ANEXO 14-II DA INSTRUÇÃO CVM Nr 592/17. FORMULÁRIO DE REFERÊNCIA Pessoa Jurídica. Paradigma Capital Consultoria e Investimentos Ltda

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ANEXO 14-II DA INSTRUÇÃO CVM Nr 592/17

FORMULÁRIO DE REFERÊNCIA – Pessoa Jurídica

Paradigma Capital Consultoria e Investimentos Ltda

(“Paradigma Capital”)

Atualização: Março de 2021

Data Base das informações numéricas: 31 de dezembro de 2020

Versão: 2021/01

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INTRODUÇÃO

O presente formulário de referência (“Formulário Referência”) da Paradigma Capital Consultoria e Investimentos Ltda., inscrita no CNPJ sob o n.o 14.142.853/0001-72 (“Paradigma Capital”), foi preenchimento com as respostas das questões elencadas em itálico.

1. Identificação das pessoas responsáveis pelo conteúdo do formulário

Nome: Vagner Finato Salvagni CPF: 002.409.380-70

Cargo: Diretor de Consultoria e Suitability

Responsável pela consultoria de valores mobiliários e pela verificação da adequação dos produtos, serviços e operações ao perfil do cliente da Paradigma Capital.

Nome: Claudia Rosana dos Santos CPF: 810.940.270-49

Cargo: Diretora de Compliance e PLD

Responsável pela implementação e cumprimento de regras de compliance, procedimentos e controles internos e do disposto da Instrução CVM nr 592, de 17 de novembro de 2017 (Ïnstrução CVM 592”) e pela gestão de riscos e prevenção de levagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo.

1.1 Declarações dos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários e pela implementação e cumprimento de regras, procedimentos e controles internos e desta Instrução, atestando que:

a. reviram o formulário de referência

b. o conjunto de informações nele contido é um retrato verdadeiro, preciso e completo da estrutura, dos negócios, das políticas e das práticas adotadas pela empresa.

Declarações constantes no Anexo I.

2. HISTÓRICO DA EMPRESA

2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa

A Paradigma Capital Consultoria e Investimentos Ltda, foi constituída no mês de Julho

de 2019 com o objetivo de levar a educação financeira a sociedade através de cursos presenciais. Após, surgiu uma forte demanda para os serviços de consultoria de valores mobiliários. A partir de 2020, a empresa começou a se estruturar para atender a essa demanda, investindo em certificações e estrutura.

O sócio fundador Vagner Finato Salvagni empresário, obteve seu registro de Consultor de Valores Mobiliários no ano de 2020 com o objetivo de atuar como consultor de valores mobiliários, com seu registro pessoa física junto a CVM, porém com a necessidade de

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crescimento do negócio, surgiu a necessidade do credenciamento da Paradigma Capital junto a CVM a fim de conseguir se vincular há uma grande corretora de investimentos, levando assim uma maior credibilidade e experiência de usuário aos seus clientes. Ainda sobre Vagner Finato Salvagni, possui conhecimentos fundamentados em experiências teóricas e práticas através de sua formação acadêmica e pessoal . Após conclusão da sua Graduação, se tornou mestre em Administração, concluindo seu MBA (Master of Business Administration) em Gestão Empresarial também pela Universidade do Vale do Rio do Sinos - UNISINOS. Possui a Certificação Especialista ANBIMA (CEA) e Licenciado pela CVM para atuar como Consultor de Valores Mobiliários .

Atualmente, cursando uma Pós graduação em Finanças, Investimentos e Banking - PUC/RS, com previsão de conclusão para 2021/2. Durante sua carreira também se especializou em diversas áreas do conhecimento, dentre as principais estão: Língua Inglesa, Coaching, Marketing, Licitações, Planejamento Estratégico , Cursos de Investimentos em Renda Fixa, Ações, Opções de Ações, Fundos de investimentos, Day trade, Investimentos Internacionais, entre muitos outros relacionados à economia e finanças. Durante sua carreira ministrou cursos também sobre Educação Financeira e Investimentos. Possui uma experiência de mais de 14 anos como gestor financeiro e estratégico em empresa privada, bem como, mais de 15 anos como empresário da área de incorporações e consultoria empresarial.

Posteriormente, incorporou na sociedade da Paradigma Capital, Claudia Rosana dos Santos, empresária, para gerir a área de “Compliance e PLD”, devido a sua larga experiência de mais de 16 anos em consultorias de gerenciamento de riscos , treinamentos e desenvolvimento profissional , contando também com distintas habilidades em diretrizes e processos internos.

A Paradigma Capital tem como propósito maior, a mudança no paradigma financeiro de seus clientes, com um olhar mais amplo e estratégico, buscando assim levar uma melhor qualidade de vida a todos os envolvidos.

Nossa missão é tornar o planejamento financeiro a principal ferramenta para a conquista dos sonhos e objetivos de seus clientes.

Nossos principais valores são construir relacionamentos com ética e transparência.

Nossa visão de futuro é se tornar referência em consultoria financeira no Rio Grande do Sul.

