Corporate Compliance

(1)

Inscreva-se em

21 793 29 87 geral@iir.pt www.iir.pt

Lisboa

14 e 15 de Outubro de 2014

Com as

CONCEITUADAS FORMADORAS

Dra. Georgina Morais

Auditora Interna

ISCAC - Coimbra Business

School

.

Dra. Isabel Martins

Auditora Interna

ESTGV - Escola Superior de

Tecnologia e Gestão de Viseu

SEMINÁRIO •

7ª EDIÇÃO

“Um bom ponto de partida

para o aprofundamento

de um tema de indiscutível

atualidade”

Diretor da Direção Jurídica e Contencioso FINANGESTE

Comentário de assistente à edição anterior

Corporate Compliance

Implemente um programa eficiente de

e transforme a Compliance numa vantagem competitiva

•Definir e estabelecer a necessidade de um Departamento

de Compliance

•Evitar responsabilidades pessoais: deveres e obrigações de “high managerial agents”

•Definir perfis de risco entre os empregados •Administrar os assuntos legais em compliance •Detetar mecanismos de alarme e proteção

•Estabelecer os elementos fundamentais de um programa de compliance

•Aplicar as normas de compliance ao seu negócio •Medir a eficiência de um programa de compliance

• Sistematizar os índices críticos de compliance

• Englobar a compliance em procedimentos operacionais • Adequar a realização de investigações internas

• Realizar a manutenção e melhoria do programa

• Ser capaz de lidar com os acionistas em caso de investigação interna

• Evitar o Branqueamento de Capitais através da compliance

• Avaliar o impacto do Conselho de Administração e do

Diretor-Geral na cultura compliance

• Transformar a compliance numa vantagem competitiva

RAZÕES PELAS QUAIS DEVE ESTAR PRESENTE

Form ventos

(2)

>Auditor >Compliance Manager/Officer >Assessor Jurídico >Legal Counsel >Gestores de Risco >Advogados >Diretor Geral >CEO >Administrador

Seminário ESPECIALMENTE

ELABORADO para:

CONTEÚDOS

Atuais e de aplicabilidade imediata na sua empresa

TRAINERS

Profissionais do terreno selecionados com elevado rigor técnico

NETWORKING

O caminho direto à rentabilidade é aprender com o sucesso dos outros

Os 3 Pilares da FORMAÇÃO iiR

Tel. 21 793 29 87

• Fax 21 793 29 89

• geral@iir.pt

• inscrip@iir.pt

[

]

Para inscrições

Visite

[

w w w. i i r. p t

]

2 Estimado/a Profissional,

O iiR apresenta-lhe a 7ª Edição do Seminário CORPORATE COMPLIANCE, que é o ponto de encontro da Compliance.

Apresentamos-lhe um dos temas mais atuais e sofisticados, abordado de uma forma intensiva e com um

enfoque eminentemente prático. Trata-se de um programa desenhado e estruturado por profissionais

com uma longa trajetória, centrando-se na aplicação estratégica do que necessita para melhorar a performance da sua empresa.

Saiba como estruturar e otimizar o Departamento de Compliance. Em apenas dois dias poderá desenvolver e utilizar todas as ferramentas e mecanismos de compliance.

Espero por si em Lisboa nos dias 14 e 15 de Outubro de 2014. Até lá, receba os meus melhores cumprimentos,

Alexandra da Fonte Martins

Senior Programme Manager iiR O s O rador es e stão c onfirmado s. O iiR r es erv a-s e o dir eit o de alt er ar o pr ogr ama e de sub stituir o s or ador es ou c anc elar o e vent o s e a is so s e vir obrig ado ,s empr e por motiv os alheio s à sua v ontade • © iiR, 201 3

Corporate Compliance

P.S.: Descubra como a Compliance

melhora a eficiência das organizações!

“

Foi um evento muito positivo que permitiu sistematizar conhecimentos, adquirir outros e partilhar

experiências

Gabinete Jurídico e Compliance

LIBERTY SEGUROS

“

Foi satisfatório, serviu para compreender de uma forma resumida e detalhada como funciona o compliance e quais os métodos de aplicação, como reduzir erros ou mesmo minimizá-los

Chefe de Seção SONANGOL

(3)

Tel. 21 793 29 87

• Fax 21 793 29 89

• geral@iir.pt

• inscrip@iir.pt

[

]

Para inscrições

Visite

[

w w w. i i r. p t

]

3

•Existe realmente uma profissão de compliance?

