ADVOCACIA-GERAL DA UNIÃO Consultoria-Geral da União Consultoria Jurídica da União em Minas Gerais

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ADVOCACIA-GERAL DA UNIÃO Consultoria-Geral da União

Consultoria Jurídica da União em Minas Gerais

ÍNDICE

FORMULÁRIOS DE ACOMPANHAMENTO DOS PROCESSOS

01. Pregão Presencial para Aquisição de Bens ... pág. 02 02. Pregão Presencial para Prestação de Serviços ... pág. 09 03. Pregão Eletrônico para Aquisição de Bens ... pág. 16 04. Pregão Eletrônico para Prestação de Serviços ... pág. 24 05. Concorrência para Aquisição de Bens ... pág. 32 06. Concorrência para Obras e Serviços ... pág. 37 07. Convite para Aquisição de Bens ... pág. 42 08. Convite para Obras e Serviços ... pág. 47 09. Dispensa de Licitação relativa à Aquisição de Bens ... pág. 53 10. Dispensa de Licitação relativa a Obras e Serviços ... pág. 56 11. Inexigibilidade de Licitação relativa à Aquisição de Bens ... pág. 60 12. Inexigibilidade de Licitação relativa a Obras e Serviços ... pág. 63 13. Tomada de Preços para Aquisição de Bens ... pág. 67

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FORMULÁRIO DE ACOMPANHAMENTO DOS PROCESSOS – Pregão Presencial para Aquisição de Bens

Processo nº: _______________________________________________ Contrato nº: _______________________________________________ Interessado: _______________________________________________

________________________________________________________________________________

Pregão Presencial: é a modalidade de licitação para aquisição de bens e serviços comuns,

não importando o valor da contratação e ocorrendo a disputa pelo fornecimento através de propostas e lances em sessão pública. Está previsto na Lei 10.520/2002, que é regulamentada pelo Decreto nº 3.555/2000 (Pregão Presencial).

ADM AGU S N EP NA

Administração ADVOCACIA-GERAL

DA UNIÃO Sim Não Em parte Não se aplica

Questões relativas aos documentos e procedimentos a serem

consideradas na instrução do processo licitatório Responsá vel

S/N/EP

ou NA Página

1. Há justificativa da autoridade competente na qual comprova a inviabilidade da utilização do pregão na forma eletrônica (art. 4º, §1º, do Decreto nº 5.450/2005)?

ADM

2.

O procedimento licitatório foi iniciado com a abertura de processo administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado (art. 38, caput , Lei 8666/93 – LLCA)?

ADM

3.

Há autorização da autoridade competente permitindo o início do procedimento licitatório (art. 38, caput da LLCA e art. 21, V, Decreto nº 3.555/2000)?

ADM

4. A autoridade competente justificou a necessidade da contratação

(art. 3º, I da Lei 10.520/2002)? ADM

5.

A autoridade competente definiu o objeto do certame de forma

precisa, suficiente e clara (art. 3º, II da Lei 10.520/2002)?

ADM

6.

A indicação do objeto da licitação não restringiu (com especificações excessivas, irrelevantes ou desnecessárias) a participação de competidores (art. 3º, II da Lei 10.520/2002)?

ADM

7.

Há declaração da Administração de que o bem/serviço a ser licitado é “comum” nos termos do art. 1º da Lei 10.520/2002?

ADM 8. A autoridade competente estabeleceu motivadamente: as

exigências de habilitação/qualificação, os critérios de aceitação das propostas, as sanções por inadimplemento e as cláusulas do futuro contrato (art. 3º, I da Lei 10.520/2002)?

ADM

9.

O procedimento licitatório possui a indicação do recurso próprio para a despesa (art. 38, caput, Lei 8666/93)?

ADM

10.

O procedimento licitatório contém orçamento detalhado dos bens ou serviços a serem licitados (art. 3º, III da Lei 10.520/2002)?

ADM 11. Existe estimativa do impacto orçamentário-financeiro da despesa

no exercício em que deva entrar em vigor e nos dois exercícios seguintes (art. 16, I da Lei Complementar nº 101/2000)?

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12. Existe declaração do ordenador de despesa de que o gasto necessário à realização do procedimento licitatório e à conseqüente contratação tem adequação orçamentária e financeira com a lei orçamentária anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes orçamentárias (art. 16, II da Lei Complementar nº 101/2000)?

ADM

13.

A autoridade competente designou o pregoeiro e a respectiva

equipe de apoio (art. 3º, IV da Lei 10.520/2002)?

ADM

14.

A equipe de apoio é formada, na sua maioria, por servidores ocupantes de cargo efetivo ou emprego público, preferencialmente, na entidade promotora da licitação (art. 3º, §1º da Lei 10.520/2002)?

ADM

15. A solicitação para a contratação (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) com a respectiva justificativa e autorização constam dos autos? ADM

16.

O Termo de Referência (documento que contém os elementos capazes de propiciar a avaliação do custo pela Administração, diante de orçamento detalhado, considerando os preços praticados no mercado, a definição dos métodos, a estratégia de suprimento e o prazo de execução do contrato – art. 8º, II, Decreto nº 3.555/2000) consta nos autos?

ADM

17.

No procedimento licitatório para a aquisição de bens comuns: a. No caso da necessidade da indicação de marca ou

especificações exclusivas, constam dos autos as correspondentes justificativas técnicas?

ADM b. Há definição das unidades, quantidades a serem adquiridas e

cronograma de entrega em função do consumo e utilização prováveis (art. 15, §7º, II da Lei 8666/93)?

ADM c. A compra atende ao princípio da padronização, que imponha

compatibilidade de especificações técnicas e de desempenho (art. 15, I, LLCA)?

ADM d. As especificações fazem menção às condições de

guarda/armazenamento que não permitam a deterioração do material, bem como à garantia dos produtos (art. 15, §7º, III da LLCA)?

ADM

18. Constam dos autos a justificativa/comprovação que os preços unitários estimados estão compatíveis com os praticados no mercado e no âmbito da administração pública?

ADM

19.

O orçamento estimativo dos custos e o cronograma

físico-financeiro de desembolso estão no Termo de Referência (art.

21, II, Decreto nº 3.555/2000)?

ADM

20. As condições de execução, entrega, fiscalização e aceitação dos bens/serviços estão no Termo de Referência (art. 8º, II, Decreto nº 3.555/2000)?

ADM 21. O Termo de Referência indica a vigência do futuro contrato e, caso

necessário, prevê uma eventual prorrogação do mesmo (art. 8º, II, Decreto nº 3.555/2000)?

ADM

22.

A solicitação para a contratação (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) e o Termo de Referência foram aprovados pela autoridade competente?

ADM

23.

Iniciando a fase externa do pregão, a convocação dos interessados se deu através de publicação de Aviso nos termos do art. 4º, I da Lei 10.520/2002?

ADM

24. No Aviso mencionado no item anterior, consta a definição do objeto da licitação, a indicação do local, dias e horários em que poderá ser lido/obtido, na íntegra, o edital (art. 4º, II da Lei 10.520/2002)?

ADM 25. Os autos foram instruídos com o Edital e respectivos anexos (art.

