DEMONSTRATIVO DE APLICAÇÕES E INVESTIMENTOS DOS RECURSOS - DAIR

(1)

E-mail: Endereço: Bairro: Complemento: Telefone: CEP: Página Eletrônica:

AVENIDA OTAVIO GOMES , 395

2424919000 CENTRO

prefeito@vassouras.rj.gov.br 27700000

DADOS DO REPRESENTANTE LEGAL DO ENTE

Ramal: Cargo:

E-mail:

Complemento do Cargo: Data de Início da Gestão:

Nome: CPF: Telefone: Prefeito 01/01/2017 prefeito@vassouras.rj.gov.br 2424919000

SEVERINO ANANIAS DIAS FILHO XXX.XXX.XXX-XX

RPPS em Extinção: Não FUNDAMENTO LEGAL Tipo da Norma: Data da Norma: Número da Norma: Dispositivo da Norma:

99 28/10/2020 11:37:43

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(2)

DADOS DA UNIDADE GESTORA

CNPJ: Razão Social:

Endereço:

Complemento:

Bairro: CEP: E-mail: Página Eletrônica:

Telefone: Ramal: Natureza Jurídica: Descrição:

DADOS DO REPRESENTANTE LEGAL DA UNIDADE GESTORA

UNIDADE GESTORA

Cargo: Telefone: CPF: Complemento do Cargo: Ramal: Nome: Tipo de Vínculo: Data Início Gestão:

Descrição: E-mail:

CERTIFICAÇÃO INSTITUCIONAL E CATEGORIA DE INVESTIDOR

Categoria de Investidor: Cumpre Requisitos para Atual Categoria de Investidor desde:

Certificação Tipo de Certificação: Entidade Certificadora: Validade Certificação: Descrição: CNPJ: Nível da Certificação:

06.134.286/0001-84 INSTITUTO DE PREVIDENCIA DO MUNICIPIO DE VASSOURAS-RJ FUPREVAS PRAÇA DUQUE DE CAXIAS, Nº 02

MADRUGA 27700000 fuprevas@yahoo.com.br

2424711709 Autarquia

XXX.XXX.XXX-XX HEYDER JOSÉ SILVEIRA

Secretário DIRETOR EXECUTIVO heydersilveira@yahoo.com.br

Servidor Efetivo 02/05/2012

Investidor em Geral

(3)

Justificativa: Observações: Posição da Carteira de Investimentos em: Retificação: 31/01/2020 Não

INFORMAÇÕES SOBRE DESENQUADRAMENTOS PASSIVOS

Valor do Ativo

Data Total de Recursos do

RPPS Qtd. de Cotas/Ativos Valor das Cotas/Ativos

Tipo de Ativo Ident. do Ativo

Segmento Patrim. Líq. do Fundo de Invest. % do Patrim. Líq.

Justificativa:

Medidas Adotadas para Atendimento à Resolucao do CMN:

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GOVERNANÇA

GESTÃO DE RECURSOS DO RPPS

Gestor de Recursos do RPPS XXX.XXX.XXX-XX

CPF: Nome: HEYDER JOSÉ SILVEIRA

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: PREFEITURA MUNICIPAL DE VASSOURAS RJ

Cargo: Secretário Complemento do Cargo: DIRETOR EXECUTIVO Atribuição:

Ato:

Descrição:

Portaria Data do Ato: 02/01/2017 Ato: Data do Ato:

CGRPPS

Identificação dos

CNPJ: Validade da Certificação: Entidade Certificadora: Tipo de Certificação: Descrição: APIMEC 03/05/2020 Certificação Início da Atuação Fim da Atuação Observação:

Fundamento Legal de Criação do Colegiado Deliberativo do

(5)

Lei Complementar Dispositivo da Norma: Data da Norma: 27/04/2017 Número da Norma: arts 97,98 e 99 51 Tipo da Norma:

Membro Conselho - Efetivo XXX.XXX.XXX-XX

CPF: Nome: ANDERSON DE SOUZA PAIXÃO

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Vínculo/Representatividad Servidor Órgão/Entidade: PREFEITURA MUNICIPAL DE VASSOURAS RJ

Atribuição:

Ato: Decreto Data do Ato: 29/07/2019 Ato: Data do Ato:

Composição do Colegiado Deliberativo do

CNPJ: Validade da Certificação: Entidade Certificadora: Tipo de Certificação: Descrição: Início da Atuação Fim da Atuação Descrição: Certificação

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Fundamento Legal de Criação do Colegiado Deliberativo do

Lei Complementar Dispositivo da Norma: Data da Norma: 27/04/2017 Número da Norma: arts 97,98 e 99 51 COLEGIADO DELIBERATIVO DO RPPS Tipo da Norma:

CPF: Nome: RENATA PAULA DOS SANTOS FELIX

Atribuição:

Composição do Colegiado Deliberativo do

(7)

CPF: Nome: SANDRA MARTINS DE ARAUJO SOUZA

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Vínculo/Representatividad Servidor - Poder Executivo Órgão/Entidade: PREFEITURA MUNICIPAL DE VASSOURAS RJ

Atribuição:

Composição do Colegiado Deliberativo do

99 28/10/2020 11:37:43

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Fundamento Legal de Criação do Colegiado Deliberativo do

CPF: Nome: DANILO PEREIRA

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Vínculo/Representatividad Servidor - Poder Executivo Órgão/Entidade: PREFEITURA MUNICIPAL DE VASSOURAS RJ

Atribuição:

Composição do Colegiado Deliberativo do

(9)

CPF: Nome: RODRIGO GONÇALVES MONTE MOR

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Vínculo/Representatividad Servidor - Poder Legislativo Órgão/Entidade: CÂMARA MUNICIPAL DE VASSOURAS

