Webinar de Certificação. Supervisão de Mercados do Programa de Certificação Continuada

Supervisão de Mer

cado

s

do

Programa

de

Certificação Continuada

21.02.2017

Institucional

2

Associados e Outras Entidades do Mercado Associados

CONSELHO DE ÉTICA DIRETORIA CONSELHO FISCAL ASSEMBLEIA GERAL

Cada associado, um voto

ASSOCIADOS C OMPR OMISSOS LE GI TI MI D ADE Comissões de Acompanhamento Conselho de Regulação

REPRESENTAR INFORMAR AUTORREGULAR EDUCAR

Subcomitês Comitês

Modelo de Autorregulação ANBIMA

Institucional

Recursos

Área técnica (Equipe interna)

Conselhos de autorregulação Associados Organismos de Representação Diretoria Audiência Pública Assembleia Geral Associados (Comissão de Acompanhamento) Outras entidades do mercado

Iniciativas e Projetos de Educação

+

+

3

Conselho

Comissão

Área de Supervisão

Supervisão de Certificação - Atribuições

Organismos

4

Requerer informações e esclarecimentos Receber denúncias de descumprimento e

elaborar relatórios

Aplicar multas objetivas e enviar Cartas de Orientação

Supervisão de Certificação – Equipe

Organismos

5

Guilherme

Benaderet

Priscilla

Sorrentino

Mayco

Araujo

Camila

Almeida

Natasha

Klein

Rene

Peralles

Comissão de Acompanhamento – Atribuições e Composição

Organismos

6

Encaminhar após análise relatórios ao Conselho

Orientar e fixar atribuições à Supervisão de Mercados

Requerer explicações, informações e esclarecimentos

Conselho Comissão Área de Supervisão

Nome Cargo Instituição

Marcos Paz Presidente* Santander Vera Lúcia Pimentel Vice-presidente* Concórdia

Guilherme Kolberg Membro XP Investimentos Regina Célia Silvério Novaes Membro Bradesco

Raquel Lacerda de Oliveira Membro Banco Safra Vilobaldo Pereira de Souza Membro Banco do Brasil Ricardo José Ferreira Membro Banco Votorantim Luciana Araujo Membro BTG Pactual

David Ali Sattam Membro Ático Adm de Recursos Fernando Piva Membro Banestes

Patrícia Maffetano Membro Merrill Lynch (BofA) Fabiola Bergano Membro BNP Paribas

(3 VAGAS)

Conselho de Certificação - Atribuições

Organismos

7

Analisar relatórios encaminhados Instaurar e julgar processos

Emitir deliberações e pareceres de orientação Deliberar sobre pedidos de dispensa de

dispositivos do Código

Requerer informações e esclarecimentos Instituir mecanismos de supervisão

Aprovar celebração de Termo de Adequação quando da adesão ao Código

Conselho de Certificação – Composição*

Organismos

8

Nome Cargo Instituição

Luiz Sorge Presidente ANBIMA (BNP Paribas) Marcelo Luis Orticelli Vice-presidente ANBIMA (Itaú Unibanco) Ana Paula Antunes Tarcia Membro ANBIMA (Banco Votorantim) Anamaria Ribeiro Lima Pereira Pimenta Membro ANBIMA (XP Investimentos) Marco Alfredo Sardi Membro ANBIMA (Banco do Brasil) Valdirene Soares Secato Membro ANBIMA (Bradesco) Vitor Paulo Camargo Gonçalves Membro ABRAPP

Gerson Mineo Sakaguti Membro APIMEC Elisabete Torres Garcia Moraes Membro ANCORD Grasiela Gonçalves Cerbino Membro BM&FBOVESPA Marcus Vinicius de Souza Membro CONAPREV Fábio Cássio Costa Moraes Membro FEBRABAN Marcia Belluzo Dessen Membro PLANEJAR Sandro Bonfim Membro FENAPREVI

Marcos Paz e Vera Lúcia Pimentel são

membros natos. Compõem a mesa, sem direito a voto.