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26. Cópias do Edital e do Aviso foram disponibilizados para consulta por qualquer pessoa e divulgadas na forma da Lei 9755/98 – em homepage do Tribunal de Contas da União chamada de "contas públicas" (art. 4º, IV da Lei 10.520/2002)?

ADM

27.

O preâmbulo do Edital contém (art. 4º, III da Lei 10.520/2002 c/c art. 40 da Lei 8666/93):

a. O número de ordem em série anual? ADM

b. O nome da entidade interessada (promotora da licitação)? ADM

c. A modalidade de licitação? ADM

d. O Regime de execução: a) para obras e serviços: empreita por preço global – empreitada por preço unitário – tarefa – empreitada integral (art. 6º, VIII da Lei nº 8.666/93)/ b) para compras: forma de fornecimento (integral ou parcelado) (art. 55, II da Lei nº 8.666/93)?

ADM

e. O tipo da licitação: melhor técnica / técnica e preço / menor preço – ( ) global ou ( ) por item? ADM f. A menção de que a licitação será regida pela Lei nº

10.520/2002 e pelo Decreto 3.555/2000? ADM

g. O local, data e horário para: ADM

i. Exame e obtenção gratuita da íntegra do edital e seus anexos, ressalvados os custos de reprodução do mesmo? ADM

ii. Eventuais vistorias? ADM

iii. Recebimento da documentação, proposta e realização da

sessão pública de lances? ADM

h. O local, horário e meios de comunicação à distância (telefone, fax, e-mail etc.) pelos quais se obterão informações e esclarecimentos relativos à licitação?

ADM i. Esclarecimento sobre como serão remetidos a declaração de

que preenche os requisitos de habilitação, a proposta, a habilitação ( com endereço do órgão, aos cuidados do pregoeiro)

ADM

28.

O edital contém a indicação precisa, suficiente e clara do objeto da licitação (art. 4º, III da Lei 10.520/2002)?

ADM

29. Caso admitida participação de licitante por via postal (Decisão 653/1996 - Plenário)

ADM 30. Esclarecimento sobre como serão remetidos a declaração de que

preenche os requisitos de habilitação, a proposta, a habilitação ( com endereço do órgão, aos cuidados do pregoeiro)

ADM

31. Obrigatoriedade de credenciar representante para poder exercer o direito de apresentar lance e recorrer

ADM 32. O Termo de Referência faz parte do edital? ADM

33.

O edital faz menção à documentação necessária para (art. 4º, III da Lei 10.520/2002):

a. a habilitação jurídica (art. 27, I c/c art. 28, ambos da Lei

8666/93)? ADM

b. a qualificação técnica (art. 27, II c/c art. 30, ambos da

LLCA)? ADM

c. a qualificação econômico-financeira (art. 27, III c/c art.

31, todos da LLCA)? ADM

d. a comprovação da regularidade fiscal (art. 27 da Lei 8666/93 c/c art. 4º, XIII da Lei 10.520/2002)?

(5)

34. O edital exige o cumprimento do disposto no inciso XXXIII do art. 7º da Constituição Federal (proibição de trabalho infantil) como determina o art. 27,V da LLCA?

ADM

35. Exigência de declaração de que licitante atende os requisitos exigidos para licitação, modelo de declaração, forma de entrega.

ADM

36.

Vedação de participação:

a) licitantes com violação ao art. 9º da Lei 8666 (apenas em caso de obras e serviços);

b) cooperativas, em caso de prestação de serviço com subordinação (TCU - Acórdão 1008/2003 – 2ª Câmara)

ADM

37. M.E e E.PP – LC nº 123/06 – arts. 42 e 45 - apresentação de documentos de regularidade fiscal somente para efeito de assinatura do contrato/ 2 dias para regularização em caso de restrição na documentação.

ADM

38. Impugnação do edital – meios admitidos, data e hora do término do prazo, prazo para resposta

39.

O edital prevê a forma de apresentação da proposta

comercial, com a indicação precisa de como o valor deve ser

ofertado, incluindo, caso necessário, a apresentação da planilha de custos (art. 4º, III c/c art. 3º, I ambos da Lei 10.520/2002)?

ADM

40. Caso seja necessária a apresentação de garantias, elas estão previstas no edital (art. 56 da Lei 8666/93)? ADM

41.

O edital contém normas pertinentes ao procedimento da

licitação (art. 4º, III da Lei 10.520/2002)?

ADM

42.

O Procedimento delineado no edital cuida, dentre outros assuntos, do recebimento de propostas e de lances (art. 4º, III da Lei 10.520/2002)?

ADM 43. O Edital estabelece prazo de validade das propostas comerciais

(art. 6º, Lei 10.520/2002)? ADM

44.

O edital indica os critérios para aceitação e classificação das

propostas na fase dos lances, com disposições claras e

parâmetros objetivos (art. 4º, III da Lei 10.520/2002)?

ADM

45. O edital indica o critério de aceitabilidade dos preços unitário e global, conforme o caso, permitida fixação de preço máximo e vedados a fixação de preços mínimos, critérios estatísticos ou faixas de variação em relação a preços de referência.

ADM

46. Amostra do objeto (caso exigida): momento de apresentação da amostra (TCU – Acórdão nº 491/2005 – Plenário)e critérios de aferição da amostra (TCU – Decisão 843/1998; art. 43, IV da Lei 8666)

ADM

47.

O Procedimento delineado no edital cuida também do julgamento

das propostas e da adjudicação (art. 4º, III da Lei 10.520/2002)?

ADM 48. M.E e E.PP – LC nº 123/06 – arts. 42 e 42 - apresentação de

documentos de regularidade fiscal somente para efeito de assinatura do contrato/ 2 dias para regularização em caso de restrição na documentação.

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49.

M.E., E.P.P. e sociedades cooperativas equiparadas – LC nº 123/06 – art. 44 – Critério de empate (5%). Previsão de apresentação de lance menor que o vencedor em até 5 minutos após o encerramento dos lances, sob pena de preclusão do privilégio. (Em caso de empate (real) entre M.E., E.E.P e sociedade cooperativa equiparada, sorteio para definir a ordem da apresentação dos novos lances pelas M.E, E.P.P e sociedades equiparadas empatadas) (Os critérios de desempate não devem constar do edital de licitação exclusiva para ME/EPP e sociedades cooperativas equiparadas).

ADM

50. As instruções e normas referentes a eventuais recursos estão previstas no edital (arts. 40, XV e 109 da Lei 8666/93)? ADM 51. O edital indica o prazo e as condições para a execução/recebimento

do objeto da licitação (art. 40, XVI, LLCA) (o prazo de execução deverá ser idêntico ao prazo de vigência do contrato, conforme Decisão TCU nº 103/1998 - Plenário)?

ADM

52. O edital estabelece as condições para fiscalização e aceite dos

produtos objeto da licitação? ADM

53. O edital fixa o prazo e as condições para assinatura do contrato e indica as sanções previstas no art. 7º da Lei 10.520/2002 pela não assinatura do mesmo?

ADM 54. O edital prevê as condições de pagamento? ADM 55. O edital respeitou o disposto nas alíneas do art. 40, XIV da Lei

8666/93? ADM

56. O edital prevê as sanções administrativas para o caso de inadimplemento, incluindo a indicação de percentuais para aplicação de eventuais multas?

