Министерство науки и высшего образования Российской Федерации Федеральное государственное автономное образовательное учреждение
высшего образования
«Южно-Уральский государственный университет (национальный исследовательский университет)»
Юридический институт
Кафедра «Уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза»
ДОПУСТИТЬ К ЗАЩИТЕ Зав. кафедрой УПКСЭ
Г.С. Русман
2019 г.
ВЫПУСКНАЯ КВАЛИФИКАЦИОННАЯ РАБОТА БАКАЛАВРА
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ ЧЕЛОВЕКА. ИСТОРИЯ И СО- ВРЕМЕННОСТЬ
ЮУрГУ – 40.03.01. 2014. Ю-507
Научный руководитель выпуск- ной квалификационной работы Миловидова Татьяна Борисовна доцент
_______________
_______________ 2019г.
Автор выпускной
квалификационной работы Группы Ю-507
Киваева Лидия Алексеевна _______________
_______________ 2019г.
Нормоконтролер
Морозова Юлия Аскаровна к.ю.н., доцент
________________
________________2019г.
Челябинск 2019
2
ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ………... 2 Глава 1
НАУЧНЫЕ ОСНОВЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ
ИДЕНТИФИКАЦИИ
1.1 Понятие и научные основы криминалистической идентифика-
ции……….. 4
Объекты и субъекты криминалистической идентификации…….
1.2 17
Глава 2 СТАНОВЛЕНИЕ И РАЗВИТИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ ЧЕЛОВЕКА
2.1 История криминалистической идентификации………. 32 2.2
Возможности криминалистической идентификации человека в настоящее вре-
мя………
49 ЗАКЛЮЧЕНИЕ……….. 70 БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК………..………... 73
3
ВВЕДЕНИЕ
Данный раздел криминалистики является одним из основополагающих и объемных для изучения и исследования. Помимо этого, практически, при расследовании любого преступления, следователь сталкивается с проблемой идентификации либо человека.
Теоретическая часть криминалистической идентификации занимает особое место среди общетеоретических вопросов криминалистики, так как является научной базой для изучения ряда направлений в криминалистике, например, криминалистическое учение о внешнем облике человека, крими- налистическое исследование следов при идентификации.
Целью данной выпускной квалификационной работы является подроб- ное рассмотрение понятия криминалистической идентификации и раскрытие сущности данного понятия, виды и объекты криминалистической идентифи- кации, рассмотреть методику и стадии идентификационного процесса.
Данная цель потребовала постановку и решение следующих задач:
1. Изложить отдельные исторические аспекты становления и разви- тия истории криминалистической идентификации.
2. Проанализировать его основные признаки, рассмотреть его виды, определить значение криминалистического отождествления и различия для расследования и раскрытия преступлений.
3. Рассмотреть классификацию объектов и субъектов криминали- стической идентификации.
4. Изучить возможности криминалистической идентификации чело- века в настоящее время.
Предметом данной выпускной квалификационной работы является по- нятие криминалистической идентификации, объектом – история возникнове- ния, классификация, особенности развития криминалистической идентифи- кации человека в настоящее время.
4
Актуальность рассматриваемой темы состоит в проведении анализа фундаментальных основ исторического прошлого идентификации и взаимо- связи теории с объективным настоящим, которое включает использование предшествующих открытий и развитие методов идентификации в современ- ности.
Степень изученности проблемы представлена трудами известных уче- ных-криминалистов, а именно: Н.П. Яблоков, Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Винберг А.И., Колдин В.Я., Сегай М.Я. и других., в работах которых можно отследить проблематику рассматриваемого вопроса.
Научно-методологическую основу исследования составили: положения теории диалектики; принципы и положения Конституции РФ; положения уголовного права; содержание Федерального Закона «О государственной су- дебно-экспертной службе в РФ.
.
5
Глава 1 НАУЧНЫЕ ОСНОВЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИ- КАЦИИ
1.1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации Любое преступление совершается в условиях реальной действительно- сти и при этом неизбежно в окружающей среде, где совершается то или иное преступление, образуются различные следы (отображения) в силу всеобщего свойства материи как свойство отражения. И при раскрытии преступлений часто возникает необходимость определить по следам или иным отображе- ниям связь человека, предмета или иного объекта с расследуемым событием.
Термин «идентификация» происходит от латинского слова
«identificare» - тождественный, тот же самый и означает установление тожде- ства того или иного объекта (человека, вещи, явления и т.п.).
Идентифицировать, отождествлять − это значит методом сравнитель- ного исследования установить, является ли определенный объект искомым.
Существует термины криминалистической идентификации, судебной и экспертной идентификация. Данные термины не должны противопоставлять- ся.
