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INQUÉRITO POLICIAL
PROFESSOR: LEONARDO DE MORAES
1 - Considerações iniciais
O Direito Processual Penal busca o estudo e a normatização da persecução penal.
Persecução penal é a perseguição do crime, que possui 2 fases: IP (fase
preliminar) e processo.
Polícia, nos termos do art. 141 da CF, tem a seguinte classificação:
a) Administrativa (ostensiva, de prevenção): visa evitar a prática de crimes. É exercida pela PM, fazendo ronda e se apresentando ostensivamente, através de suas vestes, veículos, presença física, etc, objetivando coibir a infração penal. Entretanto, ocorrendo o crime, surge a próxima espécie.
b) Judiciária (repressiva, repressão): atua quando o delito já ocorreu. É exercida pela Polícia Civil (crimes estaduais) e pela Polícia Federal (crimes federais), nos termos do art. 144, §4º, da CF. As finalidades são investigar (buscar indícios de autoria + prova da materialidade (existência) do crime, para que o titular da ação penal decida ou não oferecê-la.
Art. 144 - A segurança pública, dever do Estado, direito e
responsabilidade de todos, é exercida para a preservação da ordem pública e da incolumidade das pessoas e do patrimônio, através dos seguintes órgãos:
I - polícia federal;
II - polícia rodoviária federal; III - polícia ferroviária federal; IV - polícias civis;
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V - polícias militares e corpos de bombeiros militares.
§ 4º - Às polícias civis, dirigidas por delegados de polícia de carreira,
incumbem, ressalvada a competência da União, as funções de polícia judiciária e a apuração de infrações penais, exceto as militares.
Obs: A polícia judiciária é estruturada por Delegados de Carreira (concursados e bacharéis em direito).
Obs2: Polícia civil auxilia o Poder Judiciário e elabora o IP.
2 – Conceito
É o procedimento administrativo preliminar (conjunto de diligências), presidido pela autoridade policial, que tem por objetivo apurar a autoria e a materialidade (existência) da infração.
Finalidade: contribuir na formação da opinião delitiva do titular da ação. O
legitimado ativo vai, com base no IP, oferecer ou não ação penal.
O IP funciona como filtro que ajuda ao convencimento do titular da ação. Por isso, é instrumento meramente informativo.
3 – Natureza Jurídica
Natureza jurídica quer dizer: qual a essência do instituto? Dentro do ordenamento onde o instituto deve ser enquadrado? O instituto se encaixa em que classificação?
É mero procedimento administrativo, de caráter informativo ao titular da ação penal. Rege-se pelas regras dos atos administrativos em geral. Não é processo.
4 – Inquéritos não policiais - CPI:
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Súmula 397 do STF: O poder de polícia da Câmara dos Deputados e do
Senado Federal, em caso de crime cometido nas suas dependências, compreende, consoante o regimento, a prisão em flagrante do acusado e a realização do inquérito.
- IPM: compete a polícia judiciária militar apurar os crimes militares;
- Inquérito civil: presidido pelo MP, visando reunir elementos para a
propositura da ação civil pública;
- Inquérito por crimes praticados por magistrados e membros do MP, que
serão presididos pelos órgãos de cúpula de cada carreira (art. 33 da LOMAN e art. 41 da LONMP);
- Investigações para quem tem foro por prerrogativa de função: as
investigações correrão no Tribunal onde a respectiva autoridade tem tal prerrogativa. Ex: se Deputado Federal comete crime, investigação correrá sobre a presidência de um Ministro do STF;
- Investigações pelo Ministério Público: prevalece a tese de que o MP pode
realizar investigações criminais (inquérito ministerial), pois não se deseja a presidência do inquérito policial, mas apenas possibilitar a colheita probatória para viabilizar futura ação penal. O STJ e o STF tem se posicionado a favor das investigações pelo MP:
STJ Súmula nº 234: “A participação de membro do Ministério Público na
fase investigatória criminal não acarreta o seu impedimento ou
suspeição para o oferecimento da denúncia.
5 - Características a) Inquisitoriedade
www.leonardodemoraesadv.com 4 A inquisitoriedade se caracteriza pela concentração de poder em uma só
pessoa, que é no Delegado de Polícia.
A consequência é que não há contraditório e nem ampla defesa. Entretanto, tal posição é criticada atualmente, porquanto o interrogatório realizada no IP é meio de prova e meio de defesa.
Obviamente, não poderá ser arbitrário, pois deverá observar a CF e lei (ex: busca e apreensão e interceptação telefônica devem ser precedidas de ordem judicial, não podendo o Delegado realiza-las de ofício).
b) Discricionariedade
O Delegado se movimenta o IP da forma que entender mais adequada, tendo em vista a mobilidade do crime. A forma de conduzir a investigação é dada pelo Delegado.
Por este motivo, os requerimentos do advogado ao Delegado podem ser negados, como oitiva de testemunhas, diligências, etc. Entretanto, atuação de autoridade desta forma dará enseja a investigação mal feita, tornando-o mais legítimo.
Obs: O exame de corpo de delito (prova do crime que deixa que vestígios) é o único requerimento do advogado (indiciado ou vítima) que não pode ser negado pelo Delegado, segundo art. 158 do CPP:
Art. 158 - Quando a infração deixar vestígios, será indispensável o exame
de corpo de delito, direto ou indireto, não podendo supri-lo a confissão do acusado.
Juiz e MP requisitam (ordem) diligências, e se o Delegado não cumpre porque
não quer responderá por prevaricação (não é Desobediência, pois este delito não se aplica a funcionários públicos, mas apenas aos particulares).
Há posições firmes, a qual me filio, que aduzem que o fato do MP (como órgão acusador) requisitar provas e o indiciado requerer (pedir) viola o princípio da igualdade, pois está concedendo mais armas ao órgão acusador em total prejuízo para a defesa.
www.leonardodemoraesadv.com 5 IP não tem rito, pois é discricionário.
c) Escrito
Prevalece no IP a forma documental, de modo que os atos produzidos oralmente serão reduzidos a termo.
O CPP é de 1941 e naquela época só havia papel. Hoje, por autorização do CPP, havendo estrutura tecnológica, os atos do IP poderão ser documentados, inclusive com
captação de som e imagem (filma o depoimento). d) Sigilosidade
Todos os livros falam que o objetivo é apenas a eficiência da investigação,
contribuindo para melhor elucidar o crime. Objetivo antigo.
