<!ID677302-0> SESSÃO DE JULGAMENTO DO PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR NºRJ2003/5627
Indiciado: Antonio Dias dos Santos
Ementa: Configura uso indevido de informação privilegiada a aquisição de ações por membro do Conselho de Administração antes da divulgação pela companhia de decisão do Conselho que aprovou a aquisição das próprias ações - Incidência do disposto no artigo 13, § 3º, Inciso II, da Instrução CVM nº 358/02.
Decisão: Vistos, relatados e discutidos os autos, o Colegiado da CVM, com base na prova dos autos e na legislação aplicável, artigo 11, inciso I, da Lei nº 6.385/76, por unanimidade, decidiu aplicar ao senhor Antonio Dias dos Santos a pena de advertência, por infração ao parágrafo 3º, inciso II, do artigo 13, da Instrução CVM nº 358/2002.
O indiciado punido terá um prazo de 30 dias, a contar do recebimento de comunicação da CVM, para interpor recurso, com efeito suspensivo, ao Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional, nos termos do parágrafo único do artigo 14 da Resolução CMN nº 454/77, prazo esse, ao qual, de acordo com a orientação fixada pelo C.R.S.F.N, poderá ser aplicado o disposto no art. 191 do Código de Processo Civil, que concede prazo em dobro para recorrer quando litisconsórcios tiverem diferentes procuradores.
Ausentes tanto o indiciado quanto o seu representante legal. Presente à sessão de julgamento o doutor Danilo Alves Cor-rêa Filho, representante, na CVM, da Procuradoria Federal Espe-cializada.
Participaram do julgamento os diretores Norma Jonssen Pa-rente, relatora, Wladimir Castelo Branco Castro, Sergio Weguelin e o Presidente da CVM, Doutor Marcelo Fernandez Trindade, que pre-sidiu a sessão.
Rio de Janeiro, 28 de janeiro de 2005 NORMA JONSSEN PARENTE
Diretora-Relatora
MARCELO FERNANDEZ TRINDADE
Presidente da Sessão de Julgamento
<!ID677318-0> SESSÃO DE JULGAMENTO DO PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR Nº SP2003/313
Indiciado: Niraldo Evaristo Nogueira.
Ementa: a) Tentativa de realização de operação fraudulenta mediante a transferência de ações de investidor com documentação falsa - infração ao disposto no item I da Instrução CVM nº 08/79, conforme definido na alínea “c” do item II da mesma Instrução.
b) Não caracterização de exercício irregular da atividade de intermediação de títulos e valores mobiliários - artigo 16, parágrafo único, da Lei nº 6.385/76.
Decisão: Vistos, relatados e discutidos os autos, o Colegiado da CVM, por unanimidade de votos e com base na prova dos autos, decidiu:
a) aplicar ao senhor Niraldo Evaristo Nogueira a pena de multa de R$ 1.000,00, prevista no artigo 11, inciso II, da Lei nº 6.385/76, por infração ao disposto no item I da Instrução CVM nº 08/79, conforme definido na alínea “c” do item II, da mesma Ins-trução;
b) absolvê-lo da acusação de infração ao disposto no pa-rágrafo único do artigo 16 da Lei nº 6.385/76 pelo exercício irregular da atividade de intermediação; e
c) comunicar ao Ministério Publico o resultado do julga-mento.
O indiciado punido terá um prazo de 30 dias, a contar do re-cebimento de comunicação da CVM, para interpor recurso, com efeito suspensivo, ao Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional, nos termos do § único do artigo 14 da Resolução CMN nº 454/77.
A CVM oferecerá recurso de ofício da absolvição proferida ao Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional.
Presente à sessão de julgamento o doutor José Roberto Pinguêlo Leite, representante da Procuradoria Federal Especializada na CVM.
Participaram do julgamento os Diretores Norma Jonssen Pa-rente, relatora, Sergio Weguelin, Wladimir Castelo Branco Castro e o presidente da CVM, doutor Marcelo Fernandez Trindade, que pre-sidiu a sessão.
Rio de Janeiro, 11 de março de 2005 NORMA JONSSEN PARENTE
Diretora-Relatora
MARCELO FERNANDEZ TRINDADE
Presidente da Sessão de Julgamento
<!ID677289-0> PAUTA DE JULGAMENTOS
PROCESSOS ADMINISTRATIVOS SANCIONADORES
Mês de Julho
Comunicamos, nos termos do disposto nos artigos 24 a 33 da Deliberação CVM n° 457, de 23/12/2002, que serão realizados jul-gamentos de Processos Administrativos Sancionadores, em sessões abertas ao público, nas datas, horários e locais a seguir mencio-nados.
Ficam desde já convocados os indiciados e seus represen-tantes legais ou advogados, devidamente constituídos nos autos, para, querendo, comparecer à sessão de julgamento do Processo Admi-nistrativo Sancionador e oferecer sustentação oral de suas defesas.