Atribuição:

Composição do Colegiado Deliberativo do

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Fundamento Legal de Criação do Colegiado Deliberativo do

CPF: Nome: ORMAR DE ÁVILA COELHO FREIRE

Tipo de Vínculo: Outros Vínculo/Representatividad Servidor Órgão/Entidade: SERVIDOR APOSENTADO FUPREVAS

Atribuição:

Composição do Colegiado Deliberativo do

(11)

CPF: Nome: SANDRA LUCIA SANT'ANA MEDEIROS

Tipo de Vínculo: Outros Vínculo/Representatividad Servidor Órgão/Entidade: SERVIDORA APOSENTADA FUPREVAS

Atribuição:

Composição do Colegiado Deliberativo do

CNPJ: Validade da Certificação: Entidade Certificadora: Tipo de Certificação: Descrição: Início da Atuação Fim da Atuação Descrição: Certificação Observação:

99 28/10/2020 11:37:43

Página 11 de

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Fundamento

Lei Complementar Dispositivo da Norma: Data da Norma: 27/04/2017 Número da Norma: ARTS 100, 101 E 102 51 CONSELHO DE FISCALIZAÇÃO DO RPPS Tipo da Norma:

CPF: Nome: ANDRÉ LUIS SILVA ARGUELLES DA COSTA

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Vínculo/Representatividad Órgão/Entidade: PREFEITURA MUNICIPAL DE VASSOURAS

Atribuição:

Servidor - Poder Executivo

Composição do Conselho Fiscal do

CNPJ: Validade da Certificação: Entidade Certificadora: Tipo de Certificação: Descrição: Certificação

Membro Conselho - Efetivo

Início da Atuação

Fim da Atuação

XXX.XXX.XXX-XX

(13)

Lei Complementar Dispositivo da Norma: Data da Norma: 27/04/2017 Número da Norma: ARTS 100, 101 E 102 51 Tipo da Norma:

CPF: Nome: ANDERSON RAFAEL COUTO COELHO

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Vínculo/Representatividad Órgão/Entidade: PREFEITURA MUNICIPAL DE VASSOURAS RJ

Atribuição:

Servidor - Poder Executivo

Composição do Conselho Fiscal do

Início da Atuação Fim da Atuação XXX.XXX.XXX-XX Descrição:

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Página 13 de

(14)

Fundamento

Lei Complementar Dispositivo da Norma: Data da Norma: 27/04/2017 Número da Norma: ARTS 100, 101 E 102 51 CONSELHO DE FISCALIZAÇÃO DO RPPS Tipo da Norma:

CPF: Nome: NAIDA APARECIDA ZACARIAS TEVEIRA

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Vínculo/Representatividad Órgão/Entidade: PREFEITURA MUNICIPAL DE VASSOURAS RJ

Atribuição:

Servidor

Composição do Conselho Fiscal do

Início da Atuação

Fim da Atuação

XXX.XXX.XXX-XX

(15)

Lei Complementar Dispositivo da Norma: Data da Norma: 27/04/2017 Número da Norma: ARTS 100, 101 E 102 51 Tipo da Norma:

CPF: Nome: VAGNER LIMA CHRYSÓSTIMO

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Vínculo/Representatividad Órgão/Entidade: PREFEITURA MUNICIPAL DE VASSOURAS

Atribuição:

Servidor

Composição do Conselho Fiscal do

Início da Atuação Fim da Atuação XXX.XXX.XXX-XX Descrição: Observação:

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Fundamento Legal de

Decreto Dispositivo da Norma: Data da Norma: 13/12/2012 Número da Norma: ARTIGO 1º 3480 COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO RPPS Tipo da Norma:

Membro do Comitê de Investimentos - Efetivo XXX.XXX.XXX-XX

CPF: Nome: HEYDER JOSÉ SILVEIRA

Atribuição:

Ato: Portaria Data do Ato: 01/01/2013 Ato: Data do Ato:

CGRPPS

Composição do Comitê de Investimentos do

CNPJ: Validade da Certificação: Entidade Certificadora: Tipo de Certificação: Descrição: APIMEC 03/05/2020 Certificação Início da Atuação Fim da Atuação Descrição:

(17)

Decreto Dispositivo da Norma: Data da Norma: 13/12/2012 Número da Norma: ARTIGO 1º 3480 Tipo da Norma:

CPF: Nome: BRUNO DA SILVA BRAGA

Atribuição:

CGRPPS

Composição do Comitê de Investimentos do

CNPJ: Validade da Certificação: Entidade Certificadora: Tipo de Certificação: Descrição: APIMEC 06/12/2022 Certificação Início da Atuação Fim da Atuação Descrição:

99 28/10/2020 11:37:44

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Fundamento Legal de

Decreto Dispositivo da Norma: Data da Norma: 13/12/2012 Número da Norma: ARTIGO 1º 3480 COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO RPPS Tipo da Norma:

CPF: Nome: FLAVIA FABIANE RODRIGUES LOURENÇO SERAPHIM

Atribuição:

Composição do Comitê de Investimentos do

CNPJ: Validade da Certificação: Entidade Certificadora: Tipo de Certificação: Descrição: Certificação Início da Atuação Fim da Atuação Descrição:

(19)

12

CNPJ: 11.340.009/0001-68

Data do Registro CVM: 25/02/2010 CPF do representante legal: XXX.XXX.XXX-XX

Objeto da Contratação: Data de assinatura do Contrato: 26/03/2017 Prazo de vigência (meses):

Informações do contrato

Razão Social:

CREDITO E MERCADO GESTÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS LTDA

