3. FORMAS DE RECUPER AÇÃO DE DINHEIRO PROVEITO DE CRIME
3.2. ACORDO DE LENIÊNCIA
O acordo de leniência, em âmbito concorrencial, teve sua primeira aparição em agosto de 1993 nos Estados Unidos, sendo efetivamente utilizado a partir da descoberta de inúmeros cartéis na economia norte-americana99.
95 BRASIL. Artigo 4º, §14º, da Lei nº 12.850, de agosto de 2013. De fine organização criminosa e dispõe sobre a investigação criminal, os me ios de obtenção da prova, infrações penais correlatas e o procedimento criminal; altera o Decreto-Le i no 2.848, de 7 de de ze mbro de 1940 (Código Penal); revoga a Lei no 9.034, de 3 de ma io de 1995; e dá outras providências. Diário Oficial [da] República do Brasil, Brasília, D.O.U. de 05/08/2013, p. 3, edição e xt ra. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/ lei/ l12850.htm> Acesso em: 13 jul. 2017.
96 LIMA, Renato Brasile iro de. Le is 12.850/ 13 e 12.694/12 – Organizações criminosas e juízos colegiados. In:______. Legislação Crimina l Especial Co mentada. 4ª ed.rev.atual. e a mp l. Sa lvador: Editora JusPodivm, 2016. Volume único, 976p. cap. 07, item 12.9, p. 540.
97 Le i nº 12.850/ 13, art. 4º, §16. Disponível e m: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011- 2014/2013/le i/ l12850.ht m> Acesso em: 13/07/17.
98 LIMA, Renato Brasile iro de. Le is 12.850/ 13 e 12.694/12 – Organizações criminosas e juízos colegiados. In:______. Legislação Crimina l Especial Co mentada. 4ª ed.rev.atual. e a mp l. Salvador: Editora JusPodivm, 2016. Volume único, 976p. cap. 07, item 12.11.3, p. 553.
99 CAMARGO, Marce lo Ferreira de. O Acordo de Leniência no sistema jurídico brasileiro . Âmbito Jurídico.
Disponível e m: <http://www.a mb ito-
No Brasil, a Carta Magna de 1988 estabeleceu um maior rigor ao poder do Estado quanto à condução da economia nacional, com a possibilidade de repressão e punição, inclusive em âmbito penal, daqueles que afrontassem os princípios da liberdade de mercado. Assim, a CRFB/88 instituiu um sistema de proteção dos cidadãos e do próprio Estado, recriminando as práticas de expansão desenfreada do comércio interno e externo e a concorrência desleal entre empresas, capazes de minar a segurança jurídica dos consumidores100.
Em consonância com o comando constitucional apregoado no art. 170 §4º da CRFB/88, a legislação infraconstitucional encarregou-se de tipificar os crimes contra a ordem econômica. Entretanto, devido à complexidade de tais condutas e a exemplo da delação premiada instituiu-se o acordo de leniência.
Este acordo figura como uma espécie de colaboração premiada estabelecida por meio do art. 35-B da Lei 8.884/94, incorporado pela Lei 10.149/00101. Atualmente, encontra-se
regido pelo art. 86 da Lei 12.529/11, responsável por revogar a Lei 8.884/94 e estruturar o Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência através da disposição de normas de prevenção e repressão às infrações contra a ordem econômica102.
O acordo de leniência, normalmente, é firmado entre a Secretaria de Desenvolvimento Econômico (SDE), que atua em nome da União, e pessoas físicas ou jurídicas acusadas de praticar delitos contra a ordem econômica nacional103:
Esse contrato permite ao infrator colaborar nas investigações, no próprio processo administrativo e apresentar provas inéditas e suficientes para a condenação dos dema is envolvidos na suposta infração. Por outro lado, o agente consegue be nefícios
100 PINTO, Moacir. O Acordo de Leniência e o Termo de Co mpromisso de Cessação da Lei 12.529/11 . Portal
Jusbrasil. Disponível e m: <https://moacirjop.jusbrasil.co m.br/a rtigos/317273423/o -acordo-de-leniencia-e -o- termo-de-compromisso-de-cessacao-da-lei-12529-2011> Acesso em: 13 jul. 2017.
101 CAMARGO, Marcelo Fe rre ira de. O Acordo de Leniência no sistema jurídico brasileiro . Âmb ito Jurídico.
Disponível e m: <http://www.a mb ito-
juridico.com.br/site/index.php?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=3963%3E> Acesso em: 13 jul. 2017.
102 BRASIL. Le i nº 12.529 de 30 de novembro de 2011. Estrutura o Sistema Brasileiro de Defesa da
Concorrência; dispõe sobre a prevenção e repressão às infrações contra a ordem econômica; altera a Le i no 8.137, de 27 de deze mb ro de 1990, o Decreto -Le i no 3.689, de 3 de outubro de 1941 - Código de Processo Penal, e a Lei no 7.347, de 24 de ju lho de 1985; revoga dispositivos da Le i no 8.884, de 11 de junho de 1994, e a Le i no 9.781, de 19 de janeiro de 1999; e dá outras providências. Diário Oficial [da] República do Brasil,
Brasília, D.O.U. de 01/12/2011, p. 1. Disponível e m: < http://www.p lanalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011 - 2014/2011/Le i/ L12529.htm> Acesso em: 13 jul. 2017.