Eventual alteração na presente pauta será objeto de publi-cação no Diário Oficial da União.
09/06/2005 - 10h30min. (quinta-feira)
PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR CVM Nº RJ2004/7001
Relator: Dr. Wladimir Castelo Branco
Procurador-federal na CVM: Dr. José Roberto Pinguêlo Leite Local: Rua Sete de Setembro, 111 - 34º andar - Centro - Rio de Janeiro - RJ
Objeto do Inquérito: " Descumprimento ao artigo 20 da Instrução CVM nº 308, de 14/05/99, conforme o disposto no artigo 35, inciso I, e artigo 37, da mesma Instrução ."
INDICIADOS ADVOGADOS
ADEMAR GONZALEZ CASQUET NÃO CONSTITUIU ADVOGADO
SOCIVAL - AUDITORIA INDEPENDENTE S/C
NÃO CONSTITUIU ADVOGADO
09/06/2005 - 14h30min. (quinta-feira)
PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR CVM Nº 24/03 Relator: Dr. Wladimir Castelo Branco
Procuradora-federal na CVM: Dra. Alessandra Bom Zanetti Local: Rua Sete de Setembro, 111 - 34º andar - Centro - Rio de Janeiro - RJ
Objeto do Inquérito: "Apurar a eventual ocorrência de irregularidades praticadas por administradores e acionistas controladores da SIDE-RÚRGICA J. L. ALIPERTI S.A., especialmente em relação à apre-sentação das demonstrações financeiras (contábeis), bem como o em-baraço a fiscalização desta Autarquia."
INDICIADOS ADVOGADOS
CAETANO ALIPERTI JOAQUIM ASÉR DE SOUZA CAMPOS
CIRO ALIPERTI JÚNIOR JOAQUIM ASÉR DE SOUZA CAMPOS
CIRO MÔNACO ALEXANDRE ALIPERTI JOAQUIM ASÉR DE SOUZA CAMPOS
DELTO MENOZZI TEIXEIRA JOAQUIM ASÉR DE SOUZA CAMPOS
GILBERTO FLAVIO SOUZA
SULZBA-CHER
JOAQUIM ASÉR DE SOUZA CAMPOS
JOSE LUIZ ALIPERTI NETO JOAQUIM ASÉR DE SOUZA CAMPOS
13/06/2005 - 10h30min. (segunda-feira)
PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR CVM Nº 24/00 Relator: Dr. Wladimir Castelo Branco
Procurador-federal na CVM: Dr. Celso Luiz Rocha Serra Filho Local: Rua Sete de Setembro, 111 - 34º andar - Centro - Rio de Janeiro - RJ
Objeto do Inquérito: "Apurar a eventual ocorrência de práticas ilegais no mercado de valores mobiliários em negócios realizados na BM&F, com índice futuro Bovespa, no ano de 1996, pela QUALITY COR-RETORA DE MERCADORIAS, por conta própria e de clientes seus."
INDICIADOS ADVOGADOS
ANDRÉ ALBINO NÃO CONSTITUIU ADVOGADO
ARJEL DTVM LTDA. NÃO CONSTITUIU ADVOGADO
AUGUSTO CÉSAR FALCÃO DE QUEI-RÓZ
FERNANDO OROTAVO LOPES DA SIL-VA NETO
CONSTRUDINO ENGENHARIA E CONS-TRUÇÕES LTDA.
NÃO CONSTITUIU ADVOGADO
DAVID JESUS GIL FERNANDEZ JOSÉ EDUARDO CARNEIRO QUEIROZ
EDUARDO CASSEB PIERRE MOREAU
GILBERTO RODRIGUES GONÇALVES PIERRE MOREAU
HOMERO REFANELLI DE ALCÂNTARA S I LV E I R A
PIERRE MOREAU
MARCOS CESAR DE CASSIO LIMA JOSÉ EDUARDO CARNEIRO
MAURÍCIO FEFERMAN NÃO CONSTITUIU ADVOGADO
MONTREAL ASSESSORIA, CONSULTO-RIA E PLANEJAMENTO S/C LTDA.
PIERRE MOREAU MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E
PAR-TICIPAÇÕES S/C LTDA.
NÃO CONSTITUIU ADVOGADO
QUALITY COR DE MERC LTDA NÃO CONSTITUIU ADVOGADO
SAMIR ASSAD PIERRE MOREAU
SANTA JULIANA CONSTRUÇÕES E EM-PREENDIMENTOS LTDA.
PIERRE MOREAU SWAP COMÉRCIO, IMPORTAÇÃO E
EX-PORTAÇÃO LTDA.
PIERRE MOREAU VIC INDÚSTRIA, COMÉRCIO,
IMPORTA-ÇÃO E EXPORTAIMPORTA-ÇÃO LTDA.