2.2 Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo:

a. os principais eventos societários, tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário

A Paradigma Capital foi constituída em Julho/2019 na forma de empresa individual pelo seu sócio fundador Vagner Finato Salvagni, na qual tinha 100% das cotas de participação.

Em 2021, a composição societária da Paradigma Capital, inscrita no CNPJ sob o nr. 34.221.241/0001-82 foi alterada, de modo que Vagner Finato Salvagni passou a deter 99% do capital social e Claudia Rosana dos Santos passou a deter 1% do capital social. Na mesma alteração contratual, foi alterado a razão social, passando de Paradigma Gestão Educacional Eireli para Paradigma Capital Consultoria e Investimentos Ltda, bem como, alterado a estrutura do contrato social, incluindo diversas outras políticas de atuação, bem como, políticas de

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Partnership, alterações essas, necessárias para atender aos padrões exigidos para registro junto a CVM.

b. escopo das atividades

Consultoria de valores mobiliários

Dentro do escopo da consultoria de investimentos incluímos a análise de ativos financeiros mantendo sempre a isenção e independência de opinião. A base de conclusão dos relatórios está embasada na legislação em vigor que rege a aplicação de recursos do público-alvo, bem como características filtradas a partir da análise do perfil do investidor elaborado pela própria empresa que é lastreado por modelos já praticados no mercado financeiro.

A Paradigma Capital busca instituir mecanismos eficientes que possam diagnosticar a real situação financeira de forma a fornecer subsídios nas tomadas de decisões quando das aplicações de recursos e da formalização dos procedimentos administrativos, viabilizando a sustentabilidade do cliente, objetivando atingir alta performance em suas carteiras de investimentos e ampliar suas fontes de receitas.

Oferecer a melhor opção aos nossos clientes sustentada em adequação, segurança e rentabilidade. Queremos ser vistos e reconhecidos pela nossa qualidade e transparência na prestação de serviços com nossos parceiros e clientes.

Atenta ao mercado e suas exigências, a Paradigma Capital presta uma consultoria completa e específica para cada perfil, de acordo com as necessidades que se apresentam seja qual for a necessidade ou perfil de investimento. Nossos serviços se revelam desde a escolha das melhores opções até a finalização total de todos os processos, objetivando alinhavar o enquadramento às normas vigentes, o que nos torna diferenciada na região de atuação.

Elaboração de política de investimentos e acompanhamento das aplicações financeiras. A Paradigma Capital utiliza ainda o sistema da Corretora a qual é credenciada, o que possibilita gerenciar os investimentos de forma eficaz e objetiva, com acesso às informações para acompanhamento da rentabilidade, riscos e enquadramento da carteira, além de todos os elementos para o cumprimento das obrigações estipuladas nas Resoluções vigentes, bem como as orientações da CVM.

Treinamentos:

Poderão ser aplicados cursos sobre educação financeira em todo o território nacional, na modalidade presencial e/ou on line, podendo ser realizado na própria sede do cliente, local contratado ou na sede da Paradigma Capital. Para cada projeto são organizadas estruturas e equipes multidisciplinares que se dedicam ao atendimento das necessidades dos clientes.

Além dos cursos a empresa desenvolverá seminários, fóruns e palestras abordando temas atuais pertinentes ao público-alvo, levando a educacação financeira, bem como, a divulgação de nossos serviços para mais locais de atuação.

Salienta-se que a Paradigma Capital não desenvolverá atividades que não sejam relacionadas à consultoria de investimentos mobiliários isentando a empresa de possíveis conflitos de interesses. Além disso, o consultor responsável não exerce outras atividades no mercado financeiro que não sejam de consultoria de valores mobiliários, bem como não possui outras empresas coligadas sob seu domínio até a presente data.

c. recursos humanos e computacionais

Em 2021, o Sr. Vagner Finato Salvagni passou a atuar como Diretor de Consultoria e Suitability da Paradigma Capital e, nesta mesma data, a Sra. Claudia Rosana dos Santos passou

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a ocupar o cargo de Diretora de Compliance e PLD, sendo responsável também pela área de Implementação e Cumprimento de Regras, Procedimentos e Controles Internos.

A empresa é organizada em um sistema de partnership e seus sócios trabalham diariamente na empresa.

Quanto sua estrutura computacional, a Paradigma Capital é equipada com toda a estrutura necessária para o desempenho de suas atividades de consultoria de investimentos, com recursos computacionais, diretório exclusivo e com acesso permitido apenas ao Consultor de Valores Mobiliários registrado junto a CVM.

É realizado backup de toda a rede diariamente (incluindo diretório e pastas), assim como o banco de dados, a fim de garantir a integridade e proteção das informações geradas e tratadas pela área.

Toda a estrutura física e lógica é passível de auditoria pela Diretoria de Compliance da Paradigma Capital.

Adicionalmente, a Paradigma Capital realiza a controladoria da carteira de investimentos de seus clientes com a utilização do sistema próprio da Corretora credenciada. O sistema é uma Plataforma que possibilita gerenciar os investimentos de forma eficaz e objetiva, levando aos usuários acesso às informações necessárias para acompanhamento da rentabilidade, riscos e enquadramento da carteira, além de todos os elementos necessários ao cumprimento das obrigações estipuladas nas Resoluções vigentes, bem como as orientações da CVM.