Криминалистическая идентификация возникла раньше и ориентирова- на на применение в сфере раскрытия и расследования преступлений.
Криминалистическая идентификация − это процесс установления единичного конкретного объекта по различным его отображениям из множества других аналогичных ему объектов в целях расследования и предупреждения престу- плений.1
В определении указан способ установления единичного конкретного объекта − это различные отображения этих объектов. Известно, что каждый
1 Колдин В.Я.,Судебная идентификация. М.: ЛексЭст, 2002.
6
объект имеет множество свойств и признаков (форма, размер, цвет, состав).
В настоящее время методы криминалистической идентификации дале- ко вышли за рамки криминалистики. В частности они используются в судеб- но-экспертной деятельности с применением научно-технических знаний, а также в других отраслях человеческого бытия.
Судебная идентификация как отрасль знания, не должна противопос- тавляться криминалистической идентификации как методу исследования.
Термин ―криминалистическая идентификация‖ обращает нас к истокам воз- никновения метода, получившего свою первоначальную разработку в крими- налистической науке, ориентированной на его применение в сфере раскрытия и расследования преступлений.1
В настоящее время этот метод далеко вышел за рамки криминалистики.
Он широко используется в судебной медицине, судебном автороведе- нии, материаловедении, почвоведении, волокноведении, остеологии, стома- тологии, одорологии, ДНК-анализе, видеофоноскопии и многих других от- раслях прикладного судебно-экспертного, научно-технического знания.
Весьма важную роль он играет в гражданском, арбитражном и админи- стративном процессе при установлении подлинности договорных, лицензи- онных, бухгалтерских и удостоверительных документов, средств передачи информации, факта родственных отношений, механизмов причинения вреда, причинных связей между действиями участников правоотношений и их по- следствиями и других юридических фактов.
Технологии судебной идентификации являются основным каналом применения достижений науки и техники в судебном процессе. Овладение этими технологиями и широкое внедрение их в практику оперативно- следственной, экспертной и судебной работы представляет важный резерв повышения профессиональной квалификации юридических кадров, научно-
1 Колдин В.Я., Энциклопедический словарь теории судебной экспертизы. «Судебная экс- пертиза: перезагрузка» под ред. Смирновой С.А.; Агаева Л.Н., / 2012.
7
технического уровня и общей культуры судебного процесса.
В основе экспертной криминалистической идентификации лежит уче- ние о диалектическом тождестве, которое исходит из признания индивиду- альности и неповторимости объектов материального мира.
Экспертная криминалистическая идентификация в отличие от иденти- фикации в физике, биологии и других науках, нацеленной на установление класса, рода, вида объекта, имеет целью установление тождества конкретно- го объекта, который является не таким же, а тем самым объектом.
Основными условиями экспертной криминалистической идентифика- ции являются:
- индивидуальная определенность объектов;
- наличие характеризующих их устойчивых признаков;
- осуществление идентификации по отображениям этих признаков;
- использование идентификации в судебном исследовании.
Для того чтобы осуществить отождествление, необходимо выделить из информационного поля комплекс идентификационных признаков, т. е. сово- купность индивидуально-определенных, устойчивых, неповторимых призна- ков. Именно комплекс признаков по их соотношению, местоположению, взаиморасположению и другим особенностям в сравниваемых объектах не- обходим для отождествления. Главная задача при его исследовании − доста- точно полно выявить признаки и оценить их с позиции необходимости и дос- таточности для решения вопроса о тождестве.
Идентификационное поле – это область расположения идентификаци- онной совокупности признаков объекта, т.е. совокупности общих и частных его признаков. Например, идентификационным полем являются отпечатки пальцев на орудии преступления.1
Материальные объекты − предметы объективной реальности. Свойст-
1 Колдин В.Я., Энциклопедический словарь теории судебной экспертизы. «Судебная экс- пертиза: перезагрузка» под ред. Смирновой С.А.; Агаева Л.Н., Колдин В.Я / 2012.
8
ва материальных объектов находятся не только в отношениях с другими объ- ектами, но и находятся в определенной связи с фактами, подлежащими уста- новлению по делу, а также способны ориентировать оперативного работника или следователя в отыскании таких фактов.1
Поэтому материальные объекты являются носителями криминалисти- чески значимой информации.
Каждый материальный объект обладает множеством различных свойств, которые можно разделить на определенные группы (классифициро- вать по различным основаниям).