Nome do representante legal: LUIZ FELIPE CARVALHO AFFONSO

Número/Identificação do Processo Administrativo:

03/2013 Modalidade do Procedimento de Licitação: Tipo de Licitação:

Valor contratual Mensal (R$):

629.63

CPF do Responsável Técnico:

XXX.XXX.XXX-XX Nome do Responsável Técnico: LUIZ FELIPE CARVALHO AFFONSO Data de Registro do Responsável Técnico: 23/02/2015

Observação:

99 28/10/2020 11:37:44

(20)

REGISTRO DE ATAS

Órgão: Comitê de Investimentos do RPPS Data da Reunião: 10/02/2020 Local da Reunião: sede do fuprevas

Principais Deliberações e Assuntos Tratados: FOI INICIADA A REUNIÃO, SENDO INFORMADO O PATRIMONIO TOTAL DA CRTEIRA DO FUPREVAS EM R$ APROXIMADAMENTE R$ 96.000.000,00.

FOI DESTACADO O RETORNO NA COMPETÊNCIA DE JENEIRO EM 0,60% EUQUANTO A META ATUARIAL NO PERÍODO FICOU EM 0.65%. FICOU DEFINIDO DE AGUARDAR O DESENROLAR DO CENARIO ECONOMICO, UMA VEZ QUE O EXERCICIO ESTÁ COMEÇANDO.

Acompanhamento das aplicações e investimentos dos recursos do RPPS

Avaliação do Desempenho das Aplicações Efetuadas por Entidade Autorizada e

Data do Relatório:

Principais Aspectos Observados:

Relatórios sobre a rentabilidade, os riscos das diversas modalidades de operações realizadas nas aplicações dos recursos do RPPS e a aderência à atual política anual

Data do Relatório:

(21)

Observações:

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CREDENCIAMENTO

INSTITUICOES CREDENCIADAS/CADASTRADAS

Descrição:

Caixa Econômica Federal

Número/Identificação do Processo Administrativo:

Número do Termo de Análise de Credenciamento/Cadastramento: Tipo de Instituição:

C0117004 CNPJ:

19/07/2017 Administrador de Fundo de Investimento

Identificação do Termo de Análise de

004 00360305000104

Data do Termo de Análise de Credenciamento/Cadastramento: Razão Social:

VALIDADE 02/08/2017 Regularidade Fiscal e Previdenciária:

Verificação de informações sobre conduta nas operações realizadas no mercado financeiro e restrições que desaconselhem um relacionamento seguro:

Banco Central do Brasil CERTIDÃO

Certifica-se que o (a) CAIXA ECONOMICA FEDERAL (CNPJ 00.360.305/0001-04) encontrase nesta data na situação Autorizada em Atividade, estando habilitada, nos termos da legislação em vigor, a praticar operações permitidas às instituições da espécie.

Certifica-se, ainda, que, quando da emissão desta certidão, constava em nossos cadastros que a instituição não se encontrava submetida a regime de administração especial temporária, de intervenção ou de liquidação extrajudicial por parte deste Banco Central.

Certidão emitida eletronicamente às 17:48:19 do dia 2/5/2017, com base na Lei nº 9.051, de 18 de maio de 1995. Para verificar a autenticidade deste documento acesse o endereço

https://www3.bcb.gov.br/certiaut/validar. Código de validação: C83WdrjlFG1x9GdafW64 Certidão emitida gratuitamente.

2. 3. Departamento Resumo da Conclusão da

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Segregação das Atividades: Estrutura da Instituição:

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Qualificação do corpo técnico:

Histórico e experiência de atuação:

EUCLIDES JOSÉ GARCIA DE ARAÚJO - GERENTE NACIONAL DE GESTÃO DE FUNDOS DE RENDA FIXA CAMILO DE LELLIS CAVALCANTI JUNIOR - GERENTE NACIONAL DE GESTÃO DE FUNDOS DE RENDA VARIÁVEL SERGIO HENRIQUE OLIVEIRA BINI - SUPERINTENDENTE NACIONAL DE GESTÃO DE ATIVOS DE TERCEIROS

EUCLIDES JOSÉ GARCIA DE ARAÚJO - GERENTE NACIONAL DE GESTÃO DE FUNDOS DE RENDA FIXA CERTIFICAÇÃO DE GESTORES DA ANBIMA - CGA

CAMILO DE LELLIS CAVALCANTI JUNIOR - GERENTE NACIONAL DE GESTÃO DE FUNDOS DE RENDA VARIÁVEL CERTIFICAÇÃO DE GESTORES DA ANBIMA - CGA

SERGIO HENRIQUE OLIVEIRA BINI - SUPERINTENDENTE NACIONAL DE GESTÃO DE ATIVOS DE TERCEIROS CERTIFICAÇÃO DE GESTORES DA ANBIMA - CGA E CEA

CFP - ORGÃO CERTIFICADOR IBCPF

CERTIFICAÇÃO DE CONSELHEIROS DE ADMINISTRAÇÃO - IBGC Resumo da Conclusão da

(25)

Principais categorias de ativos e fundos:

Volume de recursos sob administração/gestão:

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Resumo da Conclusão da

Avaliação da rentabilidade dos fundos sob sua administração/ gestão:

Avaliação dos riscos assumidos pelos fundos sob sua administração/ gestão:

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Critérios de análise pré-estabelecidos pelo ente federativo para credenciamento ou alocação de recursos do RPPS:

Outros critérios:

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Descrição:

AGGREGA INVESTIMENTOS LTDA EPP

C0117001 CNPJ:

19/07/2017 Gestor de Fundo de Investimento

001 08195535000177

VALIDADE ATÉ 07/01/2018 Regularidade Fiscal e Previdenciária:

DECLARO PARA OS DEVIDOS FINS E EFEITOS LEGAIS QUE AS INFORMAÇÕES ACIMA SÃO A EXPRESSÃO DA VERDAD, EXATAS E INEQUÍVOCAS, BEM COMO ESTAR EM CONFORMIDADES COM TODAS AS OBRIGAÇÕES LEGAIS NO ÂMBITO MUNICIPAL, ESTADUAL E FEDERAL, A QUE ESTÁ SUJEITA A INSTITUIÇÃO. DECLARO AINDA ESTAR CIENTE QUE, O PRESENTE CADASTRO NÃO IMPLICA POR PARTE DO RPPS COMPROMISSO DE APLICAÇÃO DE RECURSOS. O RESPONSÁVEL SE COMPROMETE AINDA A ATUALIZAR AS INFORMAÇÕES EM CASO DE ALTERAÇÕES QUE POR VENTURA VENHAM OCORRER.

SÃO PAULO, 11 DE JULHO DE 2017 AGGREGA INVESTIMENTOS LTDA

DIRETOR RESPONSÁVEL: JOSÉ ANTONIO PINTO CPF Nº 006.087.948-30

(29)

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(30)

JOSÉ ANTÔNIO PINTO:DIRETOR RESPONSÁVEL CPF Nº 006.087.948-30

HISTÓRICO DA EMPRESA: A AGGREGA E BNY MELON TEM ENTENDIMENTO IVERGENTE QUANTO A CONCENTRAÇÃO DE ATIVOS QUE É OBJETO DE DISCUÇÃO NO PAS CVM RJ 2012 6987. ESTE PROCESSO ADMINISTRATIVO ENCONTRA-SE EM GRAU DE RECURSO A PROPOSTO PARA O CONSELHO DE RECURSOS DO SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL NA DATA DE 27/02/2015.

(31)

99 28/10/2020 11:37:44

(32)

(33)

Outros critérios:

99 28/10/2020 11:37:44

(34)

Descrição:

FINAXIS CORRETORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS

C0117002 CNPJ:

002 03317692000194

A ADMINISTRADORA NÃO ENVIOU A DOCUMENTAÇÃO SOLICITADA. Regularidade Fiscal e Previdenciária:

Verificação de informações sobre conduta nas operações realizadas no mercado financeiro e restrições que desaconselhem um

relacionamento seguro: A ADMINISTRADORA NÃO ENVIOU A DOCUMENTAÇÃO SOLICITADA. Resumo da Conclusão da

(35)

99 28/10/2020 11:37:44

(36)

A ADMINISTRADORA NÃO ENVIOU A DOCUMENTAÇÃO SOLICITADA.

A ADMINISTRADORA NÃO ENVIOU A DOCUMENTAÇÃO SOLICITADA. Resumo da Conclusão da

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99 28/10/2020 11:37:44

(38)

(39)

Outros critérios:

99 28/10/2020 11:37:44

(40)

Descrição:

OLIVEIRA TRUST DTVM SA

C0117005 CNPJ:

005 36113876000191

não informado pelo gestor Regularidade Fiscal e Previdenciária:

relacionamento seguro: não informado pelo gestor Resumo da Conclusão da

(41)

99 28/10/2020 11:37:44

(42)

não informado pelo gestor

não informado pelo gestor Resumo da Conclusão da

(43)

99 28/10/2020 11:37:44

(44)

(45)

Outros critérios:

99 28/10/2020 11:37:44

(46)

Descrição:

GENUS CAPITAL GROUP GESTÃO DE RECURSO SA

C0117006 CNPJ:

006 10172364000102

04/11/2017 Regularidade Fiscal e Previdenciária:

relacionamento seguro: INFORMAÇÕES CONTIDAS NO QUESTIONÁRIO DUE DILIGENCE ENVIADO. Resumo da Conclusão da

(47)

99 28/10/2020 11:37:44

(48)

INFORMAÇÕES CONTIDAS NO QUESTIONÁRIO DUE DILIGENCE ENVIADO.

INFORMAÇÕES CONTIDAS NO QUESTIONÁRIO DUE DILIGENCE ENVIADO. Resumo da Conclusão da

(49)

99 28/10/2020 11:37:44

(50)

(51)

Outros critérios:

99 28/10/2020 11:37:44

(52)

Descrição:

Áquila

C0117007 CNPJ:

007 08964545000120

não informado pelo gestor Regularidade Fiscal e Previdenciária:

relacionamento seguro: não informado pelo gestor Resumo da Conclusão da

(53)

99 28/10/2020 11:37:44

(54)

não informado pelo gestor

não informado pelo gestor Resumo da Conclusão da

(55)

99 28/10/2020 11:37:44

(56)

(57)

Outros critérios:

99 28/10/2020 11:37:44

(58)

Descrição:

BB Gestão de Recursos Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.

C0117003 CNPJ:

003 30822936000169

VALIDADE ATÉ 29/10/2017 Regularidade Fiscal e Previdenciária:

DECLARAÇÃO

A 88 Gestão de Recursos Distribuidora de Tltulos e Valores Moblllários S.A., constituída sob a forma de Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliários, pessoa jurídica de direito privado, inscrita no CNPJsob o 1)2 30.822.936;0001-69, com sede fI<l Praça XV de Novembro, 20 . 2" andar Centro - Rio de Janeiro - RJ CEP 20010.010, i1utorilada a exercer a atividade de Administração de Carteira de Valores Mobiliários nos termos do Ato Dec1aratório n° 1481, de 13 de agosto de 1990, declara que: a} os regulamentos, prmpectos e termos de adesão dos fundos de investimento, cujos RPPS estejam incluídos tomo Público-Alvo, estão em conformidade com a Resolução CMN n9 3.922/2010, e outras que entrarem em vigor

posteriormente, ciente da obrigatoriedade de declarar ocorrências posteriores. b} não tem em seu quadro de empregados, menores de 19 anos em trabalho noturno, perigoso ou insalubre, bem como em qualquer trabalho, menores de 16 anos, salvo na condição de aprendiz, a partir de 14 anos, , consoante o inciso XXXIII,do artigo r da Constituição Federal e o que se estilbeleceu no artigo 1', da lei n' 9.854, de 27 de outubro de 1999.