ADM 57. TERMO DE REFERÊNCIA (deve conter os seguintes dados): ADM 58. Estimativa do custo do produto/serviço, diante de orçamentos

juntados aos autos, considerando os preços praticados no mercado. (TCU: pregão - basta constar do processo – a inclusão da planilha de preços de mercado anexa ao edital é facultativa)

ADM

59.

– Quant. Necess. do produto e forma de fornecimento OU forma de prestação do serviço

ADM 60. Prazo de execução do objeto da licitação ADM 61. Demonstrativo do orçamento estimado (vide observação ao 58) ADM 62. Modelos de declarações e normas de execução pertinentes à

licitação ADM

63.

A minuta do contrato está anexada ao edital (art. 40, §2º, III, Lei 8666/93 e art. 21, IX, Decreto nº 3.555/2000)?

ADM

64.

O preâmbulo da minuta de contrato prevê:

a. a indicação dos nomes das partes e de seus representantes? ADM

b. o ato que autorizou a sua lavratura? ADM

c. o número do processo da licitação? ADM

d. a sujeição dos contratantes às normas pertinentes e às suas

cláusulas? ADM

65.

A minuta do contrato indica (art. 55 da Lei 8666/93):

a. O objeto da licitação e seus elementos característicos? ADM b. A vinculação ao edital e à proposta do licitante vencedor? ADM c. O regime de execução ou a forma de fornecimento? ADM

d. O preço unitário e global? ADM

e. As condições de pagamento? ADM

f. Critério de atualização financeira dos valores, desde a data definida nos termos do item 4.1 até a data do efetivo pagamento. (TCU – Decisões nº 978/2001, 930/2001, nº 588/2002 e nº 1334/2002 - Plenário – juros moratórios; Jacoby, 2ª ed., fl.585).

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g. Tributos e encargos retidos pela Administração no ato do pagamento, inclusive as condições de substituto tributário ADM h. Os recursos orçamentários necessários para a contratação? ADM i. A data de início e de conclusão da sua execução ou da entrega

de objeto? ADM

j. O prazo e condições para recebimento definitivo do objeto? ADM

k. Os direitos das partes? ADM

l. As responsabilidades das partes? ADM

m. Sendo cabível, a garantia oferecida? ADM

n. As penalidades cabíveis, de acordo com a gravidade das faltas

cometidas, garantida a prévia defesa? ADM

o. Os valores das multas (recomendável indicar um percentual

sobre a parcela inadimplida)? ADM

p. A vigência do contrato e, caso necessário, a indicação da possibilidade de eventuais prorrogações de acordo com o art. 57 da Lei 8666/93?

ADM q. Os prazos para manifestação das partes no caso de haver

interesse de prorrogação do contrato? ADM

r. Os casos de rescisão contratual e os direitos da Administração

havendo a rescisão? ADM

s. A obrigação do contratado em manter, durante toda a execução do objeto, todas as condições de habilitação e qualificação exigidas na licitação?

ADM t. A legislação aplicável à sua execução e aos casos omissos? ADM u. Que o objeto poderá sofrer acréscimos e decréscimos de acordo

com os limites estabelecidos pelo art. 65, § 1° da Lei 8.666/93? ADM v. Critério de reajuste do contrato com prazo superior a 1 ano, nos

termos da Lei nº 10.192/01 (Art. 40, XI da Lei 8666/93), ou de repactuação, p/ serviços de terceirização de mão-de-obra. TCU – Acórdão 1309/2006 1ª Câmara (diferença -reajuste/repactuação/revisão/atualização financeira)

ADM

w. Como foro competente para dirimir qualquer questão contratual, o da entidade promotora da licitação?

ADM 66.Os autos foram instruídos com parecer(es) jurídico(s) (art. 38, VI da

Lei 8666/93 e art. 21, Decreto nº 3.555/2000)? AGU 67. O edital e seus anexos (devidamente corrigidos com as

alterações recomendadas pela Procuradoria Jurídica e assinados pelo Pregoeiro) foram apensados ao processo (art. 38, I da Lei 8666/93)?

ADM

68. Os originais dos documentos de habilitação e das propostas comerciais estão inseridos no processo (art. 38, IV da Lei 8666/93 e art. 21, Decreto nº 3.555/2000)?

ADM 69. Foi feita a comprovação da regularidade fiscal do licitante

vencedor (consulta SICAF, CADIN etc.) como determina o art. 27 da Lei 8666/93 c/c art. 4º, XIII da Lei 10.520/2002?

ADM

70.

Foi redigida ata da sessão pública de pregão registrando (art. 21, XI, Decreto nº 3.555/2000):

a. Os interessados que participaram do certame e os respectivos

representantes? ADM

b. A comprovação de que os representantes dos interessados possuíam poderes para formular propostas e para praticar os demais atos inerentes ao pregão (art. 4º, VI da Lei 10.520/2002)?

ADM

c. A declaração dos licitantes afirmando que cumprem plenamente

os requisitos de habilitação? ADM

d. A entrega dos envelopes com as propostas escritas? ADM e. O valor das propostas escritas e verbais apresentadas na ordem

de classificação? ADM

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g. Os licitantes classificados para a fase de lances? ADM

h. Os lances verbais recebidos? ADM

i. A indicação do licitante vencedor? ADM

j. A avaliação da aceitabilidade ou não da proposta do licitante vencedor e a eventual avaliação das outras propostas classificadas?

ADM k. A avaliação dos documentos de habilitação e confirmação das

condições habilitatórias? ADM

l. A eventual declaração da intenção de interposição de recurso com a indicação da síntese de suas razões? ADM

m. Outros fatos significativos? ADM

71. A proposta final com os valores readequados ao valor total ofertado pelo lance vencedor (incluindo a correspondente planilha de custos) está anexada ao processo?

ADM

72.

No caso de interposição de recursos (art. 38, VIII c/c art. 109, ambos da Lei 8666/93 e art. 4º, XVIII da Lei 10.520/2002):

a.

o(s) recurso(s) foi(ram) tempestivo(s) (o prazo é de três dias segundo o art. 4º, XVIII da Lei 10.520/2002) e está(ão) anexado(s) ao processo?

ADM

b. Outros licitantes apresentaram tempestivamente as suas contra-razões e estas constam no processo? ADM c. Foram redigidos relatórios e deliberações do Pregoeiro

referentes aos recursos (art. 9º, VIII, Decreto nº 3.555/2000)? ADM 73. O resultado final do julgamento das propostas comerciais –

classificação após julgamento dos recursos - foi publicado no DOU e seus comprovantes foram anexados ao processo?

ADM

74.

O ato de adjudicação do objeto da licitação está no processo (art. 38, VII da LLCA e art. 21, XII, Decreto nº 3.555/2000 )?

ADM 75. Antes da homologação, certificou-se a existência de créditos

orçamentários para realização do contrato? ADM

76.

O ato de homologação da licitação está no processo (art. 38, VII da LLCA e art. 21, XII, Decreto nº 3.555/2000 e art. 21, XII, Decreto nº 3.555/2000)?

ADM

77. Foi emitida nota de empenho que garanta as despesas

previstas para o exercício corrente? ADM

78. Foram apresentados comprovantes referentes às garantias

exigidas? ADM

79.

Foi feita a comprovação da regularidade fiscal do licitante vencedor (consulta SICAF, CADIN, etc) antes da assinatura do contrato?