Несмотря на многообразие этих свойств, в криминалистике для полу- чения информации наибольшее значение имеют следующие:
- функциональные свойства сложных систем, определяющие возможность и особенности способа требуемого действия;
- морфологические свойства физических тел, т.е. их внешнее или внутреннее строение, заключающееся в особенностях пространственного размещения веществ и материалов;
- субстанциональные свойства самих веществ и материалов, т.е. их состав (элементный, молекулярный, фазовый), структура, свойства (магнитная про- ницаемость, растворимость и т.д.).
Каждая группа однородных по природе свойств образует так называе- мое информационное поле, например функциональное, морфологическое или субстанциональное.
Система взаимосвязанных информационных полей образует информа- ционное пространство.
Далее, для удобства, в настоящей работе мы будем использовать только термин «криминалистическая идентификация».
Научной основой криминалистической идентификации являются сле-
1 Колдин В.Я., Энциклопедический словарь теории судебной экспертизы «Судебная экс- пертиза: перезагрузка» под ред. Смирновой С.А.; Агаева Л.Н., Колдин В.Я / 2012.
9
дующие положения философии:
- о тождестве объектов и явлений материального мира;
- об относительной устойчивости объектов материального мира и их способ- ности отражать свои признаки на других объектах;
- о взаимосвязи и взаимозависимости.
Рассмотрим эти положения боле подробно.
Положение о тождестве объектов и явлений материального мира.
Индивидуальность - это неповторимость объекта, его тождественность, равенство с самим собой. В природе нет и не может быть двух тождествен- ных друг другу объектов. Индивидуальность объекта выражается в наличии у него неповторимой совокупности признаков, которых нет у другого подобно- го объекта. Такими признаками являются, например: для предмета, вещи яв- ляются – форма, размеры, цвет, вес, структура материала, рельеф поверхно- сти и иные признаки; для человека – особенности фигуры, строение головы, лица и конечностей, физиологическое особенности организма, особенности психики, поведения, навыки и т.д.
Поскольку объекты материального мира индивидуальны, тождествен- ны самим себе, то им, следовательно, свойственны индивидуальные признаки и свойства. В свою очередь эти признаки объектов отображаются на других объектах. Отображения, стало быть, также являются индивидуальными.
Положение об относительной устойчивости объектов материального мира и их способности отражать свои признаки на других объектах.
С другой стороны, все объекты материального мира подвергаются не- прерывным изменениям (человек стареет, обувь изнашивается и т.д.). У од- них эти изменения наступают быстро, у других - медленно, у одних измене- ния могут быть значительными, а у других - малозначительными. Хотя объ- екты изменяются постоянно, но в течение определенного времени сохраняют наиболее устойчивую часть своих признаков, которые позволяют осущест- вить идентификацию.
10
Свойство материальных объектов сохранять, несмотря на изменения, совокупность своих признаков называется относительной устойчивостью.
С последним неразрывно связано понятие «идентификационный пери- од».
Идентификационный период − время от момента образования отобра- жений в момент совершения преступления до момента изучения этих ото- бражений.1
Общий – временной интервал, на протяжении которого для объектов данного рода сохраняется возможность идентификации.
Ситуационный – временной интервал, ограниченный моментом ото- бражения свойств идентифицируемого объекта в обстоятельствах расследуе- мого события и временем данного идентификационного исследования.
Следующей важной предпосылкой криминалистической идентифика- ции является свойство отражения объектов материального мира, т.е. их спо- собность отражать свои признаки на других объектах в различных формах отображений, которые будут рассмотрены ниже.
В процессе криминалистической идентификации изучаются не все свойства и признаки, а лишь те, которые имеют значение для идентифика- ции.
Как было показано выше, свойства и признаки объектов могут быть представлены 3-мя полями2:
- морфологическое (трасология, внешнее строение тела и т.п.);
- функционально-динамическое (ФДК);
- субстанциональное.
Примеры идентификационных полей приведены в настоящей таблице 1.
1 Колдин В.Я., Энциклопедический словарь теории судебной экспертизы. «Судебная экс- пертиза: перезагрузка» под ред. Смирновой С.А.; Агаева Л.Н., Колдин В.Я / 2012.
2 Колдин В.Я.,Судебная идентификация. М.: ЛексЭст, 2002. - 528 с.
11
Таблица 1. Примеры идентификационных полей Исследование Морфологическое Функционально-
динамическое Субстанциональное
Следы рук + + -
Следы обуви + + -
Текстильные
волокна + - +
Письменная
речь - + -
Почерк + + -
Кровь + - +
Портрет челове-
ка + - +
Потожировое
вещество + - +
В теории и практике криминалистической идентификации различа- ют две формы отражения:
− Материально-фиксированную (объективная фиксация признаков в матери- альных объектах).