O ENQUADRAMENTO LEGAL

DA COMPLIANCE

•O panorama legal dos programas de compliance e ética

•Gestão de assuntos legais em

compliance

> A compliance como atenuador de penalizações

> A utilização de privilégios legais profissionais

> Como se processam as questões relativas a due diligences > Assuntos relativos a conflitos

de interesses > Revelações

> Mecanismos de alarme e proteção

COMO ESTABELECER UM

PROGRAMA DE COMPLIANCE

•Enquadramento básico para estabelecer um programa de

compliance

•Quais os elementos fundamentais de um programa de compliance •Quais as estratégias-chave e as

melhores táticas para implementar e manter um programa de compliance •Como basear um programa de

compliance na ética, na legalidade e na produtividade das operações, minimizando, simultaneamente, o risco do negócio

•Como aplicar as normas de

compliance ao seu negócio

A EFICIÊNCIA DOS

PROGRAMAS DE COMPLIANCE

•Como conseguir um programa de compliance efectivo •Procedimentos que podem ser

adaptados para obter resultados de compliance

•Como medir a eficiência de um programa de compliance •Como se realizam as avaliações •A quem se destinam estas análises •Estabelecimento de medidas

significativas de avaliação da

perfomance de compliance

•Qual é a possível ligação da

compliance à remuneração

•Sistemas críticos de compliance: seguimento e tratamento de

reclamações, arquivo de documentos •Quais os recursos de compliance:

manuais, ajudas de trabalho, fontes de aconselhamento

•Como se pode englobar a compliance em procedimentos operacionais

COMO REALIZAR A

MANUTENÇÃO E MELHORIA

DO PROGRAMA

•Formação e atualização •Outras ferramentas visíveis

•Auditoria Interna e Revisão •Formas de “abanar o barco”

> Simulações > Auditorias externas

•Outras entidades de supervisão •Acordos com os reguladores

INVESTIGAÇÕES INTERNAS

•Quais as melhores práticas para uma adequada realização de investigações internas •Investigações internas a pedido

do Conselho de Administração •Como lidar com os acionistas

em caso de investigação interna •Como se pode “complicar”

uma investigação interna •Quais os erros mais comuns na

condução de uma investigação interna

A RELAÇÃO DOS

PROGRAMAS ANTI-FRAUDE

COM OS PROGRAMAS DE

COMPLIANCE

•O Sarbanes-Oxley Act e os programas de compliance

•Como evitar o Branqueamento de Capitais através de compliance

Programa

FUNDAMENTOS

DE COMPLIANCE

•Direção, gestão de risco e compliance •A compliance na gestão

•Como evitar responsabilidades pessoais: deveres e obrigações de “high managerial agents” •Para além da lei: risco de reputação

e outros intangíveis

PORQUE É NECESSÁRIO

UM DEPARTAMENTO DE

COMPLIANCE

•Donde advém a necessidade de alguém que cumpra as funções de compliance

•Papel do departamento de

compliance e do seu Diretor

•Como começar do zero

•Qual o melhor modelo de compliance para a sua entidade

•Como se pode beneficiar de projetos anteriores

QUAIS AS FUNÇÕES

DO DEPARTAMENTO

DE COMPLIANCE

•Avaliação de riscos •Definição de um programa de compliance

•Monitorização, medição e análise do programa de compliance •Definição de perfis de risco entre

(4)

Tel. 21 793 29 87

• Fax 21 793 29 89

• geral@iir.pt

• inscrip@iir.pt

[

]

Para inscrições

Visite

[

w w w. i i r. p t

]

4 COMO PODE UMA

MULTINACIONAL

IMPLEMENTAR UM PROGRAMA

DE COMPLIANCE EFECTIVO,

A NÍVEL MUNDIAL, ADAPTADO

ÀS ESPECIFICIDADES DE CADA

PAÍS

•Update dos requisitos para garantir

a compliance duma multinacional em todo o mundo

•Melhores práticas para programas globais de ética e compliance

QUAL A RELAÇÃO

DOS CONSELHOS DE

ADMINISTRAÇÃO COM

A ÁREA DE COMPLIANCE

•Impacto do Conselho de Administração e do Diretor-Geral na cultura compliance

•Quais os meios ao serviço do Conselho de Administração para saber se um programa de compliance é eficiente

> Como verificar a eficiência de um programa de compliance > Como realizar o processo

de avaliação da eficiência > O processo de avaliação deve ser

interno ou externo

> Relatórios de informação para os Conselhos de Administração

As suas FORMADORAS

Dra. Georgina Morais

Auditora Interna

ISCAC - Coimbra Business School

.