ADM

80. O original do contrato (ou instrumento equivalente) foi assinado pelas partes e testemunhas, estando todas devidamente qualificadas?

ADM 81. O extrato do contrato ou do instrumento equivalente (art. 62,

LLCA) foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 61, Lei 8666/93)?

ADM 82. CLAUSULAS/EXIGÊNCIAS VEDADAS NO EDITAL.

82.1 Garantia de proposta (inaplicabilidade do art. 31, III da Lei 8666

ao pregão) ADM

82.2 Aquisição do edital como condição de participação e cobrança de taxas e emolumentos, ressalvado o custo de reprodução gráfica do edital e o custo de utilização de recursos de tecnologia da informação, quando for o caso.

ADM

82.3 Exigência de declaração de inexistência de fato superveniente (Decisão nº 735/1997 – Plenário).Só é admitida exigência de declaração positiva, caso efetivamente ocorra fato superveniente que impeça a participação do licitante no certame

ADM

82.4 Restrição de participação de empresas coligadas, controladas ou subsidiárias entre si (Acórdão 266/2006 – Plenário). ADM

(9)

82.5 Exigência de visita técnica ao órgão para apresentação de proposta, sem a devida justificativa da necessidade de tal visita, não se tratando de obra de engenharia (TCU - Decisão n.º 783/2000-Plenário – admite tal visita, mas precisa justificar a necessidade)

ADM

Assinatura do servidor Matrícula siape n.º

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FORMULÁRIO DE ACOMPANHAMENTO DOS PROCESSOS – Pregão Presencial para Prestação de Serviços

___________________________________________________________________________________________

Pregão Presencial: é a modalidade de licitação para aquisição de bens e serviços comuns,

não importando o valor da contratação e ocorrendo a disputa pelo fornecimento através de propostas e lances em sessão pública. Está previsto na Lei 10.520/2002, que é regulamentada pelo Decreto nº 3.555/2000 (Pregão Presencial).

ADM AGU S N EP NA

Administração Advocacia-Geral da

União Sim Não Em parte Não se aplica

S/N/EP

1. Há justificativa da autoridade competente na qual comprova a inviabilidade da utilização do pregão na forma eletrônica (art. 4º, §1º, do Decreto nº 5.450/2005)?

ADM

2.

O procedimento licitatório foi iniciado com a abertura de processo administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado (art. 38, caput , Lei 8666/93 – LLCA)?

ADM

3.

Há autorização da autoridade competente permitindo o início do procedimento licitatório (art. 38, caput da LLCA e art. 21, V, Decreto nº 3.555/2000)?

ADM

4. A autoridade competente justificou a necessidade da contratação

(art. 3º, I da Lei 10.520/2002)? ADM

5.

precisa, suficiente e clara (art. 3º, II da Lei 10.520/2002)?

ADM

6.

A indicação do objeto da licitação não restringiu (com especificações excessivas, irrelevantes ou desnecessárias) a participação de competidores (art. 3º, II da Lei 10.520/2002)?

ADM

7.

ADM

9.

O procedimento licitatório possui a indicação do recurso próprio para a despesa (art. 38, caput, Lei 8666/93)?

ADM

10.

ADM 11. Existe estimativa do impacto orçamentário-financeiro da despesa

no exercício em que deva entrar em vigor e nos dois exercícios seguintes (art. 16, I da Lei Complementar nº 101/2000)?

ADM 12. Existe declaração do ordenador de despesa de que o gasto

necessário à realização do procedimento licitatório e à conseqüente contratação tem adequação orçamentária e financeira com a lei orçamentária anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes orçamentárias (art. 16, II da Lei Complementar nº 101/2000)?

(11)

13.

A autoridade competente designou o pregoeiro e a respectiva

equipe de apoio (art. 3º, IV da Lei 10.520/2002)?

ADM

14.

A equipe de apoio é formada, na sua maioria, por servidores ocupantes de cargo efetivo ou emprego público, preferencialmente, na entidade promotora da licitação (art. 3º, §1º da Lei 10.520/2002)?

ADM

15. A solicitação para a contratação (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) com a respectiva justificativa e autorização constam dos autos?

ADM

16.

O Termo de Referência (documento que contém os elementos capazes de propiciar a avaliação do custo pela Administração, diante de orçamento detalhado, considerando os preços praticados no mercado, a definição dos métodos, a estratégia de suprimento e o prazo de execução do contrato – art. 8º, II, Decreto nº 3.555/2000) consta nos autos?

ADM

17.

No procedimento licitatório para a prestação de serviços

comuns:

a. O Termo de Referência descreve com clareza os serviços a serem executados e indica todos os seus elementos constitutivos com a descrição dos resultados, materiais e equipamentos requeridos?

ADM b. No caso da necessidade de utilização de bens sem similaridade ou de marcas, características e especificações exclusivas, constam dos autos correspondentes justificativas técnicas?

ADM

c.

O Termo de Referência levou em consideração os requisitos:

segurança, adequação ao interesse público, economia, regionalização, impacto ambiental e normas de segurança e saúde do trabalho?

ADM

d. Existe anexo com especificações complementares e normas de

execução pertinentes? ADM

ADM

19.

físico-financeiro de desembolso estão no Termo de Referência (art.

21, II, Decreto nº 3.555/2000)?

ADM

ADM 21. O Termo de Referência indica a vigência do futuro contrato e, caso necessário, prevê uma eventual prorrogação do mesmo (art. 8º, II, Decreto nº 3.555/2000)?

ADM

22.

A solicitação para a contratação (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) e o Termo de Referência foram aprovados pela autoridade competente?

ADM

23.

Iniciando a fase externa do pregão, a convocação dos interessados se deu através de publicação de Aviso nos termos do art. 4º, I da Lei 10.520/2002?

ADM

24. No Aviso mencionado no item anterior, consta a definição do objeto da licitação, a indicação do local, dias e horários em que poderá ser lido/obtido, na íntegra, o edital (art. 4º, II da Lei 10.520/2002)?

ADM 25. Os autos foram instruídos com o Edital e respectivos anexos (art. 38, I da Lei 8666/93 e art. 21, VIII, Decreto nº 3.555/2000)? ADM 26. Cópias do Edital e do Aviso foram disponibilizados para consulta por qualquer pessoa e divulgadas na forma da Lei 9755/98 – em homepage do Tribunal de Contas da União chamada de "contas públicas" (art. 4º, IV da Lei 10.520/2002)?

ADM

27.

O preâmbulo do Edital contém (art. 4º, III da Lei 10.520/2002 c/c art. 40 da Lei 8666/93):

(12)

a. O número de ordem em série anual? ADM b. O nome da entidade interessada (promotora da licitação)? ADM

d. Regime de execução: a) para obras e serviços: empreita por preço global – empreitada por preço unitário – tarefa – empreitada integral (art. 6º, VIII da Lei nº 8.666/93)/ b) para compras: forma de fornecimento (integral ou parcelado) (art. 55, II da Lei nº 8.666/93)

ADM

e. O tipo da licitação: melhor técnica / técnica e preço / menor

preço – ( ) global ou ( ) por item. ADM

f. A menção de que a licitação será regida pela Lei nº

10.520/2002 e pelo Decreto 3.555/2000? ADM

iii. Recebimento da documentação, proposta e realização da

sessão pública de lances? ADM

ADM

28.