К ним относятся:
- следы (рук, ног, оружия, транспортных средств и т. п.;
- фотоснимки (живых лиц, трупов, вещественных доказательств, участков местности, строений и т. д.);
- описания (в том числе картотеки учета) и подобные им объекты.
− Психофизиологическую (субъективный характер): отображение мысленно- го образа предмета в памяти конкретного лица.
Субъектом такого отождествления может выступать только человек, в сознании которого запечатлен данный образ.
12
Таким образом, отображения объектов существуют в различных фор- мах, а именно:
- отображение в виде мысленных образов, возникающих в сознании людей как результат зрительных или иных восприятий (приметы преступника в па- мяти потерпевшего, особенности звука выстрела).
- отображение в виде описания, рисунков, сделанных в момент или после зрительного восприятия объектов самими наблюдаемыми или по их показа- ниям другими лицами (следователем, художником и т.п.) (ориентировки, субъективные портреты).
- отображения, как фиксирование воспроизведения выработанных навыков, например, навыков письменной речи и почерка в рукописях, способа пре- ступных действий в окружающей среде.
- фотографические отображения и отображения в виде механических записей человеческой речи, голоса (фонограммы).
- отображение в виде частей предметов и частиц вещества (части орудия взлома, осколки фарного стекла на месте происшествия).
- отображение в виде различного вида следов (следы рук, ног, орудий взлома, транспортных средств).
В зависимости от того, какое использовалось отображение для иденти- фикации, определяется вид и самой идентификации.
В зависимости от характера отображения признаков объекта, тождест- во которого устанавливается, различают четыре вида криминалистической идентификации.
Идентификация объектов по мысленному образу. Широко использует- ся в практике расследования преступлений при проведении следственного действия - предъявление для опознания.
Идентификация объекта по его описанию. Используется главным обра- зом для розыска преступников и похищенных вещей, установления неопо- знанных трупов, а также в криминалистических учетах.
13
Идентификация объектов по их материально - фиксированным отобра- жениям (следам, фотоснимкам, рукописям и т.п.) - наиболее частый случай криминалистической идентификации, осуществляемый в процессе проведе- ния криминалистических экспертиз.
Идентификация объекта по его частям. Проводится в случаях, когда возникает необходимость установить, что эти части до разрушения (разделе- ния) объекта составляли единое целое. Например, по осколкам фарного стек- ла, обнаруженным на мести происшествия и изъятым из фары автомобиля, идентифицируется данный автомобиль как участник этого происшествия.
Положение о взаимосвязи и взаимозависимости.
Только в абстракции можно отвлечься от различий и рассматривать тождество как абсолютно неизменное, застывшее постоянство объекта.
Так, человек всю жизнь общается с другими людьми, находится с ними в определенных взаимоотношениях. Кроме того, человек находится в посто- янной взаимосвязи с окружающими его предметами, вещами, подвергается различного рода воздействиям с их стороны, и в первую очередь сам реаги- рует и воздействует на эти объекты, внося в них различные изменения. От- сюда создается возможность для суждения об отобразившихся признаках че- ловека по результатам его воздействия на то или иное явление, тот или иной объект. Эти факторы позволяют выделить определенного человека из числа других людей, т.е. отождествить личность по присущим ей свойствам – ана- томическим особенностям навыкам письма и т.д.
Значит, взаимосвязь, взаимозаменяемость объектов материального ми- ра, способность их отражать свои свойства на других объектах в виде инди- видуальной совокупности внешне проявляемых признаков – третий осново- полагающий фактор, создающий возможность устанавливать тождество.
Рассмотрим далее, какие бывают виды криминалистической идентифи- кации.
Наибольшее значение – по следующим основаниям:
14
По форме выражения информации в идентифицирующем объекте:
- сигнальная;
- знаковая.
По типу идентифицирующего объект:
- по материально-фиксированным отображениям;
- по чувственно-конкретным отображениям по описаниям.
По характеру идентификационного поля:
- морфологическая (сигналитическая);
- функционально-динамическая;
- субстанциональная.
По механизму отражения идентификационной информации в иденти- фицирующих объектах:
- идентификация целостных структур;
- идентификация разделенного целого;
- идентификация источника происхождения.
По уровню индивидуализации:
- родовая;
- видовая групповая;
- индивидуальная.
Общая родовая, групповая принадлежность (родовое, групповое тож- дество) – относимость сравниваемых объектов к одному и тому же подразде- лению стационарной классификации или специальному классу объектов.
Идентификация может проводиться в двух формах: процессуальной и не процессуальной.