O serviço de uso da referida plataforma tem como principal objetivo o direito de uso, contendo funcionalidades especificadas onde, o contratante, disponibilizará a seus clientes, a oportunidade de planejar, executar e gerenciar investimentos de forma eficaz e objetiva através de uma plataforma on-line. O responsável pela gestão terá acesso com simplicidade e eficiência às informações necessárias para acompanhamento da rentabilidade, riscos e enquadramento da carteira, além de todos os elementos necessários ao cumprimento das obrigações estipuladas na Resolução vigente, bem como as orientações da CVM.

Para o contratante, o sistema proporcionará uma visão da gestão de todos os seus clientes, verificando seus investimentos e interagindo com estes nas demandas necessárias da consultoria.

Todas as informações apresentadas pela plataforma, são organizadas com base em dados fornecidos por instituições idôneas, tais como ANBIMA, CVM.

A plataforma online fornece ampla e detalhada quantidade de informações, aqui elencadas:

1. Enquadramento das aplicações nos segmentos e artigos da Resolução CMN no 3.922/10, com alerta em casos de desenquadramento.

2. Enquadramento das aplicações de acordo com os limites definidos na Política de Investimentos, com alerta em casos de desenquadramento.

3. Rentabilidade individual e comparativa – benchmarks – das aplicações financeiras de forma a identificar aquelas com desempenho insatisfatório.

4. Informações de risco da carteira dos fundos de investimentos.

5. Marcação a Mercado da carteira de Títulos Públicos Federais permitindo a visualização de oportunidades de compra e venda.

6. Concentração dos investimentos por instituição financeira. 7. Taxa de administração por fundo de investimento.

8. Rentabilidade da carteira após as movimentações mensais, disponibilizada mensalmente e cumulativamente no decorrer do ano em exercício.

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10. Informações diárias de cota, patrimônio líquido e cotistas dos fundos de investimentos que compõe a carteira do cliente.

11. Variação diária, retorno acumulado e rentabilidade mensal ou em períodos específicos dos ativos.

12. Ferramenta de auxílio no preenchimento do Formulário APR – Autorização de Aplicação e Resgate.

13. Adicionalmente, se necessário, poderá ser contratado uma plataforma para gerenciamento e consolidação de várias carteiras.

d. regras, políticas, procedimentos e controles internos

Todas as regras, procedimentos e controles internos estabelecidos na Paradigma Capital estão descritos no Manual de Regras, Procedimentos e Controles Internos são de acesso público disponível na página eletrônica da empresa www.paradigmagroup.com.br.

3. Recursos humanos

3.1 Descrever os recursos humanos da empresa, fornecendo as seguintes informações:

a. número de sócios: 02 (dois) sócios pessoas físicas. b. número de empregados: N/A.

c. número de terceirizados: 05 (cinco) terceirizados.

d. lista das pessoas naturais que são registradas na CVM como consultor de valores mobiliários e atuam exclusivamente como prepostos, empregados ou sócios da empresa:

1 (um) consultor de valores mobiliários: Vagner Finato Salvagni

CPF: 002.409.380-70

Ato Declatório de 26 de outubro de 2020.

4. Auditores

4.1 Em relação aos auditores independentes, indicar, se houver: a. nome empresarial: N/A

b. data de contratação dos serviços: N/A c. descrição dos serviços contratados: N/A

5. Resiliência financeira

5.1. Com base nas demonstrações financeiras, ateste:

a. se a receita em decorrência da atividade de consultoria de valores mobiliários é suficiente para cobrir os custos e os investimentos da empresa com tal atividade.

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As receitas auferidas pela Paradigma Capital em decorrência do exercício de consultoria de valores mobiliários é suficiente para cobrir os custos e os investimentos da empresa.

6. Escopo das atividades

6.1. Descrever detalhadamente as atividades desenvolvidas pela empresa, indicando, no mínimo:

a. tipos e características dos serviços prestados.

A Paradigma Capital irá prestar apenas os serviços de consultoria de investimentos, não realizando nesse momento a gestão de e/ou administração de fundos e carteiras administradas.

b. tipos de valores mobiliários objeto de consultoria

A Paradigma Capital presta consultoria relacionada a quaisquer ativos financeiros, incluindo, sem limitação, títulos públicos e privados, debêntures, operações estruturadas, ações, cotas de fundos de investimento em ações, multimercado, cambiais, renda fixa, internacionais, clubes de investimento, bem como em ativos futuros e derivativos, no Brasil ou no exterior.

c. características do processo de “conheça seu cliente” e suitability praticados

A Paradigma Capital adota Política de Suitability, disponível em sua sede. Antes da recomendação, o cliente deve preencher um Questionário de Suitability, que abrange questões, dentre outras, relacionadas à composição do patrimônio, necessidade de liquidez, finalidade do investimento, experiência em matéria de investimento e tolerância à volatilidade. Em seguida, é definido um perfil do cliente, que pode ser classificado como conservador I, conservador II, moderado, arrojado ou agressivo.