c) não se encontra impedida, nem suspensa, nem foi declarada inidônea para participar de licitações, ou contratar com o Poder Público. Informará, sob as penalidades cabiveis, a superveniência de fato impeditivo ou' suspensivo da manutenção do Credenciamento.

d) possui aptidão técnica para desempenhar as atividades de administração e gestão de fundos de investimentos destinados aos Regimes Próprios de Previdência Social- RPPS.

e) ser possuidora de elevado padrão ético de conduta nas operações realizadas no mercado financeiro e au,ência de restrições que, a critério do Banco Central do Resumo da Conclusão da

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Paulo Roberto Lopes RicCi- DIRETor Presidente

Carlos José da Costa André - Diretor Executivo de Gestão de Ativos

João Vagnes de Moura Silva - Diretor Executivo de Administ ração de Fundos e Gestão da Empresa

Ana Paula Teixeira de Sousa - Diretora Executiva Comercial e Produtos

Paulo Roberto Lopes RicCi- DIRETor Presidente: Profissional Certificado com Ênfase em Administração Órgão Certificador

ICSS - Instituto de Certificação dos Profissionais de Seguridade Social

Carlos José da Costa André - Diretor Executivo de Gestão de Ativos: Curso Engenharia de Produção Instituição Universidade Federal do Rio de Janeiro - RJ

Data da conclusão (mês/an o) 12/1988 Pós Graduação

Curso MBA em Finanças

Instituição Instituto Brasileiro de Mercado de Capitais - RJ Data da conclusão (mês/ano) 09/1992

João Vagnes de Moura Silva - Diretor Executivo de Administração de Fundos e Gestão da Empresa: Título Certificação Profissional Anbima

Órgão Certificador CPA-20

Ana Paula Teixeira de Sousa - Diretora Executiva Comercial e Produtos: Graduação Curso Ciências Contábeis

Instituição Universidade de Brasília, UnB Data da conclusão (mês/ano) 08/1992 Pós Graduação

Curso Ciências Contábeis

Instituição Fundação Getúlio Vargas, FGV Data da conclusão (mês/ano) 12/1996 Resumo da Conclusão da

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(63)

Outros critérios:

99 28/10/2020 11:37:44

(64)

Descrição:

BNY Mellon Serviços Financeiros Dstribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S/A

C0117008 CNPJ:

008 02201501000161

ATÉ A PRESENTE DATA NÃO HOUVE RETORNO DAS INFORMAÇÕRS POR PARTE DA INSTITUIÇÃO. Regularidade Fiscal e Previdenciária:

relacionamento seguro: ATÉ A PRESENTE DATA NÃO HOUVE RETORNO DAS INFORMAÇÕRS POR PARTE DA INSTITUIÇÃO. Resumo da Conclusão da

(65)

99 28/10/2020 11:37:44

(66)

ATÉ A PRESENTE DATA NÃO HOUVE RETORNO DAS INFORMAÇÕRS POR PARTE DA INSTITUIÇÃO.

ATÉ A PRESENTE DATA NÃO HOUVE RETORNO DAS INFORMAÇÕRS POR PARTE DA INSTITUIÇÃO. Resumo da Conclusão da

(67)

99 28/10/2020 11:37:44

(68)

(69)

Outros critérios:

99 28/10/2020 11:37:44

(70)

Descrição:

FOCO DTVM

C0117009 CNPJ:

009 00329598000167

ATÉ A PRESENTE DATA NÃO HOUVE RETORNO DAS INFORMAÇÕRS POR PARTE DA INSTITUIÇÃO. Regularidade Fiscal e Previdenciária:

relacionamento seguro: ATÉ A PRESENTE DATA NÃO HOUVE RETORNO DAS INFORMAÇÕRS POR PARTE DA INSTITUIÇÃO. Resumo da Conclusão da

(71)

99 28/10/2020 11:37:44

(72)

ATÉ A PRESENTE DATA NÃO HOUVE RETORNO DAS INFORMAÇÕRS POR PARTE DA INSTITUIÇÃO.

ATÉ A PRESENTE DATA NÃO HOUVE RETORNO DAS INFORMAÇÕRS POR PARTE DA INSTITUIÇÃO. Resumo da Conclusão da

(73)

99 28/10/2020 11:37:44

(74)

(75)

Outros critérios:

99 28/10/2020 11:37:45

(76)

FUNDOS DE INVESTIMENTO ANALISADOS

Segmento: Tipo de Ativo:

Número do Termo de Análise de Credenciamento/Cadastramento:

Data da Análise:

CNPJ do Fundo de Investimento Analisado: Nome do Fundo de Investimento Analisado:

Conclusão da Análise do Fundo:

Instituição: 00.360.305/0001-04 - Caixa Econômica Federal

Renda Fixa FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, b

10740670000106 CAIXA BRASIL IRF-M 1 TITULOS PÚBLICOS FI RENDA FIXA

19/07/2017

FUNDO DE INVESTIMNTO ADERENTE A RESOLUÇÃO Nº 3922/2010 E COMPATÍVEL A POLITICA DE INVESTIMENTOS DO FUPREVAS.

