Cláusula Compromissória e Compromisso Arbitral

A cláusula compromissória é definida no artigo 4º da Lei de Arbitragem como sendo “a convenção através da qual as partes em um contrato comprometem-se a submeter à arbitragem os litígios que possam vir a surgir, relativamente a tal contrato”. O Compromisso Arbitral, por sua vez, nos termos do artigo 9º do mesmo

255 _{BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Sentença Estrangeira Contestada nº 6.753-7. Relator:} Maurício Corrêa. Julgado em 13 de junho de 2002. Disponível em <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=265769 > Acesso em 21 jan. 2018.

256 _{BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Agravo Regimental na Sentença Estrangeira nº 5.206-7.} Relator: Ministro Sepúlveda Pertence. Julgado em 12 de dezembro de 2001. Disponível em < http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=TP&docID=1091267> Acesso em 26 jan. 2018.

diploma é entendido como “a convenção através da qual as partes submetem um litígio à arbitragem de uma ou mais pessoas, podendo ser judicial ou extrajudicial”. 257

A diferença que se pode destacar entre a cláusula compromissória e o compromisso arbitral, portanto, diz respeito ao momento em que a convenção é firmada, ou seja, enquanto a cláusula compromissória diz respeito a litígio futuro e incerto e o compromisso arbitral diz respeito a litígio atual e específico258. Neste

sentido:

A convenção de arbitragem, juridicamente válida, é o elemento indispensável para a instituição de um tribunal arbitral e sua competência no julgamento de uma lide. Quando refere-se a uma lide futura, decorrente de determinada relação jurídica, entre duas partes, mormente de natureza contratual, a convenção de arbitragem (convention d’arbitrage, patto de arbitrato, Schiedsvereinbarung Schiedsabrede) é denominada cláusula compromissória (clause compromissoire) ou, por vezes, também, cláusula arbitral (Schiedsklausel). Se, entretanto, a convenção de arbitragem estiver relacionada à lide já existente, costuma-se falar em compromisso arbitral (compromis, Schiedsvertrag).259

O Superior Tribunal de Justiça260, nos autos da Sentença Estrangeira

Contestada nº 1.210, sob relatoria do ministro Fernando Gonçalves, distinguiu as duas espécies de convenção da seguinte forma:

A diferença entre as duas formas de ajuste consiste no fato de que, enquanto o compromisso arbitral se destina a submeter ao juízo arbitral uma controvérsia concreta já surgida entre as partes, a cláusula compromissória objetiva submeter a processo arbitral apenas questões indeterminadas e futuras, que possam surgir no decorrer da execução do contrato.

Assim, quanto ao momento da formação e à cronologia do conflito, pode-se resumir a diferença entre as espécies da convenção de arbitragem da seguinte forma: a cláusula compromissória geralmente se antecipa; é firmada anteriormente ao surgimento da desavença, adquirindo, em certa medida, caráter preventivo; ao passo que o compromisso é necessariamente contemporâneo ou posterior à

257 _{BRASIL. Lei nº 9.307, de 23 de setembro de 1996. Dispõe sobre a arbitragem. Disponível em:} <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l9307.htm>. Acesso em: 20 jan. 2018.

258 _{FIÚZA, César. Teoria Geral da Arbitragem. Belo Horizonte: Del Rey, 1995, p. 109. No mesmo} sentido, CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e Processo um comentário à lei nº 9.307/96. 3ª ed. São Paulo: Editora Atlas S.A., 2009, p. 102.

259 _{RECHSTEINER, Beat Walter. Arbitragem Privada Internacional no Brasil. Depois da nova Lei} 9.307, de 23.09.1996. 2ª Ed. São Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2001. p. 52.

260 _{BRASIL. Superior Tribunal de Justiça. Sentença Estrangeira Contestada nº 1.210. Relator:} Ministro Fernando Gonçalves. Julgado em 20 de junho de 2007. Disponível em <https://ww2.stj.jus.br/processo/revista/documento/mediado/?componente=ITA&sequencial=702299& num_registro=200601859186&data=20070806&formato=PDF> Acesso em 26 jan. 2018.

controvérsia, e, por isso, remediativo, podendo resultar tanto da vontade das partes quanto de determinação judicial261.

Além da distinção fundamental quanto ao momento da formação e à cronologia do conflito, a legislação estabelece uma série de diferenças entre os documentos instauradores da arbitragem que fogem ao escopo do presente estudo262_.

Em que pese as diferenças apresentadas entre as duas espécies de convenção de arbitragem, tem-se em comum entre a clausula compromissória e o compromisso arbitral que, havendo sua pactuação, as partes submetem as eventuais controvérsias ao juízo arbitral, fazendo, assim, uma efetiva renúncia à jurisdição estatal, condicionada à abertura de outra via para a solução da controvérsia: o juízo arbitral263. Neste sentido, segundo Carlos Alberto Carmona:

A convenção de arbitragem tem um duplo caráter: como acordo de vontades, vincula as partes no que se refere a litígios atuais ou futuros, obrigando-as reciprocamente à submissão ao juízo arbitral; como pacto processual, seus objetivos são os de derrogar a jurisdição estatal, submetendo as partes à jurisdição dos árbitros. Portanto, basta a convenção de arbitragem (cláusula ou compromisso) para afastar a competência do juiz togado, sendo irrelevante estar ou não instaurado o juízo arbitral (art. 19)264

Quanto à eficácia da convenção arbitral, portanto, a doutrina brasileira destaca duas facetas: a eficácia negativa e a eficácia positiva. Quanto à primeira, em síntese, trata-se de uma renúncia à jurisdição estatal “condicionada à efetiva abertura de outra via para a solução da controvérsia: o juízo arbitral”265. A segunda,

261 _{SILVA, Rodrigo Tellechea. Sociedade Anônimas Fechadas: Direitos Individuais dos} Acionistas e Cláusula Compromissória Estatutária Superveniente. Tese de doutorado. Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo, São Paulo, 2015, p. 434.

262 _{o artigo 10 da Lei 9.307/96 exige que o compromisso arbitral deve, obrigatoriamente, conter: I –} nome, profissão, estado civil e domicílio das partes; II – nome, profissão e domicílio do árbitro, ou dos árbitros, ou, se for o caso, a identificação da entidade à qual as partes delegaram a indicação de árbitros; III – a matéria que será objeto da arbitragem; e IV – o lugar em que será proferida a sentença arbitral. Já o art. 11 refere que o compromisso poderá conter: I – local, ou locais, onde se desenvolverá a arbitragem; II – a autorização para que o árbitro ou os árbitros julguem por equidade, se assim for convencionado pelas partes; III – o prazo para apresentação da sentença arbitral; IV – a indicação da lei nacional ou das regras corporativas aplicáveis à arbitragem, quando assim convencionarem as partes; V – a declaração da responsabilidade pelo pagamento dos honorários e das despesas com a arbitragem; e VI – a fixação dos honorários do árbitro, ou dos árbitros. BRASIL. Lei nº 9.307, de 23 de setembro de 1996. Dispõe sobre a arbitragem. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l9307.htm>. Acesso em: jan. 2018

263 _{RANZOLIN, Ricardo. Controle Judicial da arbitragem. Rio de Janeiro: GTZ, 2011. p. 88.}

264 _{CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e Processo um comentário à lei nº 9.307/96. 3ª ed. São} Paulo: Editora Atlas S.A., 2009, p. 79.

por seu turno, trata-se de “condição de a convenção arbitral estabelecer efetiva renúncia ao exercício da pretensão processual diante de determinadas lides envolvendo direitos patrimoniais disponíveis, previstas na mesma convenção”266.