Nesta função o emissor/registrador efetua o registro dos ativos de sua emissão. Após a inclusão de todos os dados necessários, teclar [ENTER]. O sistema retorna a mensagem Características do ativo X incluído.
A função SNA52 permite transferência de arquivo. Os erros oriundos da transferência são apresentados na função SNA5E.
Observações:
1 - O registro das características das LFT - Letra Financeira do Tesouro é efetuado exclusivamente pela Cetip. Cabe aos respectivos emissores o preenchimento do formulário adequado e o encaminhamento do mesmo a CETIP, que somente efetua a digitação após receber autorização específica do Departamento de Operações do Mercado Aberto - DEMAB – Banco Central do Brasil.
2 - Cabe exclusivamente ao Participante a observância dos prazos mínimos de emissão dos ativos por ele registrados na CETIP, independente do sistema efetuar o controle destes prazos.
3 - O registro de escalonamento é admitido apenas para ativos sem pagamento periódico de eventos.
5 - Para registro de CTEE, a identificação do cliente deve ser efetuada no próprio dia do registro da operação, até o horário limite estabelecido para lançamentos, segundo a janela de liquidação, por meio do SIC – Módulo de Identificação de Comitentes.
6 - O CTRA deve ser registrado exclusivamente para lastrear emissões de LCA por meio do MMG – Módulo de Manutenção de Garantias sob o tipo de garantia Penhor, devendo os ativos nele representados terem sido originados em operações vinculadas ao agronegócio. O Participante interessado deve obter autorização para promover o registro de emissão de CTRA, sendo esta concedida mediante consulta previa a CETIP.
Após o envio dos dados, o sistema exibe tela informando o sucesso da operação de inclusão.
No caso do emissor/registrador fornecer um dado incorreto ou digitar de forma errônea, o sistema faz a crítica e marca na tela o(s) campo(s) errado(s).
As descrições dos erros cometidos pelo emissor/registrador podem ser vistas na tela de erros do SNA52, teclando Page Up ou PageDown.
Descrição dos campos SNA 52
Campo Descrição
Código de atualização
Código da atualização. A-Alteração;
E-Exclusão (vide regra descrita abaixo) I-Inclusão.
Tipo Tipo de registro.(vide tela SNA44)
Empresa Código da empresa emissora (com 05 caracteres alfanuméricos, podendo conterespaços brancos).
Série
Série do ativo (composta por 4(quatro) caracteres alfanuméricos).
O campo não pode ser preenchido com “0000”, pois não representa uma série.
Pós/Pré
Se ativo com rentabilidade Pós ou Prefixado.
Informar: 0 = Pós, 1 = Pré, 2 = Valor Calculado pelo Emissor Pós, 3 = Valor Calculado pelo Emissor Pré ou 4 = Ativo com remuneração escalonada.
ISIN
Pode ser incluído quando o emissor conhece o respectivo código ISIN no momento do registro do ativo.
ISIN – International Securities Identification Number é um código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme a norma ISO 6166.
A criação do referido código é realizada na BOVESPA. Cabe aos respectivos emissores/registradores a solicitação deste código junto a Bovespa e sua posterior inclusão nos Sistemas, quando necessário.
As inclusões, alterações e exclusões dos códigos ISIN podem ser efetuadas através da tela UNIT11, localizada na opção 04 – Menu de Funções, opção 10 – Cadastro Cetip, 11 – Manutenção de Código ISIN – Sistema “SNA”
A ação é realizada unilateralmente pelo emissor. Maiores detalhes veja carta circular n° 472.
Data da emissão Dia, mês e ano da emissão do ativo (DDMMAAAA). Prazo Prazo do ativo em n.º de dias corridos. Data de Vencimento menos a Data de Emissão. Data de vencimento Dia, mês e ano do vencimento do ativo (DDMMAAAA).
Campo Descrição
Natureza
Somente Informado no caso de LFT: Para LFT:
N = emissão nova; P = Precatório Judicial; G = Giro Para CTRA:
*B = Cédula de Crédito Bancário - Vinculado a Operações do Agronegócio.
*C = Cédula de Crédito a Exportação - Vinculado a Operações do Agronegócio.
*E = Nota de Crédito a Exportação - Vinculado a Operações do Agronegócio.
F = Cédula de Produto Rural
H = CDCA – Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio.
I = CDA/WA Certificado de Depósito Agropecuário/Warrant. K = Cédula Rural Hipotecaria
N = Nota de Credito Rural P = Cédula Rural Pignoratícia
X = Cédula Rural Pignoratícia e Hipotecaria
Obs.: * Originários exclusivamente de negócios realizados entre produtores rurais, ou suas cooperativas, e terceiros, inclusive financiamentos ou empréstimos, relacionados com a produção, comercialização, beneficiamento ou
industrialização de produtos ou insumos agropecuários ou de máquinas e implementos utilizados na atividade
agropecuária.