Data da Análise:

Renda Vari?vel e Investimentos Estruturados FI de Ações - Geral - Art. 8º, II, a

10551382000103 CAIXA INFRAESTRUTURA FI AÇÕES

19/07/2017

Data da Análise:

Instituição: 08.195.535/0001-77 - AGGREGA INVESTIMENTOS LTDA EPP

Renda Fixa FI Renda Fixa "Crédito Privado" - Art. 7º, VII, b

09613232000190 PORTFOLIO MASTER 1 FI RENDA FIXA CREDITO PRIVADO

19/07/2017

(77)

Data da Análise:

10697953000104 RP FI RENDA FIXACREDITO PRIVADO 1

19/07/2017

Data da Análise:

Instituição: 10.172.364/0001-02 - GENUS CAPITAL GROUP GESTÃO DE RECURSO SA

Renda Vari?vel e Investimentos Estruturados FI em Participações - Art. 8º, IV, a

10625626000147 CONQUEST FIP

19/07/2017

Data da Análise:

Instituição: 08.964.545/0001-20 - Áquila

Renda Vari?vel e Investimentos Estruturados FI Imobiliários - Art. 8º, IV, b

13555918000149 AQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIARIO

19/07/2017

Data da Análise:

Instituição: 30.822.936/0001-69 - BB Gestão de Recursos Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.

13327340000173 BB IMA B 5+ TITULOS PÚBLICOS FI RENDA FIXA PREVIDENCIÁRIO

19/07/2017

99 28/10/2020 11:37:45

(78)

Data da Análise:

Renda Fixa FI Renda Fixa - Geral - Art. 7º, IV, a

13077418000149 BB PERFIL FIC RENDA FIXA PREVIDENCIÁRIO

16/07/2017

Data da Análise:

03737206000197 CAIXA BRASIL FI RENDA FIXA REFERENCIADO DI LP

19/07/2017

Data da Análise:

11060913000110 CAIXA BRASIL IMA B 5 TITULOS PÚBLICOS FI RENDA FIXA LP

19/07/2017

(79)

Data da Análise:

10646895000190 CAIXA NOVO BRASIL IMA B FIC RENDA FIXA LP

19/07/2017

Data da Análise:

05164358000173 CAIXA ALIANÇA TITULOS PÚBLICOS FI RENDA FIXA

19/07/2017

Data da Análise:

25078994000190 BB ALOCAÇÃO ATIVA FIC RENDA FIXA PREVIDENCIÁRIO

15/12/2017

FUNDO DE INVESTIMENTO ATRELADO AO INDICE DE REFERÊNCIA IMA GERAL EX - C E COMPATÍVEL COM A POLÍTICA DE INVESTIMENTOS DO FUPREVAS.

Data da Análise:

10418362000150 BB FI MULTIMERCADO PREVIDENCIÁRIO LP

15/12/2017

FUNDO DE INVESTIMENTO COMPATÍVEL A POLÍTICA DE INVESTIMENTOS DO FUPREVAS. INDICE DE REFERÊNCIA CDI.

99 28/10/2020 11:37:45

(80)

Data da Análise:

14120520000142 CAIXA JUROS E MOEDAS FI MULTIMERCADO LP

07/12/2017

FUNDO DE INVESTIMENTO COMPÁTÍVEL A POLITICA DE INVESTIMENTOS DO FUPREVAS. INDICE DE REFERÊNCIA CDI

Data da Análise:

14386926000171 CAIXA BRASIL IDKA IPCA 2A TÍTULOS PÚBLICOS FI RENDA FIXA LP

07/12/2017

FUNDO DE INVESTIMENTO COMPATÍVEL A POLITICA DE INVESTIMENTOS DO FUPREVAS. INDICE DE REFERÊNCIA IDKA IPCA 2 ANOS.

Data da Análise:

23215097000155 CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA FI RENDA FIXA

13/07/2018

FUNDO DE INVESTIMENTO DE RENDA FIXA COM O INDICE DE REFERENCIA IPCA.

(81)

% PATRIMÔNIO LÍQUIDO DO FUNDO VALOR TOTAL ATUAL

11.060.913/0001-10 - CAIXA BRASIL IMA B 5 TITULOS PÚBLICOS FI RENDA FIXA LP

5715012,4019442200 R$ 3,0129860000 R$ 17.219.252,3600000000 17,93 R$ 9.706.276.068,0000000000 0,18 FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, b Renda Fixa 100,00

10.740.670/0001-06 - CAIXA BRASIL IRF-M 1 TITULOS PÚBLICOS FI RENDA FIXA

25.078.994/0001-90 - BB ALOCAÇÃO ATIVA FIC RENDA FIXA PREVIDENCIÁRIO

14.386.926/0001-71 - CAIXA BRASIL IDKA IPCA 2A TÍTULOS PÚBLICOS FI RENDA FIXA LP

Sub-total por Tipo de Ativo FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, b

21.302.501,56

R$ 48.391.766,97

50,38

13.077.418/0001-49 - BB PERFIL FIC RENDA FIXA PREVIDENCIÁRIO 1532029,8667784510 R$ 2,2556957970 R$ 3.455.793,3300000000 3,60 R$ 2.903.514.199,5700000000 0,12 FI Renda Fixa - Geral - Art. 7º,

IV, a

Renda Fixa 40,00

05.164.358/0001-73 - CAIXA ALIANÇA TITULOS PÚBLICOS FI RENDA FIXA

599329,7354492880 R$ 4,1691110000 R$ 2.498.672,1900000000 2,60 R$ 249.317.623,4400000000 1,00 FI Renda Fixa - Geral - Art. 7º,