6.2 Descrever resumidamente as atividades desenvolvidas pela empresa que não sejam de consultoria de valores mobiliários, destacando:

a. os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades; e

Atualmente, desempenhamos exclusivamente atividades voltadas para a consultoria de Valores Mobiliários, não implicando tal atividade, no entanto, em qualquer conflito de interesses, razão pela qual não há potenciais conflitos de interesse entre as atividades desempenhadas pela Paradigma Capital serem apontados.

b. informações sobre as atividades exercidas por sociedades controladoras, controladas, coligadas e sob controle comum ao administrador e os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades.

Não aplicável.

6.3 Descrever o perfil dos clientes da empresa, fornecendo as seguintes informações: a. número de clientes (total e dividido entre investidores profissionais, qualificados e não qualificados, conforme regulamentação específica)

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b. número de clientes, dividido por: i. pessoas naturais: 21 (vinte e um)

ii. pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais): 01 (um) iii. instituições financeiras: 0

iv. entidades abertas de previdência complementar: 0 v. entidades fechadas de previdência complementar: 0 vi. regimes próprios de previdência social: 0

vii. seguradoras: 0

viii. sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil: 0 ix. clubes de investimento: 0

x. fundos de investimento: 0 xi. investidores não residentes: 0 xii. outros (especificar): 0

6.4 Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes

A Paradigma Capital atende os clientes pessoas naturais e pessoa jurídica não financeira, sob a modalidade consultoria de investimentos, concentrando sua atuação no mercado do Estados do Rio Grande do Sul e Santa Catarina, porém não se limitando a estes Estados. Atualmente estamos com 22 clientes em atendimento, com um patrimônio médio de R$ 4.500.000,00 sob custódia.

7. Grupo Econômico

7.1 Descrever o grupo econômico em que se insere a empresa, indicando:

A Paradigma Capital não pertence a nenhum grupo econômico, bem como não possui participação em outras sociedades.

7.2. Caso a empresa deseje, inserir organograma do grupo econômico em que se insere a empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item 7.1.

Item facultativo. A Paradigma Capital considera desnecessária a inclusão do organograma.

8. Estrutura operacional e administrativa

8.1. Descrever a estrutura administrativa da empresa, conforme estabelecido no seu contrato ou estatuto social e regimento interno, identificando:

a. atribuições de cada órgão, comitê e departamento técnico

Do ponto de vista societário, a Paradigma Capital é composta exclusivamente por uma diretoria, responsável pela prática de todos os atos necessários à administração da empresa, ficando seus membros investidos dos mais amplos poderes para representar a sociedade em juízo ou fora dele.

A Paradigma Capital é administrada pelos seus sócios, designados “Diretores”, sendo um Diretor de Consultoria e Suitability e um Diretor de Compliance e PLD, aos quais competem atribuições específicas, conforme a seguir:

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Diretoria de Consultoria e Suitability: responsável pela consultoria de valores mobiliários e suitability.

Diretoria de Compliance e Prevenção à Lavagem de Dinheiro: responsável pelo cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos e legislação aplicável, além da gestão de riscos e prevenção à lavagem de dinheiro e compliance.

O cargo de Diretor de Consultoria e Suitability foi atribuído ao sócio Vagner Finato Salvagni e o cargo de Diretora Compliance e PLD foi atribuído a sócia Claudia Rosana dos Santos.

Atualmente, a Paradigma Capital não possui comitês formais no âmbito da atividade de consultoria de valores mobiliários, sendo que regularmente são realizadas reuniões da equipe de consultoria para fins de acompanhamento das carteiras dos clientes objeto de recomendação.

b. em relação aos comitês, sua composição, frequência com que são realizadas suas reuniões e a forma como são registradas suas decisões

Não aplicável.

c. em relação aos membros da diretoria, suas atribuições e poderes individuais

O Manual de Regras, Procedimentos e Controles Internos da Paradigma Capital aborda de forma minuciosa as questões deste item. O documento é de acesso público e está disponível na página eletrônica da empresa www.paradigmagroup.com.br

8.2. Caso a empresa deseje, inserir organograma da estrutura administrativa da empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item 8.1.

Item facultativo. A Paradigma Capital considera desnecessária a inclusão do organograma da estrutura administrativa.

8.3. Em relação a cada um dos diretores responsáveis de que tratam os incisos III e IV do art. 4o, indicar, em forma de tabela:

a. Nome: Vagner Finato Salvagni b. Idade: 36 anos

c. Profissão: Empresário d. CPF: 002.409.380-70

e. Cargo ocupado: Diretor de Consultoria e Suitability f. Data da posse: Fev/2021

g. Prazo do mandato: Indeterminado

h. Outros cargos ou funções exercidos na empresa: Desenvolve também a função de consultor de valores mobiliários.

a. Nome: Claudia Rosana dos Santos b. Idade: 43 anos

c. Profissão: Empresária d. CPF: 810.940.270-49

e. Cargo ocupado: Diretora Compliance e PLD f. Data da posse: Fev/2021

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h. Outros cargos ou funções exercidas na empresa: Desenvolve também as funções de controles internos e gestão de riscos.

