ISO 14001:2015 SISTEMA DE GESTÃO AMBIENTAL SGA LISTA DE VERIFICAÇÃO (CHECK LIST) DO SGA. Agosto, 2017.

(1)

ISO 14001:2015

SISTEMA DE GESTÃO AMBIENTAL – SGA

LISTA DE VERIFICAÇÃO (CHECK LIST) DO SGA

(2)

Auditor Líder

Auditor

Responsável pelo Setor

Data

ISO 14001:2015

Ciclo PDCA como princípio para o SGA

(Busca pela Melhoria)

Executar

conforme

planejado

Ações para

melhorar

desempenho

(3)

Auditor Líder

Auditor

Responsável pelo Setor

Data

ISO 14001:2015

Ciclo PDCA - Princípio para o SGA

(Busca pela Melhoria)

I

S

O

1

4

0

1

1 :

:

2

0

1

5

5 R

R

e

q

u

i

s

i

t

o

Contexto da Organização

4 Entendimento da organização e seu contexto

4.1 Entendimento das necessidades e expectativas das partes interessadas

4.2 Determinação do escopo do Sistema de Gestão Ambiental

4.3 Sistema de Gestão Ambiental

4.4 Liderança

5 Liderança e comprometimento

5.1 Política ambiental

5.2 Papéis organizacionais, responsabilidades e autoridades

5.3 Planejamento

6 Ações para abordar riscos e oportunidades

6.1 Generalidades

6.1.1 Aspectos ambientais

6.1.2 Requisitos legais e outros requisitos

6.1.3 Planejamento de ações

6.1.4 Objetivos ambientais e planejamento para alcançá-los

6.2 Objetivos ambientais

6.2.1 Planejamento de ações para alcançar os objetivos ambientais

6.2.2 Apoio

7 Recursos

7.1 Competências

7.2 Conscientização

7.3 Comunicação

7.4 Generalidades

7.4.1 Comunicação interna

7.4.2 Comunicação externa

7.4.3 Informação documentada

7.5 Generalidades

7.5.1 Criando e atualizando

7.5.2 Controle de informação documentada

7.5.3 P

P

L

A

N

E

J

A

R

(4)

Auditor Líder

Auditor

Responsável pelo Setor

Data

ISO 14001:2015

Ciclo PDCA como princípio para o SGA

(Busca pela Melhoria)

I

S

O

1

4

0

1

1 :

:

2

0

1

5

5 R

R

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Operação

8 Planejamento e controle operacional

8.1 Preparação e resposta a emergências

8.2 I

I

S

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1

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:

2

0

1

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5 R

R

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i

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o

Avaliação de desempenho

9 Monitoramento, mensuração, análise e avaliação

9.1 Generalidades

9.1.1 Avaliação de atendimento aos requisitos legais e outros requisitos

9.1.2 Auditoria interna

9.2 Generalidades

9.2.1 Programa de auditoria interna

9.2.2 Análise crítica pela direção

9.3 I

I

S

O

1

4

0

1

1 :

:

2

0

1

5

5 R

R

e

q

u

i

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o

Melhoria

10 Generalidades

10.1 Não conformidade e ação corretiva

10.2 Melhoria contínua (abrangência e cronograma)

10.3 E

E

X

E

C

U

T

A

R

V

E

R

I

F

I

C

A

R

A

G

I

R

(5)

Auditor Líder

Auditor

Responsável pelo Setor

Data

Auditoria do SGA ISO 14001:2015

Item de Verificação: ISO 14001/2015 C NC NA Não Conformidade:

Observação/Evidência

4 Contexto da Organização

4.1

Entendendo a organização e seu contexto

- A organização deve determinar questões, externas e internas, que sejam pertinentes para o seu propósito e que afetem sua capacidade de alcançar os resultados pretendidos do seu SGA. Essas questões devem incluir as condições ambientais que afetam ou são capazes de afetar a organização.

4.2

- A empresa deve determinar as partes interessadas do SGA.

- A empresa conta com dispositivos para avaliar o cumprimento das expectativas das partes interessadas, requisitos legais e normativos?

4.3

Determinação do escopo do SGA

- A definição do escopo do SGA atende às características da empresa?

- As atividades, bem como os limites físicos foram considerados para a construção do escopo do SGA? - O escopo é documentado e está disponível para as partes interessadas?

4.4

SGA

- As fases de implementação e posterior à implementação do SGA foram completamente efetivadas?