IV, a

Renda Fixa 40,00

03.737.206/0001-97 - CAIXA BRASIL FI RENDA FIXA REFERENCIADO DI LP 1975736,1028427270 R$ 3,6647610000 R$ 7.240.600,6200000000 7,54 R$ 5.345.385.558,0200000000 0,14 FI Renda Fixa - Geral - Art. 7º,

IV, a

Renda Fixa 40,00

99 28/10/2020 11:37:49

(82)

CARTEIRA DE INVESTIMENTOS

% PATRIMÔNIO LÍQUIDO DO FUNDO VALOR ATUAL DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO DO FUNDO % DE RECURSOS DO RPPS QUANTIDADE INDEXADOR / ÍNDICE DE REFERÊNCIA IDENTIFICAÇÃO DO ATIVO CARTEIRA ADMINISTRADA

SEGMENTO VALOR ATUAL ATIVO

VALOR TOTAL ATUAL TIPO DE ATIVO FUNDO / PLANO

CONSTITUÍDO LIMITE DA

RESOLUÇÃO CMN %

23.215.097/0001-55 - CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA FI RENDA FIXA

10200561,7297339650 R$ 1,4313790000 R$ 14.600.869,8500000000 15,20 R$ 10.136.705.212,4500000000 0,14 FI Renda Fixa - Geral - Art. 7º,

IV, a

Renda Fixa 40,00

Sub-total por Tipo de Ativo FI Renda Fixa - Geral - Art. 7º, IV, a

14.307.657,43

R$ 27.795.935,99

28,94

06.018.364/0001-85 - PREMIUM FIDIC SENIOR

595067,6652814500 R$ 1,3162684500 R$ 783.268,7900000000 0,82 R$ 85.333.824,8100000000 0,92 FI em Direitos Creditórios - Cota

Sênior - Art. 7º, VII, a

Renda Fixa 5,00

Sub-total por Tipo de Ativo FI em Direitos Creditórios - Cota Sênior - Art. 7º, VII, a

595.067,67

R$ 783.268,79

0,82

09.613.232/0001-90 - PORTFOLIO MASTER 1 FI RENDA FIXA CREDITO PRIVADO

2291968,1645455500 R$ 0,0706463300 R$ 161.919,1400000000 0,17 R$ 1.551.514,5700000000 10,44 FI Renda Fixa "Crédito Privado"

- Art. 7º, VII, b Renda Fixa 5,00 10.697.953/0001-04 - RP FI RENDA FIXACREDITO PRIVADO 1 21628,3912488410 R$ 1,4905906000 R$ 32.239,0800000000 0,03 R$ 504.389,2700000000 6,39 FI Renda Fixa "Crédito Privado"

- Art. 7º, VII, b

(83)

10.551.382/0001-03 - CAIXA INFRAESTRUTURA FI AÇÕES 2289364,1657955440 R$ 1,9841320000 R$ 4.542.400,7000000000 4,73 R$ 637.052.065,1900000000 0,71 FI de Ações - Geral - Art. 8º, II, a

Renda Vari?vel e Investimentos

Estruturados 20,00

14.120.520/0001-42 - CAIXA JUROS E MOEDAS FI MULTIMERCADO LP 1900339,6378626810 R$ 2,0505400000 R$ 3.896.722,4400000000 4,06 R$ 724.631.322,7000000000 0,54 FI de Ações - Geral - Art. 8º, II, a

Estruturados 20,00 10.418.362/0001-50 - BB FI MULTIMERCADO PREVIDENCIÁRIO LP 1168755,5130156420 R$ 2,8827130460 R$ 3.369.186,7600000000 3,51 R$ 514.297.671,9800000000 0,66 FI de Ações - Geral - Art. 8º, II, a

Estruturados 20,00

30.068.224/0001-04 - CAIXA AÇÕES MULTIGESTOR FIC AÇÕES

3898004,7514712100 R$ 1,2749910000 R$ 4.969.920,9800000000 5,17 R$ 788.946.693,7900000000 0,63 FI de Ações - Geral - Art. 8º, II, a

Estruturados 20,00

Sub-total por Tipo de Ativo FI de Ações - Geral - Art. 8º, II, a

9.256.464,07 R$ 16.778.230,88 17,47 10.625.626/0001-47 - CONQUEST FIP 2,2669944000 R$ 662.051,1540000000 R$ 1.500.866,2600000000 1,56 R$ 160.136.328,1800000000 0,94 FI em Participações - Art. 8º, IV,

a Renda Vari?vel e Investimentos

Estruturados 5,00

Sub-total por Tipo de Ativo FI em Participações - Art. 8º, IV, a 2,27 R$ 1.500.866,26 1,56 13.555.918/0001-49 - AQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIARIO 400,0000000000 R$ 1.506,8342857500 R$ 602.733,7100000000 0,63 R$ 148.135.109,1500000000 0,41 FI Imobiliários - Art. 8º, IV, b

Estruturados 5,00

99 28/10/2020 11:37:49

(84)

CARTEIRA DE INVESTIMENTOS

% PATRIMÔNIO LÍQUIDO DO FUNDO VALOR ATUAL DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO DO FUNDO % DE RECURSOS DO RPPS QUANTIDADE INDEXADOR / ÍNDICE DE REFERÊNCIA IDENTIFICAÇÃO DO ATIVO CARTEIRA ADMINISTRADA

SEGMENTO VALOR ATUAL ATIVO

VALOR TOTAL ATUAL TIPO DE ATIVO FUNDO / PLANO

CONSTITUÍDO LIMITE DA

RESOLUÇÃO CMN %

Sub-total por Tipo de Ativo FI Imobiliários - Art. 8º, IV, b

400,00

R$ 602.733,71

0,63

Sub-total por Segmento

9256866.3351394770

R$ 18.881.830,85

19,66

0196 / 158.000-7 - 104 Caixa Econômica Federal

1,0000000000 R$ 2.713,8600000000 R$ 2.713,8600000000

0,00 Disponibilidades Financeiras

2001 / 85.415-3 - 341 Itaú Unibanco S.A.