O edital contém a indicação precisa, suficiente e clara do objeto da licitação (art. 4º, III da Lei 10.520/2002)?

ADM

29. Caso admitida participação de licitante por via postal (Decisão 653/1996 - Plenário)

ADM 30. Esclarecimento sobre como serão remetidos a declaração de que preenche os requisitos de habilitação, a proposta, a habilitação ( com endereço do órgão, aos cuidados do pregoeiro)

ADM

31. Obrigatoriedade de credenciar representante para poder exercer o direito de apresentar lance e recorrer

ADM 32. O Termo de Referência faz parte do edital? ADM

33.

O edital faz menção à documentação necessária para (art. 4º, III da Lei 10.520/2002):

a. A habilitação jurídica (art. 27, I c/c art. 28, ambos da Lei

8666/93)? ADM

b. A qualificação técnica (art. 27, II c/c art. 30, ambos da LLCA)? ADM c. A qualificação econômico-financeira (art. 27, III c/c art. 31,

todos da LLCA)? ADM

d. a comprovação da regularidade fiscal (art. 27 da Lei 8666/93 c/c art. 4º, XIII da Lei 10.520/2002)?

ADM 34. O edital exige o cumprimento do disposto no inciso XXXIII do art. 7º da Constituição Federal (proibição de trabalho infantil) como determina o art. 27,V da LLCA?

ADM

35. Impugnação do edital – meios admitidos, data e hora do

término do prazo, prazo para resposta ADM

36.

comercial, com a indicação precisa de como o valor deve ser ofertado,

incluindo, caso necessário, a apresentação da planilha de custos (art. 4º, III c/c art. 3º, I ambos da Lei 10.520/2002)?

ADM

37. Caso seja necessária a apresentação de garantias, elas estão previstas no edital (art. 56 da Lei 8666/93)? ADM

38.

ADM

39.

O Procedimento delineado no edital cuida, dentre outros assuntos, do recebimento de propostas e de lances (art. 4º, III da Lei 10.520/2002)?

(13)

40. Exigência de declaração de que licitante atende os requisitos exigidos para licitação, modelo de declaração, forma de entrega ADM 41. Vedação de participação:

ADM

42. O Edital estabelece prazo de validade das propostas

comerciais (art. 6º, Lei 10.520/2002)? ADM

43.

O edital indica os critérios para aceitação e classificação

das propostas na fase dos lances, com disposições claras e

ADM

44. M.E, E.P.P e sociedades cooperativas equiparadas – LC nº 123/06 – art. 44 – Critério de empate (5%). Previsão de apresentação de lance menor que o vencedor em até 5 minutos após o encerramento dos lances, sob pena de preclusão do privilégio. (Em caso de empate (real) entre M.E., E.E.P e sociedade cooperativa equiparada, sorteio para definir a ordem da apresentação dos novos lances pelas M.E, E.P.P e sociedades equiparadas empatadas).

ADM

45. Os critérios de desempate não devem constar do edital de licitação exclusiva para ME/EPP e sociedades cooperativas equiparadas. ADM

46.

O Procedimento delineado no edital cuida também do

julgamento das propostas e da adjudicação (art. 4º, III da Lei

10.520/2002)?

ADM

48. Critério de aceitabilidade dos preços unitário e global, conforme o caso, permitida fixação de preço máximo e vedados a fixação de preços mínimos, critérios estatísticos ou faixas de variação em relação a preços de referência

ADM

49. As instruções e normas referentes a eventuais recursos estão previstas no edital (arts. 40, XV e 109 da Lei 8666/93)? ADM 50. O edital indica o prazo e as condições para a execução/recebimento do objeto da licitação (art. 40, XVI, LLCA)? ADM 51. O edital estabelece as condições para fiscalização e aceite dos

52. O edital fixa o prazo e as condições para assinatura do contrato e indica as sanções previstas no art. 7º da Lei 10.520/2002 pela não assinatura do mesmo?

8666/93? ADM

55.

No caso de serviços, foi observada a proibição de incluir no objeto da licitação a obtenção de recursos financeiros para a sua execução, conforme o art. 7º, § 3° da Lei 8.666/93?

ADM

ADM 57. TERMO DE REFERÊNCIA (deve conter os seguintes dados): ADM a) Estimativa do custo do produto/serviço, diante de orçamentos juntados aos autos, considerando os preços praticados no mercado. (TCU: pregão - basta constar do processo – a inclusão da planilha de preços de mercado anexa ao edital é facultativa)

ADM

b) Quant. Necess. do produto e forma de fornecimento OU forma de

prestação do serviço ADM

(14)

d) Demonstrativo do orçamento estimado (vide observação ao a) ADM e) Modelos de declarações e normas de execução pertinentes à

licitação ADM

58.

A minuta do contrato está anexada ao edital (art. 40, §2º, III, Lei 8666/93 e art. 21, IX, Decreto nº 3.555/2000)?

ADM

59.

a. A indicação dos nomes das partes e de seus representantes? ADM

b. O ato que autorizou a sua lavratura? ADM

c. O número do processo da licitação? ADM

d. A sujeição dos contratantes às normas pertinentes e às suas

cláusulas? ADM

60.

f. Critério de atualização financeira dos valores, desde a data definida nos termos do item 4.1 até a data do efetivo pagamento. (TCU – Decisões nº 978/2001, 930/2001, nº 588/2002 e nº 1334/2002 -Plenário – juros moratórios; Jacoby, 2ª ed., fl.585).

ADM

g. Tributos e encargos retidos pela Administração no ato do pagamento, inclusive as condições de substituto tributário ADM h. Critério de reajuste do contrato com prazo superior a 1 ano, nos termos da Lei nº 10.192/01 (Art. 40, XI da Lei 8666/93), ou de repactuação, p/ serviços de terceirização de mão-de-obra. TCU –

Acórdão 1309/2006 1ª Câmara (diferença

-reajuste/repactuação/revisão/atualização financeira)

ADM

i. Os recursos orçamentários necessários para a contratação? ADM j. A data de início e de conclusão da sua execução ou da entrega

de objeto? ADM

k. O prazo e condições para recebimento definitivo do objeto? ADM

l. Os direitos das partes? ADM

m. As responsabilidades das partes? ADM

n. Sendo cabível, a garantia oferecida? ADM

o. As penalidades cabíveis, de acordo com a gravidade das faltas

p. Os valores das multas (recomendável indicar um percentual

q. A vigência do contrato e, caso necessário, a indicação da possibilidade de eventuais prorrogações de acordo com o art. 57 da Lei 8666/93?

ADM r. Os prazos para manifestação das partes no caso de haver

s. Os casos de rescisão contratual e os direitos da Administração

t. A obrigação do contratado em manter, durante toda a execução do objeto, todas as condições de habilitação e qualificação exigidas na licitação?

ADM u. A legislação aplicável à sua execução e aos casos omissos? ADM v. Que o objeto poderá sofrer acréscimos e decréscimos de acordo com os limites estabelecidos pelo art. 65, § 1° da Lei 8.666/93? ADM w. As condições para reajuste dos preços e os critérios de

atualização monetária? ADM

x. Como foro competente para dirimir qualquer questão contratual, o da entidade promotora da licitação?