8.4. Em relação ao diretor responsável pela consultoria de valores mobiliários fornecer:

Vagner Finato Salvagni, CPF nr 002.409.380-70

a. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos;

Graduação: Licenciado em Educação Física pela Universidade do Vale do Rio do Sinos – UNISINOS

Pós graduação: MBA (Master of Business Administration) em Gestão Empresarial pela Universidade do Vale do Rio do Sinos – UNISINOS

ii. aprovação em exame de certificação profissional:

CEA ANBIMA, em 2020.

iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos: • Empresa: Paradigma Capital Consultoria e Investimentos Ltda • Atividade principal: Consultor de Valores Mobiliários.

• Cargo: Sócio administrador e Diretor de Consultoria e Suitability

• Funções inerentes ao cargo: Sócio administrador desde 2019, responsável pela

representação e condução estratégica da empresa. Desde 2021 também passou a ser responsável pela consultoria de valores mobiliários e suitability.

• Data de entrada: Jul/2009. • Datas de saída do cargo: -

Currículo disponível no ANEXO II deste documento.

• Empresa: Construsinos Indústria e Comércio de Artefatos de Cimento Ltda • Atividade principal: Gestão financeira, contratos e licitações.

• Cargo: Gerente de contratos.

• Funções inerentes ao cargo: Finanças estratégicas, gestão de contratos e licitações. • Data de entrada: Março/2008.

• Datas de saída do cargo: -

• Empresa: New House Consultoria Empresarial Ltda • Atividade principal: Consultoria empresarial. • Cargo: Sócio administrador.

• Funções inerentes ao cargo: Consultoria empresarial e empreendimentos imobiliários. • Data de entrada: Março/2017.

• Datas de saída do cargo: Dez/2018

8.5 Em relação ao diretor responsável pela implementação e cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos e desta Instrução, fornecer:

Claudia Rosana dos Santos, CPF nr 810.940.270-49, Diretora de Compliance e PLD.

i. cursos concluídos;

Curso Técnico de Segurança do Trabalho – Escola IPUC, Canoas RS – concluído em julho de 2004.

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Não possui certificação profissional.

iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos: • Empresa: Paradigma Capital Consultoria e Investimentos Ltda • Atividade principal: Compliance e PLD.

• Cargo: Sócio administrador

• Funções inerentes ao cargo: Sócia, responsável pela diretoria de compliance e PLD,

bem como pelas funções de controles internos e gestão de riscos.

• Data de entrada: fev/2021. • Datas de saída do cargo: -

Currículo disponível no ANEXO III deste documento.

• Empresa: ISEG Treinamentos e Consultoria em Segurança do Trabalho Ltda • Atividade principal: Gestão estratégica e controles internos.

• Cargo: Sócia-administradora.

• Funções inerentes ao cargo: consultoria em segurança do trabalho, treinamentos de

NRs, gestão de segurança ocupacional, elaboração de programas PPRA, documentos técnicos, controle de indicadores e análise e avaliação de risco.

• Data de entrada: Julho/2020. • Datas de saída do cargo: -

• Empresa: CRS Treinamentos (Claudia Rosana dos Santos – MEI) • Atividade principal: Consultoria em segurança do trabalho. • Cargo: Micro empreendedor individual.

• Funções inerentes ao cargo: consultoria em segurança do trabalho, treinamentos de

NRs, gestão de segurança ocupacional, elaboração de programas PPRA, documentos técnicos, controle de indicadores e análise e avaliação de riscos.

• Data de entrada: Fev/2012. • Datas de saída do cargo: Abr/2020

8.6 Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a atividade de consultoria de valores mobiliários, incluindo:

a. quantidade de profissionais:

01 (um) profissional.

b. percentual dos profissionais certificados ou registrados como consultores na CVM

100% (cem por cento) registrado como consultor de valores mobiliários. 100% cerificados em entidades do mercado de capitais.

c. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes

Somente atividades vinculadas à consultoria de valores mobiliários, sendo o responsável técnico o profissional devidamente credenciado para este fim.

d. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos

Sistemas de informação: a consultoria se utiliza dos sistemas fornecidos por terceiros, bem como de relatórios de sell side para auxílio na análise e acompanhamento do mercado e avaliação dos ativos que podem ser objeto de recomendação.

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Rotinas e Procedimentos: Através do monitoramento dos mercados e potenciais ativos financeiros objeto de recomendação e, após analisado as oportunidades de investimento, são elaboradas recomendações de carteira e/ou balanceamento das carteiras dos clientes.

O Manual de Regras, Procedimentos e Controles Internos da Paradigma Capital aborda de forma minuciosa as questões deste item. O documento é de acesso público e está disponível na página eletrônica da empresa www.paradigmagroup.com.br

8.7 Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a verificação do permanente atendimento às normas legais e regulamentares aplicáveis à atividade e para a fiscalização dos serviços prestados pelos terceiros contratados, incluindo

a. quantidade de profissionais

01(um) profissional.

b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes

Compete à área de Compliance verificar a conformidade da Paradigma Capital, seus sócios, colaboradores e fornecedores com as normas e procedimentos descritos em todos os Códigos, Manuais e Políticas da Paradigma Capital, além da conformidade com a legislação aplicável.

c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos

A Diretoria de Compliance e PLD executa rotineiramente os seguintes procedimentos: acompanhamento normativo; manutenção de documentação de políticas, procedimentos e manuais; manutenção da documentação dos processos e identificação de riscos; e execução de controles e testes de controles, conforme descrito no Manual de Ética, Controles Internos e Compliance e demais políticas.

d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor

A Diretoria de Compliance e PLD possui total autonomia e independência com relação às demais áreas, principalmente a área de gestão.