PIERRE MOREAU
15/06/2005 - 10h30min. (quarta-feira)
PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR CVM Nº 27/03 Relator: Dr. Wladimir Castelo Branco
Procurador-federal na CVM: Dr. José Roberto Pinguêlo Leite Local: Rua Sete de Setembro, 111 - 34º andar - Centro - Rio de Janeiro - RJ
Objeto do Inquérito: "Apurar a possível ocorrência de irregularidades relacionadas com negócios realizados em mercados de liquidação futura da BM&F, com a intermediação da PORTUS SECURITY CORRETORA DE MERCADORIAS LTDA., durante os meses de setembro e outubro de 2001."
INDICIADOS ADVOGADOS
ALEX JOSÉ CORREIA ARY CORDEIRO FILHO
ANDRÉ LUIZ MEIRELLES DE FIGUEIRE-DO
PAULO GUSTAVO LOUREIRA OURICU-RI
ANTÔNIO MANUEL DE CARVALHO
BAPTISTA VIEIRA
ARY CORDEIRO FILHO
DREYFUS BRASCAN DTVM, ATUAL
MELLON BRASCAN DTVM S/A
LUIS HERMANO CALDEIRA
SPAL-DING
EDUARDO ROCHA DE REZENDE LUIS HERMANO CALDEIRA
SPAL-DING
MAURÍCIO PEREIRA DOS SANTOS ARY CORDEIRO FILHO
PORTUS SECURITY CORRETORA DE MERCADORIAS LTDA.
ARY CORDEIRO FILHO RICARDO AFONSO DAS NEVES
LEI-TÃO
DIVA MARIA SILVA RIBEIRO PINTO
15/06/2005 - 14h30min. (quarta-feira)
PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR CVM Nº RJ2003/7697
Relator: Dra. Norma Jonssen Parente
Procurador-federal na CVM: Dr. Danilo Alves Corrêa Filho Local: Rua Sete de Setembro, 111 - 34º andar - Centro - Rio de Janeiro - RJ
Objeto do Inquérito: "Expressiva redução de rentabilidade apresen-tada em 31/05/2002 pelos fundos Sul A. Diferencial FIF (encerrado) e Sul A. Institucuional DI FIF, administrados pela SUL AMERICA INVESTIMENTOS DTVM S/A, ocasionando redução do valor de suas cotas, com impacto direto no patrimônio de seus cotistas, ava-liado a preços de mercado."
INDICIADOS ADVOGADOS
RENATO RUSSO ELAINE DE PAULA PALMER
SUL AMERICA INVESTIMENTOS DTVM SA
ELAINE DE PAULA PALMER
30/06/2005 - 10h30min. (quinta-feira)
PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR CVM Nº 11/96 Relator: Dr. Sergio Eduardo Weguelin Vieira
Procurador-federal na CVM: Dr. Celso Luiz Rocha Serra Filho Local: Rua Sete de Setembro, 111 - 34º andar - Centro - Rio de Janeiro - RJ
Objeto do Inquérito: Apurar a possível ocorrência de irregularidades relacionadas com a gestão dos negócios do BANCO DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO S.A., no período de 1991 a 1994.
INDICIADOS ADVOGADOS
ANTONIO CARLOS HILÁRIO SOARES BRANDÃO
SÉRGIO DE CARVALHO AMORIM
BERNARDO HIME BIOLCHINI MARÍLIA GAMA RODRIGUES
CAMA-CHO CARLOS EDUARDO ACATAUASSU CHERMONT
MARÍLIA GAMA RODRIGUES CAMA-CHO
CIBILIS DA ROCHA VIANA MARÍLIA GAMA RODRIGUES
CAMA-CHO
EDUARDO CATTONI MARCO ENRICO SLERCA
ESTADO DO RIO DE JANEIRO NÃO CONSTITUIU ADVOGADO
GEORG WOLFGANG EPPERLEIN NÃO CONSTITUIU ADVOGADO
JOSÉ CARLOS DE LEMOS LEONI MARÍLIA GAMA RODRIGUES
CAMA-CHO
JOSÉ MARIA RABELO MARÍLIA GAMA RODRIGUES
CAMA-CHO
JOSÉ QUEIROZ DE LIMA MARÍLIA GAMA RODRIGUES
CAMA-CHO
LEONIDAS MAGALHAES ISSLER CARLOS NABUCO DE BARCELLOS
MIGUEL RIBEIRO FURTADO MARÍLIA GAMA RODRIGUES CAMACHO
PAULO MARIO CORREA CARDOZO NÃO CONSTITUIU ADVOGADO
RAPHAEL PERES BORGES MARÍLIA GAMA RODRIGUES CAMACHO
SÉRGIO CONRADO QUINTANILHA DE SÁ MARCO ENRICO SLERCA
WILSON FADUL MARÍLIA GAMA RODRIGUES CAMACHO
Rio de Janeiro, 11 de maio de 2005 NILZA PINTO NOGUEIRA
P/ Coordenação