Doutoranda pela Universidade de Vigo (Espanha). Mestre em Gestão de empresas pelo Instituto Superior de Ciências do Trabalho e da Empresa (ISCTE), em Lisboa. Licenciada em Contabilidade e Auditoria pela Universidade Aveiro (ISCAA). Docente do Instituto Superior de Contabilidade e Administração de Coimbra (ISCAC), coordenadora das cadeiras de Controlo Interno e Auditorias nas licenciaturas e pós-graduações e membro da comissão de curso. Coordenadora e docente do Mestrado em Auditoria Empresarial e Pública. Auditora Interna da qualidade do ISCAC. Auditora Interna no sector privado. Membro do Instituto dos Auditores Internos em Portugal (IPAI). Espanha (IAIE) e Institute

of Internal Auditor (IIA) dos EUA. É TOC desde 1989. Publicações: Co-autora de um livro

publicado em 1999 (1ª edição), cujo título é Auditoria Interna: Função e Processo (primeira obra portuguesa desta natureza), já na 4ª Edição (2013) atualizada e profundamente remodelada. Várias publicações de artigos, no âmbito do controlo interno e auditoria interna. Conferencista no âmbito do controlo interno, compliance e auditoria interna.

Dra. Isabel Martins

Auditora Interna

ESTGV - Escola Superior de Tecnologia e Gestão de Viseu

Doutoranda na Faculdade de Economia da Universidade de Coimbra. Mestre em Gestão de Empresas pelo Instituto Superior de Ciências do Trabalho e da Empresa (ISCTE), em Lisboa. Licenciada em Contabilidade e Auditoria pela Universidade Aveiro (ISCAA). Docente na Escola Superior de Tecnologia de Viseu (ESTV), diretora do Curso de Contabilidade e coordenadora da Pós-Graduação de Fiscalidade e Auditoria e outras formações específicas nas áreas de contabilidade e auditoria. Auditoria Interna no sector privado. Membro do Instituto dos Auditores Internos em Portugal (IPAI), Espanha (IAIE) e Institute of Internal Auditor (IIA) dos EUA. Publicações: Co-autora de um livro publicado em 1999 (1ª edição), cujo titulo é Auditoria Interna - função e processo (primeira obra portuguesa desta natureza), já na 4ª Edição (2013) atualizada e profundamente remodelada. Várias publicações de artigos, no âmbito do controlo interno e auditoria interna. Conferencista no âmbito do controlo interno e auditoria interna.

Lisboa • 14 e 15 de Outubro de 2014

> Como preparar as respostas para as questões que serão realizadas pelos Conselhos de Administração

•Como se deve proteger com a função de compliance?

> Como proteger-se > Porque proteger-se

> Como se deve mudar, para onde e qual momento adequado

COMO SE PODE

TRANSFORMAR A

COMPLIANCE NUMA

VANTAGEM COMPETITIVA E

COMO LIDAR COM AS CRISES

•Pode um programa de compliance melhorar a eficiência da sua entidade?

•Como lidar com crises de

compliance?

> O que desejam os reguladores > Gestão de acionistas

> Utilizar as inconformidades com a lei para a melhoria do negócio

(5)

Inscreva-se já!

Como reservar a sua participação?

21 793 29 87

www. iir.pt

inscrip@iir.pt

info@iir.pt

Corporate Compliance

Lisboa, 14 e 15 de Outubro de 2014

DATA E LUGAR

DE CELEBRAÇÃO

Lisboa • 14 e 15 de Outubro de 2014

HORÁRIO

Os Assistentes serão recebidos no 1º dia às 9.00 h.

O evento terá início às 9.30 h., terminando aproximadamente às 17.00 h.

FATURAÇÃO

A fatura será enviada por Formiventos, Nº Contribuinte nº 510413722.

Av. Miguel Bombarda, nº 70 - 1º C. 1050 - 166 Lisboa.

DETALHES

ADMINISTRATIVOS

Certificado de Assistência

A todos os assistentes que assim o desejarem, será enviado eletronicamente um Certificado de Assistência.

Cancelamentos

O cancelamento deverá ser comunicado por escrito até 5 dias úteis antes do início do encontro e ser-lhe-á restituído o valor da inscrição exceto 10%, referente a gastos administrativos. Depois deste período, não nos será possível a devolução do mesmo. No entanto, poderemos admitir uma substituição à sua presença.

Qualquer substituição deverá ser notificada por escrito até um dia útil antes do início do encontro. A entrada no Evento somente é garantida se o pagamento da inscrição for efetuado antes da data do Evento.