ADM 61. Os autos foram instruídos com parecer(es) jurídico(s) (art. 38,

(15)

62. O edital e seus anexos (devidamente corrigidos com as alterações recomendadas pela Procuradoria Jurídica e assinados pelo Pregoeiro) foram apensados ao processo (art. 38, I da Lei 8666/93)?

ADM 63. Os originais dos documentos de habilitação e das propostas comerciais estão inseridos no processo (art. 38, IV da Lei 8666/93 e art. 21, Decreto nº 3.555/2000)?

ADM 64. Foi feita a comprovação da regularidade fiscal do licitante vencedor (consulta SICAF, CADIN etc.) como determina o art. 27 da Lei 8666/93 c/c art. 4º, XIII da Lei 10.520/2002?

ADM

65.

Foi redigida ata da sessão pública de pregão registrando (art. 21, XI, Decreto nº 3.555/2000):

a. Os interessados que participaram do certame e os respectivos

representantes? ADM

b. A comprovação de que os representantes dos interessados possuíam poderes para formular propostas e para praticar os demais atos inerentes ao pregão (art. 4º, VI da Lei 10.520/2002)?

ADM c. A declaração dos licitantes afirmando que cumprem

plenamente os requisitos de habilitação? ADM

d. A entrega dos envelopes com as propostas escritas? ADM e. O valor das propostas escritas e verbais apresentadas na

ordem de classificação? ADM

f. Os licitantes que apresentaram o menor preço para cada item? ADM g. Os licitantes classificados para a fase de lances? ADM

h. Os lances verbais recebidos? ADM

i. A indicação do licitante vencedor? ADM

j. A avaliação da aceitabilidade ou não da proposta do licitante vencedor e a eventual avaliação das outras propostas classificadas? ADM k. A avaliação dos documentos de habilitação e confirmação das

condições habilitatórias? ADM

l. A eventual declaração da intenção de interposição de recurso

com a indicação da síntese de suas razões? ADM

m. Outros fatos significativos? ADM

66. A proposta final com os valores readequados ao valor total ofertado pelo lance vencedor (incluindo a correspondente planilha de custos) está anexada ao processo?

ADM

67.

No caso de interposição de recursos (art. 38, VIII c/c art. 109, ambos da Lei 8666/93 e art. 4º, XVIII da Lei 10.520/2002):

a.

o(s) recurso(s) foi(ram) tempestivo(s) (o prazo é de três dias segundo o art. 4º, XVIII da Lei 10.520/2002) e está(ão) anexado(s) ao processo?

ADM

b. Outros licitantes apresentaram tempestivamente as suas

contra-razões e estas constam no processo? ADM

c. Foram redigidos relatórios e deliberações do Pregoeiro referentes aos recursos (art. 9º, VIII, Decreto nº 3.555/2000)? ADM 68. O resultado final do julgamento das propostas comerciais – classificação após julgamento dos recursos - foi publicado no DOU e seus comprovantes foram anexados ao processo?

ADM

69.

O ato de adjudicação do objeto da licitação está no processo (art. 38, VII da LLCA e art. 21, XII, Decreto nº 3.555/2000 )?

ADM 70. Antes da homologação, certificou-se a existência de créditos orçamentários para realização do contrato? ADM

71.

O ato de homologação da licitação está no processo (art. 38, VII da LLCA e art. 21, XII, Decreto nº 3.555/2000 e art. 21, XII, Decreto nº 3.555/2000)?

ADM

72. Foi emitida nota de empenho que garanta as despesas

previstas para o exercício corrente? ADM

73. Foram apresentados comprovantes referentes às garantias

(16)

74.

Foi feita a comprovação da regularidade fiscal do licitante vencedor (consulta SICAF, CADIN, etc) antes da assinatura do contrato?

ADM

75. O original do contrato (ou instrumento equivalente) foi assinado pelas partes e testemunhas, estando todas devidamente qualificadas? ADM 76. O extrato do contrato ou do instrumento equivalente (art. 62, LLCA) foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 61, Lei 8666/93)?

ADM

77.

CLAUSULAS/EXIGÊNCIAS VEDADAS NO EDITAL.

a.

Garantia de proposta (inaplicabilidade do art. 31, III da Lei 8666 ao pregão)

ADM b. Aquisição do edital como condição de participação e cobrança de taxas e emolumentos, ressalvado o custo de reprodução gráfica do edital e o custo de utilização de recursos de tecnologia da informação, quando for o caso.

ADM

c. Exigência de declaração de inexistência de fato superveniente (Decisão nº 735/1997 – Plenário).Só é admitida exigência de declaração positiva, caso efetivamente ocorra fato superveniente que impeça a participação do licitante no certame

ADM

d. Restrição de participação de empresas coligadas, controladas ou subsidiárias entre si (Acórdão 266/2006 – Plenário). ADM e. Exigência de visita técnica ao órgão para apresentação de proposta, sem a devida justificativa da necessidade de tal visita, não se tratando de obra de engenharia (TCU - Decisão n.º 783/2000-Plenário – admite tal visita, mas precisa justificar a necessidade)

ADM

Assinatura do servidor Matrícula siape n.º

(17)

FORMULÁRIO DE ACOMPANHAMENTO DOS PROCESSOS – Pregão Eletrônico para Aquisição de Bens

___________________________________________________________________________________________

Pregão Eletrônico: é a modalidade de licitação para aquisição de bens e serviços comuns, não

importando o valor da contratação e ocorrendo a disputa pelo fornecimento através de propostas e lances em sessão virtual (via Internet). Está previsto na Lei 10.520/2002, que é regulamentada pelo Decreto nº 3.555/2000 (Pregão Presencial) e pelo Decreto nº 5.450/2005 (Pregão Eletrônico).

ADM AGU S N EP NA

Administração Advocacia-Geral da

União Sim Não Em parte Não se aplica

S/N/EP

1.

O procedimento licitatório foi iniciado com a abertura de processo

administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado (art. 38, caput , Lei 8666/93 – LLCA)?

ADM

2.

Há autorização da autoridade competente permitindo o início do procedimento licitatório (art. 38, caput da LLCA, art. 21, V, Decreto nº 3.555/2000 e art. 30, V, do Decreto nº 5.450/2005)?

ADM

3. A autoridade competente justificou a necessidade da contratação, motivando o ato com a indicação dos elementos técnicos fundamentais que o apóiam, bem como quanto aos elementos contidos no orçamento estimativo e no cronograma físico-financeiro de desembolso, se for o caso, elaborados pela administração (art. 3º, I da Lei 10.520/2002, 9º, III, §1º e 30, I, Decreto nº 5.450/2005)?

ADM

4.

precisa, suficiente e clara (art. 3º, II da Lei 10.520/2002 e 9º, I,

Decreto nº 5.450/2005)?

ADM

5.

A indicação do objeto da licitação não restringiu (com especificações excessivas, irrelevantes ou desnecessárias) a participação de competidores (art. 3º, II da Lei 10.520/2002 e 9º, I, Decreto nº 5.450/2005)?

ADM

6.

ADM

8.

O procedimento licitatório possui a previsão de recursos orçamentários, com a indicação das respectivas rubricas (art. 38,

caput, Lei 8666/93 e 30, IV, do Decreto nº 5.450/2005)?