Ocorre que, na verdade a sigilosidade tem o objetivo de preservar a imagem de
quem é presumidamente inocente, impedindo que a imprensa divulgue imagens daqueles
que ainda são investigados.
Atualmente, IP deve ser protegido da imprensa, pois a notícia de que alguém cometeu crime (em tese) leva a formação de senso comum de que já é culpado, sem que exista sequer processo. Isto se dá pois é natural do ser humano discriminar (discriminação cultural) quem é indiciado ou quem é réu, sendo este o pior julgamento possível, pois não admite contraditório, ampla defesa. Assim, informação de investigação não deve vazar
para a imprensa, sob pena de fulminar a imagem de quem é presumivelmente inocente.
Existem dois tipos de sigilo (classificação):
d.1) Sigilo externo: é aplicado aos terceiros desinteressados, que é a imprensa e a população.
d.2) Sigilo interno: aplicado aos interessados. É frágil, pois não atinge o juiz, o MP e ao advogado, de modo que o advogado tem direito a acessar os autos do IP das provas que já
foram documentadas (não tem direito de participar de investigação que ainda não fora realizada, como ir a determinado local ou ver a ocorrência de uma perícia).
www.leonardodemoraesadv.com 6 Ferramentas para combater o arbítrio: Art. 7º, XIV, Estatuto da OAB e Súmula vinculante 14 do STF, dão ao advogado o direito de acessar aos autos. Se não tiver acesso, caberá MS e/ou reclamação constitucional (esta direto ao STF):
Súmula vinculante 14: É DIREITO DO DEFENSOR, NO INTERESSE DO
REPRESENTADO, TER ACESSO AMPLO AOS ELEMENTOS DE PROVA QUE, JÁ DOCUMENTADOS EM PROCEDIMENTO INVESTIGATÓRIO REALIZADO POR ÓRGÃO COM COMPETÊNCIA DE POLÍCIA JUDICIÁRIA, DIGAM RESPEITO AO EXERCÍCIO DO DIREITO DE DEFESA;
Art. 7º, XIV - examinar em qualquer repartição policial, mesmo sem
procuração, autos de flagrante e de inquérito, findos ou em andamento, ainda que conclusos à autoridade, podendo copiar peças e tomar apontamentos;
O sigilo deve ser visto em prol da vítima e seus familiares (lembrar do caso Nardoni, pois a imprensa veiculou, sem qualquer base, que a vítima fora violada sexualmente pelo próprio pai). Por isso, o juiz pode decretar o segredo de justiça na expectativa de preservar a vítima, para que informações do IP não sejam compartilhadas com a imprensa, nos termos do art. 201, §6ª, do CPP:
Art. 201, § 6º: O juiz tomará as providências necessárias à preservação da intimidade, vida privada, honra e imagem do ofendido, podendo,
inclusive, determinar o segredo de justiça em relação aos dados, depoimentos e outras informações constantes dos autos a seu respeito para evitar sua exposição aos meios de comunicação.
e) Oficialidade
O IP é conduzido por uma autoridade, que é o Delegado.
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O IP é instaurado de ofício pela autoridade policial, sem depender de provocação. Entretanto existem algumas ressalvas:
- Ação penal pública condicionada à representação (tem de haver representação da vítima para instaurar IP, como se dá no crime de estupro);
- Ação penal privada (tem de haver requerimento vítima para instaurar IP).
g) Indisponibilidade
Em nenhuma hipótese o Delegado poderá desistir do IP, ou seja, não lhe cabe
arquivar a investigação, nos termos do art. 17 do CPP:
Art. 17 - A autoridade policial não poderá mandar arquivar autos de
inquérito.
Consequência: todo o IP iniciado deverá ser concluído e remetido à autoridade competente.
O arquivamento só de dá após parecer do MP e decisão do juiz.
i) Dispensabilidade (art. 39, §5º)
Para que o processo se inicie não é necessária a prévia realização do IP.
Art. 39, 5º - O órgão do Ministério Público dispensará o inquérito, se com
a representação forem oferecidos elementos que o habilitem a promover a ação penal, e, neste caso, oferecerá a Denúncia no prazo de 15 (quinze) dias.
Por isso existem inquéritos não policiais, que são aqueles presididos por autoridades estranhas à Polícia Judiciária, como o inquérito parlamentar (presidido pelas CPI’s) e o inquérito ministerial (o MP pode presidir inquérito, como recomenda para um crime praticado por policial – polícia investigando polícia não dá).
www.leonardodemoraesadv.com 8 Para o STF (posição consolidada), MP pode sim investigar (não presidir Inquérito
Policial, mas sim inquérito ministerial). A CF traz implicitamente o poder de investigar para
o MP. É a aplicação da teoria dos poderes implícitos, pois como a CF dá ao MP o poder de
processar, também dá (implicitamente) o poder de investigar (quem pode o mais pode o
menos). Existe, assim, a convivência harmônica com o IP, podendo até tramitar os dois ao mesmo tempo.
Consequências do inquérito ministerial:
- o promotor que investiga não é suspeito e nem está impedido de atuar na
fase processual (entendimento da Súmula 234 do STJ);
- O STF se valeu da teoria dos podes implícitos, pois se o MP tem o poder de processar, implicitamente poderá investigar, nos termos do art. 129, I, CF:
Art. 129 - São funções institucionais do Ministério Público:
I - promover, privativamente, a ação penal pública, na forma da lei;
Entretanto, tal posição é criticada, porquanto não existem regras a serem seguidas para as investigações pelo MP, que só investiga quando quer e o que quer, normalmente casos midiáticos.
6 – Prazo para a conclusão do IP
1) IP conduzido pela Polícia Estadual:
- Se o suspeito estiver preso: 10 dias. Prazo improrrogável, de modo que sendo ultrapassado a prisão deverá ser relaxada.
- Se o suspeito estiver solto: 30 dias, prorrogáveis pelo tempo e pelas vezes que entender necessárias, pois a lei fala apenas que poderá ser prorrogado. Mas para isto é preciso de requerimento do Delegado e autorização do juiz, nos termos do art. 10 do CPP. Apesar da ausência de previsão, é necessária a oitiva do MP, porque este já pode estar satisfeito com o material já colhido.