Soluções de FORMAÇÃO INCOMPANY

ao PREÇO mais competitivo

e em exclusiva para a sua Organização

Contacte com

Silene Silva

• sdasilva@iir.pt

Adriana Avelar

• aavelar@iir.pt

Tel. 21 793 29 87

in

company

Também Disponível

PREÇO DE INSCRIÇÃO

1.399€

+ 23% IVA

Se efetua o pagamento

(6)

Finanças

Banca

Compras

Legal

Fiscal

Excel

EXPERTISE

AREAS

Indústria

Qualidade

Marketing

& Vendas

Logística

Transporte

Management

Habilidades

IT

Telecom

Recursos

Humanos

Manutenção

Agenda Eventos

2014

www.iir.pt

INSCREVA-SE EM

21 793 29 87

Form ventos

(7)

2

» MAIS INFORMAÇÃO: Tel. 21 793 29 87 _ Fax 21 793 29 89 _ geral@iir.pt _ inscrip@iir.pt

Obrigado por fazer do iiR uma empresa

de referência no sector da Formação

para os Executivos em Portugal.

O iiR é Líder no desenvolvimento, gestão

de conteúdos e eventos para empresas

há mais de 17 anos em Portugal, 7 anos

em Angola e 27 anos em Espanha.

Proporcionamos um serviço de formação

integral com produtos inovadores que são

anualmente escolhidos por mais de 3.000

profissionais.

BEM-VINDO AO

iiR

iiR: Our Experience, Your Knowledge

Colocamos o nosso know-how

e experiência ao seu serviço

Somos referência no desenvolvimento de eventos

de formação para empresas multissetoriais e para

diferentes perfis profissionais.

Trabalhamos com o compromisso de fomentar o crescimento profissional e contribuir para o desenvolvimento empresarial global.

Melhorar as suas capacidades profissionais e facilitar

a adaptação às mudanças e evolução empresarial são os nossos principais objetivos.

Os nossos cursos de formação estão sempre na vanguarda e abordam conteúdos e temas de máxima atualidade, indo ao encontro do que necessita.

Através da investigação continua sobre novas

tendências, estratégias e técnicas de mercado antecipamo-nos e proporcionamos-lhe os

conhecimentos específicos que necessita em cada momento.

No iiR somos Constantes,

Inovadores, Rigorosos e Criativos

O nosso know-how é um eixo que dá impulso a todos

e cada um dos cursos e eventos que desenvolvemos

para si.

Acreditamos na inovação como chave para criar novos

produtos orientados para o crescimento e melhoria das capacidades profissionais dos nossos clientes.

Mantemo-nos sempre atentos à evolução e

desenvolvimento das empresas e profissionais

para oferecer em cada momento a solução específica às suas necessidades.

Procuramos a excelência e a qualidade para oferecer a melhor atenção e as melhores ferramentas para o seu crescimento profissional.

Cuidamos do nosso cliente e oferecemos-lhe a nossa garantia de qualidade e compromisso.

(8)

EXPERTISE

AREAS

w w w . i i r. p t

3 iiR, líder mundial na FORMAÇÃO,

põe à sua disposição décadas de excelência na CONCEÇÃO,

DESENHO, DESENVOLVIMENTO

e EXECUÇÃO

de CURSOS.

Podemos cobrir as suas necessidades específicas ou bem ocupar-nos totalmente da conceção

e gestão do seu evento

InCompany

SOLICITE MAIS INFORMAÇÕES:

Silene Silva • geral@iir.pt •

TEL.

21 793 29 87

Na linha de Formação InCompany, dá-se apoio

aos clientes nas suas necessidades de formação,

colaborando na gestão do talento para alcançar

os objetivos de cada organização.

O iiR garante a adequação da formação às

necessidades dos clientes e a sua total aplicação

a nível corporativo.

Os clientes, além de poderem escolher entre

os mais de 500 cursos que estão disponíveis

no portfolio de produtos, podem também solicitar

uma formação/conteúdos personalizados, criados

expressamente para as necessidades de cada

empresa.

Os nossos formadores/oradores possuem uma

longa trajetória com vasta experiência prática

na linha da frente e trabalham integralmente

em projetos do mundo empresarial.

Como novidade em 2014, o iiR oferece aos seus

clientes a possibilidade de realizarem a formação,

não só em Portugal, como também em Madrid ou

Milão; oferecendo sempre os mais altos standards

de qualidade internacional.

Os cursos InCompany do iiR são anualmente

escolhidos por mais de 50 clientes, com índice

de satisfação de 100%, tanto com a adequação dos

conteúdos, como com a seleção dos Formadores.