8.8 Outras informações que a empresa julgue relevantes

Não há outras informações relevantes no entendimento da Paradigma Gestão de Investimentos Ltda.

9. Remuneração da empresa

9.1. Em relação a cada tipo de serviço prestado, conforme descrito no item 6.1.a, indicar as principais formas de remuneração que pratica.

Os serviços prestados pela Paradigma Capital são remunerados da seguinte maneira: • Consultoria de Investimentos: a remuneração é previamente acordada a uma taxa anual que varia entre 0,5% a 3% sobre o patrimônio líquido dos veículos de investimento sob consultoria, sendo proporcionalmente cobradas mensalmente.

• Treinamentos: os treinamentos serão remunerados de acordo com a quantidade de horas/aula ministrados. A prateleira de treinamentos oferecem cursos de 8 (oito) até 24 (vinte e quatro) horas/aula. Além disso, os cursos podem variar de preço de acordo com a quantidade de participantes.

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• Consultoria empresarial: eventualmente, podem surgir demandas de serviços de consultoria empresarial (planejamento estratégico), podendo gerar receitas extraordinárias à serem acordadas diretamente com o cliente.

9.2. Indicar, exclusivamente em termos percentuais sobre a receita total auferida nos 36 (trinta e seis) meses anteriores à data base deste formulário, a receita proveniente, durante o mesmo período, dos clientes em decorrência de:

a. taxas com bases fixas: 100% b. taxas de performance: 0%

c. no caso de clientes profissionais, nos termos da regulamentação específica, remunerações, tais como rebates e outras formas de remuneração que não sejam diretamente recebidas de seus clientes de consultoria e que estejam relacionadas com previsão existente no parágrafo único do art. 17: Não aplicável.

d. honorários por hora: 0%

e. outras formas de remuneração: 0%

9.3. No caso do recebimento de taxas de performance, explicar a metodologia de cálculo e apuração, vinculação a um índice de referência, periodicidade de apuração e pagamento

Não de aplica no momento.

9.4. Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes

Não há outras informações relevantes no entendimento da Paradigma Capital.

10. Regras, procedimentos e controles internos

10.1 Descrever as regras para o tratamento de soft dollar, tais como recebimento de presentes, cursos, viagens etc.

A Paradigma Capital possui regras restritivas a respeito de Soft Dollar, por meio das quais sempre buscará a melhor relação custo-benefício na contratação de serviços junto a corretoras. A Paradigma Capital selecionará seus fornecedores considerando, primordialmente, otimizar a eficiência, a produtividade e a relação custo-benefício oferecidas por seus Fornecedores.

No entanto, nenhum Colaborador da Paradigma Capital poderá aceitar qualquer tipo de gratificação, presente ou benefício de terceiros que possam gerar situações de conflito de interesse com a Paradigma Capital e seus clientes. Qualquer tipo de benefício deve ter autorização prévia do Diretor de Compliance e PLD.

10.2 Endereço da página do consultor na rede mundial de computadores na qual podem ser encontrados os documentos exigidos pelo art. 13 desta Instrução

www.paradigmagroup.com.br

11. Contingências

11.1. Descrever os processos judiciais, procedimentos administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que a empresa figure no polo passivo, que sejam relevantes para os negócios da empresa, indicando:

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a. principais fatos

N/A - Não há informações a respeito a serem divulgadas.

b. valores, bens ou direitos envolvidos

11.2. Descrever os processos judiciais, procedimentos administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela consultoria de valores mobiliários figure no polo passivo e que afetem sua reputação profissional, indicando:

11.3 Descrever outras contingências relevantes não abrangidas pelos itens anteriores

N/A – Não há informações a respeito a serem divulgadas.

11.4. Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que a empresa tenha figurado no polo passivo, indicando:

11.5. Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela consultoria de valores mobiliários tenha figurado no polo passivo e tenha afetado seus negócios ou sua reputação profissional, indicando:

12. Declarações adicionais do diretor responsável pela consultoria de valores mobiliários, informando sobre:

Declaração contante no Anexo IV.

a. acusações decorrentes de processos administrativos, bem como punições sofridas, nos últimos 5 (cinco) anos, em decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização da CVM, Banco Central do Brasil, Superintendência de Seguros Privados – SUSEP ou da

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Superintendência Nacional de Previdência Complementar – PREVIC, incluindo que não está inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pelos citados órgãos

Declaração inserida no ANEXO IV deste documento

b. condenações por crime falimentar, prevaricação, suborno, concussão, peculato, “lavagem” de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro nacional, ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação

c. impedimentos de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial e administrativa

d. inclusão em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de mercado organizado

VAGNER

FINATO

SALVAGNI:002

40938070

Assinado de forma digital por VAGNER FINATO

SALVAGNI:00240938070 Dados: 2021.03.27 22:31:29 -03'00'