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Art. 10 - O inquérito deverá terminar no prazo de 10 (dez) dias, se o
indiciado tiver sido preso em flagrante, ou estiver preso preventivamente, contado o prazo, nesta hipótese, a partir do dia em que se executar a ordem de prisão, ou no prazo de 30 (trinta) dias, quando estiver solto, mediante fiança ou sem ela.
2) IP conduzido pela Polícia Federal:
- Se o suspeito estiver preso: 15 dias, prorrogáveis 1 vez por mais 15 dias, desde que haja requerimento do Delegado e autorização do juiz, nos termos do art. 66 da Lei 5.010/66).
- Se o suspeito estiver solto: 30 dias, prorrogáveis pelo tempo e pelas vezes que entender necessárias, dependendo de requerimento do Delegado e autorização do juiz (igual a Polícia Estadual).
Art. 66. O prazo para conclusão do inquérito policial será de quinze dias, quando o indiciado estiver prêso, podendo ser prorrogado por mais quinze dias, a pedido, devidamente fundamentado, da autoridade policial e deferido pelo Juiz a que competir o conhecimento do processo.
Parágrafo único. Ao requerer a prorrogação do prazo para conclusão do inquérito, a autoridade policial deverá apresentar o prêso ao Juiz.
3) IP para apurar crimes previstos na Lei de Drogas:
- Se o suspeito estiver preso: 30 dias, que podem ser duplicados, a
requerimento do Delegado, parecer do MP e autorização do juiz.
- Se o suspeito estiver solto: 90 dias, que podem ser duplicados, a requerimento do Delegado, parecer do MP e autorização do juiz, nos termos do art. 51, da Lei 11.343/06:
Art. 51. O inquérito policial será concluído no prazo de 30 (trinta) dias, se o indiciado estiver preso, e de 90 (noventa) dias, quando solto.
www.leonardodemoraesadv.com 10 Parágrafo único. Os prazos a que se refere este artigo podem ser duplicados pelo juiz, ouvido o Ministério Público, mediante pedido justificado da autoridade de polícia judiciária.
4) Inquérito para apurar crimes militares:
- Se o suspeito estiver preso: 20 dias, sem prorrogação.
- Se o suspeito estiver solto: 40 dias, prorrogáveis por mais 20 pela Autoridade Militar Superior (e não pelo juiz), nos termos do art. 20 do CPPM:
Art. 20. O inquérito deverá terminar dentro em vinte dias, se o indiciado estiver prêso, contado esse prazo a partir do dia em que se executar a ordem de prisão; ou no prazo de quarenta dias, quando o indiciado estiver sôlto, contados a partir da data em que se instaurar o inquérito.
Prorrogação de prazo
1º Este último prazo poderá ser prorrogado por mais vinte dias pela autoridade militar superior, desde que não estejam concluídos exames ou perícias já iniciados, ou haja necessidade de diligência, indispensáveis à elucidação do fato.
O pedido de prorrogação deve ser feito em tempo oportuno, de modo a ser atendido antes da terminação do prazo.
5) IP para apurar crimes contra a Economia Popular:
Suspeito preso ou solto, o prazo será de 10 dias, não admitindo prorrogação, de
acordo como o art. 10, §1º, da Lei 1.521/51:
Art. 10. § 1º. Os atos policiais (inquérito ou processo iniciado por portaria) deverão terminar no prazo de 10 (dez) dias.
www.leonardodemoraesadv.com 11 Se o indiciado estiver preso, o prazo é contado na forma do art. 10 do CP, ou seja, inclui-se o dia do começa na contagem (o dia em que efetivamente foi preso será incluído). Trata-se de norma processual penal material, pois lida com a liberdade.
Se o indiciado estiver solto, o prazo é contado pelo art. 798, §1º, CPP, excluindo o dia do começo.
Nucci aduz que é possível o sistema de compensação no prazo: para indiciado preso, a persecução penal terá prazo de 15 dias (10 para o IP e 5 para denúncia). Assim, se a Polícia encerrar o IP em 12 dias (fora do prazo), mas o MP oferecer denúncia em 2, o prazo de 15 da persecução penal não fora ultrapassado e não haveria constrangimento ilegal por excesso de prazo. Posição absurda, por flagrante violação ao prazo estabelecido
em lei e ao devido processo legal, em prejuízo do imputado.
7 – Valor probatório
O IP tem valor probatório relativo (valor probatório frágil), pois precisa de confirmação pelas provas colhidas durante o processo. Serve apenas como sustentação da ação penal, não se prestando sozinho para embasar condenação, já que os seus elementos foram colhidos de forma inquisitiva (sem contraditório).
Assim:
- As provas do IP devem ser renovadas ou confirmadas judicialmente, para que possam servir de base para a condenação;
- Não é possível a condenação com base em provas exclusivamente colhidas no IP, nos termos do art. 155 do CPP:
Art. 155. O juiz formará sua convicção pela livre apreciação da prova produzida em contraditório judicial, não podendo fundamentar sua decisão exclusivamente nos elementos informativos colhidos na investigação, ressalvadas as provas cautelares, não repetíveis e antecipadas.
www.leonardodemoraesadv.com 12 Provas cautelares (interceptação telefônica, busca e apreensão, etc), não
repetíveis ou não renováveis (ex: perícia, exame de corpo delito, laudo de local de morte
violenta, etc) e produção antecipada de provas poderão servir de base para a condenação. São necessárias quando existe risco de perecerem e de não poderem mais ser produzidas.
Obs: provas exclusivas do IP podem ser usadas como elementos secundários de
convicção do juiz, reforço conclusão do juiz. O que não pode é fundamentação exclusiva
com as provas do IP.
Na produção antecipada de provas, que é procedimento instaurado perante o juiz e durante o IP, sob o crivo do contraditório, ocorrerá quando a prova for imprescindível e que haja indícios de perecimento da mesma, nos termos do art. 225, do CPP:
Art. 225 - Se qualquer testemunha houver de ausentar-se, ou, por
enfermidade ou por velhice, inspirar receio de que ao tempo da instrução criminal já não exista, o juiz poderá, de ofício ou a requerimento de qualquer das partes, tomar-lhe antecipadamente o depoimento.