Qtde. emitida Quantidade emitida do ativo expressa em números inteiros.
Condição de Resgate Antecipado
Identifica tipo de condição de resgate antecipado. Informar:
S - Tem condição de resgate antecipado; N - Não tem condição de Resgate antecipado;
M - Tem condição de resgate antecipado (a mercado).
Negociável (S/N)
Conforme ativo seja negociável ou não. Preenchimento obrigatório, exclusivamente para ativos de emissão do Tesouro Nacional.
Informar: S - Sim; ou N - Não
Valor de emissão
Valor financeiro da emissão expresso com 2 (duas) casas decimais.
É igual ao Valor Nominal multiplicado pela Quantidade Emitida.
Valor (CFT-F e CTN) Deve ser informado somente nos casos dos CTNs e CFT-F. (Continua)
Campo Descrição
Valor nominal
Valor nominal do ativo, na data de emissão (Preencher sem vírgula ou ponto):
Ativos CFTBB, CFTEE e CTRA: Nº de casas decimais: 6 Valor mínimo: 1,000000 Valor máximo:100000000,000000 Demais Ativos: Nº de casas decimais: 2 Valor mínimo: 1000,00 Valor máximo: 100000000,00
Corrigido pelo índice
Código do índice que corrige o ativo.
Com rentabilidade Prefixada e flutuantes em SELIC e ANBID: 99 e Pos-fixados: 01=Selic/LFT;
09 = IGPM; 10 = IGP-DI; 15 = Dólar comercial (exclusivamente para CFTD);
16 = INPC (exclusivamente para CD);
18 = IPCA (exclusivamente para CFT`s e CD); 20 = TR; 23 = TJLP
Campo Descrição do tipo
Tipo de atualização:
0 - Atualização diária (exceto para índices de preços)
1 - Atualização mensal para índices de preços 2 - Desabilitada.
Valor de Valor do ativo em seu último evento de amortização, correção monetária. Utilizar o mesmo critério descrito no campo "Valor Nominal".
Em Data do último evento de amortização, correção monetária (DDMMAAAA).
Taxa inicial
Taxa fixa. Campo de preenchimento obrigatório para ativos com rentabilidade pós-fixados. Se taxa for zero, preencher com 0,0000.
Informar com até 4 (quatro) inteiros e 4 (quatro) casas decimais.
Juros a cada (1º campo)
Freqüência de pagamento de juros: informar x dias ou y meses.
Se “Dias no ano” 360 ou 365:
Pagamento de juros a cada “x” dias ocorridos. Se “Dias no ano” 252: Pagamento de juros a cada “x” dias úteis.
Se pagamento de juros a cada “y” meses, preencher campo “Critério”.
Campo Descrição Juros a cada
(2º campo) Periodicidade dos juros. Dias, meses ou anos
A partir Preencher com a data a partir da qual serão pagos os juros (DDMMAAAA).
Incorpora juros (S/N) Informar Sdata abaixo ou N (NÃO) caso contrário. (SIM), se juros serão incorporados na Em Dia, mês e ano da incorporação dos juros, se houver (DDMMAAAA). Dias no ano Preencher com 360 ou 365 dias - dias corridos / 252 - dias úteis
Critério
Preencher quando a periodicidade do pagamento de juros for definida em número de meses.
Se 360/365
M – Número de meses x 30
C – Número de dias corridos em nº de meses. Se 252
M – Número de meses x 21
U – Número de dias úteis em nº de meses. Taxa referencial Se taxa flutuante 06 = Selic/LFT; 12 = DI; 22= ANBID.
Perc. Percentual a ser aplicado à taxa referencial, podendo ser inferior ou superior a 100%, expresso com até 3 (três) inteiros e 2 (dois) decimais.
Spread
Taxa positiva utilizada apenas para taxa flutuante, permitida quando campo “Perc” for 100%, expressa com até 4(quatro) inteiros e 4(quatro) casas
decimais. Amortização
Forma Forma de Amortização. 0 = Programada; 1 = constante; 2 = variável. c/taxa Taxa de amortização.inteiros e 4 (quatro) decimaisInformar com até 3 (três) a cada
(1º campo) Freqüência de amortização em dias ou meses. a cada
(2º campo) Periodicidade da amortização em dias ou meses. a partir Data para início do pagamento de amortização (DDMMAAAA).
(Fim)
Comando para exclusão de ativos
É permitido aos registradores comandar a exclusão de ativos desde que, na ocasião da exclusão:
1 - não existam quantidades depositadas; e
2 - não existam operações em curso com o ativos a ser excluído.
Tabela com as possibilidades de registro de pagamento periódico de juros, quando a taxa de juros ou de spread for expressa em 252 dias úteis.
Ativo Acata registro de
pagamento periódico Não acata registro de pagamento periódico.
CTEE – Cert. a Termo de Energia
Elétrica X