Процессуальные - это те формы, которые прямо предусмотрены уго- ловно-процессуальным кодексом РСФС, а с 1 июля 2002 г. – новым УПК РФ.
Они могут проводиться при:
- проведении идентификационных экспертиз (ст.ст. 184-194 УПК РСФСР, ст.ст. 195-207 УПК РФ);
15
- предъявлении для опознания (ст.ст. 164-166 УПК РСФСР, ст.ст. 193 УПК РФ);
- осмотре и освидетельствовании (ст.ст. 178-182 УПК РСФСР, ст.ст. 176-180 УПК РФ);
- выемке и обыске (ст.ст. 167, 168 УПК РСФСР, ст.ст. 182-184 УПК РФ).1 Результаты идентификации, отраженные в заключении эксперта и в протоколе предъявления для опознания, приобретают значение доказа- тельств.
К не процессуальной форме относится идентификация, осуществляемая в оперативных целях. К ним можно отнести:
- проведение экспертного исследования (справка эксперта);
- проведение следователем самостоятельного или совместно со специалистом предварительного до экспертного исследование вещественных доказательств (определение роста человека по следу обуви и т.д.);
- проверка (установление) личности по документам;
- использование криминалистических и оперативных учетов и др.
Стадии процесса идентификации.2
Стадии процесса идентификации - этапы идентификационного иссле- дования, обеспечивающие последовательное разрешение системы промежу- точных задач идентификации.
Выделяют четыре стадии идентификационной экспертизы:
1. экспериментальный осмотр представленных объектов;
2. раздельное исследование;
3. сравнительное исследование экспертный эксперимент;
4. оценка выявленной совокупности признаков и формирование вывода экс- перта.
1 Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 (ред. от 12.04.2019).
2Колдин В.Я.,Судебная идентификация. М.: ЛексЭст, 2002. - 528 с.
16
1. Экспериментальный осмотр представленных объектов. Еще эта ста- дия называется подготовительной. При осмотре объектов эксперт, прежде всего, выясняет: все ли материалы, представленные в постановлении о назна- чении экспертизы, представлены эксперту, что собой представляют объекты идентификации, все ли они процессуально правильно оформлены и нет ли сомнений в их подлинности. Кроме того, он определяет, достаточны ли и пригодны ли представленные объекты для идентификации.
Наличие материалов, достаточных для разрешения вопроса о тождест- ве, относится к объективным условиям, определяющим ход и результаты ис- следования. В ряде случаев невозможность разрешения вопроса о тождестве обусловливается свойствами объектов, подлежащих исследованию. Напри- мер, малый объем графического материала, содержащегося в подписи, нечет- кость папиллярных линий, отображенных в следе пальца, недостаточность идентификационных признаков, отображенных в следе от орудия взлома, и т.д. часто предопределяют невозможность достоверного разрешения вопроса о тождестве.
2. Раздельное исследование. Раздельное исследование представленных объектов предполагает самостоятельный анализ каждого из них. Идентифи- цирующий и идентифицируемый объекты (в том числе и образцы для срав- нительного исследования) изучаются изолированно друг от друга. Это - ана- литическая стадия. Ее цель выявить как можно большее количество призна- ков (общих и частных), отразившихся в следах и характеризующих объект идентификации. Выявленные общие признаки сопоставляются. При несовпа- дении общих признаков формулируется вывод об отсутствии тождества.
Установив совпадение объектов по групповой принадлежности, при- ступают к анализу частных признаков. Главная задача этой стадии – выявить идентификационные признаки.
3. Сравнительное исследование экспертный эксперимент. Основная за- дача - сопоставить одноименные идентификационные признаки объектов,
17
выявить совпадающие и различающиеся признаки. На этой стадии могут проводиться эксперименты.
4. Оценка выявленной совокупности признаков и формирование выво- да эксперта. Выявленные совокупности совпадающих и различающихся при- знаков должны быть оценены, прежде всего, с точки зрения их закономерно- сти или случайности, достаточности для обоснования (утвердительного – удостоверяющего факт тождества или отрицательного – исключающего тож- дество) вывода эксперта. По форме выражения различают выводы категори- ческие (достоверные) и вероятные (предположительные). Вывод о тождестве (его наличии либо отсутствии) делается на основе сопоставления результатов различий и совпадений. Именно оценка признаков, имеющих совпадения и различия, является заключительной стадией криминалистической идентифи- кации.
В начале, устанавливается по общим признакам принадлежность срав- ниваемых объектов к одному виду, группе (т.е. групповая принадлежность), а затем рассматриваются его идентификационные признаки, то есть свойства объекта, удовлетворяющие определенным требованиям. Вывод о тождестве объекта всегда базируется на совокупности его идентификационных призна- ков.