Obs2: Nas provas cautelares o contraditório é postergado para o processo.
8 – Vícios do IP
Segundo STF e STJ, os vícios do IP não tem o condão de contaminar o futuro
processo, já que o IP é peça meramente informativa e dispensável. Consequência: os vícios
do IP são endoprocedimentais, pois eles estão limitados ao próprio inquérito policial, não se estendendo ao processo.
Posição equivocada, pois se, por exemplo: a ação penal for embasada somente por IP viciado (justa causa obtida mediante confissão sob tortura, ameaça à testemunhas etc), os vícios contaminarão sim, pela aplicação da teoria dos frutos da árvore envenenada. Processo será nulo.
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9 – Peças inaugurais do IP
Em regra, a inauguração se dá através de portaria, que é peça escrita e que indica o dia, local e hora do fato, nome do autor e da vítima.
Outras peças: auto de prisão em flagrante, requisição do juiz e do MP, requisição do MJ, requerimento da vítima ou de seu representante legal.
10 – Procedimento
1ª Etapa: PORTARIA, que é a peça escrita que demarca o início da investigação.
1º) Notícia crime (notitia criminis) é a comunicação da ocorrência de um delito
à autoridade que possui atribuição para agir (vulgarmente chamada de queixa).
- Legitimados para receber a notícia crime: Delegado, Ministério Público e juiz. a) Notícia crime direta (notícia crime de cognição imediata ou espontânea) é
conhecimento do crime através das investigações policiais ou da imprensa.
Obs: Notícia crime apócrifa (notitia criminis inqualificada) é aquilo que conhecemos como denúncia anônima, e não pode, por si só, dá ensejo à instauração de IP. Entretanto, segundo o STF, respeitada a devida cautela, funciona como ferramenta válida para a provocação da atividade policial, devendo apenas a Polícia averiguar se a mesma é verdadeira.
b) Notícia crime indireta (ou de cognição mediata ou provocada) é o
conhecimento do crime pela autoridade policial por meio de terceiros estranho à polícia. É prestada por alguém que não integra os quadros da polícia e se identifica. Estes terceiros podem ser:
- Vítima ou seu representante legal, através de um requerimento (pedido).
Tal requerimento deverá conter a narração dos fatos, o autor do crime ou seus sinais característicos, rol de testemunhas etc, nos termos do art. 5º, §1º:
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Art. 5º - Nos crimes de ação pública o inquérito policial será iniciado: I - de ofício;
II - mediante requisição da autoridade judiciária ou do Ministério Público,
ou a requerimento do ofendido ou de quem tiver qualidade para representá-lo.
§ 1º - O requerimento a que se refere o nº II conterá sempre que possível: a) a narração do fato, com todas as circunstâncias;
b) a individualização do indiciado ou seus sinais característicos e as razões
de convicção ou de presunção de ser ele o autor da infração, ou os motivos de impossibilidade de o fazer;
c) a nomeação das testemunhas, com indicação de sua profissão e
residência.
Se o delegado se negar a instaurar o inquérito, a vítima ou representante pode apresentar recurso administrativo dirigido ao superior do delegado (Delegado Geral):
§ 2º - Do despacho que indeferir o requerimento de abertura de inquérito
caberá recurso para o chefe de Polícia.
- Ministério Público ou Juiz, através de requisição (ordem);
- Qualquer do povo, restrita aos crimes de ação penal pública incondicionada.
É chamada de delação e, por óbvio, não dará ensejo à instauração do IP nos crimes de ação penal pública condicionada e nos de ação penal privada:
§ 3º - Qualquer pessoa do povo que tiver conhecimento da existência de
infração penal em que caiba ação pública poderá, verbalmente ou por escrito, comunicá-la à autoridade policial, e esta, verificada a procedência das informações, mandará instaurar inquérito.
- Representação da vítima (delatio criminis portulatória): nos crimes de ação
penal pública condicionada à representação, sem esta o IP não poderá ser instaurado (condição de procedibilidade). Se o IP for instaurado sem representação, a vítima poderá
www.leonardodemoraesadv.com 15 impetrar MS por ser seu direito líquido e certo de não ver iniciada investigação seu sua autorização:
§ 4º - O inquérito, nos crimes em que a ação pública depender de
representação, não poderá sem ela ser iniciado.
- Requisição do MJ: nos crimes de ação penal pública condicionada à requisição,
sem este pedido não serão iniciadas as investigações policiais.
c) Delatio criminis com força coercitiva é extraída da prisão em flagrante, na
qual noticia o crime e já apresenta a pessoa presa. Pode ser notícia crime direta (se a própria polícia é quem prende) ou indireta (se a prisão em flagrante é realizada por qualquer particular). (art. 301 do CPP)
2ª Etapa: Evolução, que se dá por meio de diligências determinadas pelo Delegado, dentro
da linha de investigação traçada (discricionariedade). O CPP exemplifica algumas diligências (art. 6º e 7º) que o Delegado pode determinar, de acordo com a estratégia investigativa:
Art. 6º - Logo que tiver conhecimento da prática da infração penal, a
autoridade policial deverá:
I - dirigir-se ao local, providenciando para que não se alterem o estado e
conservação das coisas, até a chegada dos peritos criminais;
II - apreender os objetos que tiverem relação com o fato, após liberados
pelos peritos criminais;
III - colher todas as provas que servirem para o esclarecimento do fato e
suas circunstâncias;
IV - ouvir o ofendido;
V - ouvir o indiciado, com observância, no que for aplicável, do disposto no
Capítulo III do Título VII, deste Livro, devendo o respectivo termo ser assinado por 2 (duas) testemunhas que Ihe tenham ouvido a leitura;
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VI - proceder a reconhecimento de pessoas e coisas e a acareações;
VII - determinar, se for caso, que se proceda a exame de corpo de delito e
a quaisquer outras perícias;
VIII - ordenar a identificação do indiciado pelo processo datiloscópico, se
possível, e fazer juntar aos autos sua folha de antecedentes;
IX - averiguar a vida pregressa do indiciado, sob o ponto de vista individual,
familiar e social, sua condição econômica, sua atitude e estado de ânimo antes e depois do crime e durante ele, e quaisquer outros elementos que contribuírem para a apreciação do seu temperamento e caráter.