- Existem instrumentos que assegurem a manutenção do SGA?

5 Liderança

5.1

Liderança e comprometimento

- A Alta Direção presta contas da eficácia do SGA? - A Alta Direção assegura que os recursos necessários são disponibilizados para o SGA?

- A Alta Direção fomenta e promove a melhoria?

5.2

Política ambiental (PA)

- A PA está estabelecida pela Alta Direção?

- A empresa tem documentada sua PA abrangendo o comprometimento com a proteção ambiental?

- Ela (PA) orienta para a total conformidade com a legislação?

- Os aspectos ambientais das atividades (produtos/serviços) são efetivamente e continuamente considerados na PA?

- A PA está acessível ao público? - A PA é comunicada na organização? - A PA está disponível às partes interessadas?

5.3

Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais

- A Alta Direção assegura que as responsabilidades e autoridades para papéis pertinentes sejam atribuídas e comunicadas na organização?

- Relatam o desempenho do SGA, incluindo desempenho ambiental, para a Alta Direção?

- Há Análise Crítica pela Alta direção - documentada?

Portfólio da empresa –

atividades e produtos

Análise SWOT

Comprometimento

da Alta direção

Organograma e

descrição de cargo

(6)

Auditor Líder

Auditor

Responsável pelo Setor

Data

6 Planejamento

6.1

6.1.1

Ações para abordar riscos e oportunidades

Generalidades

- A organização estabelece, implementa e mantém o(os) processo (s) necessário (os) para atender aos requisitos de 6.1.1 a 6.1.4?

- A organização mantém informação documentada de seus riscos e oportunidades relevantes e que devem ser abordados?

6.1.2

Aspectos Ambientais

- Existe um procedimento para identificação e avaliação dos aspectos ambientais?

- As informações sobre aspectos e impactos ambientais estão documentadas e atualizadas?

- Possui sistema de tratamento de efluentes?

- Há programa para coleta, disposição, controle, e registro dos resíduos com substâncias individuais tóxicas, oriundos dos processos de produção?

- Há controle, tratamento e registro das emissões gasosas derivadas de atividades e processos produtivos?

6.1.3

Requisitos Legais e outros

- Como a organização tem acesso aos requisitos legais e outros, aplicáveis?

- Como a organização identifica e determina os requisitos legais e outros, que são aplicáveis?

- Há licenciamento ambiental para a empresa operar? - As licenças encontram-se dentro do prazo de validade? - As exigências de licenciamento estão sendo cumpridas? - A empresa tem cadastro atualizado junto aos órgãos ambientais?

6.1.4

Planejamento das ações

- Há planejamento para ações relativas a: aspectos ambientais significativos; requisitos legais e outros; riscos e oportunidades?

- Há avaliação da eficácia das ações tomadas?

6.2

Objetivos ambientais e planejamento

- Os objetivos ambientais são definidos, conforme a PA, mensuráveis, comunicáveis e documentados?

- Há um planejamento de ações para alcançar os objetivos ambientais – p. ex, 5W2H?

7 Apoio

7.1

Recursos

- A Organização promove os recursos necessários para o estabelecimento, implementação, manutenção e melhoria contínua do SGA?

7.2

Competência

- Os colaboradores e demais terceirizados foram treinados e estão conscientes da importância do SGA?

- Estão bem definidas as funções e responsabilidades para atingir a conformidade com os requisitos de atendimento à norma?

Informação documentada

Lei Geral Proteção Dados

(LGPD) 13709/18

Procedimento

Operacional

Padronizado

(POP)

Licença de

Operação (L.O.)

Recursos: infraestrutura,

pessoal,

etc

Treinamentos e programas

de conscientização

etc

(7)

Auditor Líder

Auditor

Responsável pelo Setor

Data

7.3

Conscientização

- Existe a conscientização dos impactos ambientais significativos associados aos aspectos ambientais provenientes da empresa?

- Há conscientização das implicações de não estar conforme com os requisitos do SGA, incluindo o não atendimento aos requisitos legais e outros?

7.4

7.4.1

Comunicação

Generalidade

- Há procedimento estabelecido e mantido para comunicação, interna e externa, pertinentes para o SGA?

7.4.2

Comunicação interna

- Há procedimento estabelecido para comunicação interna entre os níveis e funções da Empresa quanto às informações para o SGA – incluindo as mudanças? - Há meios disponíveis para que os colaboradores façam sugestões?