*Aguardando indicação da ABBC e do IBGC

Forma de Atuação

Supervisão de Certificação

OBJETIVO

Orientar e assegurar a adequação das instituições aos princípios e regras de Regulação e Melhores Práticas da ANBIMA

Orientar e Investigar:

•Cartas de Orientação •PAI

Monitorar:

1. “Periódica” (in loco) 2. Indireta

3. Episódica 4. Temática 5. Denúncia

1. Foco na verificação da gestão efetiva de processos e do controle dos riscos existentes

2. Monitoramento e verificação do cumprimento dos Códigos por meio de filtros e análises das informações fornecidas pelas instituições

3. Seleção de temas previstos nos Códigos, realizada conforme orientação da Comissão

4. Seleção de temas previstos nos Códigos, realizada conforme notícias e/ou monitoramento/estudos da equipe 5. Código de Certificação permite denúncia de pessoa física

9

Penalizar:

• Multa Objetiva

(casos de reincidência)

• Processo

Forma de Atuação

Supervisão de Certificação

Carta de

Orientação

Multa

Objetiva

PAI

Processo

O Termo de Compromisso pode ser apresentado a qualquer tempo

Associado e Aderente

11

 Adere a todos os Códigos pertinentes às atividades

ADERENTE

 Melhores práticas

 Adere aos Códigos individualmente,

Associado e Aderente

12

 Adere a todos os Códigos pertinentes às atividades

ADERENTE

 Melhores práticas

 Adere aos Códigos individualmente,

SSM X Banco de Dados

SSM

Sistema de Supervisão de

Mercados utilizado para

comunicação e envio de

documentos entre a

Supervisão e a Instituição

Banco de Dados

Banco de Dados de

profissionais Certificados

que deve ser atualizado

pela instituição nos

termos do Código

ligados ao atendimento dos Códigos aos quais a instituição é aderente.

Usuários devem ser todos aqueles ligados ao atendimento do Código de

Certificação.

Contatos

Banco de Dados

14

Contatos

Banco de Dados

15

RH Principal é o

contato que

recebe a maioria

das

comunicações do

Banco de Dados

Grupo e Conglomerado

16

Usuários

Atualização do Banco de Dados

17

Ele não tem acesso às funcionalidades, salvo se criar um usuário membro para si mesmo.

É importante lembrar que a instituição é responsável pela criação, manutenção e exclusão de logins com perfil membro. Sendo assim, qualquer alteração no Banco de Dados feita por usuários membro é de responsabilidade da instituição.

Regras – artigo 23

Atualização do Banco de Dados

18

• Todos os profissionais certificados • em processo de certificação • com a certificação vencida • em processo de atualização da certificação

O que deve ser incluído?

• data de admissão • data de desligamento • atividade exercida • área de atuação • cargo • tipo de gestor • e-mail

Quando deve ser incluído? Até o último dia do mês subsequente,

considerando a data do evento

Certificações

19

A Instituição tem a responsabilidade de exigir a obtenção e

manutenção da certificação pertinente para profissionais elegíveis.

Estes profissionais não podem atuar sem certificação pertinente válida.

Critério de elegibilidade

20

Prospecção ou venda de produtos de investimento diretamente junto ao investidor, inclusive em agências bancárias ou Plataformas de Atendimento

Prospecção, venda de produtos de investimento ou manutenção de carteira de investimentos nos segmentos Varejo Alta Renda, Private Banking, Corporate e Investidores Institucionais

Assessoram os gerentes de contas de investidores pessoas físicas em investimentos, podendo indicar produtos de investimento. Não são considerados especialistas de investimento os Profissionais que assessoram em apenas uma modalidade

Gestão profissional de recursos de terceiros, que tenham poder discricionário

CPA-10

CGA

CPA-20

Critério de elegibilidade

21

Com a entrada em vigor da ICVM 558, nas gestoras de recursos em que os profissionais que fazem a gestão de recursos de terceiros também fazem a prospecção de seus próprios fundos, além de possuir a CGA para a atividade de gestão, devem possuir também CPA-10 ou CPA-20, de acordo com o público para o qual realiza a prospecção.

Banco de Dados

Critério de elegibilidade

22

Equivalência e Dominância

23

Equivalência

De que forma são supervisionados?

Certificação e Critério de Elegibilidade

Análise do Banco de Dados

Certificação e critério de elegibilidade

É elegível com certificação pertinente válida? Job description Controle de profissionais Atividades elegíveis com certificação pertinente válida? Define critérios pertinentes para definição elegibilidade? Política de Certificação

Vínculo

25

Somente é gerado vínculo pendente quando o profissional é aprovado no exame pela

1º vez e informa o vínculo com a Instituição

Vínculo

26

Quando o vínculo é confirmado, o

profissional passa a ter vínculo com a Instituição na data de sua aprovação Se no momento da aprovação o profissional já havia sido desligado da instituição, o vínculo

De que forma é supervisionado? – Artigo 23 § 2º

Vínculo

Análise do Banco de Dados

Vínculo

Vínculo tratado até o último dia do mês subsequente à aprovação do profissional?