Art. 7º - Para verificar a possibilidade de haver a infração sido praticada de
determinado modo, a autoridade policial poderá proceder à reprodução simulada dos fatos, desde que esta não contrarie a moralidade ou a ordem pública.
Vejamos cada uma das providências:
I - Dirigir-se ao local, providenciando para que não se alterem o estado e
conservação das coisas, até a chegada dos peritos criminais;
II - Apreender os objetos: importante, pois todos tais objetos acompanharão os
autos do IP (art. 11, CPP). É indispensável que tais objetos sejam periciados, para verificar a natureza e eficiência, nos termos art. 175 do CPP:
Art. 11 - Os instrumentos do crime, bem como os objetos que
interessarem à prova, acompanharão os autos do inquérito.
Art. 175 - Serão sujeitos a exame os instrumentos empregados para a
prática da infração, a fim de se Ihes verificar a natureza e a eficiência.
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IV – Ouvir a vítima: frise-se que não está compromissada a dizer a verdade, pois
não é testemunha. Mas se der causa a instauração de investigação ou processo contra pessoa que saber ser inocente, responderá por responderá por denunciação caluniosa (art. 339 do CP):
Denunciação Caluniosa
Art. 339 - Dar causa a instauração de investigação policial, de processo
judicial, intauração de investigação administrativa, inquérito civil ou ação de improbidade administrativa contra alguém, imputando-lhe crime de que o sabe inocente:
Pena - reclusão, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa.
A vítima pode ser conduzida coercitivamente a ser ouvida na Delegacia, nos termos do art. 201, §1º, do CPP:
Art. 201. Sempre que possível, o ofendido será qualificado e perguntado
sobre as circunstâncias da infração, quem seja ou presuma ser o seu autor, as provas que possa indicar, tomando-se por termo as suas declarações.
§ 1º Se, intimado para esse fim, deixar de comparecer sem motivo justo, o
ofendido poderá ser conduzido à presença da autoridade.
V – Interrogatório: terá direito ao silêncio (art. 5º, LXIII, CF), sendo facultado ao
suspeito a presença de advogado. Por esse motivo, não pode a autoridade policial impedir o acompanhamento do interrogado por advogado:
Art. 5º, LXIII - o preso será informado de seus direitos, entre os quais o de
permanecer calado, sendo-lhe assegurada a assistência da família e de advogado;
www.leonardodemoraesadv.com 18 Ressalte-se que o termo de interrogatório deverá ser assinado pelo indiciado e por 2 testemunhas que tenham ouvido a sua leitura e na presença do indiciado, evitando distorções entre as declarações e o que fora registrado.
Apesar de haver teses em sentido contrário, não se pode obrigar ao indiciado o
seu comparecimento coercitivo para prestar seu depoimento, em razão da garantia constitucional ao silêncio (torna sem lógica o comparecimento coercitivo) e por ser o interrogatório meio de defesa, não se justificando assim o seu comparecimento
obrigatório.
VI – Reconhecimento de pessoas ou coisas, e acareações: quando necessário,
nos termos dos arts. 226 a 230 do CPP:
Art. 226 - Quando houver necessidade de fazer-se o reconhecimento de
pessoa, proceder-se-á pela seguinte forma:
I - a pessoa que tiver de fazer o reconhecimento será convidada a
descrever a pessoa que deva ser reconhecida;
II - a pessoa, cujo reconhecimento se pretender, será colocada, se possível,
ao lado de outras que com ela tiverem qualquer semelhança, convidando-se quem tiver de fazer o reconhecimento a apontá-la;
III - se houver razão para recear que a pessoa chamada para o
reconhecimento, por efeito de intimidação ou outra influência, não diga a verdade em face da pessoa que deve ser reconhecida, a autoridade providenciará para que esta não veja aquela;
IV - do ato de reconhecimento lavrar-se-á auto pormenorizado, subscrito
pela autoridade, pela pessoa chamada para proceder ao reconhecimento e por duas testemunhas presenciais.
Art. 227 - No reconhecimento de objeto, proceder-se-á com as cautelas
estabelecidas no artigo anterior, no que for aplicável.
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Art. 228 - Se várias forem as pessoas chamadas a efetuar o
reconhecimento de pessoa ou de objeto, cada uma fará a prova em separado, evitando-se qualquer comunicação entre elas.
Art. 229 - A acareação será admitida entre acusados, entre acusado e
testemunha, entre testemunhas, entre acusado ou testemunha e a pessoa ofendida, e entre as pessoas ofendidas, sempre que divergirem, em suas declarações, sobre fatos ou circunstâncias relevantes.
Art. 230 - Se ausente alguma testemunha, cujas declarações divirjam das
de outra, que esteja presente, a esta se darão a conhecer os pontos da divergência, consignando-se no auto o que explicar ou observar. Se subsistir a discordância, expedir-se-á precatória à autoridade do lugar onde resida a testemunha ausente, transcrevendo-se as declarações desta e as da testemunha presente, nos pontos em que divergirem, bem como o texto do referido auto, a fim de que se complete a diligência, ouvindo-se a testemunha ausente, pela mesma forma estabelecida para a testemunha presente. Esta diligência só se realizará quando não importe demora prejudicial ao processo e o juiz a entenda conveniente.
VII – Realização de exame de corpo de delito e outras perícias necessárias:
sempre que a infração deixar vestígios, a prova da materialidade será feita pelo exame de
corpo de delito. A inexistência deste exame não pode ser suprida pela confissão do réu: Art. 158 - Quando a infração deixar vestígios, será indispensável o exame
de corpo de delito, direto ou indireto, não podendo supri-lo a confissão do acusado.
Excepcionalmente, em não sendo possível tal exame (ex: corpo desaparecido, corpo jogado ao mar - não justificando a inexistência de médico perito), a materialidade
www.leonardodemoraesadv.com 20 poderá ser demonstrada pela prova testemunhal (prova indireta), nos termos do art. 167 do CPP:
Art. 167 - Não sendo possível o exame de corpo de delito, por haverem
desaparecido os vestígios, a prova testemunhal poderá suprir-lhe a falta.
VIII – Identificação do indiciado e a juntada de folha de antecedentes: a
identificação criminal através dos sinais e dados pessoas serve para diferenciá-lo das demais pessoas. Antes, mesmo que identificado por documento (identificação civil), o era criminalmente (súmula 568 do STF).