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ANEXO I – Declaração de Conformidade

DECLARAÇÃO

Pelo presente o Sr. Vagner Finato Salvagni, brasileiro, divorciado, empresário, portador da cédula de identidade RG nr. 6076115754, inscrito no CPF/MF sob o nr. 002.409.380-70, e Claudia Rosana dos Santos, brasileira, solteira, empresária, portadora da cédula de identidade RG nr. 5071170319, inscrita no CPF/MF sob o nr. 810.940.270-49, ambos com endereço comercial na cidade de São Leopoldo, estado do Rio Grande do Sul, na Av. João Correa, 1000, Centro, CEP: 9302-668 na qualidade respectivamente, de diretor responsável pela consultoria de valores mobiliários e suitability e de diretora responsável por compliance e PLD, bem como pela implementação e cumprimento de regras, procedimentos e controles internos e da Instrução CVM nr. 592, declaram, para os devidos fins que:

(i) reviram o Formulário de Referência ao qual esta Declaração é anexa; e (ii) o conjunto de informações contido no referido Formulário de Referência é

um retrato verdadeiro, preciso e completo da estrutura dos negócios, das políticas e das práticas adotadas pela Paradigma Capital Consultoria e Investimentos Ltda.

São Leopoldo, 01 de Março de 2020. Atenciosamente,

VAGNER FINATO SALVAGNI CLAUDIA ROSANA DOS SANTOS

Diretor responsável pela atividade de consultoria de valores mobiliários e suitability

Diretora de Compliance e PLD e responsável pela implementação de regras, procedimentos e controles internos e da Instrução CVM nr 592

VAGNER FINATO SALVAGNI:0024 0938070

Assinado de forma digital por VAGNER FINATO SALVAGNI:00240938070 Dados: 2021.03.27 22:31:50 -03'00'

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ANEXO II – Currículo Consultor de Valores Mobiliários

Vagner Finato Salvagni

Brasileiro, divorciado, 36 anos.

Rua dos Jasmins, 120, Bairro Porto Maratá, Pareci Novo-RS. Telefone: Celular: (51) 99997-7734 E-mail: vagner@paradigmagroup.com.br

FORMAÇÃO ACADÊMICA

•

Pós-graduação (MBA Gestão Empresarial). UNISINOS. conclusão em 2016.

•

Graduação (Educação Física). UNISINOS, conclusão em 2009.

EXPERIÊNCIA PROFISSIONAL

PARADIGMA CAPITAL GESTÃO DE INVESTIMENTOS LTDA

Sócio Administrador – Diretor de Consultoria e Suitability Consultor de Valores Mobiliários CVM

De Julho de 2019 até a presente data.

Consultoria e planejamento financeiro;

Instrutor de cursos sobre Educação Financeira (2018 – 2020);

CONSTRUSINOS INDÚSTRIA E COMÉRCIO DE ARTEFATOS DE CIMENTO LTDA

Gestor Financeiro e Estratégico De Março de 2008 até a presente data. Coordenação Financeira

Responsável por toda área financeira no período de 2008 a 2011. Coordenação do Planejamento Estratégico

Mentor da criação do 1º Planejamento Estratégico na empresa, onde foram desenvolvidas a criação da Visão, Missão e Valores da Organização, também desenvolvido juntamente com os Stakeholders as atividades de análise SWOT, Matrix de Competividade, definição dos Norteadores Estratégicos e utilização da ferramenta BSC (Balanced Score Card);

Gestor de Contratos e Licitações

Desenvolvido papel estratégico fundamental para o crescimento da Organização, visto que mais de 50% do faturamento dependia do desempenho nas Licitações.

Gestão de Licenças Ambientais do Grupo e Coordenador de Compras

Pioneiro em 2008, na criação e desenvolvimento do sistema de Ordens de Compra da empresa junto a equipe de TI.

A partir de 2014, dada maior ênfase em compartilhar com a equipe o conhecimento adquirido, sistemas de avaliação e feedback, criando uma visão compartilhada entre os

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integrantes do setor, bem como, buscando sempre uma visão sistêmica das atividades, comprometimento e engajamento da equipe dentro das perspectivas construídas.

Implementação junto à equipe o processo de Coaching e análise de perfil dos mesmos. Participação ativa também nas questões ambientais e de segurança do trabalho da empresa, sendo indicado como Presidente da CIPA por duas Gestões.

NEW HOUSE CONSULTORIA EMPRESARIAL LTDA

Sócio-admnistrador – 2017 a 2018.

CONSTRUTORA MORADA LTDA – ME

Sócio-administrador – 2007 a 2017.