7.4.3

Comunicação externa

- É realizada a comunicação externa sobre informações pertinentes para o SGA, incluindo requisitos legais e outros requisitos?

7.5 7.5.1 Informação documentada Generalidades

- Como a organização desenvolve e mantem a documentação do SGA?

- Como são registradas as decisões de comunicação? - Está assegurado que os diferentes níveis de documentação estão adequadamente relacionados entre si?

7.5.2

Criando e atualizando

- Ao criar e atualizar informação documentada, a organização deve assegurar, identificação do documento – p. ex. formato, autor, data. Como isso é definido na organização?

7.5.3

Controle de informação documentada

- Existem procedimentos que definam a responsabilidade pela criação e alteração documentada do SGA? - Os documentos obsoletos são removidos dos locais de uso ou garantidos contra seu uso não intencional? - Os documentos obsoletos retidos por motivos legais ou por motivo de conhecimento, são adequadamente identificados?

- A empresa mantém arquivos de documentos relativos ao SGA?

8 Operação

8.1

Planejamento e controle operacionais

- Os procedimentos de aquisição de equipamentos e insumos são integrados aos requisitos ambientais? - Os procedimentos documentados (POPs) estão disponíveis para as operações e atividades?

- Os requisitos legais relacionados com meio ambiente são incorporados no desenvolvimento de produtos e serviços, e estágios do ciclo de vida?

- As operações e atividades identificadas são associadas aos aspectos ambientais significativos (transporte, tratamento, disposição final de produtos e serviços)?

Sistema de comunicação

em duas vias

etc

Softwares, contratos etc

LGPD

(8)

Auditor Líder

Auditor

Responsável pelo Setor

Data

8.2

Preparação e resposta a emergências

- Foram descritos planos para operação de alarmes, evacuação, rota de fuga, combate a incêndio/vazamentos? - Há plano de resposta a emergências?

- Os procedimentos são testados/treinados periodicamente?

9 Avaliação de Desempenho

9.1 9.1.1

Monitoramento, medição, análise e avaliação

Generalidades

- De que forma o desempenho ambiental é monitorado? - De que forma foram estabelecidos indicadores de desempenho ambiental específicos, relacionados com os objetivos e metas da organização, e quais são eles? - Que processo de controle estão implementados para, de forma regular, calibrar e/ou verificar os equipamentos de medição e monitoramento?

9.1.2

Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos

- Há procedimento para avaliar periodicamente o cumprimento das disposições legais e outras exigências aplicáveis?

- A empresa realiza auditorias ambientais para avaliar os riscos associados as suas atividades?

- De que maneira (documentada) a empresa comprova o atendimento a requisitos aplicáveis?

- Há departamento responsável ou profissional designado para organizar e administrar tais ações?

9.2

9.2.1

Generalidades

- Como são estabelecidas as atividades de planejamento

de execução do programa de auditorias internas?

9.2.2

Auditoria interna

- De que forma as constatações e verificações são documentadas?

- Os relatórios de auditoria são levados à análise crítica pela administração?

9.3

Análise crítica pela direção (ACD)

- São efetuadas análises críticas periódicas do SGA? - Os colaboradores e demais partes interessadas são envolvidos na análise crítica do SGA e no seu acompanhamento?

- Como é avaliada a adequação do SGA à PA?

- As ações são concluídas, registradas, comunicadas e monitoradas?

10 Melhoria

10.1 Generalidades

- A organização deve determinar oportunidades para melhoria e implementar as ações necessárias para alcançar os resultados pretendidos pelo seu SGA?

10.2

Não conformidade e ação corretiva

- A organização não avalia apenas as não conformidades como também as não conformidades potenciais?

Plano de emergência

Documentado e treinado

Medições ambientais – quando couber

(Emissões, Resíduos, Efluentes)

Auditoria Interna (AI)

Relatório de Auditoria

Entradas/Saídas da ACD

O que está conforme, mas com

potencial para não conformidade!

etc

(9)

Auditor Líder

Auditor

Responsável pelo Setor

Data

- Como são definidas as ações corretivas (Documentação)?

- Como são definidas as reponsabilidades e autoridades para investigar as não conformidades?

- Como são as ações preventivas?

- Como é estabelecido e mantido o controle da atividade de ação corretiva e/ou preventiva?

10.3

Melhoria contínua

- Há planos ou medidas para a melhoria do desempenho ambiental, pela abordagem dos riscos e/ou oportunidades (redução de efeitos adversos, incremento na eficiência operacional, mudança/inovação tecnológica)?