Admissão

28

Admissão: Login Instituição > Base de dados > Movimentação / Atualização Cadastral > Admissão

O profissional somente passa a

existir no Banco de Dados da ANBIMA após ser

aprovado em algum exame, portanto, a data mínima de admissão é a data da 1ª aprovação Faça o download para verificar as instruções de layout para upload e descrição de área de atuação, tipo de atividade e restrições de campos.

Admissão

29

Admissão: Login Instituição > Base de dados > Movimentação / Atualização Cadastral > Admissão

A data de admissão deve ser maior ou

igual a data do desligamento da instituição anterior.

Desligamento

30

Desligamento

31

Desligamento: Login Instituição > Base de dados > Movimentação / Atualização Cadastral > Desligamento

A data de desligamento deve ser maior que a data de admissão e do que a última

De que forma são supervisionados? – Artigo 23 §§ 1º e 2º

Admissão e Desligamento

Admissão e desligamento

Data compatível com o Banco de Dados?

Data compatível com o Banco de Dados? Todos

Código de Ética

33

A instituição aderente deve

possuir código de ética e

evidenciar a adesão dos

profissionais até o último dia do

mês subsequente à admissão

com identificação do profissional e data

De que forma é supervisionado?

Código de Ética

Código de ética

₃₄

Exceções

 Para profissionais que foram admitidos antes de

01.06.2013, ou seja, antes da entrada em vigor da regra,

a instituição deve considerar esta data como data base

para a evidência;

 A obrigatoriedade passa a existir quando a instituição

adere ao Código de Certificação, portanto, para

profissionais que foram admitidos antes disso, deve ser

considerada a data da adesão para a evidência.

Controle de profissionais

36

procedimentos formais de controle, passíveis de verificação, relacionados

à obtenção e manutenção da certificação pertinente a todos os

seus profissionais

Controle de profissionais

37

Nome CPF Tipo de Atividade Área de Atuação Data de admissão Elegibilidade à certificação

Certificações do profissional e vencimento Certificações equivalentes

De que forma é supervisionado?

Controle de profissionais

Controle de profissionais

38

Política de Certificação

39

l. Procedimentos para identificação de Profissionais certificados na admissão e no desligamento para devida atualização do banco de dados administrado pela ANBIMA;

ll. Critérios que determinem as atividades elegíveis às certificações;

lll. Critério de identificação de elegibilidade de Profissionais transferidos;

IV. Processo adotado para a atualização da certificação, quando de seu vencimento, dos Profissionais que atuam em atividades elegíveis;

V. Processo de afastamento imediato das atividades elegíveis dos Profissionais sem a devida certificação ou com a certificação vencida, bem como documentação formal que evidencie este afastamento; e

VI. Processo de atualização das informações referentes aos seus Profissionais no Banco de Dados, na forma do disposto no artigo 23 do Código.

Política de Certificação

40

l. Procedimentos para identificação de Profissionais certificados na admissão e no desligamento para devida atualização do banco de dados administrado pela ANBIMA;

ll. Critérios que determinem as atividades elegíveis às certificações;

lll. Critério de identificação de elegibilidade de Profissionais transferidos;

IV. Processo adotado para a atualização da certificação, quando de seu vencimento, dos Profissionais que atuam em atividades elegíveis;

V. Processo de afastamento imediato das atividades elegíveis dos Profissionais sem a devida certificação ou com a certificação vencida, bem como documentação formal que evidencie este afastamento; e

VI. Processo de atualização das informações referentes aos seus Profissionais no Banco de Dados, na forma do disposto no artigo 23 do Código.

De que forma é supervisionada?