Com advento da CF/88, o identificado civilmente não será identificado criminalmente, salva nas hipóteses previstas em lei (art. 5º, LVIII). A primeira lei que regulamentou foi a 10.054/2000. Entretanto, atualmente a regulamentação se dá pela Lei 12.037/09 (revogou expressamente a antiga Lei), com as seguintes regras:
Art. 1º O civilmente identificado não será submetido a identificação criminal, salvo nos casos previstos nesta Lei.
Art. 2º A identificação civil é atestada por qualquer dos seguintes documentos:
I – carteira de identidade; II – carteira de trabalho; III – carteira profissional; IV – passaporte;
V – carteira de identificação funcional;
www.leonardodemoraesadv.com 21 Parágrafo único. Para as finalidades desta Lei, equiparam-se aos documentos de identificação civis os documentos de identificação militares.
Art. 3º Embora apresentado documento de identificação, poderá ocorrer identificação criminal quando:
I – o documento apresentar rasura ou tiver indício de falsificação;
II – o documento apresentado for insuficiente para identificar cabalmente o indiciado;
III – o indiciado portar documentos de identidade distintos, com informações conflitantes entre si;
IV – a identificação criminal for essencial às investigações policiais, segundo despacho da autoridade judiciária competente, que decidirá de ofício ou mediante representação da autoridade policial, do Ministério Público ou da defesa;
V – constar de registros policiais o uso de outros nomes ou diferentes qualificações;
VI – o estado de conservação ou a distância temporal ou da localidade da expedição do documento apresentado impossibilite a completa identificação dos caracteres essenciais.
Parágrafo único. As cópias dos documentos apresentados deverão ser juntadas aos autos do inquérito, ou outra forma de investigação, ainda que consideradas insuficientes para identificar o indiciado.
www.leonardodemoraesadv.com 22 Art. 4º Quando houver necessidade de identificação criminal, a autoridade encarregada tomará as providências necessárias para evitar o constrangimento do identificado.
Art. 5º A identificação criminal incluirá o processo datiloscópico e o fotográfico, que serão juntados aos autos da comunicação da prisão em flagrante, ou do inquérito policial ou outra forma de investigação.
Parágrafo único. Na hipótese do inciso IV do art. 3o, a identificação criminal poderá incluir a coleta de material biológico para a obtenção do perfil genético. (Incluído pela Lei nº 12.654, de 2012)
Art. 5o-A. Os dados relacionados à coleta do perfil genético deverão ser armazenados em banco de dados de perfis genéticos, gerenciado por unidade oficial de perícia criminal.
Art. 6º É vedado mencionar a identificação criminal do indiciado em atestados de antecedentes ou em informações não destinadas ao juízo criminal, antes do trânsito em julgado da sentença condenatória.
Art. 7º No caso de não oferecimento da denúncia, ou sua rejeição, ou absolvição, é facultado ao indiciado ou ao réu, após o arquivamento definitivo do inquérito, ou trânsito em julgado da sentença, requerer a retirada da identificação fotográfica do inquérito ou processo, desde que apresente provas de sua identificação civil. (EM CASO DE NEGATIVA, O
REMÉDIO CABÍVEL É O MANDADO DE SEGURANÇA).
RECONSTITUIÇÃO DO CRIME (REPRODUÇÃO SIMULADA DOS FATOS):
Art. 7º - Para verificar a possibilidade de haver a infração sido praticada de
www.leonardodemoraesadv.com 23 simulada dos fatos, desde que esta não contrarie a moralidade ou a ordem pública.
O indiciado não é obrigado a participar e nem a comparecer à reconstituição do crime, em razão do princípio da não auto-incriminação (STF). Proíbe-se, assim, a condução coercitiva.
Frise-se que a ausência a reconstituição não levará a decretação da prisão preventiva.
Não haverá reprodução simulada quando houver ofensa à moralidade e à ordem pública. Ex: reprodução simulada no crime de estupro.
3ª Etapa: encerramento. O inquérito se encerra com o relatório, que a peça
essencialmente descritiva, que aponta as principais diligências realizadas e justifica as diligências que não foram feitas por algum motivo relevante. O Delegado não pode emitir juízo de valor (o indiciado cometeu o crime, há provas que apontar para o indiciado, por exemplo), pois a opinião delitiva cabe ao titular da ação penal.
Após o inquérito será remetido ao Ministério Público (em alguns Estados, é remetido ao Judiciário).
Quando os autos forem emitidos ao MP, este que terá 3 opções: a) MP percebe que existem indícios de autoria e materialidade: oferecerá denúncia.
b) MP entende que não existem indícios de autoria ou não existe materialidade, mas percebe que há esperança de que tais elementos possam ser colhidos: requisitará novas
diligências.
c) MP entende que não há crime a apurar ou absolutamente não existem elementos indiciários contra alguém: pedirá o arquivamento ao juiz (Obs: há violação do sistema acusatório, pois nesta etapa a opinião delitiva cabe ao MP, não devendo haver interferência do juiz). Neste caso, o juiz poderá:
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1º) Concordar com o arquivamento, homologando-o. O MP não pode arquivar sozinho e
nem pode o juiz de ofício. Assim, só poderá haver arquivamento se o MP requerer e o juiz homologar (é ato complexo);
2º) Discordar do arquivamento (art. 28, CPP), remetendo os autos para o PGJ (princípio da devolução, pois devolve a decisão de não arquivar ao chefe do órgão – trata-se de função anômala, pois o juiz está fiscalizando o princípio da obrigatoriedade – absurda violação ao
princípio da independência funcional do MP), que terá 4 alternativas:
- Requisitar diligências;
- Ele mesmo oferece denúncia;
- Designar outro membro do MP para oferecer a ação penal (este está obrigado a
oferecer denúncia, pois atua por delegação do PGJ – violação absurda do princípio da independência funcional);
- Ou pode insistir no arquivamento (neste caso, o juiz estará obrigado a arquivar):
Art. 28 - Se o órgão do Ministério Público, ao invés de apresentar a
denúncia, requerer o arquivamento de inquérito policial ou de quaisquer peças de informação, o juiz, no caso de considerar improcedentes as razões invocadas, fará remessa do inquérito ou peças de informação ao
procurador-geral, e este oferecerá a denúncia, designará outro órgão do
Ministério Público para oferecê-la, ou insistirá no pedido de arquivamento, ao qual só então estará o juiz obrigado a atender.