QUALIFICAÇÕES E ATIVIDADES COMPLEMENTARES

Licença: Consultor de Valores Mobiliários - CVM Certificação: CEA - ANBIMA

Idioma: Inglês avançado - FISK - curso completo

Pós Graduação: Finanças, Investimentos e Banking – PUC-RS (conclusão 2021/2) Curso: CGA - Pró-Educacional

Curso: CEA - FK Partners

Curso: Partnership: Sociedade e Cultura for Business – StartSe Curso: Partnership – Proseek

Curso: Diversos sobre Mercado de Capitais Curso: Coaching - Gerônimo Thelm

Curso: Coaching Profissional - UNISINOS Curso: Dicção, Desinibição e Oratória - SENAC

Curso: Licitações – Gionavi Gazen Advogados Associados S/A

Seminário: Estratégia e Inovação do valor nas Organizações Ms. Gustavo Martins

Seminário: Inovação – Prof. Dr. Waldez Ludwig

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ANEXO III – Currículo Diretora de Compliance e PLD

Claudia Rosana dos Santos

Brasileira, solteira, 43 anos.

Rua dos Jasmins, 120, Bairro Porto Maratá, Pareci Novo-RS. Telefone: Celular: (51) 99997-7734 E-mail: compliance@paradigmagroup.com.br

FORMAÇÃO ACADÊMICA

Curso Técnico de Segurança do Trabalho – Escola IPUC, Canoas RS – concluído em julho de 2004.

EXPERIÊNCIA PROFISSIONAL

PARADIGMA CAPITAL GESTÃO DE INVESTIMENTOS LTDA

Sócia – Diretora de Compliance e PLD De Fevereiro de 2021 até a presente data.

Verificação de conformidade da Paradigma Capital, seus sócios, colaboradores e fornecedores com as normas e procedimentos descritos em todos os Códigos, Manuais e Políticas da Paradigma Capital, além da conformidade com a legislação aplicável, executando rotineiramente os seguintes procedimentos: acompanhamento normativo; manutenção de documentação de políticas, procedimentos e manuais; manutenção da documentação dos processos e identificação de riscos; e execução de controles e testes de controles, conforme descrito no Manual de Ética, Controles Internos e Compliance e demais políticas.

Com amplos poderes, autonomia e independência com relação às demais áreas, principalmente a área de gestão.

ISEG TREINAMENTOS E CONSULTORIA EM SEGURANÇA DO TRABALHO LTDA

Sócia administradora

De Julho de 2020 até a presente data.

Experiência consultoria em segurança do trabalho, treinamentos de NRs, gestão de segurança ocupacional, elaboração de programas PPRA, documentos técnicos, controle de indicadores e análise e avaliação de riscos;

CRS TREINAMENTOS (CLAUDIA ROSANA DOS SANTOS)

Micro empreendedor Individual - MEI De Fevereiro de 2012 até Março de 2020.

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Experiência consultoria em segurança do trabalho, treinamentos de NRs, gestão de segurança ocupacional, elaboração de programas PPRA, documentos técnicos, controle de indicadores e análise e avaliação de riscos.

QUALIFICAÇÕES E ATIVIDADES COMPLEMENTARES

Licença: Técnica Segurança do Trabalho: MTE RS/0022971.8

Curso: Investimentos e Educação Financeira – Paradigma Gestão & Negócios Curso: ISSO 45001:2018 – Interpretação da Norma (16h) (MS Quality 2020) Curso: NR 20 (16h) Específico Técnico de Segurança (INBRAEP 2017); Curso: NR 20 (16h) Específico Técnico de Segurança (SENAI 2014); Curso: NR 20 (8h) SENAI (2013);

Curso: NR 35 (16h) Supervisor de trabalho em altura, PAAR TEINAMENTOS (2013); Curso: NR 10 Básico (40 h) CIABEE (2013);

Curso: NR 33 (40h) supervisor de espaço confinado, CIABEE (2013);

Curso: Gestão Integrada (32h) - ISO (14000) / OHSAS (18001), Com Êxito (2013); Curso: Líder de Análise de Risco (4h), SENAI (2012);

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ANEXO IV – Declaração Adicional

DECLARAÇÃO

Pelo presente o Sr. Vagner Finato Salvagni, brasileiro, divorciado, empresário, portador da cédula de identidade RG nr. 6076115754, inscrito no CPF/MF sob o nr. 002.409.380-70, com endereço comercial na cidade de São Leopoldo, estado do Rio Grande do Sul, na Av. João Correa, 1000, Centro, CEP: 93.020-668 na qualidade respectivamente, de diretor responsável pela consultoria de valores mobiliários e suitability, declara, para os devidos fins que:

(i) não sofreu acusações decorrentes de processos administrativos, bem como não foi punido, nos últimos 5 (cinco) anos, em decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização da CVM, Banco Central do Brasil, Superintendência de Seguros Privados – SUSEP ou Superintendência Nacional de Previdência Complementar – PREVIC, bem como que não está inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pelo citados órgãos;

(ii) que não foi condenado por crime falimentar, prevaricação, suborno, concussão, peculato, “lavagem” de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro nacional, ou a penal criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação;

(iii) que não está impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial e administrativa; e

(iv) que não está incluído em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de mercado organizado.

São Leopoldo, 01 de Março de 2020. Atenciosamente,

VAGNER FINATO SALVAGNI Diretor responsável pela atividade de consultoria de valores mobiliários e suitability

VAGNER FINATO SALVAGNI:002409 38070

Assinado de forma digital por VAGNER FINATO

SALVAGNI:00240938070 Dados: 2021.03.27 22:32:16 -03'00'