Política de Certificação

Política de Certificação

41

Atualização de Certificação

42

Não há atualização disponível, é

necessário realizar uma nova prova

Vinculado em área elegível: Perene | Não elegível ou sem vínculo: 3 anos

Atualização via Exame

43

Inscrição deve ser feita até o vencimento 60 dias para realizar a prova após inscrição

Atualização via Curso

44

ANBIMA ou Mercado

Conclusão deve ser até o vencimento

Curso oferecido ou validado pela instituição

Baseado no todo ou em parte do Programa de Atualização

Atualização via Curso

45

ANBIMA ou Mercado

Conclusão deve ser até o vencimento

Curso oferecido ou validado pela instituição

Baseado no todo ou em parte do Programa de Atualização

Licença-médica - Artigo 22 §4º

Atualização de Certificação

46

Premissa Prazo

Início da licença-médica Mín. 15 dias antes do vencimento

Tempo de vencimento da certificação Até 12 meses

Concluir curso ou

Solicitar inscrição e enviar comprovante de afastamento

45 dias após o retorno Enviar comprovante de afastamento e

Comprovante de conclusão do curso

Banco de Dados

Atualização via Curso

47

Banco de Dados – artigo 23 § 3°

Atualização via Curso

48

Atualizações via Curso > Envio de Dados

 Data de conclusão <=

vencimento da certificação

 Informar a atualização via curso em até 90 dias após a conclusão  Executor do Upload recebe

e-mail com o resultado do processamento

 O profissional certificado receberá por e-mail a

informação do novo vencimento de sua certificação.

Banco de Dados

Atualização via Curso

49

Atualizados

Consulta todas as

atualizações com

possibilidade de

exportar em txt.

De que forma é supervisionada?

Atualização de Certificação

Atualização de certificação

Concluído até a data de vencimento?

Reflete a data do certificado de

Interações necessárias com a Supervisão

51

Aposentadoria retroativa:

aposentado com data retroativa

ultrapassando o limite do último dia útil

Instituição envia documento comprobatório da aposentadoria Supervisão analisa e confirma que o desligamento pode ser

feito sem a instituição ser penalizada

Admissão com data anterior ao desligamento da instituição anterior:

Profissional é desligado Instituição admite em data anterior ao último desligamento Instituição envia documento de admissão Supervisão ajusta o Banco de Dados

Interações necessárias com a Supervisão

52

Reintegração Judicial:

Interações necessárias com a Supervisão

53

Cancelamento de Desligamento:

Desligamento retroativo à uma atualização cadastral :

Profissional é atualizado no Banco de Dados Desligamento do profissional é em data anterior ao desligamento Instituição solicita ajuste do Banco de Dados e informa a data do desligamento Supervisão ajusta o Banco de Dados

Profissional

Certificado

elegível

Taxa Anual

54

R$ 13,00

Setembro

Consulta de profissionais certificados

Relatórios mais utilizados pelas instituições

55

Acesso: Login Instituição > Consulta e Relatórios > Certificados > Profissionais Certificados

Consulta todos os

profissionais

vinculados com

possibilidade de

exportar em txt.

56

Consulta de Certificados por upload

Relatórios mais utilizados pelas instituições

Acesso: Login Instituição > Consulta e Relatórios > Certificados > Consulta de Certificados Upload

A instituição pode consultar periodicamente se todos os seus

profissionais certificados estão vinculados

57

Recrutamento e Seleção

Relatórios mais utilizados pelas instituições

Acesso: Login Instituição > Consulta e Relatórios > Certificados > Recrutamento e Seleção

A instituição pode

consultar todos os

profissionais “Sem

Vínculo” e suas

informações pessoais

e profissionais, com

opção de exportar em

txt.

58

Novas

Inscrições

59

Novas

Inscrições

60

Alteração de Dados e Prorrogação

Inscrições

Exclusão,

prorrogação do

prazo de

agendamento

(2X) e editar

informações

cadastrais

61

Consulta de histórico

Inscrições

62

Consulta de histórico

Inscrições

Acesso: Login Instituição > Consulta e Relatórios > Inscrições > Histórico de Inscrições

As inscrições

avulsas são

confidenciais até

que o profissional

63

Controle de boletos

Inscrições

64

Controle de boletos

Inscrições

Acesso: Login Instituição > Consulta e Relatórios -> Pagamento -> Controle de Boletos da Instituição

Desde de 1º de Fevereiro os

boletos referentes aos

Exames de Certificação e Atualização via Curso estão sendo disponibilizados por e-mail juntamente com a nota fiscal.

65

66

São Paulo

Av. das Nações Unidas, 8.501 21º andar 05425-070 São Paulo SP Brasil

+ 55 11 3471 4200

Rio de Janeiro

Av. República do Chile, 230 13º andar 20031-170 Rio de Janeiro RJ Brasil