Если закономерной, существенной окажется совокупность совпадаю- щих признаков, то вывод эксперта о тождестве будет положительным, зако- номерная совокупность различающихся признаков порождает отрицательный вывод о тождестве.
Кроме того, выявленная совокупность признаков оценивается с точки зрения ее индивидуальности и достаточности для обоснования категориче- ского (положительного или отрицательного) вывода эксперта.
Чтобы дать общую оценку комплексам совпадающих и различающихся признаков, необходимо оценивать каждый идентификационный признак сле- дующим образом:
18
1. в отдельности,
2. с учетом его специфичности, 3. относительной устойчивости, 4. независимости от др. признаков, 5. частоты встречаемости,
6. идентификационной значимости.
Диалектическая логика предполагает и постоянные изменения объекта.
При проведении идентификационного исследования необходимо устанавли- вать не только общие, совпадающие, но и различающие признаки. Изучение неизбежных различий помогает лучше уяснить и объяснить факт тождества, определить допустимую меру различий, не исключающих вывода о тождест- венности предмета.
В тех случаях, когда эксперт приходит к положительному идентифика- ционному выводу, убедившись, что выявленные различающиеся признаки случайны и не имеют существенного значения в решении вопроса о тождест- ве, он должен обосновать это и пояснить, чем обусловлены эти различия. На- пример, указать, что некоторые различия в признаках, обнаруженные в руко- писях одного и того же лица, объясняются несоответствием условий испол- нения письма, психического и физического состояния писавшего, различием орудий письма или какими-то иными условиями.
1.2 Объекты и субъекты криминалистической идентификации 1.2.1 Объекты и субъекты криминалистической идентификации
Учение об объектах судебной экспертизы, их свойствах и признаках является частью общей теории судебной экспертологии.
В ст. 10 Федерального Закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» говорится:
19
«Объектами исследований являются вещественные доказательства, об- разцы для сравнительного исследования, документы, предметы, животные, трупы и их части, а также материалы дела, по которому производится судеб- ная экспертиза. Исследования проводятся также в отношении живых лиц».
Объекты для исследования предоставляются судебному эксперту ли- цом, производящим дознание по делу (следователем, дознавателем, судом).
Лицо, производящее дознание по делу, также определяет и предмет конкретного экспертного исследования.
Таким образом, объектом судебной экспертизы выступает имеющий законное происхождение материализованный носитель потенциальной дока- зательственной информации по делу, подлежащий экспертному исследова- нию с целью решения поставленной следователем (судом) задачи и составле- ния заключения эксперта, являющегося процессуальным источником доказа- тельств.
В любом процессе криминалистической идентификации обязательно участвуют не менее двух объектов, которые подразделяются на:1
- идентифицируемые (отождествляемые);
- идентифицирующие (отождествляющие).
Идентифицируемые − это те объекты, тождество которых устанавлива- ется.
Идентифицирующие − это объекты, с помощью которых устанавлива- ется тождество идентифицируемых.
Последними могут быть любые объекты, на которых (или у которых) отобразились признаки отождествляемого объекта. Например, для человека идентифицирующими признаками могут являться признаками всех рассмот- ренных выше информационных полей:
Морфологические – следы рук, ног, зубов, уха, губ;
1Колдин В.Я.,Судебная идентификация. М.: ЛексЭст, 2002. - 528 с.
20
Функционально-динамические – почерк, голос, походка, фотоизобра- жения;
Субстанциональные – биологические выделения, запах и т.д.
Проанализировав ст. 10 Федерального Закона «О государственной су- дебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», идентифицирую- щие объекты можно разделить на два основных вида:
Непосредственно объекты. Чаще всего это предметы со следами неиз- вестного происхождения, анонимные письма, машинописные тексты и т.д.
Возникновение этих объектов связано с событием расследуемого преступле- ния, служат средством доказывания по делу и поэтому они незаменимы.
Образцы - это материалы для сравнения с вещественными доказатель- ствами, полученные предположительно от того же источника, т.е. идентифи- цируемого объекта. Такими образцами будут отпечатки пальцев определен- ного лица, полученные для сравнения со следами пальцев, обнаруженных на мести происшествия, рукописи конкретного человека, полученные для срав- нения с почерком исполнителя анонимного письма и т.д.1
В зависимости от способа получения различают свободные, условно- свободные и экспериментальные образцы.
Свободные образцы – это образцы, возникновение которых не связано с событием расследуемого преступления. Как правило, они существуют до возбуждения уголовного дела, вне связи с ним созданы без цели сравнения.