ADM

9. O procedimento licitatório foi instruído com planilhas de custo, se for o caso (art. 30, III, do Decreto nº 5.450/2005)? ADM

10.

ADM 11. A contratação em tela importa criação, expansão ou

aperfeiçoamento de ação governamental que acarrete aumento de despesa?

(18)

12. Em caso afirmativo, consta dos autos a estimativa do impacto orçamentário-financeiro da despesa no exercício em que deva entrar em vigor e nos dois exercícios seguintes, acompanhada das premissas e metodologia de cálculo utilizadas (art. 16, I e §2º, da Lei Complementar nº 101/2000)?

ADM

13. Ainda em relação ao item 11, em caso afirmativo, consta a declaração do ordenador de despesa de que o gasto necessário à realização do procedimento licitatório e à conseqüente contratação tem adequação orçamentária e financeira com a lei orçamentária anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes orçamentárias (art. 16, II da Lei Complementar nº 101/2000)?

ADM

14.

Se a contratação em tela não importa criação, expansão ou aperfeiçoamento de ação governamental que acarrete aumento de despesa, consta dos autos declaração com justificativa que comprove o afirmado?

ADM

15.

A autoridade competente designou, dentre os servidores da entidade promotora da licitação, o pregoeiro e a respectiva

equipe de apoio (art. 3º, IV da Lei 10.520/2002 e art. 9º, VI, e 30,

VI, do Decreto nº 5.450/2005)?

ADM

16.

A equipe de apoio é formada, na sua maioria, por servidores ocupantes de cargo efetivo ou emprego público, preferencialmente, na entidade promotora da licitação (art. 3º, §1º da Lei 10.520/2002 e art. 10, §1º do Decreto nº 5.450/2005)?

ADM

17. A solicitação para a contratação (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) com a respectiva justificativa e autorização constam dos autos? ADM

18.

O Termo de Referência (documento que deverá conter os elementos capazes de propiciar a avaliação do custo pela Administração, diante de orçamento detalhado, definição dos métodos, estratégia de suprimento, valor estimado em planilhas de acordo com o preço de mercado, cronograma físico-financeiro, se for o caso, critério de aceitação do objeto, deveres do contratado e do contratante, procedimentos de fiscalização e gerenciamento do contrato, prazo de execução e sanções, de forma clara, concisa e objetiva – art. 8º, II, Decreto nº 3.555/2000, 9º, §2º e 30, II, do Decreto nº 5.450/2005 ) consta nos autos?

ADM

19.

No procedimento licitatório para a aquisição de bens comuns: a. No caso da necessidade da indicação de marca ou

especificações exclusivas, constam dos autos as correspondentes justificativas técnicas?

ADM b. Há definição das unidades, quantidades a serem adquiridas e

cronograma de entrega em função do consumo e utilização prováveis (art. 15, §7º, II da Lei 8666/93)?

ADM c. A compra atende ao princípio da padronização, que imponha

compatibilidade de especificações técnicas e de desempenho (art. 15, I, LLCA)?

ADM d. As especificações fazem menção às condições de

guarda/armazenamento que não permitam a deterioração do material, bem como à garantia dos produtos (art. 15, §7º, III da LLCA)?

ADM

21.

físico-financeiro de desembolso estão no Termo de Referência (art. 21,

II, Decreto nº 3.555/2000)?

(19)

ADM 23. O Termo de Referência indica a vigência do futuro contrato e, caso

necessário, prevê uma eventual prorrogação do mesmo (art. 8º, II, Decreto nº 3.555/2000)?

ADM 24. A solicitação para a contratação (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho)

e o Termo de Referência foram aprovados pela autoridade competente?

ADM 25. Houve o prévio credenciamento perante o provedor do sistema

eletrônico utilizado (para realização do pregão): da autoridade competente da entidade promotora da licitação, do pregoeiro, dos membros da equipe de apoio e dos licitantes (art. 3º, Decreto nº 5.450/2005)?

ADM

26.

Iniciando a fase externa do pregão, a convocação dos interessados se deu através de publicação de Aviso, observados os valores estimados para contratação e os meios de divulgação indicados no art. 17, I, II e III do Decreto nº 5.450/2005?

ADM

27. No Aviso mencionado no item anterior, consta a definição precisa, suficiente e clara do objeto da licitação, a indicação dos locais, dias e horários em que poderá ser lido/obtido, na íntegra, o edital, bem como o endereço eletrônico onde ocorrerá a sessão pública, a data e hora de sua realização e a indicação de que o pregão, na forma eletrônica, será realizado por meio da internet (art. 17, §2º, do Decreto nº 5.450/2005)?

ADM

28. Os autos foram instruídos com o Edital e respectivos anexos, se for o caso (art. 38, I da Lei 8666/93, art. 21, VIII, Decreto nº 3.555/2000 e art. 30, VII, do Decreto nº 5.450/2005)?

ADM 29. Cópias do Edital e do Aviso foram disponibilizados para consulta por

qualquer pessoa e divulgadas na forma da Lei 9755/98 – em homepage do Tribunal de Contas da União chamada de "contas públicas" (art. 4º, IV da Lei 10.520/2002)?

ADM

30.

O preâmbulo do Edital contém (art. 4º, III da Lei 10.520/2002 c/c art. 40 da Lei 8666/93):

a. O número de ordem em série anual? ADM

b. O nome da entidade interessada (promotora da licitação)? ADM

d. Regime de execução: a) para obras e serviços: empreita por preço global – empreitada por preço unitário – tarefa – empreitada integral (art. 6º, VIII da Lei nº 8.666/93)/ b) para compras: forma de fornecimento (integral ou parcelado) (art. 55, II da Lei nº 8.666/93)

ADM

e. O tipo da licitação: melhor técnica / técnica e preço / menor preço / ( ) global ou ( ) por item ADM f. A menção de que a licitação será regida pela Lei nº

10.520/2002, pelo Decreto 3.555/2000 e pelo Decreto nº 5.450/2005?

ADM

iii.

Recebimento das propostas (com indicação do devido endereço eletrônico e do horário de início da apresentação das propostas)

ADM

iv.

Recebimento dos lances (com indicação do devido endereço eletrônico e do horário de início da propositura dos lances)

(20)

ADM

31.

O Edital contém a indicação precisa, suficiente e clara do objeto da licitação (art. 4º, III da Lei 10.520/2002)?

ADM

32. Esclarecimento sobre como serão remetidos a declaração de que preenche os requisitos de habilitação, a proposta, a habilitação ( com endereço do órgão, aos cuidados do pregoeiro)

ADM

33. O Termo de Referência faz parte do edital? ADM

34.

O Edital faz menção à documentação necessária para (art. 4º, III da Lei 10.520/2002 e art. 30, X, do Decreto nº 5.450/2005):

a. A habilitação jurídica (art. 27, I c/c art. 28, ambos da Lei

8666/93)? ADM

b. A qualificação técnica (art. 27, II c/c art. 30, ambos da LLCA)? ADM c. A qualificação econômico-financeira (art. 27, III c/c art. 31,

todos da LLCA)? ADM

d. A comprovação da regularidade fiscal (art. 27 da Lei 8666/93 c/c art. 4º, XIII da Lei 10.520/2002)?

