo ao contrato de cessão fiduciária de direitos para (a)
descontratação de energia no ACR para CCVE; (b) descontratação de energia para fazer frente ao risco hidrológico; (iv) o não vencimento antecipado da emissão, em virtude da anuência concedida nos itens a deliberar (i), (ii) e (iii); e, (v) estabelecimento de obrigação da emissora de pagamento de
waiver fee. As matérias deliberativas foram aprovadas e condicionadas a apreciação dos demais
credores da Cia. O FI FGTS foi chamado a deliberar em consonância a Escritura de Debenture.
7 CAIXA FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES AMAZÔNIA ENERGIA
Assembleia Geral de Cotista iniciada em 23 de janeiro e encerrada em 02 de fevereiro de 2018.
Deliberar sobre (i) o aumento na taxa de remuneração do gestor do fundo. A matéria foi aprovada por maioria das cotas emitidas. O FI FGTS foi chamado a deliberar em consonância ao Acordo de Cotista e o Regulamento do Fundo.
8 FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES SONDAS - MULTIESTRATÉGIA
151ª Reunião do Comitê de Investimento
Deliberar sobre (i)a orientação de voto da Administradora, em nome do Fundo, na AGE da Cia
Investida sobre: (a) a contratação do auditor independente para o exercício 2017 e 2018 da Cia Investida. A matéria deliberativa foi aprovada pela maioria das cotas emitidas. O FI FGTS foi chamado a deliberar conforme o Acordo de Acionistas.
Segue anexo o quadro Demonstrativo da Composição e Diversificação da Carteira do FI FGTS no dia 29 de setembro de 2017.
Colocamo-nos à disposição para quaisquer esclarecimentos que se façam necessários pelo correio
eletrônico supot02@caixa.gov.br.
Atenciosamente
Mês/Ano: 28 de Fevereiro de 2018
Nome do Fundo: Fundo de Investimento do Fundo de Garantia do Tempo de Serviços - FI - FGTS CNPJ: 09.234.078/0001-45
Administradora: Caixa Econômica Federal CNPJ: 00.360.305/0001-04
Mercado/ % sobre o
Espécie/ realização patrimônio
Aplicações - Especificações Tipo Quantidade R$ líquido
Disponibilidades 1.000
-Banco conta movimento 1.000
-Aplicações interfinanceiras de liquidez 9.291.295.182 26,66
LFT-O 943.391 8.827.133.461 25,33
NTN-O 137.335 464.161.722 1,33
Debêntures não conversíveis em ações 12.321.883.523 35,36
All - América Latina Logística Malha Norte - SA 1 55.835.116 0,16
All - América Latina Logística Malha Paulista - SA 1 55.835.115 0,16
All - América Latina Logística Malha Sul - SA 1 55.835.115 0,16
Alupar Investimentos S.A. 300 390.658.103 1,12
Banco Nacional de Desenvolvim ento Econômico e Social 700.000.000 3.022.029.129 8,67
Brasil Term Participações S.A. 1 571.303.718 1,64
Centrais Elétricas de Pernambuco - EPESA 171.000 81.576.878 0,23
Concessionária da Rodovia Presidente Dutra S.A. 10 488.086.672 1,40
Eldorado Brasil Celulose S.A. 940.000 1.252.861.111 3,60
Iracema Transmissora de Energia S.A. 109 114.714.250 0,33
Ligth Energia S.A. 30 22.908.198 0,07
Ligth Serviços de Eletricidade S.A. 470 358.895.100 1,03
Odebrecht TransPort. Participações S.A. 7.950 93.749.387 0,27
Porto do Açu Operações S.A. 750.000 1.503.202.027 4,31
Santo Antônio Energia S.A. 1.520.120 2.948.555.430 8,46
Teles Pires Participações S.A. 65.000 754.703.517 2,17
TESC - Terminal Santa Catarina S.A. 88 101.792.226 0,29
Viarondon Concessionária de Rodovias S.A. 300 449.342.429 1,29
Cotas de fundos 3.077.381.214 8,84
Caixa Fundo de Investimento Participações Saneamento 500.000.000 960.553.284 2,76
Caixa Fundo de Investimento Participações Amazônia Energia 1.161.110.265 671.625.655 1,93
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios IV Energisa Centro Oeste 641,3 643.775.257 1,85
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios IV Energisa Centro Oeste - Série 2 699,9 703.512.362 2,02
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Energisa 2008 100 97.999.695 0,28
Fundo de Investimento em Participações Sondas 634.146.341,0 -85.039 0,00
Ações sem cotação em bolsa 5.198.587.783 14,91
Brado Logística e Participações S.A. ON 2.857.143 269.220.010 0,77
BRK Am biental Participações S.A. (antiga "Odebrecht Ambiental Participações em Saneam ento") ON 415.699.980 1.100.531.572 3,16
Cone S.A. ON 35.099.302 575.578.205 1,65
Energimp S.A. ON 460.437.026 0 0,00
Foz do Rio Claro Energia S.A. PN 32.793.440 56.972.019 0,16
Hidrotérmica S.A. ON 55.667.283 76.719.937 0,22
Ijui Energia S.A. PN 42.041.590 39.068.793 0,11
J. Malucelli Energia S.A. ON 179.681 243.750.541 0,70
Logbras Participações Desenvolvimento Logístico S.A. ON 90.000.000 94.275.450 0,27
MDCPar S.A. ON 3.757.260 226.463.729 0,65
OAS Óleo e Gás S.A. ON 1.309.916 13.496.427 0,04
OAS Óleo e Gás S.A. PNA 1.786.061 18.402.281 0,05
OAS Óleo e Gás S.A. PNB 2.063.983 21.265.788 0,06
Odebrecht Ambiental Participações S.A. ON 510.551.593 21.481.800 0,06
Odebrecht Transport S.A. ON 64.400.045 1.121.830.203 3,22
VLI S.A. ON 1.413.854.823 1.319.531.028 3,79
Ações com cotação em bolsa 3.503.543.729 10,06
Alupar Investimentos S.A. 35.162.754 639.962.123 1,84
Banco do Brasil S.A. 68.506.737 2.863.581.607 8,22
Ações preferenciais resgatáveis 477.327.524 1,37
Hidrotérmica S.A. 67.796.610 477.327.524 1,37
Valores a receber 995.963.368 2,85
Valores a receber Energisa S.A. (Crédito Judicial) 768.147.796 2,20
Outros valores a receber OAS S.A. 227.815.572 0,65
Total do ativo 34.865.983.323 100,05
Valores a pagar 18.976.336 0,05
Taxa de administração 18.348.575 0,05
Auditoria e custódia 587.466 -