Свободные образцы могут быть получены в результате осмотра, обы- ска, выемки. Они могут быть представлены обвиняемым, подозреваемым, защитником, потерпевшим, свидетелем и др. Их преимущество заключается в том, что в них содержатся естественные отражения свойств и признаков ис- следуемого объекта. Например, в качестве свободных образцов почерка мо-
1 Калинин В.Н. Получение образцов для сравнительного исследования. Уго- ловно-процессуальные и криминалистические аспекты: учебно-практическое пособие / В.Н. Калинин, К.Э.Гаазе, В.А. Шурухнов. Москва: Щит-М, 2010.
21
гут выступать автобиография, письма и другие документы, написанные до возбуждения уголовного дела и не связанные с ними.
Условно-свободные образцы получают после возбуждения уголовного дела в ходе производства следственных действий (чаще всего обыска, выем- ки или осмотра места происшествия), но не в связи с направлением получен- ных материалов на экспертизу.¹
Образцы, получаемые в ходе специального процессуального действия после возбуждения уголовного дела и в связи с подготовкой материалов для экспертизы, называют экспериментальными.
Экспериментальные образцы получают в результате реализации специ- ального следственного действия, предусмотренного уголовно- процессуальным законодательством в ст. 202 УПК РФ.1
Экспериментальные образцы должны быть доброкачественными, т.е.
должны соответствовать определенным требованиям, при наличии которых они могут быть использованы в качестве объектов для сравнительного ис- следования.
Образцы должны удовлетворять следующим требованиям:
- характеризоваться точно установленным происхождением от определенных лиц или предметов;
- быть сопоставимыми со следами искомого объекта, то есть образцы долж- ны получаться в условиях, максимально приближенных к условиям образо- вания следа искомого объекта;
- отображать достаточную для идентификации совокупность признаков про- веряемого объекта;
Для получения образцов, удовлетворяющих указанным требованиям, в каждом виде исследования разработаны специальные правила (для изготов- ления дактилоскопических карт, для получения образцов почерка, образцов
1 "Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации" от 18.12.2001 N 174-ФЗ (ред.
от 01.04.2019, с изм. от 13.06.2019) (с изм. и доп., вступ. в силу с 12.04.2019)
22
КЭМВИ и т. д.).
Таблица 2. Классификация объектов судебной экспертизы
Основаниями для классификации объектов судебной экспертизы могут выступать:
Категория процессуального статуса −
Природа Материальные и нематериальные
(информационные)
Иерархия значения Родовые, специальные, конкретные объекты
Абсолютная и относительная вели-
чина Мега-, макро- и микрообъекты
Вид носителя информации Объекты-отображения и объекты- предметы
Вид решаемой экспертной задачи
Идентифицируемые и идентифици- рующие, диагностируемые (искомые) и диагностирующие (проверяемые) Информативность Высоко-, средне- и малоинформатив-
ные
Объем
Полные и частичные, единичные и множественные, сюда же большие, малые, средние, микро
Роль в процессе решения задачи Конечные и промежуточные (основ- ные и вспомогательные)
Материальные объекты — предметы объективной реальности.
Свойства материальных объектов находятся не только в отношениях с другими объектами, но и находятся в определенной связи с фактами, подле- жащими установлению по делу, а также способны ориентировать оператив- ного работника или следователя в отыскании таких фактов.
23
Поэтому материальные объекты являются носителями криминалисти- чески значимой информации.
Каждый материальный объект обладает множеством различных свойств, которые можно разделить на определенные группы (классифициро- вать по различным основаниям).
Несмотря на многообразие этих свойств, в криминалистике, судебной экспертизе для получения информации наибольшее значение имеют сле- дующие:
• функциональные свойства сложных систем, определяющие возможность и особенности способа требуемого действия;
• морфологические свойства физических тел, т.е. их внешнее или внутреннее строение, заключающееся в особенностях пространственного размещения;
• субстанциональные свойства самих веществ и материалов, т.е. их состав (элементный, молекулярный, фазовый), структура, свойства (магнитная про- ницаемость, растворимость и т.д.).
Каждая группа однородных по природе свойств образует так называе- мое информационное поле, например функциональное, морфологическое или субстанциональное.
Система взаимосвязанных информационных полей образует информа- ционное пространство.
Обязательным условием криминалистической идентификации является наличие субъектов. Субъекты криминалистической идентификации - лица, решающие идентификационные задачи в ходе раскрытия и расследования преступления.