Obs: O arquivamento na Justiça Federal tem pequenas diferenças: se o Juiz
Federal não concordar com o arquivamento, remeterá os autos para a CCR (Câmara de
Coordenação e Revisão do MPF), que apenas opinará sobre a matéria, pois a decisão caberá ao PGR a quem compete a decisão final. O PGR pode delegar tal função a outro
órgão do MPF ou a própria CCR.
Obs2: Arquivamento nos casos de atribuição originária do PGJ e do PGR: Ex:
Senador investigado pelo PGR e este entende que é caso de arquivamento – neste caso, a decisão de arquivar do PGJ ou do PGR não possui ninguém acima para remeter. Assim, quando se tratar de atribuição originária do PGJ ou do PGR, prevalece o entendimento de
www.leonardodemoraesadv.com 25 que essa decisão administrativa de arquivamento não precisa ser submetida à análise do
Tribunal, já que este não teria a quem devolver (princípio da devolução). Entretanto, nos
casos em que a decisão de arquivamento for capaz de fazer coisa julgada formal e material é indispensável a análise do Tribunal competente.
11 – Arquivamento do IP: hipóteses
Apesar da omissão da lei, é possível, da mesma forma, o arquivamento do TCO. Tal arquivamento ocorrerá nos seguintes casos:
a) Ausência de pressupostos processuais ou das condições da ação. Ex: Estupro depende
de representação da vítima (condição específica da ação) – se não houver representação o IP será arquivado.
b) Falta de justa causa (lastro probatório suficiente ao oferecimento da ação penal). Ex:
falta de elementos quanto à autoria.
c) Atipicidade formal ou material do fato. Ex: fato não se adequa nenhuma infração penal.
Ex2: princípio da insignificância.
d) Causa excludente da ilicitude. Obs: o STF (HC 95211) entendeu que o arquivamento
com base neste fundamento só faz coisa julgada formal, de sorte que novas investigações podem ser iniciadas, pois foi detectado em alguns casos diligências direcionadas com o fim de reconhecer excludente de ilicitude (ex: caso do Delegado que matou e as investigações foram direcionada para reconhecer legítima defesa a favor da autoridade policial).
e) Causa excludente da culpabilidade, ressalvada a hipótese de inimputabilidade do art.
26 do CP, já que o suspeito deve ser denunciado, porém, ao invés de ser condenado, deverá ser aplicada a absolvição imprópria (impõe medida de segurança).
f) Causa extintiva da punibilidade.
www.leonardodemoraesadv.com 26 Coisa julgada é a decisão judicial contra a qual não cabe mais recurso, tornando a decisão imutável.
A coisa julgada pode ser formal (imutabilidade da decisão judicial dentro do processo em que foi proferida – os efeitos da imutabilidade estão restritos ao processo no qual a decisão foi proferida, sendo endoprocessual, podendo ser iniciadas novas investigações) ou material (imutabilidade da decisão judicial dentro e fora do processo em que foi proferida – os efeitos da imutabilidade não estão restritos ao processo no qual a decisão foi proferida, sendo extraprocessual, não podendo mais ser iniciadas as investigações).
A coisa julgada material tem como pressuposto a coisa julgada formal.
Das hipóteses acima, faz coisa julgada formal: ausência de pressupostos processuais ou condições da ação; falta de justa causa; causa excludente de ilicitude (podem ser realizadas novas investigações, para não ocorrer o absurdo de investigações direcionadas - corrente do STF).
Das hipóteses acima, faz coisa julgada material: atipicidade formal ou material; causa excludente de culpabilidade; extinção da punibilidade (salvo certidão de óbito falsa).
11.2 - Desarquivamento do IP e oferecimento da denúncia
Nos casos em que a decisão de arquivamento só faz coisa julgada formal, é possível que ocorra o desarquivamento do inquérito e o início de novas investigações, mediante o surgimento de provas novas.
Desarquivamento é reabertura das investigações.
Para o desarquivamento basta a notícia de provas novas. Ex: não saque quem atirou em B e arquiva o IP – surge nova testemunha e diz que viu quem matou – desarquivamento e reabre as investigações.
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Art. 18 - Depois de ordenado o arquivamento do inquérito pela autoridade
judiciária, por falta de base para a denúncia, a autoridade policial poderá proceder a novas pesquisas, se de outras provas tiver notícia.
Obviamente não se confunde o desarquivamento com o oferecimento da denúncia, pois esta só será possível através do surgimento de provas novas, ou seja, provas capazes de alterar o contexto probatório.
STF - Súmula nº 524
Arquivamento do Inquérito Policial - Ação Penal Reiniciada - Novas Provas - Admissibilidade
Arquivado o inquérito policial, por despacho do juiz, a requerimento do Promotor de Justiça, não pode a ação penal ser iniciada, sem
novas provas.
Essas provas novas para oferecimento da ação penal podem ser divididas em:
- Prova formalmente nova: é aquela que já era conhecida, mas ganhou nova
versão após o arquivamento. Ex: testemunha que foi ameaçada no 1º depoimento e no 2º depoimento falou a verdade.
- Prova substancialmente nova: é aquela que estava oculta na época da decisão
do arquivamento. Ex: arma ou corpo encontrado depois do arquivamento.
Contra a decisão de arquivamento não cabe recurso, em regra. Inclusive, não
cabe ação penal privada subsidiária da pública, pois esta só cabe em caso de inércia do MP. Ocorre que, existem casos em que do arquivamento caberá recurso:
- Crimes contra a economia popular e contra a saúde pública (Lei 1.521/51, art. 7º): cabível recurso de ofício (reexame necessário):
Art. 7º. Os juízes recorrerão de ofício sempre que absolverem os acusados em processo por crime contra a economia popular ou contra a saúde
www.leonardodemoraesadv.com 28 pública, ou quando determinarem o arquivamento dos autos do respectivo inquérito policial.
