A efetividade da delação premiada como instrumento de
controle do crime organizado transnacional
João Pavanelli Neto
Arinda Fernandes
(orientadora)
Mestrado
PRÓ-REITORIA DE PÓS-GRADUAÇÃO E PESQUISA
JOÃO PAVANELLI NETO
A EFETIVIDADE DA DELAÇÃO PREMIADA COMO INSTRUMENTO
DE CONTROLE DO CRIME ORGANIZADO TRANSNACIONAL
Dissertação de Mestrado Para a obtenção do título de Mestre
Universidade Católica de Brasília
Centro de Mestrado em Direito Internacional e Econômico Direito Penal/Processual Penal Econômico
Orientadora: Professora Doutora Arinda Fernandes
JOÃO PAVANELLI NETO
A EFETIVIDADE DA DELAÇÃO PREMIADA COMO INSTRUMENTO DE CONTROLE DO CRIME ORGANIZADO TRANSNACIONAL
Dissertação defendida e aprovada em: 29 de maio de 2010.
Banca Examinadora
__________________________________________________
Prof.
__________________________________________________ Prof.
__________________________________________________ Prof.
__________________________________________________ Prof.
RESUMO
ABSTRACT
SUMÁRIO
INTRODUÇÃO ………...….9
1
– CRIME ORGANIZADO TRANSNACIONAL………16
1.1
– O que se sabe do crime organizado?………...…….……16
1.2
– Concurso de pessoas e crime organizado………..……….. 20
1.3
– A problemática conceitual ...21
1.4
– Breve histórico do desenvolvimento do conceito de crime
organizado em sua
homeland
, os Estados Unidos da América, e sua
exportação para o resto do mundo...26
1.5
– As definições jurídicas de crime organizado ...34
1.6
– Características do crime organizado ...37
1.7
– Crime organizado transnacional ...46
1.7.1
As atividades do crime organizado transnacional ...56
1.7.2
A ameaça do crime organizado transnacional ...62
1.8
– A resposta ao crime organizado transnacional ...66
1.8.1
Crime organizado e emergência: os problemas de uma
legislação penal de exceção ...66
1.8.2
Instrumentos de direito internacional ...75
1.8.3
O crime organizado nos ordenamentos jurídicos nacionais:
Estados Unidos e Itália ...77
1.8.4
A legislação brasileira ...80
2
– A COLABORAÇÃO PROCESSUAL DO ACUSADO NO DIREITO
COMPARADO ...85
2.1
– Colaboradores da justiça no direito internacional ... 85
2.2
– Colaboradores da justiça no
Common Law
... 87
7
2.2.1.1
Conceito e generalidades ...88
2.2.1.2
Breves apontamentos históricos ...91
2.2.1.3
O princípio da oportunidade em contraponto ao
princípio da obrigatoriedade ...93
2.2.1.4
Espécies de
plea bargaining
...95
2.2.1.5
Procedimento ...96
2.2.1.6
Plea bargaining
como instrumento de controle do
crime organizado ...98
2.2.1.7
As críticas ...101
2.2.2
Supergrasses
na Inglaterra e na Irlanda do Norte ...105
2.3
Colaboradores da justiça no
Civil Law
...108
2.3.1
Pentitismo
na Itália ...110
2.3.1.1
Breve histórico ...110
2.3.1.2
Legislação sobre os colaboradores da justiça ...114
2.3.1.3
Procedimento ...117
2.3.1.4
Medidas especiais de proteção ...117
2.3.2
A colaboração processual do acusado na Espanha ...118
2.3.3
Os
Staatzeugen
da Alemanha ...119
2.3.4
Os
repentis
do direito francês ...120
2.3.5
Colaboradores da justiça no Peru ...121
2.3.6
Colaboradores da justiça na Colômbia ...122
3
– DELAÇÃO PREMIADA COMO INSTRUMENTO DE CONTROLE DO
CRIME ORGANIZADO TRANSNACIONAL ...125
3.1
Generalidades ...125
3.2
Terminologia ...126
3.3
Conceito de delação e de delação premiada ...127
3.4
As
delações premiadas
previstas na legislação brasileira ...130
8
3.5.1
A colaboração: o que o Estado quer do delator? ...143
3.5.2
O prêmio: discricionariedade ou direito subjetivo do
acusado? ...144
3.5.3
Cabe a delação premiada em qualquer tipo penal praticado
em concurso de pessoas? ...146
3.5.4
Conflito aparente de normas ...148
3.6
A colaboração deve ser espontânea ou voluntária? ...150
3.7
A delação premiada e a pena: proporcionalidade e finalidades ...151
3.8
Delação como meio de prova no processo penal ...153
3.9
A natureza jurídica do acordo de delação premiada ...160
3.10
Procedimento. O papel do juiz ...162
3.11
A imoralidade e a antieticidade da delação premiada ...165
3.12
A delação premiada e os princípios constitucionais de direito
processual penal ...167
3.13
A efetividade da delação premiada como instrumento de controle
do crime organizado transnacional ...177
3.13.1
Medidas a serem implementadas para conferir efetividade à
delação premiada ...179
3.13.1.1
O controle da veracidade das informações ...180
3.13.1.2
A incerteza quanto à obtenção da recompensa ...183
3.13.1.3
A proteção do acusado e de seus familiares ...185
3.13.2
Perspectivas no curto prazo de alterações legislativas na
disciplina da delação premiada ...186
CONCLUSÃO ...190
OBRAS REFERIDAS ...195
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