2001 / 93.345-2 - 341 Itaú Unibanco S.A.

1940 / 1.940.001.785-8 - 399 HSBC Bank Brasil S.A. - Banco Múltiplo

(85)

0812 / 11.525-8 - 1 Banco do Brasil S.A.

1,0000000000 R$ 16,3700000000 R$ 16,3700000000

Sub-total por Segmento

7.0000000000

R$ 2.730,23

0,00

TOTAL DE RECURSOS DO RPPS PARA CÔMPUTO DOS LIMITES: TOTAL GERAL DE RECURSOS DO RPPS:

R$ 96.046.960,82 R$ 96.049.691,05

99 28/10/2020 11:37:55

(86)

Data de Liquidação Tipo da Operação

Nº da APR Data da Operação Quantidade Valor da Operação

APLICAÇÕES E RESGATES

A2001001 Resgate / Venda 20/01/2020 257908.5358231790 R$ 652.000,00

A2001002 Nova Aplicação em Ativo Mantido na Carteira 31/01/2020 53710.0408156820 R$ 136.000,00

(87)

18,00 %

5715012.4019442200 R$ 3,01 R$ 17.219.252,36

5715012.4019442200 R$ 3,00 R$ 17.126.069,08 19,00 %

10.054,00 % 10.054,00 %

Mês Atual

AVALIAÇÃO DO DESEMPENHO E EVOLUÇÃO DAS APLICAÇÕES (Mês Atual x Mês Anterior)

RENTABILIDADE DO ATIVO (%)

EVOLUÇÃO DA APLICAÇÃO (%) VARIAÇÃO PATRIMONIAL RENTABILIDADE LÍQUIDA ESTIMADA NO MÊS (%) VARIAÇÃO PERCENTUAL DO ÍNDICE DE REFERÊNCIA (%)

CONTRIBUIÇÃO EM RELAÇÃO AO ÍNDICE DE REFERÊNCIA/ OU DESEMPENHO DO FUNDO

COMO % DO ÍNDICE DE REFERÊNCIA

PRAZO MÉDIO DA CARTEIRA DE TÍTULOS DO FUNDO (EM MESES (30) DIAS) NO ÚLTIMO DIA

ÚTIL DO MÊS

COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA (PRAZO) Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, b

Renda Fixa 11.060.913/0001-10 - CAIXA BRASIL IMA B 5 TITULOS

PÚBLICOS FI RENDA FIXA LP

Quantidade Valor Ativo Valor Total % Recursos RPPS

100.00 6,00 % 2159980.6914709830 R$ 2,53 R$ 5.469.319,51 2364179.1864784800 R$ 2,52 R$ 5.961.183,25 6,00 % 10.042,00 % 9.175,00 % Mês Atual

ÚTIL DO MÊS

Renda Fixa 10.740.670/0001-06 - CAIXA BRASIL IRF-M 1 TITULOS

PÚBLICOS FI RENDA FIXA

SEGMENTO FUNDO / PLANO CARTEIRA ADMINISTRADA

CONSTITUÍDO LIMITE INFERIOR (%) ESTRATÉGIA ALVO (%) LIMITE SUPERIOR (%) INDEXADOR / ÍNDICE DE REFERÊNCIA

TIPO DE ATIVO IDENTIFICAÇÃO DO ATIVO

LIMITE RESOLUÇÃO CMN (%) 100.00

99 28/10/2020 11:37:55

Página 87 de

(88)

8,00 %

5503883.3872674090 R$ 1,46 R$ 8.040.713,75

5503883.3872674090 R$ 1,45 R$ 8.001.837,57 9,00 %

10.049,00 % 10.049,00 %

Mês Atual

ÚTIL DO MÊS

Renda Fixa 25.078.994/0001-90 - BB ALOCAÇÃO ATIVA FIC RENDA

FIXA PREVIDENCIÁRIO

CONSTITUÍDO INFERIOR (%) ESTRATÉGIA

ALVO (%) SUPERIOR (%) ÍNDICE DE

REFERÊNCIA

TIPO DE ATIVO RESOLUÇÃO IDENTIFICAÇÃO DO ATIVO

CMN (%) 100.00 18,00 % 7923625.0789602840 R$ 2,23 R$ 17.662.481,35 7923625.0789602840 R$ 2,22 R$ 17.582.104,10 19,00 % Mês Atual

ÚTIL DO MÊS

Renda Fixa 14.386.926/0001-71 - CAIXA BRASIL IDKA IPCA 2A

TÍTULOS PÚBLICOS FI RENDA FIXA LP

LIMITE RESOLUÇÃO

CMN (%)

(89)

4,00 %

1532029.8667784510 R$ 2,26 R$ 3.455.793,33

1532029.8667784510 R$ 2,25 R$ 3.443.746,10 4,00 %

10.035,00 % 10.035,00 %

Mês Atual

ÚTIL DO MÊS

3,00 %

599329.7354492880 R$ 4,17 R$ 2.498.672,19

599329.7354492880 R$ 4,15 R$ 2.488.999,01 3,00 %

10.039,00 % 10.039,00 %

Mês Atual

ÚTIL DO MÊS

FI Renda Fixa - Geral - Art. 7º, IV, a

Renda Fixa 05.164.358/0001-73 - CAIXA ALIANÇA TITULOS PÚBLICOS

FI RENDA FIXA

LIMITE RESOLUÇÃO CMN (%) 40.00