Субъектом криминалистической идентификации и доказывания тожде- ства может быть любое лицо, осуществляющее доказывание по уголовному делу: следователь, оперативный работник, эксперт, суд. Процессуальная форма идентификации зависит от формы того следственного действия, в рамках которого она осуществляется - осмотра, предъявления для опознания,
24
экспертизы. Если идентификация осуществляется в процессе оперативно- розыскной деятельности, говорят о не процессуальной форме идентифика- ции.
Выделяя указанные формы идентификации, следует учитывать, что ка- ждый из субъектов идентификации разрешает вопрос о тождестве на опреде- ленном фактическом уровне, причем результаты идентификации имеют раз- личное доказательственное значение.
Общими принципами взаимодействия различных субъектов доказыва- ния тождества являются:
1) однозначное понимание задач и средств установления тождества.
Этот принцип нередко нарушается следователями и судами, ставящими перед экспертом неконкретные вопросы о ―сходстве‖, ―общей принадлежно- сти‖ и т.п. вместо точного указания на проверяемые объекты. Нередко он на- рушается и экспертами, вместо точного определения идентифицируемого объекта, указывающими на совпадение сравниваемых объектов по отдель- ным признакам, их однородность и т.п.;
2) разграничение функций и всестороннее использование возможно- стей каждого субъекта доказывания тождества;
3) информационное взаимодействие субъектов доказывания тождества по принципу обратной связи. Последнее означает, что:
а) постановка следователем вопросов перед экспертизой должна произ- водиться с учетом, как задач расследования, так и возможностей судебной экспертизы;
б) эксперту должны быть сообщены все необходимые для дачи заклю- чения фактические данные. В необходимых случаях он должен быть привле- чен к участию в соответствующих следственных действиях;
в) эксперт формулирует свое заключение с учетом его последующего использования в системе собранных по делу доказательств. Особенно важно это при даче отрицательных, предположительных, условных заключений и
25
формулировании выводов о родовом и групповом тождестве.
1.2.2 Свойства и признаки объектов. Идентификационные признаки.
Одним из важных элементов в теории криминалистической идентифи- кации является понятие идентификационного признака.
Идентификационные признаки - родовые и индивидуальные признаки идентифицируемого объекта, которые могут отобразиться на идентифици- рующем и поэтому привлекаются для идентификации.
Каждый объект обладает большим количеством свойств и признаков.
Для идентификации же могут быть использованы не все, а лишь те свойства и признаки, которые отобразились в следе объекта, интересующего следст- вие. Поэтому под идентификационными признаками понимается свойства идентифицируемого объекта, которые отобразились в оставленном им следе и могут быть использованы для его отождествления.
В качестве идентификационных признаков могут служить свойства, отражающие внешнее строение объекта (форму, размеры, вид и рельеф по- верхности и т.д.), в отдельных случаях и особенности внутренней его струк- туры (анатомические, химические свойства, плотность, твердость и т.д.). Од- нако каждое из этих свойств может быть использовано в качестве идентифи- кационного лишь при условии его соответствия определенным требованиям.
Признаки. Условия для идентификационных исследований:
- оригинальность, избирательность;
- чем оригинальнее признак, тем лучше он подтверждает тождество;
- воспроизводимость.
Способность признака к неоднократному отображению:
- выраженность;
- отсутствие сомнений в его наличии;
- простота обнаружения;
26
- относительная устойчивость.
Вариационность признаков. Объект экспертного исследования пред- ставляется как сложная динамическая система, состоящая из 3-х элементов:
- носитель информации;
- источник информации;
- механизм передачи информации.
Для того, чтобы лучше разобраться что же такое вариационность при- знаков вспомним:
Свойство вещи — это то, что характеризует какую-либо ее сторону, либо ее взаимоотношение с другими вещами или явлениями. Свойства объ- екта выражаются в признаках. Иначе говоря, признак идентифицируемого объекта – это отражение его объективных свойств, используемых для иден- тификации.
Признак – это своеобразный информационный сигнал. Другими слова- ми: свойство – сущность, признак – явление. Одно свойство может быть вы- ражено несколькими признаками и наоборот, один признак может выражать группу свойств.
Свойство представляет относительно устойчивые стороны вещи (объ- екта).
В то же время один и тот же признак, выражающий свойство вещи (объекта), может отобразиться по-разному в зависимости от механизма пере- дачи информации, например:
- в зависимости от механизма следообразования (приведите примеры);
- от количества отделенного вещества и др.
Это свойство признаков называется вариационностью.
Комплекс признаков в идентификационном исследовании. Совокуп- ность индивидуально-определенных, устойчивых, неповторимых признаков в сравниваемых объектах по их: соотношению, местоположению, взаиморас- положению, и другим особенностям (приведите примеры по полям) состав-