103 SENADO FEDERA L. Relatório de MP que muda lei sobre acordos de leniência deve ser votado nesta terça.
Senado Notícias. Publicado e m: 09 maio 2016. Disponível em:
<http://www12.senado.leg.br/noticias/materias/2016/05/09/relatorio -de-mp -que-muda-le i-sobre-acordos-de- leniencia-deve-ser-votado-nesta-terca> Acesso em: 13 jul. 2017.
como e xt inção da ação punitiva da administração pública ou redução da penalidade imposta pelo Conselho Administrativo de Defesa Econômica (Cade)104.
Os crimes contra a ordem econômica configuram-se como condutas anti-competitivas, potencialmente danosas à livre concorrência de mercado e ocasionadas por um abuso de poder econômico por parte do agente. Como são diversos os fatores a serem analisados, a delimitação do abuso econômico não é restrita a um rol previamente delimitado, de sorte que a Lei 12.529/11, em seu art. 36, elenca, exemplificativamente, condutas aptas a configurar infrações à ordem econômica105.
De forma a sintetizar as condutas descritas nos incisos e parágrafos do artigo supracitado, o CADE elaborou uma lista com as nomenclaturas das práticas mais recorrentes, quais sejam: cartel; cartel internacional; cartel em licitações; influência de conduta uniforme; preços predatórios; fixação de preços de revenda; restrições territoriais e de base de clientes; acordos de exclusividade; venda casada; abuso de posição dominante; recusa de contratar; sham litigation e criar dificuldades ao concorrente106.
Assim como ocorre com a delação premiada, os colaboradores do acordo de leniência também poderão ser beneficiados com a extinção da ação punitiva ou a redução de 1 (um) a 2/3 (dois terços) da pena. Em contrapartida, deverão se predispor a realizar uma colaboração efetiva para com as investigações e o processo administrativo, carecendo que dela resulte a “identificação dos demais envolvidos na infração” e “a obtenção de informações e documentos que comprovem a infração noticiada ou sob investigação”107.
Embora o art. 86 da Lei 12.529/11 não estipule a recuperação do proveito econômico advindo da conduta delituosa como um dos resultados decorrentes da colaboração, os crimes
104 SENADO FEDERA L. Relatório de MP que muda lei sobre acordos de leniência deve ser votado nesta terça.
Senado Notícias. Publicado e m: 09 maio 2016. Disponível em:
<http://www12.senado.leg.br/noticias/materias/2016/05/09/relatorio -de-mp -que-muda-le i-sobre-acordos-de- leniencia-deve-ser-votado-nesta-terca> Acesso em: 13 jul. 2017.
105 CONSELHO ADM INISTRATIVO DE DEFESA ECONÔMICA - CA DE. Perguntas sobre infrações à ordem
econômica. Publicado e m: 29 jan. 2016. Disponível e m <http://www.cade.gov.br/servicos/perguntas -
frequentes/perguntas-sobre-infracoes-a-ordem-economica> Acesso em: 14 jul. 2017.
106 CONSELHO ADM INISTRATIVO DE DEFESA ECONÔMICA - CA DE. Perguntas sobre infrações à ordem
econômica. Publicado e m: 29 jan. 2016. Disponível e m <http://www.cade.gov.br/servicos/perguntas -
frequentes/perguntas-sobre-infracoes-a-ordem-economica> Acesso em: 14 jul. 2017.
107 BRASIL. Le i nº 12.529 de 30 de novembro de 2011. Estrutura o Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência; dispõe sobre a prevenção e repressão às infrações contra a ordem econômica; altera a Le i no 8.137, de 27 de deze mb ro de 1990, o Decreto -Le i no 3.689, de 3 de outubro de 1941 - Código de Processo Penal, e a Lei no 7.347, de 24 de ju lho de 1985; revoga dispositivos da Le i no 8.884, de 11 de junho de 1994, e a Le i no 9.781, de 19 de janeiro de 1999; e dá outras providências. Diário Oficial [da] República do Brasil, Brasília, D.O.U. de 01/12/2011, p. 1. Disponível e m: < http://www.p lanalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011 - 2014/2011/Le i/ L12529.htm> Acesso em: 13 jul. 2017.
contra a ordem econômica muitas das vezes estão atrelados a condutas tipificadas na Lei Anticorrupção, a qual, por sua vez, apresenta balizas para mensurar o valor do acordo. Entretanto, o acordo de leniência visto sob o prisma da Lei Anticorrupção tem efeito sobre a própria pessoa jurídica, não a resguardando contra incursões na lei de improbidade administrativa ou contra medidas adotadas pelo CADE108.
Conforme elucida o professor do Instituto de Direito Público de São Paulo, Flávio Henrique Unes Pereira, o acordo:
É firmado para que a e mpresa não corra o risco de sofrer sanções da lei anticorrupção, que não se limita m à mu lta. Há outras previstas e que tem vários efeitos, como a própria e xt inção da e mpresa, a ma is drástica. Mas é importante dize r que um eventual preju ízo ao e rário público não fa z parte do acordo de leniência . Para a lé m desse valor, deve-se apurar se houve algum dano ao dinheiro público e, se houver, també m deve ser ressarcido, independentemente do valor pactuado no acordo de leniência. Existem ta mbém outras repercussões na lei e que a emp resa se blinda, co mo suspensão parcial das atividades, dissolução compulsória da pessoa jurídica e proib ição de receber incentivos ou empréstimos de entidades e instituições financeiras públicas. Essa seria uma das vantagens: quando se faz u m acordo de leniência, a e mp resa se blinda dessas sanções, além de, e m tese, pagar valor de multa menor do que se chegasse ao fim de um processo punitivo109.