- Contravenção penal do jogo do bicho e corrida de cavalos fora do
hipódromo: cabe RESE (Lei 1.508/51, art. 6º, parágrafo único);
- Arquivamento do IP de ofício: é erro in procedendo do juiz e ato tumultuário caberá correição parcial;
- Arquivamento nas hipóteses de atribuição originária do PGJ: cabe pedido de revisão ao Colégio de Procuradores (LOMP Lei 8.625/93, art. 12).
11.3 - Classificação do arquivamento:
a) Arquivamento implícito: ocorre quando o MP deixa de incluir na denúncia
algum fato delituoso (objetivo) ou algum investigado (subjetivo), sem se manifestar expressamente quanto ao arquivamento. Não é admitido pela doutrina e jurisprudência, cabe ao juiz aplicar o art. 28 do CPP, remetendo os autos ao PGJ.
Ex: IP traz elementos contra “A” e “B” – O MP denuncia apenas “A”, e não “B” – teria ocorrido o arquivamento implícito de “B” – os Tribunais não admitem.
b) Arquivamento indireto: ocorre quando o MP entende que não é competente
para a matéria e o juiz entende que há competência para a matéria, de forma que este recebe tal manifestação como se fosse pedido de arquivamento. Assim, se este entender que é competente, deve mandar os autos para o PGJ. É admitido pela doutrina e jurisprudência.
Ex: MP aduz que o crime não é de competência da Justiça Estadual e o juiz entende que é sim da Justiça Estadual – o MP estaria indiretamente arquivando o IP, devendo o juiz mandar para o PGJ (art. 28 do CPP).
c) Arquivamento por juízo absolutamente incompetente: para os Tribunais, tal
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fundamento do arquivamento (ex: MP Estadual pede arquivamento em crime militar com
fundamento em atipicidade da conduta, faria coisa julgada formal e material).
Ex: Crime militar (competência da Justiça Militar) foi arquivado por juiz estadual.
12 – Trancamento do IP
É medida excepcional, cabível nos seguintes casos:
- Manifesta atipicidade formal ou material (princípio da insignificância) da conduta;
- Causa extintiva da punibilidade;
- Ausência de manifestação da vítima requerendo a instauração do IP nos crimes de ação penal privada ou pública condicionada à representação.
O instrumento a ser utilizado é o Habeas Corpus quando houver risco á liberdade de locomoção, ou Mandado de Segurança quando não houver risco a liberdade de locomoção.
13 – Investigação criminal pelo MP
Existem algumas teses contra a investigação ministerial:
- Violação ao sistema acusatório, pois cria desequilíbrio entre acusação e defesa (paridade de armas);
- MP pode requisitar a instauração do IP e diligências, mas não pode presidir IP; - A atividade investigatória é exclusiva da Polícia Judiciária (art. 144, §1º, IV, CF); - Não há previsão legal de instrumento para as investigações do MP, violado assim o princípio da legalidade;
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Teses a favor da investigação ministerial (prevalece):
- Não há violação ao sistema acusatório, pois os elementos colhidos pelo MP serão submetidos ao contraditório judicial. Além disso, a defesa também pode realizar investigações (investigação criminal defensiva);
- Teoria dos poderes implícitos: origem nos EUA no caso (1819): quando a lei concede uma atividade fim a determinado órgão ou instituição, a lei também concede a ele os meios para atingir a tal finalidade. Serve para evitar corporativismo. Adotada pelo STF;
- Polícia judiciária não se confunde com polícia investigativa: esta ocorre quando investiga infrações penais; já a polícia judiciária ocorre quando a polícia cumpre determinações do Poder Judiciário;
- Procedimento investigatório criminal (PIC): é o instrumento de natureza administrativa e inquisitorial instaurado e presidido pelo MP, cuja finalidade é apurar a ocorrência de infrações penais de natureza pública, fornecendo elementos para o oferecimento ou não de denúncia;
- Súmula 234 do STJ: “A participação de membro do Ministério Público na fase investigatória criminal não acarreta o seu impedimento ou suspeição para o oferecimento da denúncia.” Implicitamente, admite investigação pelo MP;
- Resolução 13 do CNMP: disciplina investigação criminal pelo MP.
14 – Controle externo da atividade policial pelo MP
Art. 129 - São funções institucionais do Ministério Público:
VII - exercer o controle externo da atividade policial, na forma da lei complementar mencionada no artigo anterior;
É a fiscalização exercida pelo MP em relação à atividade policial, buscando analisar o andamento das investigações, a preservação dos direitos e garantias
www.leonardodemoraesadv.com 31 constitucionais dos investigados ou presos que estejam sob custódia da autoridade policial, e o se as determinações judiciais estão sendo cumpridas.
Esse controle externo decorre do sistema de freios e contrapesos ligado ao regime democrático, não acarretando qualquer subordinação dos organismos policiais ao MP.
Tal controle é exercido das seguintes formas:
a) Difuso: é aquele realizado por membros do MP com atribuições criminais:
- Controle das ocorrências policiais. Ex: A é pego com 2 cigarros de maconha e é enquadrado como tráfico; desaparecimento de IP´s, etc;
- Prazos de inquéritos policiais. Ex: IP fica 1 ano sem que o Delegado peça prorrogação.
- Verificação da qualidade dos inquéritos. - Verificação de bens e valores apreendidos.
- Propositura de medidas cautelares pela autoridade policial.
b) Concentrado: é aquele exercido pelo órgão do MP com atribuições
específicas para o controle externo da atividade policial:
- Propositura de ações de improbidade administrativa.
- Propositura de ação civil pública na defesa de interesses difusos, como superlotação de delegacias.
- Requisições e recomendações.
- Termo de ajustamento de conduta (TAC). - Visitas as unidades prisionais.
www.leonardodemoraesadv.com 32 Resolução nº 20 do CNMP
15 – Investigação criminal defensiva
É o conjunto de atividades investigatórias desenvolvidas pela defesa em qualquer fase da persecução penal, inclusive antes do oferecimento da peça acusatória, objetivando a colheita de elementos informativos que possam ser utilizados para beneficiar o investigado em contra ponto a investigação policial.
É perfeitamente possível, porém o particular não é dotado de poderes coercitivos, nem tão pouco lhe é permitido violar direitos e garantias fundamentais.
Os depoimentos realizados em cartório são exemplos de investigação feita pela defesa, requerendo a juntada aos autos.