ADM 35. O edital exige o cumprimento do disposto no inciso XXXIII do art. 7º

da Constituição Federal (proibição de trabalho infantil) como determina o art. 27,V da LLCA?

ADM

36. Exigência de declaração de que licitante atende os requisitos exigidos para licitação, modelo de declaração, forma de entrega (Pregão presencial)(Feito eletronicamente no pregão eletrônico – Art.3º,§5º Dec 5450/2005)

ADM

38. Vedação de participação:

ADM

39.

O edital prevê a possibilidade de qualquer pessoa impugná-lo no prazo de até dois dias úteis antes da data fixada para abertura da sessão pública (art. 18 do Decreto nº 5.450/2005)?

ADM

40.

O edital prevê a possibilidade de se pedir esclarecimentos referentes ao processo licitatório no prazo de até três dias úteis antes da data fixada para abertura da sessão pública, exclusivamente por meio eletrônico via internet (art. 19 do Decreto nº 5.450/2005)?

ADM

41.

comercial, com a indicação precisa de como o valor deve ser

ofertado, incluindo, caso necessário, a apresentação da planilha de custos (art. 4º, III c/c art. 3º, I ambos da Lei 10.520/2002)?

ADM

42.

O edital prevê que os licitantes deverão encaminhar proposta com a descrição do objeto ofertado e o preço e, se for o caso, o respectivo anexo, até a data e hora marcadas para a abertura da sessão, exclusivamente por meio do sistema eletrônico (art. 21,

caput, do Decreto nº 5.450/2005)?

ADM

43.

Caso seja necessária a apresentação de garantias, elas estão previstas no edital (art. 56 da Lei 8666/93)?

(21)

44.

ADM

45.

O Procedimento delineado no edital cuida, dentre outros assuntos, do recebimento de propostas e de lances (art. 4º, III da Lei 10.520/2002)?

ADM

46. O Edital estabelece prazo de validade das propostas comerciais

(art. 6º, Lei 10.520/2002)? ADM

47.

O edital indica os critérios para aceitação e classificação das

propostas na fase dos lances, com disposições claras e

ADM

48.

O Procedimento delineado no edital cuida também do julgamento das propostas e da adjudicação (art. 4º, III da Lei 10.520/2002)?

ADM

49.

M.E., E.P.P e sociedades cooperativas equiparadas – LC nº 123/06 – art. 44 – Critério de empate (5%). Previsão de apresentação de lance menor que o vencedor em até 5 minutos após o encerramento dos lances, sob pena de preclusão do privilégio. (Em caso de empate (real) entre M.E., E.E.P e sociedade cooperativa equiparada, sorteio para definir a ordem da apresentação dos novos lances pelas M.E, E.P.P e sociedades equiparadas empatadas).

ADM

50. Os critérios de desempate não devem constar do edital de licitação exclusiva para ME/EPP e sociedades cooperativas equiparadas. ADM 51. Critério de aceitabilidade dos preços unitário e global, conforme o

caso, permitida fixação de preço máximo e vedados a fixação de preços mínimos, critérios estatísticos ou faixas de variação em relação a preços de referência

ADM

52. Amostra do objeto (caso exigida): momento de apresentação da amostra (TCU – Acórdão nº 491/2005 – Plenário)e critérios de aferição da amostra (TCU – Decisão 843/1998; art. 43, IV da Lei 8666)

ADM

53. As instruções e normas referentes a eventuais recursos estão previstas no edital (arts. 40, XV e 109 da Lei 8666/93 e art. 26 parágrafos do Decreto nº 5.450/2005)?

ADM 54. O edital indica o prazo e as condições para a execução/recebimento

do objeto da licitação (art. 40, XVI, LLCA)? ADM 55. O edital estabelece as condições para fiscalização e aceite dos

56. O edital fixa o prazo e as condições para assinatura do contrato e indica as sanções previstas no art. 7º da Lei 10.520/2002 e no art. 28 do Decreto nº 5.450/2005 pela não assinatura do mesmo?

8666/93? ADM

ADM 60. - TERMO DE REFERÊNCIA (deve conter os seguintes dados):

61. Estimativa do custo do produto/serviço, diante de orçamentos juntados aos autos, considerando os preços praticados no mercado. (TCU: pregão - basta constar do processo – a inclusão da planilha de preços de mercado anexa ao edital é facultativa)

ADM

62. Quant. Necess. do produto e forma de fornecimento OU forma de

prestação do serviço ADM

63. Prazo de execução do objeto da licitação ADM 64. Demonstrativo do orçamento estimado (vide observação ao 217) ADM 65. Modelos de declarações e normas de execução pertinentes à

(22)

66.

A minuta do contrato está anexada ao edital (art. 40, §2º, III, Lei 8666/93, art. 21, IX, Decreto nº 3.555/2000 e art. 30, VIII, do Decreto nº 5.450/2005 )?

ADM

67. Se a minuta não estiver anexada, há justificativa pela ausência

dela? ADM

68.

a. A indicação dos nomes das partes e de seus representantes? ADM

b. O ato que autorizou a sua lavratura? ADM

c. O número do processo da licitação? ADM

d. A sujeição dos contratantes às normas pertinentes e às suas

cláusulas? ADM

69.

f. Os recursos orçamentários necessários para a contratação? ADM g. A data de início e de conclusão da sua execução ou da entrega

de objeto? ADM

h. O prazo e condições para recebimento definitivo do objeto? ADM

i. Os direitos das partes? ADM

j. As responsabilidades das partes? ADM

k. Sendo cabível, a garantia oferecida? ADM

l. As penalidades cabíveis, de acordo com a gravidade das faltas

m. Os valores das multas (recomendável indicar um percentual

n. A vigência do contrato e, caso necessário, a indicação da possibilidade de eventuais prorrogações de acordo com o art. 57 da Lei 8666/93?

ADM o. Os prazos para manifestação das partes no caso de haver

p. Os casos de rescisão contratual e os direitos da Administração

q. A obrigação do contratado em manter, durante toda a execução do objeto, todas as condições de habilitação e qualificação exigidas na licitação?

ADM r. A legislação aplicável à sua execução e aos casos omissos? ADM s. Que o objeto poderá sofrer acréscimos e decréscimos de acordo

com os limites estabelecidos pelo art. 65, § 1° da Lei 8.666/93? ADM t. As condições para reajuste dos preços e os critérios de

atualização monetária? ADM

u. Tributos e encargos retidos pela Administração no ato do pagamento, inclusive as condições de substituto tributário ADM v. Como foro competente para dirimir qualquer questão contratual,

o da entidade promotora da licitação?

ADM 70. Os autos foram instruídos com parecer(es) jurídico(s) (art. 38,

VI da Lei 8666/93)? AGU

71. O edital e seus anexos (devidamente corrigidos com as alterações recomendadas pela Procuradoria Jurídica e assinados pelo Pregoeiro) foram apensados ao processo (art. 38, I da Lei 8666/93)?

ADM

72. Os originais dos documentos de habilitação do licitante vencedor estão inseridos no processo (art. 38, IV da Lei 8666/93)? ADM 73. Foi feita a comprovação da regularidade fiscal do licitante

vencedor (consulta SICAF, CADIN etc.) como determina o art. 27 da Lei 8666/93 c/c art. 4º, XIII da Lei 10.520/2002?