A nossa equipa de consultores especializados

CORPORATE COMPLIANCE

>Implemente um programa eficiente e transforme a Compliance numa vantagem competitiva

MERCADO ELÉTRICO

>Em apenas um dia seja capaz de compreender a Operativa, Modelo Organizativo, Mercado de Emissões e o Mercado de Certificados

FATCA

>Quais as Obrigações das Entidades Financeiras Perante o Fisco Norte-Americano Relativamente às US Persons e Foreign Persons

Saiba como Planificar, Conduzir ou Participar num Processo de ANÁLISE

DE REQUISITOS DE SISTEMAS DE INFORMAÇÃO

Reúna-se com um Formador especializado que lhe vai proporcionar todas as chaves para:

>Estabelecer ou supervisionar um processo de especificação de requisitos sem falhas e de acordo com as melhores práticas das organizações

>Reduzir drasticamente o orçamento consumido em atividades não produtiva

PREVISÕES DE TESOURARIA COM EXCEL

>Rentabilize as Potencialidades do Excel para as Previsões e Controlo da Liquidez e dos Riscos

CONTRATOS FIDIC / EPC

>Obtenha Informação Atualizada dos Contratos FIDIC e Analise as suas Particularidades

REVISÃO, ANÁLISE E ADAPTAÇÃO DAS GDPs: GOOD DISTRIBUTION PRACTICES

>Esteja Preparado para a Iminente Transposição das Boas Práticas de Distribuição para o Ordenamento Jurídico Nacional

INDICADORES EM COMPRAS

(10)

w w w . i i r. p t

5 AG E N DA E V E N TO S

2 0 1 4

Form ventos

EXCEL PARA CONTROLLER

(11)

OS COMENTÁRIOS DOS ASSISTENTES SÃO A SUA MELHOR

garantia de qualidade

“A todos os níveis proveitoso.

consolidamos os temas que antes não entendíamos a sua aplicação prática. Aprendemos ferramentas fundamentais para a nossa vida laboral”

Diretor Geral. AVIS RENT-A-CAR

“Penso que as expetativas foram superadas”

Técnico de Logística. AMORIM

“Muito útil. Valeu a pena participar e irei recomendar”

Diretora dos Serviços de Transportes Aéreos e Marítimos

DIREÇÃO REGIONAL DOS TRANSPORTES AÉREOS E MARÍTIMOS

“Foi uma boa oportunidade para troca de experiências e aprofundamento”

Advogado. INGLÊS PINTO ASSOCIADOS

“O programa da formação está bem estruturado, com conteúdos enriquecedores e com formadores que tiveram uma boa performance”

Técnica de Comunicação. CRÉDITO AGRÍCOLA

“O Seminário decorreu de forma agradável. A apresentação dos temas foi, na sua generalidade, muito bem apresentado. Criou motivação nos participantes o que criou um clima de troca de experiências”

Chefe de Divisão. METROPOLITANO DE LISBOA

“Estou bastante satisfeita com o evento que correspondeu às minhas

expetativas”

Técnica Superior IT. COMISSÃO EUROPEIA

“Evento com Formadores excelentes na expressão oral e exposição dos conteúdos”

Responsável de Área Agricultura e Minerais SGS PORTUGAL - SOCIEDADE GERAL DE SUPERINTENDENCIA

“A grande diferenciação assenta no recurso a Formadores com experiência operacional e profissional comprovada”

Responsável de Planeamento e Logística Fabril COMPAL

“Muito bem organizado e boa escolha de Formador. Ensino e apresentação de conteúdo excelente, especialmente no que toca à interação e exemplificação do mesmo”

Supervisor Comercial, Contratos, Marketing. SONILS

“Foi um evento muito bem organizado, com profissionais muito competentes nas áreas onde trabalham os temas abordados, apresentados com clareza e sobretudo com vontade de transmitir a sua experiência à aqueles que dela necessitam. É de louvar a organização”

Chefe de Recursos Humanos BPC-BANCO POUPANÇA E CRÉDITO

“O evento esteve bem organizado e correspondeu às expetativas que o programa me tinha criado”

Auditora. VODAFONE

“Muito bom, não só a documentação mas muito em especial todos os comentarios e exemplos “reais”

explicados. Vai ser muito útil no dia-a-dia e na implementação de melhorias”

Coordenadora de Controlo Interno. VOLKSWAGEN

“Esclarecimento de dúvidas de forma muito clara, objetiva e concisa”

Diretora. BANCO SOL

“De grande aplicação prática na minha atividade profissional”

Responsável de Manutenção SN MAIA - SIDERURGIA NACIONAL