Por essa razão, na opinião de nossa administração, nossas demonstrações contábeis
apresentam adequadamente o resultado de nossas operações e nossa situação
patrimonial e financeira nas respectivas datas.
5. RISCOS DE MERCADO
5.4. Em relação aos mecanismos e procedimentos internos de integridade adotados pelo emissor para prevenir, detectar e sanar desvios, fraudes, irregularidades e atos ilícitos praticados contra a administração pública, nacional ou estrangeira, informar:
a. se o emissor possui regras, políticas, procedimentos ou práticas voltadas para a prevenção, detecção e remediação de fraudes e ilícitos praticados contra a administração pública, identificando, em caso positivo:
i. os principais mecanismos e procedimentos de integridade adotados e sua adequação ao perfil e riscos identificados pelo emissor, informando com que frequência os riscos são reavaliados e as políticas, procedimentos e as práticas são adaptadas
A Companhia possui Código de Conduta Ética, Política Anticorrupção; Política de Transação com Partes Relacionadas; Norma de Compliance, Norma de Brindes, Presentes e Hospitalidades; Procedimento de Due Diligence Anticorrupção de Terceiros, dentre outras regras internas. Estes documentos são revistos a cada 02 anos e/ou sempre que houver necessidade. Além disso, a Companhia possui um Comitê de Compliance que analisa eventuais violações as suas regras internas e/ou legislação aplicável, bem como recomenda medidas para a mitigação de riscos identificados. A empresa também possui um canal de denúncias, acessível a todos os colaboradores, havendo a possibilidade de anonimato. Este canal é gerido pela área de Compliance da empresa e as investigações interna por sua Auditoria Interna. Os casos são levados para a deliberação/recomendação do Comitê de Compliance, o qual possui um regimento referente ao seu escopo, funcionamento e competências.
ii.as estruturas organizacionais envolvidas no monitoramento do funcionamento e da eficiência dos mecanismos e procedimentos internos de integridade, indicando suas atribuições, se sua criação foi formalmente aprovada, órgãos do emissor a que se reportam, e os mecanismos de garantia da independência de seus dirigentes, se existentes
Comitê de Compliance, formalmente constituído por meio de um regimento interno, tendo seus membros sido aprovados pelo Conselho de Administração da Arteris. Este Comitê se reporta ao Conselho de administração e ao Comitê de Auditoria e Compliance.
A Companhia possui a área de Compliance, composta por uma Diretora e uma Assessora, tendo como missão implementar e gerir o Programa de Integridade da Arteris, a medida em que a área visa contribuir para que todos na empresa cumpram a legislação aplicável, as regras internas, sigam os valores e os padrões éticos, bem como identificar e prevenir violações relacionadas ao tema - criar a cultura de conformidade. A Diretora de Compliance se reporta ao Diretor Presidente da Arteris e ao Comitê de Auditoria e Compliance, este último é composto por membros dos dois acionistas da Arteris, bem como membros da Arteris.
A Companhia também possui a área de Auditoria Interna que tem como missão promover a liderança e acionistas da Arteris, uma avaliação independente acerca da segurança, eficiência e eficácia, do ambiente de controles internos da empresa, que suporta os processos operacionais, administrativos e financeiros do Grupo. A área se reporta ao Diretor Presidente e ao Comitê de Auditoria e Compliance.
iii. se o emissor possui código de ética ou de conduta formalmente aprovado, indicando: Se ele se a aplica a todos os diretores, conselheiros de administração e empregados e se abrange também terceiros, tais como fornecedores, prestadores de serviço, agentes intermediários e associados
Sim, a Companhia possui Código de ética formalmente aprovado e que se aplica a todos. Se e com que frequência os diretores, conselheiros fiscais, conselheiros de administração e empregados são treinados em relação ao código de ética ou de conduta e às demais normas relacionadas ao tema
A Companhia lançou em 2018 um treinamento online sobre o código de conduta ética aplicável a todos os colaboradores. São realizados treinamentos anuais presenciais aos gestores, para que disseminem os conceitos as suas equipes, tendo sido iniciados em 2018. Além disso, a Companhia lançou diversas campanhas sobre alguns dos temas tratados no Código e as disseminou via comunicação interna (Exemplos: conflito de interesses, assédio moral e sexual, anticorrupção, proteção de ativos/recursos), possuindo um plano de comunicação e conscientização sobre temas do programa de Integridade previsto para 2019.
As sanções aplicáveis na hipótese de violação ao código ou a outras normas relativas ao assunto, identificando o documento onde essas sanções estão previstas
Sanções previstas na legislação trabalhista vigente (exemplos: advertência, suspensão e desligamento)
Órgão que aprovou o código, data da aprovação e, caso o emissor divulgue o código de conduta, locais na rede mundial de computadores onde o documento pode ser consultado
A última versão – revista - do Código de Conduta Ética Profissional da arteris foi aprovado pelo Conselho de Administração da Arteris em 25.05.2016. O material pode ser consultado na intranet da Arteris, disponível a todos os seus colaboradores. O Código também está disponível no website da Arteris - http://www.arteris.com.br/institucional/sobre.aspx.
iv. Se o emissor possui canal de denúncia, indicando, em caso positivo: Se o canal de denúncias é interno ou se está a cargo de terceiros:
O canal é disponibilizado por um terceiro, o qual recebe as denúncias e encaminha para a área de Compliance e membros do Comitê de Compliance, via a ferramenta do canal de denúncias. Se o canal está aberto para o recebimento de denúncias de terceiros ou se recebe denúncias somente de empregados:
O canal está aberto para denúncias de terceiros.
Se há mecanismos de anonimato e de proteção a denunciantes de boa fé:
Sim, é garantido o anonimato, caso o(a) relator(a) assim o deseje. A empresa possui a diretriz de não retaliação para proteção do(a) denunciante
Órgão do emissor responsável pela apuração de denúncias:
Auditoria Interna para as investigações, sendo o Comitê de Compliance o órgão que delibera sobre o resultado das investigações e medidas a serem tomadas.
Se o emissor adota procedimentos em processos de fusão, aquisição e reestruturações societárias visando à identificação de vulnerabilidades e de risco de práticas irregulares nas pessoas jurídicas envolvidas
Sim, a Companhia due diligence anticorrupção em fusões e aquisições, em geral por meio de fornecedores especializados no tema.